TECKNINGSBLANKETT FÖR FONDER

Transkript

1 TECKNINGSBLANKETT FÖR FONDER Aktiefonder Placeringsfond UB Amerika A Nordea FI Pohjola FI Sampo FI Placeringsfond UB EM Infra A Nordea FI Pohjola FI Sampo FI Placeringsfond UB PF Finland A Nordea FI Pohjola FI Sampo FI Placeringsfond UB Infra A Nordea FI Pohjola FI Sampo FI Multistrategifonder Placeringsfond UB Pension Nordea FI Pohjola FI Sampo FI Specialplaceringsfond UB Smart A SEB FI Specialplaceringsfond UB View SEB FI Specialplaceringsfonden UB View är det möjligt att teckna och lösa in endast en gång i månaden. Teckningsorder bör vara fondbolaget till handa 5 bankdagar innan månadens sista dag.

2 Fastighetsaktiefonder Placeringsfond UB Asia REIT Plus A Nordea FI Pohjola FI Danske FI Placeringsfond UB Europa REIT A Nordea FI Pohjola FI Danske FI Placeringsfond UB Europa REIT A Nordea FI Pohjola FI Danske FI Placeringsfond UB Global REIT A Nordea FI Pohjola FI Danske FI Placeringsfond UB Nord-Amerika REIT A Nordea FI Pohjola FI Danske FI UB Real REIT är det möjligt att teckna och lösa in på tisdagar eller om tisdag är en helgdag, följande bankdag. Teckningsorder bör vara fondbolaget till handa 5 bankdagar innan teckningsdagen. Räntefonder Specialplaceringsfond UB Ränta Plus Minimiteckning EUR Nordea FI Pohjola FI Danske FI Specialplaceringsfond UB Ränteportfölj SEB FI Pohjola BIC: OKOYFIHH Nordea BIC: NDEAFIHH Danske BIC: DABAFIHH Ålandsbanken BIC: AABAFI22 SEB BIC: ESSEFIHX Fondandelar tecknas genom att betala en teckningsavgift till fondens tekningskonto och att sända den ifyllda och undertecknade teckningsblanketten till UB Fondbolag. Teckningen skall betalas från tecknarens eget konto. Som meddelande i girering bör uppges namn eller FO-nummer till personen eller företaget som gör teckningen eller kommer att få fondandelar som en gåva. UB Rahastoyhtiö Oy Alexandersgatan 21 A, Helsingfors FO-nr tfn , fax rahasto@unitedbankers.fi Myynti ja salkunhoito UB Omaisuudenhoito Oy puh

3 KUNDENS PLACERINGSERFARENHET OCH MEDLENS URSPRUNG PRIVATPERSONER: Ett värdepappersföretag inom UB-koncernen som erbjuder placeringstjänster (härefter UB ) är i enlighet med lagen om investeringstjänster och lagen om förhindrande och utredning av penningtvätt och av finansiering av terrorism skyldig att identifiera sina kunder och utreda deras placeringserfarenhet och kunskap samt de i placeringsverksamheten använda medlens ursprung. UB måste i enlighet med lagen om investeringstjänster och Finansinspektionens föreskrifter få de nedan efterfrågade uppgifterna av sina kunder för att kunna göra en lämplighetsbedömning och på bästa möjliga sätt kunna agera till förmån för kunden. Ifall alla efterfrågade uppgifter om kundens finansiella ställning och placeringserfarenhet inte ges kan UB inte i enlighet med lagen om investeringstjänster göra en bedömning av ett finansiellt instruments eller en placeringstjänsts lämplighet för kunden och avgöra om kunden har tillräcklig kännedom om riskerna som hänför sig till det finansiella instrumentet eller placeringstjänsten. Ifall UB inte får alla uppgifter för identifiering av kunden och utredning om medlens ursprung kan UB inte ingå ett kundförhållande eller tillhandahålla placeringstjänster. KUNDENS UPPGIFTER Kundens namn Personbeteckning Yrke och utbildning Civilstånd Äktenskap/ registrerat partnerskap Samboförhållande Ogift Änka/Änkling Arbetssituation Fast anställning, från och med: Visstidsanställning, anställningens längd: Arbetslös Pensionär Studerande Annat, vad Person som sköter kundens placeringsverksamhet ( representant ) Namn Personbeteckning UPPGIFTER OM MEDLENS URSPRUNG OCH KUNDENS EKONOMISKA STÄLLNING Regelbunden inkomstkälla Förvärvsinkomst Kapitalinkomst Annat, vad Bruttoinkomst under Över Sammanlagda skulder Över Förbindelser Regelbundna månatliga betalningsförbindelser, så som låneamorteringar /mån De i placeringsverksamheten använda medlens ursprung Lön Besparingar Arv Gåva Placeringar Annat, vad 1

