TECKNINGSBLANKETT SPECIALPLACERINGSFOND UB SKOG A

Transkript

1 TECKNINGSBLANKETT SPECIALPLACERINGSFOND UB SKOG A Fondens minimiteckningsbelopp är euro (A-serien). Fondandelar tecknas genom att skicka den ifyllda och undertecknade teckningsblanketten till UB Fondbolag till nedanstående adress och genom att betala teckningsbeloppet till fondens teckningskonto. Teckningen skall betalas från tecknarens eget konto. som meddelande i girigeringen bör uppges person- eller Org./FO-nummer till personen eller företaget som gör teckningen. Vid donation bör person- eller Org./FO-nummer uppges för personen eller företaget som kommer att få fondandelar som gåva. Teckning EUR Fonden är öppen för teckning fyra gånger om året: 15.3, 15.6, 15.9 och Teckningsorder för respektive Teckningsdags teckningar ska lämnas senast på Teckningsdagen före kl. 16 finsk tid (UTC +2) så att de genomförs till värdet på Teckningsdagen. Fonden är öppen för inlösen två gånger om året: 15.6 och Inlösenordern bör vara Fondbolaget till handa senast ett halvt år innan den följande inlösendagen. För att en inlösenorder ska kunna genomföras till värdet på den önskade Inlösendagen, ska inlösenordern vara Fondbolaget till handa senast kl. 16 finsk tid (UTC +2) den Inlösendag som föregår den önskade Inlösendagen. Fondens konton: Pohjola FI , Danske FI , Nordea FI Bankernas BIC-koder: Pohjola BIC: OKOYFIHH, Danske BIC: DABAFIHH, Nordea NDEAFIHH Avgifter: Teckningsavgift: teckning euro, avgift 2 % teckning euro, avgift 1,5 % teckning över euro, avgift 1 % Årlig förvaltningsavgift: 1,35 % av GAV* * GAV = Totala värdet på fondens tillgångar, som består av i fonden placerat kapital samt fondens kreditfinansiering. Avkastningsbaserad förvaltningsavgift: högst 20 % avgift på den delen av den årliga avkastningen som överskrider fem (5) % Inlösenavgift: Placeringstid under 2 år, avgift 3 % Placeringstid 2 4 år, avgift 2 % Placeringstid över 4 år, avgift 1 % UB Fondbolag Ab Alexandersgatan 21 A, Helsingfors FO-nummer Tel , fax fonder@unitedbankers.fi Försäljning och portföljförvaltning UB Kapitalförvaltning Ab tel

2 TECKNINGSBLANKETT SPECIALPLACERINGSFOND UB SKOG A Tecknarens namn: Personbeteckning/Org./FO-nummer: _ Gåva Den som skänker gåvan (tecknaren) undertecknar teckningsblanketten och förser fondbolaget med en kopia av sitt eget identitetsbevis samt en separat bilaga om gåvan. Tecknarens uppgifter uppges på blanketten om medlens ursprung. Mottagarens uppgifter uppges på kunduppgifter-blanketten nedan. Jag har bekantat mig med fondens stadgar och faktablad Underskrift och namnförtydligande Kunduppgifter Blanketten bör ifyllas i sin helhet då fondandelar tecknas för första gången, vid anmälan om ändring av kunduppgifter eller vid mottagandet av en gåva. Ny kund Anmälan om ändring av kunduppgifter Gåvotagarens uppgifter Privat person Bolag Annat Namn/Samfundets namn Personbetecking/Org./FO-nummer Adress Postnummer Postanstalt_ Nationalitet Telefon/Mobiltelefon E-post Bankförbindelse _Jag godkänner att officiella dokument för fonden kan skickas till mig per e-post. Beskattningsland: Skatteregistreringsnummer, t.ex. TIN* (om annat beskattningsland än Finland): Andra länder till vilka ni betalar inkomst- eller förmögenhetsskatt samt ditt skatteregistreringsnummer i dessa länder: Kundens anknytning till USA (FATCA): * Kunden har ingen skattemässig anknytning till USA. * Kunden är född i USA, medborgare i USA eller generellt skattepliktig i USA. Om ni väljer det senare alternativet, vänligen ange er TIN*: Utöver detta ombedes ni fylla i och returnera en W-8BEN, W8-BEN-E eller W-9 blankett. * TIN = Tax Identitification Number Kunden skall i samband med en teckning identifiera sig i första hand med sina nätbankskoder på adressen omaub.unitedbankers.fi. Alternativt kan kunden tillhandahålla UB Fondbolag en kopia av ett körkort, pass eller ett med foto försett ID-kort. I samband med första teckningen skall också det bifogade dokumentet angående medlens ursprung ifyllas. UB kategoriserar sin kund som icke-professionell kund gällande det placeringsinstrument som denna blankett avser, ifall UB inte skilt uppger något annat. Kunden har enligt lagen om investeringstjänster rätt att skriftligen anhålla om ändring av kundkategorisering, ifall kunden anser att den professionella kundens klassificeringskriterier uppfylls för kundens del. Information om kundkategorisering finns på UB:s internetsidor. Teckningens mottagare fyller i Teckningens mottagare Tid Försäljare Provision Identifiering Körkort Pass Personkort Kund Annat _

