KUNDAVTAL/KUNDPROFILERING Vänligen fyll i sidan 1-7.

Transkript

1 KUNDAVTAL/KUNDPROFILERING Vänligen fyll i sidan 1-7. Skicka dokumentet till: JOOL Markets AS, Box 1305 Vika, 0112 Oslo. E-post: post@joolcapital.no 1

2 BEKRÄFTELSE AV IDENTITET Namn/Bolagsnamn: Kontaktperson (ifall bolag): Personnummer/Organisationsnummer: Postnummer/Stad: Lägg legitimationen här för kopiering (Pass, körkort eller nationellt id-kort) Alla investerare/kunder är tvungna att legitimera sin identitet på ett betryggande sätt oavsett om han/hon representerar sig själv eller en firma. Med hänsyn till lagen om penningtvätt (Lov om tiltak mot hvitvasking av utbytte fra straffbare handlinger mv.) med tillhörande föreskrifter och rapporter från Finanstilsynets, ska fysiska personer visa upp legitimationshandlingar. a) I original vid ett personligt möte eller, b) Kopia som har bekräftats av bank, postkontor, polis, försäkringsbolag, värdepappersbolag, advokat, revisor eller, c) Kopia som har bevittnats av två myndiga personer HÄRMED BEKRÄFTAS ATT KOPIAN ÖVERENSSTÄMMER MED ORIGINALHANDLINGEN 1. Signatur Datum 2. Signatur Datum Namnförtydligande Namnförtydligande Personnummer Personnummer Adress Adress E-post E-post Telefon Telefon Eventuell stämpel: 2

3 PERSONER I POLITISKT UTSATT STÄLLNING JOOL Markets AS är förpliktigade att undersöka om investeraren/kunden är en person i politiskt utsatt ställning ( PEP ). Med PEP menas en fysisk person som har, eller som under det senaste året, haft en viktig offentlig funktion eller ställning i ett annat land än Norge samt nära familjemedlemmar eller kända medarbetare till en PEP. MED EN PERSON I POLITISKT UTSATT STÄLLNING MENAS BLAND ANNAT: Statschef, regeringschef, minister. Medlem i riksdagen, domare i högre instanser som fattar beslut som enbart kan överklagas i undantagsfall, högre tjänsteman vid revisionsmyndigheten, medlem i revisionsrätten eller medlem i centralbanken. Ambassadör, Chargé d affaires eller militär officer av högre rang. Medlem i ledningen eller innehavare av en ställning som nämts ovan i internationella organisationer. Medlem i ett förvaltande, ledande eller kontrollerande organ i ett statligt ägt bolag. Är du eller någon av ovanstående personer att anse som personer i politiskt utsatt ställning? Nej Ja Ifall ja, redogör UPPLYSNINGAR OM SKATTERÄTTSLIG HEMVIST JOOL Markets AS är förpliktigade att i vissa fall undersöka om investerare/kunden är skattepliktig i ett annat land än Norge. Skattepliktig i USA? Nej Ja KUNDKLASSIFICERING JOOL Markets AS är ålagda att klassificera alla kunder i olika kundkategorier beroende på graden av professionalitet. Kunderna ska antingen klassificeras som icke-professionella kunder, professionella kunder eller som kvalificerade motparter. JOOL Markets AS klassificerar i utgångspunkt samtliga kunder som icke-professionella, om man inte har blivit upplysta om annat i samband med upprättandet av kundförhållandet. Icke-professionella kunder har den högsta graden av investeringsskydd. Kunder som önskar att bli omklassificerade ombeds att kontakta JOOL Markets. Ifall investeraren är ett bolag måste ett registreringsbevis som inte är äldre än 3 månader biläggas. 3

4 INTYG OM VERKLIG HUVUDMAN (Fylls enbart i om investeraren/kunden tecknar för en juridisk person, dvs ett bolag) JOOL Markets AS är förpliktigade att inhämta upplysningar om företagets verkliga huvudman, vilket är definierat som fysiska personer som: Direkt eller indirekt äger mer än 25% av aktierna i bolaget; Utövar betydande inflytande över bolaget; Har krav på eller utövar kontroll över mer än 25% av bolagets tillgångar; eller Har huvudintressen i bolaget. Bolag/Juridisk person: VERKLIG HUVUDMAN Datum Investerare/Kunds underskrift 4

5 KUNDAVTAL VID ETABLERING AV KUNDFÖRHÅLLANDE MED JOOL MARKETS AS. Namn/Bolagsnamn: (kund) Personnummer/Org.nr.: Kontaktperson (ifall bolag): Personnummer (ifall bolag): E-post Telefon (dagtid) Kundförhållandet med JOOL Markets AS ( Företaget eller JOOL Markets AS ) kommer att vara reglerat av värdepapperslagen (Lov om verdipapirhandel) med föreskrifter, andra relevanta lagar, särskilda avtal mellan företaget och kunden samt företagets allmänna villkor. De relevanta dokumenten finns bilagda till detta avtalet och finns även på bolagets hemsida, Villkoren kan också erhållas genom en förfrågan till företaget. Jag/Vi bekräftar/samtycker via undertecknandet av detta avtalet: Har mottagit, läst och accepterat företagets allmänna villkor samt information om egenskaper och risker kopplade till finansiella instrument, inklusive handel med dessa. Att uppgifter som lämnats i detta avtal inklusive bilagor är korrekta och att väsentliga ändringar av uppgifter ska meddelas företaget, samt att företaget skall kunna genomföra en kreditupplysning om kunden. Att generella marknads och bolagsanalyser, rekommendationer etc som Företaget publicerar till sina kunder via massutskick av epost och/eller sms inte är att betrakta som individuell, personlig investeringsrådgivning. Att Företagets information inte är att betrakta som individuell, personlig investeringsrådgivning om Kunden inte har givit Företaget ingående uppgifter om sina investeringsönskemål, riskvillighet, ekonomiska situation, total investeringsportfölj, erfarenhet från handel med finansiella instrument etc. Att generell information från Företaget som inte riktat direkt till Kunden personligen kan publiceras på Företagets hemsida om det anses lämpligt. Vet om att JOOL Markets AS vid genomförandet av köp och säljinstruktioner mottar sin ersättning i form av en direkt ersättning från uppdragsgivaren som JOOL Markets är rådgivare för. Att när mottag och vidareförmedling av order i icke-komplicerade finansiella instrument (inklusive börsnoterade aktier) sker på kundens initiativ så har JOOL Markets ingen skyldighet att överväga lämpligheten av det levererade instrumentet eller av tjänsternas kvalitet, jmf verdipapirhandelloven punkt 6. JOOL Markets påminner om att Kunden i sådana fall inte erhåller det investeringsskydd som lämplighetstester är tänkt att ta tillvara. Datum Investerare/Kunds underskrift Ifall konton ska upprättas för ett bolag måste ett registreringsbevis som inte är äldre än 3 månader biläggas. 5