4 UPPGIFTER OM MEDLENS URSPRUNG OCH KUNDENS EKONOMISKA STÄLLNING Fördelning av kundens egendom: Depositioner över Aktier över Fondandelar över Masskuldebrevslån över Fastigheter och över bostadsaktier Annat, vad: över Totala förmögenhet över Är ni eller har ni varit en politiskt inflytelserik person (utanför Finland) eller en sådan persons familjemedlem eller nära medarbetare? Ja, noggrannare utredning: Placeras medlen till förmån för någon annan person? Ja, utförligare utredning nedan: Namn/firma: Personbeteckning/FO-nummer: KUNDENS PLACERINGSERFARENHET OCH -KUNSKAP Tjänster som kunden känner till sedan tidigare Kapitalförvaltning år Egenhändig placeringsverksamhet år Ej tidigare erfarenhet av placeringsverksamhet Handelsaktivitet Dagligen Varje vecka Varje månad Mera sällan Finansiella instrument som kunden känner till sedan tidigare Masskuldebrevslån Kapitalgaranterade placeringslån Icke-kapitalgaranterade placeringslån Aktier Derivatinstrument och warranter Fonder Övriga, vilka Genomsnittlig storlek på kundens enskilda placering över KUNDENS PLACERINGSMÅLSÄTTNINGAR Kundens placeringshorisont Under 1 år 1 5 år över 5 år Vad är placeringarnas mål och syfte? (välj 1 2 svarsalternativ) Allmän placeringsverksamhet (strävan efter avkastning) Bevarande av kapitalet Långsiktigt sparande, t.ex. med tanke på pensionstiden Sparande för investering, vilken Specifikt, vad Kundens risktagningsvillighet (förväntad avkastning) Låg risknivå. Jag eftersträvar en måttlig avkastningsnivå och tål små fluktuationer i placeringarnas värde, men mitt viktigaste kriterium är att bevara kapitalet på medellång sikt. Genomsnittlig risknivå. Jag eftersträvar en skälig avkastningsnivå och för att uppnå detta är jag beredd att ta en risk att en del av det investerade kapitalet på medellång sikt förloras. Hög risknivå. Jag eftersträvar en hög avkastning som motsvarar eller överstiger aktiemarknadens avkastning och för att uppnå detta är jag beredd att ta betydande risker att det investerade kapitalet på medellång sikt förloras helt eller delvis. Jag intygar att de givna uppgifterna är riktiga. Plats Namnteckning / / Datum Namnförtydligande 2