3 KUNDENS PLACERINGSERFARENHET OCH MEDLENS URSPRUNG PRIVATPERSONER: Ett värdepappersföretag inom UB-koncernen som erbjuder placeringstjänster (härefter UB ) är i enlighet med lagen om investeringstjänster och lagen om förhindrande och utredning av penningtvätt och av finansiering av terrorism skyldig att identifiera sina kunder och utreda deras placeringserfarenhet och kunskap samt de i placeringsverksamheten använda medlens ursprung. UB måste i enlighet med lagen om investeringstjänster och Finansinspektionens föreskrifter få de nedan efterfrågade uppgifterna av sina kunder för att kunna göra en lämplighetsbedömning och på bästa möjliga sätt kunna agera till förmån för kunden. Ifall alla efterfrågade uppgifter om kundens finansiella ställning och placeringserfarenhet inte ges kan UB inte i enlighet med lagen om investeringstjänster bedöma lämpligheten av ett finansiellt instrument eller en placeringstjänst för kunden och för kunden och avgöra om kunden har tillräcklig kännedom om riskerna som hänför sig till det finansiella instrumentet eller placeringstjänsten. Ifall UB inte får alla uppgifter för identifiering av kunden och utredning om medlens ursprung kan UB inte ingå ett kundförhållande eller tillhandahålla placeringstjänster. KUNDENS UPPGIFTER Kundens namn Personbeteckning Yrke och utbildning Civilstånd Äktenskap/ registrerat partnerskap Samboförhållande Ogift Änka/Änkling Arbetssituation Fast anställning, från och med: Visstidsanställning, anställningens längd: Arbetslös Pensionär Studerande Annat, vad Person som sköter kundens placeringsverksamhet ( representant ) Kopia på identitetshandling Namn Personbeteckning UPPGIFTER OM MEDLENS URSPRUNG OCH KUNDENS EKONOMISKA STÄLLNING Regelbunden inkomstkälla Förvärvsinkomst Kapitalinkomst Annat, vad Bruttoinkomst under Över Sammanlagda skulder Över Förbindelser Regelbundna månatliga betalningsförbindelser, såsom låneamorteringar /mån De i placeringsverksamheten använda medlens ursprung Lön Besparingar Arv Gåva Placeringar Annat, vad 1

4 UPPGIFTER OM MEDLENS URSPRUNG OCH KUNDENS EKONOMISKA STÄLLNING Fördelning av kundens egendom: Depositioner över Aktier över Fondandelar över Masskuldebrevslån över Fastigheter och över bostadsaktier Annat, vad: över _ Total förmögenhet över Är ni eller har ni varit en person i politiskt utsatt ställning (en politiker på nationell nivå eller annan högre ämbetsman) eller en sådan persons familjemedlem eller nära medarbetare? Ja, noggrannare utredning: Placeras medlen till förmån för någon annan person? Ja, utförligare utredning: Namn/firma: Personbeteckning/Org./FO-nummer: KUNDENS PLACERINGSERFARENHET OCH -KUNSKAP Tjänster som kunden känner till sedan tidigare Kapitalförvaltning år Självständig placeringsverksamhet år Ej tidigare erfarenhet av placeringsverksamhet Handelsaktivitet Dagligen Varje vecka Varje månad Mera sällan Finansiella instrument som kunden känner till sedan tidigare Masskuldebrevslån Kapitalgaranterade placeringslån Icke-kapitalgaranterade placeringslån Aktier Derivatinstrument och warranter Fonder Övriga, vilka Genomsnittlig storlek på kundens enskilda placering över KUNDENS PLACERINGSMÅLSÄTTNINGAR Kundens placeringshorisont Under 1 år 1 5 år över 5 år Vad är placeringarnas mål och syfte? (välj 1 2 svarsalternativ) Allmän placeringsverksamhet (strävan efter avkastning) Bevarande av kapitalet Långsiktigt sparande, t.ex. med tanke på pensionstiden Sparande för investering, vilken Specifikt, vad Kundens risktagningsvillighet (förväntad avkastning) Låg risknivå. Jag eftersträvar en måttlig avkastningsnivå och tål små fluktuationer i placeringarnas värde, men mitt viktigaste kriterium är att bevara kapitalet på medellång sikt. Genomsnittlig risknivå. Jag eftersträvar en skälig avkastningsnivå och för att uppnå detta är jag beredd att ta en risk att en del av det investerade kapitalet på medellång sikt förloras. Hög risknivå. Jag eftersträvar en hög avkastning som motsvarar eller överstiger aktiemarknadens avkastning och för att uppnå detta är jag beredd att ta betydande risker att det investerade kapitalet på medellång sikt förloras helt eller delvis. Jag intygar att de givna uppgifterna är riktiga och jag gör en anmälan till UB ifall det sker ändringar i mina uppgifter. Ändringsanmälan skall göras inom 30 dagar fr.o.m. att en ändring skett. Plats Namnteckning / / Namnförtydligande 2

