Den nationella servicearkitekturen Finansieringsmodell och -kriterier

Transkript

1 Den nationella servicearkitekturen Finansieringsmodell och -kriterier

2 KaPA finansieringens mål (1/2) Syftet med finansieringen enligt Programmet för genomförande av en nationell servicearkitektur (KaPA) är att stödja projekt som främjar förutsättningarna för att uppnå programmets målsättningar. Som stöd för finansieringsbeslut gällande projekt används de kriterier som beskrivs i punkten om kriterier för projektfinansiering. 2

3 KaPA finansieringens mål (2/2) KaPA-programmets huvudmål KaPA-programmets sekundära mål Utvärderingskriterier för projekt 1. Den offentliga sektorns verksamhet effektiviseras Bättre utnyttjande av redan insamlad information. Underlättande av integrationsarbetet Kostnadseffektivitet Kriterium1: Beredskap för genomförande Kriterium 2: Nyttiggörande Kriterie 4: Lösningens reproducerbarhet 2. De offentliga tjänsternas kvalitet förbättras 3. Nya affärsmöjligheter för företag 4. I samband med programmet och dess projekt identifieras förutsättningarna för ändring av och information om verksamhetsmodeller, lagstiftning och förvaltning Att förenkla och underlätta ärendehantering hos myndigheter för medborgare, företag, sammanslutningar och andra myndigheter Bättre synlighet för och ökad användning av den offentliga sektorns tjänster Mer personlig kundbetjäning Att främja transparensen och öka förtroendet för den offentliga sektorns verksamhet Företag kan enkelt hitta och (gratis) använda informationen Enkelt för företag (tjänsteutvecklare) att hitta och utnyttja tjänsterna 3 Kriterium 2: Nyttiggörande Kriterium 3: Informationens användbarhet Kriterium 3: Informationens användbarhet Kriterium 4: Lösningens reproducerbarhet

4 Programmets finansieringsmodeller

5 Den nationella servicearkitekturens finansieringsmodeller 1) Centraliserad finansiering för genomförande och/eller anslutning av gemensamma element till servicearkitekturen 1a) Anslutning av centrala datalager till integrationsleden 1b) Realisering av gränssnitten för ofta använda system i integrationsleden 1c) Uppbyggnad av funktionaliteter som stödjer servicearkitekturen 5

6 1a) Anslutning av centrala datalager till integrationsleden Centrala datalager ansluts till integrationsleden genom centraliserad finansiering med vilken rimliga kostnader ersätts Centrala datalager erbjuder via leden information som kan utnyttjas av många aktörer Informationen används också för att bygga upp servicevyer 6

7 1b) Realisering av gränssnitt för ofta använda system Identifiering av sådana ofta (i synnerhet inom kommunsektorn) använda system som om de centraliserat ansluts till integrationsleden skulle främja anslutningen av ett flertal organisationer till leden System som kunde anslutas inom kommunsektorn kartläggs av kommunernas projektkontor (Kunta-KaPA) och gränssnitten realiseras så att de före utgången av 2017 har realiserats i åtta (8) system Rimliga anslutningskostnader betalas centraliserat Gränssnitten för ofta använda system realiseras i samarbete med Befolkningsregistercentralens servicechefer och finansministeriets JulkICTavdelning 7

8 1c) Realisering av funktionaliteter som stödjer servicearkitekturen Stödjande av projektrelaterade aktiviteter till rimliga kostnader Realisering av komponenter som kan utnyttjas gemensamt och som kompletterar, stödjer eller utgör en del av projektets genomförande Finansiering som statsunderstöd eller dispositionsrätt på moment Exempel Projekt som ägs av JulkICT, exempelvis utveckling av betalningstjänster Kommunikationsverket som en helhet, i fråga om projektet för reglering av elektronisk identifiering och betrodda tjänster (skapande av ett förtroendenätverk) Förverkligande av Kommunförbundets projektkontor Kunta-KaPA Helsingfors stad som en helhet i fråga om genomförande av Servicedatalagret 8