5 KUNDENS PLACERINGSERFARENHET OCH MEDLENS URSPRUNG FÖRETAG OCH ÖVRIGA SAMFUND: Ett värdepappersföretag inom UB-koncernen som erbjuder placeringstjänster (härefter UB ) är i enlighet med lagen om investeringstjänster och lagen om förhindrande och utredning av penningtvätt och av finansiering av terrorism skyldig att identifiera sina kunder och utreda deras placeringserfarenhet och kunskap samt de i placeringsverksamheten använda medlens ursprung. UB måste i enlighet med lagen om investeringstjänster och Finansinspektionens föreskrifter få de nedan efterfrågade uppgifterna av sina kunder för att kunna göra en lämplighetsbedömning och på bästa möjliga sätt kunna agera till förmån för kunden. Ifall alla efterfrågade uppgifter om kundens finansiella ställning och placeringserfarenhet inte ges kan UB inte i enlighet med lagen om investeringstjänster göra en bedömning av ett finansiellt instruments eller en placeringstjänsts lämplighet för kunden och avgöra om kunden har tillräcklig kännedom om riskerna som hänför sig till det finansiella instrumentet eller placeringstjänsten. Ifall UB inte får alla uppgifter för identifiering av kunden och utredning om medlens ursprung kan UB inte ingå ett kundförhållande eller tillhandahålla placeringstjänster. UPPGIFTER OM SAMFUNDET SOM ÄR KUND Kundens namn FO-nummer Företagets verksamhetsområde UPPGIFTER OM PERSONEN SOM SKÖTER PLACERINGSVERKSAMHETEN Person som sköter kundens placeringsverksamhet ( representant ) Namn Personbeteckning Yrke och utbildning UPPGIFTER OM MEDLENS URSPRUNG OCH SAMFUNDETS EKONOMISKA STÄLLNING Omsättning Balans Eget kapital Vinst/förlust De i placeringsverksamheten använda medlens ursprung Företagsverksamhetens avkastning Företagets kassaflöde Investeringar Annat, vad Placeras medlen till förmån för någon annan part? Ja, utförligare utredning nedan: Namn: Personbeteckning/FO-nummer: Fördelning av kundens egendom: Depositioner över Aktier över Fondandelar över Masskuldebrevslån över Fastigheter och över bostadsaktier Annat, vad: över _ 1

6 UPPGIFTER OM MEDLENS URSPRUNG OCH SAMFUNDETS EKONOMISKA STÄLLNING Har företaget ägare, vars ägarandel och/eller rösträtt i företaget direkt eller indirekt överstiger 25 %? Ja Namn: Personbeteckning/FO-nummer: Andel % Namn: Personbeteckning/FO-nummer: Andel % Namn: Personbeteckning/FO-nummer: Andel % REPRESENTANTENS PLACERINGSERFARENHET OCH -KUNSKAP Tjänster som representanten känner till sedan tidigare Kapitalförvaltning år Egenhändig placeringsverksamhet år Ej tidigare erfarenhet av placeringsverksamhet Handelsaktivitet Dagligen Varje vecka Varje månad Mera sällan Finansiella instrument som representanten känner till sedan tidigare Masskuldebrevslån Kapitalgaranterade placeringslån Icke-kapitalgaranterade placeringslån Aktier Derivatinstrument och warranter Fonder Övriga, vilka Genomsnittlig storlek på kundens enskilda placering Över SAMFUNDSKUNDENS PLACERINGSMÅLSÄTTNINGAR Kundens placeringshorisont Under 1 år 1 5 år Över 5 år Vad är placeringarnas mål och syfte? (välj 1 2 svarsalternativ) Strävan efter avkastning Bevarande av kapitalet Sparande för investering, vilken Specifikt, vad Kundens risktagningsvillighet (förväntad avkastning) Låg risknivå. Samfundet eftersträvar en måttlig avkastningsnivå och tål små fluktuationer i placeringarnas värde, men det viktigaste kriteriet är att bevara kapitalet på medellång sikt. Genomsnittlig risknivå. Samfundet eftersträvar en skälig avkastningsnivå och för att uppnå detta är samfundet berett att ta en risk att en del av det investerade kapitalet på medellång sikt förloras. Hög risknivå. Samfundet eftersträvar en hög avkastning som motsvarar eller överstiger aktiemarknadens avkastning och för att uppnå detta är samfundet berett att ta betydande risker att det investerade kapitalet på medellång sikt förloras helt eller delvis. Jag intygar att de givna uppgifterna är riktiga. Plats / / Datum Representantens namnteckning Namnförtydligande 2