6 GRUND FÖR LÄMPLIGHET OCH PASSANDEPRÖVNING KARTLÄGGNING AV KUNSKAP OCH ERFARENHET! JOOL Markets är förpliktigade att för samtliga investeringstjänster inhämta information om kundens kunskap och erfarenhet. Om JOOL Markets med bakgrund av informationen finner att investeringstjänsten eller produkten inte är lämplig för kund så kommer detta att meddelas kund. Om Kunden väljer att inte ge ut samtliga uppgifter som krävs, eller ifall det ges ofullständiga uppgifter, kommer JOOL Markets inte att kunna avgöra vad som är lämpligt för kund. Kunden kan i alla fall välja att genomföra transaktionen trots detta. KUNSKAP OCH ERFARENHET (Fylls inte i av kunder som är klassificerade som kvalificerad motpart eller som professionell investerare) Yrke: Utbildning: Annan relevant bakgrund: Investeringserfarenhet: (kryss i rutorna) Låg 1 Medel 2 Hög 3 Aktier Obligationer Strukturerade produkter Blankning/ Kreditköp Derivat 1) Med låg erfarenhet menas färre än 5 transaktioner per år i snitt de sista tre åren 2) Med medel erfarenhet menas 5-20 transaktioner per år i snitt de senaste tre åren. 3) Med hög erfarenhet menas över 20 transaktioner per år i snitt de senaste 3 åren Jag har tidigare använt följande investeringstjänster: Investeringsrådgivning Vidareförmedling av order/ Utförande av order Aktiv förvaltning Köp/teckning av finansiella instrument genom emissioner eller spridningsemissioner Kommentarer: JOOL Markets kan enbart tillhandahålla investeringsråd till icke-professionella kunder som har redogjort för sina investeringsmål, riskvillighet, samlad ekonomisk situation, samlade finansiella investeringar, bakgrund och förståelse för finansiella produkter etc. JOOL Markets måste med bakgrund av den givna informationen värdera om det aktuella finansiella instrumentet är passande och lämpligt för kunden och om föreslagen/föreslagna transaktion/transaktioner kommer att vara i kundens intresse, och kommer om så inte är fallet att avråda kunden från att genomföra transaktionen/transaktionerna. Förutsatt att kunden inte önskar personliga investeringsråd från JOOL Markets, så är den informationen han mottar från JOOL Markets, skriftligt eller muntlig, att betrakta som icke-personliga investeringserbjudanden. 6

7 KARTLÄGGNING AV INVESTERINGSMÅLSÄTTNINGAR, RISKVILJA ETC Värdepappersbolag har ingen anledning att tillhandahålla investeringsrådgivning utan att först inhämta information om kunden som begärts i detta dokument och på sidan 6 i kundavtalet, nedan information om kunskap och erfarenhet, investeringsmålsättningar och ekonomisk situation. INVESTERINGSMÅLSÄTTNING Typ av medel som ska investeras: Långsiktigt sparande, finansiell säkerhetsbuffert etc. Överskottslikviditet Medel som är öronmärkta för spekulativa investeringar Investeringsmålsättningar: Investerat kapital ska växa jämt och säkert Önskar god avkastning. Kan tillåta lite svängningar Önskar mycket god avkastning. Accepterar större svängningar Investeringshorisont: <1 år 1 2 år 5 10 år >10 år Riskvillighet: Ingen Låg Medel Hög Önskas belåning av värdepapper (tillåts ej av JOOL Markets): 1) Ja Nej Har du samma riskvillighet för hela din investeringsportfölj? Ja Nej Kommentarer: EKONOMISK SITUATION (Fylls inte i av kunder som är klassificerat som kvalificerad motpart eller professionella kunder) Tillgångar: Banktillgångar, kr: Fast egendom, kr: Värdepapper, kr: Annan förmögenhet, kr: Skulder/ andra förpliktelser: Totalt, kr: Årlig inkomst: Totalt, kr: Kommer investeringen/investeringarna att utgöra en betydande andel av din disponibla likviditet?: Ja Nej! 1) Vi vill uppmärksamma att ett eventuellt lånefinansierat köp av aktier eller andra finansiella instrument generellt inte är lämpligt för investerare som primärt söker långsiktiga, stabila och säkra investeringar om inte detta används som ett led i en större investeringsstrategi. Detta kan medföra förluster som överstiger den ursprungliga investering och passar inte för alla. Detta framgår särskilt i punkt 5 och 6 i JOOL Markets AS allmänna villkor samt övrig bilagd information. 7