1(5) Anmälan nytt konto Finansiella företag. Välkommen som investerare i våra fonder! Företagsuppgifter

Transkript

1 (5) Anmälan nytt konto Finansiella företag Välkommen som investerare i våra fonder! Innan vi kan komma igång måste vi be er om en del uppgifter. Det är viktigt att ni fyller i samtliga uppgifter. Vi kan tyvärr inte genomföra några köp innan Spiltan Fonder fått en fullständig anmälan. Riskinformation: Historisk avkastning är ingen garanti för framtida avkastning. Pengar som placeras i fonder kan både öka och minska i värde och det är inte säkert att du får tillbaka hela det investerade kapitalet. Faktablad, fondbestämmelser och informationsbroschyr kan beställas från Spiltan Fonder eller hämtas på: Företagsuppgifter Företagsnamn: Organisationsnummer: Telefon: Fax: Postnummer: Ort: Mobiltelefon: Land (om annat än Sverige): Skatterättslig hemvist om annan än Sverige: E-post: Uppge GIIN (Global Intermediary Identification Number)*: Utländskt skatteregistreringsnummer TIN (Tax Payer Indentification Number): * För att ett finansiellt institut, dvs. ett kreditinstitut, ett värdepappersbolag, ett fondbolag eller någon annan typ av företag som innehar och/eller förvaltar finansiella tillgångar åt någon annan, ska kunna ha ett fondkonto hos oss, behöver företaget ha registrerat IRS och blivit tilldelat ett s.k. GIIN-nummer (Global Intermediary Identification Number). Information om behörig företrädare Ange en behörig firmatecknare Bankkonto vid försäljning Bank: Clearingnummer: Kontonummer: Uppgifter för kundkännedom Enligt lagen (2009:62) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism ( Penningtvättslagen ), som grundar sig på EU:s tredje penningtvättsdirektiv, är fondbolag skyldiga att inhämta viss information från kunden för att uppnå kundkännedom. Vi ber dig därför att besvara frågorna nedan. Typ av företag: Företag som driver bank eller finansieringsrörelse Företag som driver livförsäkringsrörelse Företag som driver värdepappersrörelse Företag som driver försäkringsförmedling Företag som driver fondverksamhet Tillsynsmyndighet:

2 2(5) Affärsförbindelsens art Engångsinsättning Periodiskt sparande (exempelvis månadssparande) Annat sparande: Vilket belopp (SEK) uppskattar du de genomsnittliga transaktionerna till: < > Annat: Om företaget är en bank eller ett värdepappersbolag, vänligen ange om de tecknade fondandelarna ska registreras i företagets namn eller i företagsnamn för kundens räkning (förvaltarregistrering): Direktregistrering Förvaltarregistrering Vi vill uppmärksamma er på att förvaltarregistrering kräver tillstånd av Finansinspektionen enligt 4 kap. 12 Lagen (2004:46) om investeringsfonder. Vilket är det vanligaste ursprunget till de medel som placeras? Intäkter från företaget jag representerar Fastighetsförsäljning Företagsförsäljning Annat: Uppgifter om verklig huvudman a) Beskrivning av ägarförhållanden och kontrollstruktur Beskriv vem eller vilka som äger och kontrollerar bolaget: Om ägandet eller kontrollen utövas genom ett flertal juridiska personer, vänligen beskriv ägar- och kontrollstrukturen i ett separat dokument alternativt bifoga ett organisationsschema/koncernskiss. Ange även de juridiska personernas firma, organisationsnummer, fullständiga adress samt ägarandel i procent. b) Uppgifter om den verkliga huvudmannens identitet Förklaring verklig huvudman: En verklig huvudman är en fysisk person som, ensam eller tillsammans med någon annan, ytterst äger eller kontrollerar bolaget, eller en fysisk person till vars förmån någon annan handlar. En fysisk person ska antas utöva den yttersta kontrollen över bolaget, om han eller hon på egen hand, eller tillsammans med maka/make, registrerad partner, sambo, barn och barns maka/make, registrerad partner eller sambo samt föräldrar, a) på grund av innehav av aktier, andra andelar eller medlemskap kontrollerar mer än 25% av det totala antalet röster i bolaget, b) har rätt att utse eller avsätta mer än hälften av bolagets styrelseledamöter, eller c) på grund av avtal med ägare eller bolaget, föreskrift i bolagsordning, bolagsavtal och därmed jämförbara handlingar, kan utöva kontroll enligt b eller c. Ni ombeds att lämna uppgifter om den verkliga huvudmannens identitet enligt nedan. Juridiska personer vars aktier är upptagna till handel på en reglerad marknad ( börsbolag ) är undantagna. Om bolaget är en passiv icke-finansiell enhet ska det anges om någon av de verkliga huvudmännen är skattskyldiga i USA eller har skatterättslig hemvist i något annat land förutom Sverige. Eventuellt utländskt skatteregistreringsnummer (TIN) ska också uppges. Ägarandel i %:

3 3(5) På grund av avtal med ägare eller den juridiska personen, föreskrift i bolagsordning, bolagsavtal och därmed jämförbara handlingar, kan utöva kontroll över den juridiska personen som motsvarar en ägarandel om mer än 25 procent av rösterna i bolaget eller en rätt att utse eller avsätta mer än hälften av bolagets styrelseledamöter Ägarandel i %: På grund av avtal med ägare eller den juridiska personen, föreskrift i bolagsordning, bolagsavtal och därmed jämförbara handlingar, kan utöva kontroll över den juridiska personen som motsvarar en ägarandel om mer än 25 procent av rösterna i bolaget eller en rätt att utse eller avsätta mer än hälften av bolagets styrelseledamöter Ägarandel i %: På grund av avtal med ägare eller den juridiska personen, föreskrift i bolagsordning, bolagsavtal och därmed jämförbara handlingar, kan utöva kontroll över den juridiska personen som motsvarar en ägarandel om mer än 25 procent av rösterna i bolaget eller en rätt att utse eller avsätta mer än hälften av bolagets styrelseledamöter

4 4(5) c) Ytterligare uppgifter om stiftelser För stiftelser behöver vi ytterligare information om den verkliga huvudmannens identitet. Uppgifter ska lämnas om styrelseledamöter för stiftelsen samt företrädare för den juridiska person som är förvaltare för stiftelsen. Vidare ska uppgifter lämnas om det finns en person som enligt stiftelseförordnandet kan få del av en väsentlig andel av stiftelsens utdelade medel (15 procent är ett riktmärke). d) Uppgifter om styrelseordförande eller verkställande direktör Om bolaget inte har en verklig huvudman enligt 3 b eller 3 c ska bolagets styrelseordförande eller verkställande direktör anses vara verklig huvudman. Lämna därför uppgifter om den av styrelseordföranden eller verkställande direktören som ni anser kan utöva mest kontroll över verksamheten.

5 5(5) Obligatoriska dokument: Nedanstående dokument ska bifogas till denna blankett för att den ska anses som fullständig: Vidimerad kopia registreringsbevis (inte är äldre än tre månader) för företaget. Vidimerad kopia namnteckningsprov (specimen signature). Vidimerad kopia av en giltig ID-handling för den behöriga företrädaren för företaget som angivits på föregående sida. Underskrift: - Vi försäkrar på heder och samvete att ovanstående uppgifter är riktiga. - Vi bekräftar att vi tagit del av, förstått och accepterat fondernas faktablad (KIID), fondbestämmelser och informationsbroschyr. - Vi bifogar alla obligatoriska handlingar på det sätt som specificeras ovan. - Vi förbinder oss att utan dröjsmål anmäla förändringar till Spiltan Fonder AB, t ex namn- och adressändringar, flytt utomlands samt ändring av kontouppgifter. - Vi bekräftar att syftet med affärsförbindelsen är fondsparande enligt lagen (2004:46) om värdepappersfonder. - Vi bekräftar att vi är införstådda med att förvaltarregistrering av fondandelar kräver tillstånd av Finansinspektionen enligt lagen om Investeringsfonder. Ort och datum: Namnteckning: Namnteckning: Namnförtydligande: Namnförtydligande: Blanketten skickas portofritt till: Frisvar, Spiltan Fonder AB, , Stockholm eller till fonder@spiltan.se eller fax