5 KUNDENS PLACERINGSERFARENHET OCH MEDLENS URSPRUNG FÖRETAG OCH ÖVRIGA SAMFUND: Ett värdepappersföretag inom UB-koncernen som erbjuder placeringstjänster (härefter UB ) är i enlighet med lagen om investeringstjänster och lagen om förhindrande och utredning av penningtvätt och av finansiering av terrorism skyldig att identifiera sina kunder och utreda deras placeringserfarenhet och kunskap samt de i placeringsverksamheten använda medlens ursprung. UB bör i enlighet med lagen om investeringstjänster och Finansinspektionens föreskrifter erhålla de nedan efterfrågade uppgifterna av sina kunder för att kunna göra en lämplighetsbedömning och på bästa möjliga sätt kunna agera till förmån för kunden. Ifall alla efterfrågade uppgifter om kundens finansiella ställning och placeringserfarenhet inte ges kan UB inte i enlighet med lagen om investeringstjänster bedöma lämpligheten av ett finansiellt instrument eller en placeringstjänst för kunden och för kunden och avgöra om kunden har tillräcklig kännedom om riskerna som hänför sig till det finansiella instrumentet eller placeringstjänsten. Ifall UB inte erhåller alla uppgifter för identifiering av kunden och utredning om medlens ursprung kan UB inte ingå ett kundförhållande eller tillhandahålla placeringstjänster. UPPGIFTER OM SAMFUNDET SOM ÄR KUND Kundens namn Org./FO-nummer Företagets verksamhetsområde UPPGIFTER OM PERSONEN SOM SKÖTER PLACERINGSVERKSAMHETEN Person som sköter kundens placeringsverksamhet ( representant ) Kopia på representantens identitetshandling Namn Personbeteckning Yrke och utbildning UPPGIFTER OM MEDLENS URSPRUNG OCH SAMFUNDETS EKONOMISKA STÄLLNING Omsättning Balans Eget kapital Vinst/förlust De i placeringsverksamheten använda medlens ursprung Företagsverksamhetens avkastning Företagets kassaflöde Investeringar Annat, vad Placeras medlen till förmån för någon annan part? Ja, utförligare utredning nedan: Namn: Personbeteckning/Org./FO-nummer: Fördelning av kundens egendom: Depositioner över Aktier över Fondandelar över Masskuldebrevslån över Fastigheter och över bostadsaktier Annat, vad: över _ 1

6 UPPGIFTER OM MEDLENS URSPRUNG OCH SAMFUNDETS EKONOMISKA STÄLLNING VERKLIGA FÖRMÅNSTAGARE / KONTROLLERANDE PERSONER* Överskrider en eller flera fysiska personers ägarandel och/eller rösträtt i företaget direkt eller indirekt 25 % eller utövas bestämmande inflytande i företaget av en eller flera fysiska personer på basis av bolagsordning, bolagsavtal el. dyl. avtal. Ja, vänligen fyll i blanketten Uppgifer om kundens verkliga förmånstagare. REPRESENTANTENS PLACERINGSERFARENHET OCH -KUNSKAP Tjänster som representanten känner till sedan tidigare Kapitalförvaltning år Självständig placeringsverksamhet år Ej tidigare erfarenhet av placeringsverksamhet Handelsaktivitet Dagligen Varje vecka Varje månad Mera sällan Finansiella instrument som representanten känner till sedan tidigare Masskuldebrevslån Kapitalgaranterade placeringslån Icke-kapitalgaranterade placeringslån Aktier Derivatinstrument och warranter Fonder Övriga, vilka Genomsnittlig storlek på kundens enskilda placering Över KUNDENS PLACERINGSMÅLSÄTTNINGAR Kundens placeringshorisont Under 1 år 1 5 år Över 5 år Vad är placeringarnas mål och syfte? (välj 1 2 svarsalternativ) Strävan efter avkastning Bevarande av kapitalet Sparande för investering, vilken Specifikt, vad Kundens risktagningsvillighet (förväntad avkastning) Låg risknivå. Samfundet eftersträvar en måttlig avkastningsnivå och tål små fluktuationer i placeringarnas värde, men det viktigaste kriteriet är att bevara kapitalet på medellång sikt. Genomsnittlig risknivå. Samfundet eftersträvar en skälig avkastningsnivå och för att uppnå detta är samfundet berett att ta en risk att en del av det investerade kapitalet på medellång sikt förloras. Hög risknivå. Samfundet eftersträvar en hög avkastning som motsvarar eller överstiger aktiemarknadens avkastning och för att uppnå detta är samfundet berett att ta betydande risker att det investerade kapitalet på medellång sikt förloras helt eller delvis. *Med verklig förmånstagare avses den fysiska person som utövar bestämmande inflytande över kunden. En fysisk person anses utöva bestämmande inflytande, om personen 1) innehar mer än 25 procent av det röstetal som aktierna eller andelarna medför och detta röstetal grundar sig på ägande, medlemskap, bolagsordningen, bolagsavtalet eller därmed jämförbara stadgar eller på någon annan överenskommelse; eller 2) har rätt att utnämna eller avskeda majoriteten av ledamöterna i företagets eller sammanslutningens styrelse eller i därmed jämförbara organ eller i det organ som har en motsvarande rätt, och denna rätt grundar sig på samma omständigheter som det röstetal som avses i 1 punkten. Jag intygar att de givna uppgifterna är riktiga och jag gör en anmälan till UB ifall det sker ändringar i mina uppgifter. Ändringsanmälan skall göras inom 30 dagar fr.o.m. att en ändring skett. Plats Representantens namnteckning / / Namnförtydligande 2

7 UPPGIFTER OM KUNDENS VERKLIGA FÖRMÅNSTAGARE / KONTROLLERANDE PERSONER Namn Org./FO-nummer: Vänligen ange den eller de fysiska personer som var för sig, direkt eller indirekt, genom äganderätt och/eller rösträtt ytterst kontrollerar mer än 25 % av företaget eller på basis av bolagsordning, bolagsavtal el. dyl avtal utövar bestämmande inflytande i företaget. Ifall företaget ägs av ett annat företag och innehavet uppgår till mer än 25 %, skall även det ägande företagets verkliga förmånstagare anges. Namn: Personbeteckning / Org./FO-nummer: Andel % Address: _ Beskattningsland: Skattenummer (om beskattningsland annat än Finland): Andra länder till vilka ni betalar skatt: Är ni född i USA medborgare i USA Är eller har någon av kundens verkliga förmånstagare eller representanter varit en person i politiskt utsatt ställning (en politiker på nationell nivå eller annan högre ämbetsman) eller en sådan persons familjemedlem eller nära medarbetare? nej ja, noggrannare utredning: Namn: Personbeteckning / Org./FO-nummer: Andel % Address: _ Beskattningsland: Skattenummer (om beskattningsland annat än Finland): Andra länder till vilka ni betalar skatt: Är ni född i USA medborgare i USA Är eller har någon av kundens verkliga förmånstagare eller representanter varit en person i politiskt utsatt ställning (en politiker på nationell nivå eller annan högre ämbetsman) eller en sådan persons familjemedlem eller nära medarbetare? nej ja, noggrannare utredning: Namn: Personbeteckning / Org./FO-nummer: Andel % Address: _ Beskattningsland: Skattenummer (om beskattningsland annat än Finland): Andra länder till vilka ni betalar skatt: Är ni född i USA medborgare i USA Är eller har någon av kundens verkliga förmånstagare eller representanter varit en person i politiskt utsatt ställning (en politiker på nationell nivå eller annan högre ämbetsman) eller en sådan persons familjemedlem eller nära medarbetare? nej ja, noggrannare utredning: Kopia på indentitetshandling för alla verkliga förmånstagare skall bifogas. Jag intygar att de givna uppgifterna är riktiga och jag gör en anmälan till UB ifall det sker ändringar i dessa uppgifter. Ändringsanmälan skall göras inom 30 dagar fr.o.m. att en ändring skett. Plats Representantens namnteckning / / Namnförtydligande 3