9 Den nationella servicearkitekturens finansieringsmodeller 2) Stöd för planering (2a) och genomförande (2b) av anslutningar till integrationsleden Stöd beviljas i relation till projektets storlek, effekt och nytta - sökanden får ersättning för rimliga kostnader Stödsumman utgör maximalt 75 % av de rimliga totalkostnaderna Stödet är avsett för organisationer inom den offentliga sektorn Finansieringen är baserad på en enhetlig bedömningsmodell 9

10 2a) Förutredning, definition och planering: hur tjänster genomförs med utnyttjande av integrationsleden Stöd för planering som avser utveckling av den offentliga sektorns tjänster eller anslutning av datalager, då genomförandet främjar integrationsleden Utveckling av nya tjänster Utveckling av existerande tjänster till förmån för integrationsleden Planeringsarbetet kan också avse möjligheterna att utnyttja andra komponenter i servicearkitekturen Stöd kan beviljas till aktörer inom statsförvaltningen och som statsunderstöd till kommuner Stöd beviljas i relation till projektets storlek, effekt och nytta så att sökanden får ersättning för rimliga kostnader. Stödsumman baseras på en modell för utvärdering av finansieringsförfarandet (obligatoriska och jämförbara kriterier) Stödsumman utgör maximalt 75 % av de rimliga totalkostnaderna 10

11 2b) Anslutning av system, databaser och motsvarande till integrationsleden I genomförandeskedet beviljas stöd för arbete som avser anslutning av en tjänst till integrationsleden. Ändringar i egna system: ja Egna personalkostnader: ja Årsavgifter för anslutningsservrar: ja (det första året) Stödsumman baseras på en modell för utvärdering av finansieringsförfarandet (obligatoriska och jämförbara kriterier) samt på en kostnads-nyttoanalys Stöd beviljas i relation till projektets storlek, effekt och nytta så att sökanden får ersättning för rimliga kostnader Stödsumman utgör maximalt 75 % av de rimliga totalkostnaderna 11

12 Obligatoriska och jämförbara kriterier för finansieringen

13 Obligatoriska kriterier Planering av hur servicekanalen ska utnyttjas Genomförande av integrationen Obligatorisk ibruktagning Obligatorisk utvärderingsinformation Planeringskostnader Kostnader för utvecklingsprojektet Genomförandekostnader Utvecklingsprojektet Ibruktagning Användning Stöd för planeringen av servicearkitekturen och för genomförandet av anslutning till integrationsleden (inte hela projektet eller ändringen) Krav som ställs på stödobjektet (obligatoriska kriterier): 1. Resultaten ska kunna utnyttjas av andra 2. I utvecklingsobjektet utnyttjas gemensamma lösningar som är förenliga med den nationella servicearkitekturen 3. I fråga om utvecklingsobjektet iakttas nationella beskrivningar och definitioner av interoperabilitet 4. Stödtagaren förbinder sig att ta i bruk utvecklingsobjektet 5. Stödtagaren förbinder sig att informera om utvärderingen av nyttan Jämförbara kriterier: bredskap för genomförande, nyttiggörande, informationens användbarhet. Dessutom testar vi kriteriet för reproducerbarhet (se följande sidor)

14 Jämförbara kriterier Stöd för planering av hur servicearkitekturen ska utnyttjas och för genomförande av anslutningen till integrationsleden 1. Jämförbara kriterier (finansieras inom ramen för resurserna) A. Genomförandeberedskap B. Nyttiggörande C. Informationens användbarhet D. Lösningens reproducerbarhet (pilotiseras)

15 Kriterium 1: Genomförandeberedskap Ja Genomförandebeslut Projektchef Resurser för genomförandet Beredskap att inleda projekt 3 p = beslut om inledande av projektet har fattats 2 p = beslut om inledande av projektet har fattats och det officiella beslutet bereds 1 p = inget beslut om att inleda projektet Under beredning Nej = Beredskapsindex : > 7? = Beredskapsindex : 6-7 = Beredskapsindex : < Projektchef 3 p = en projektchef har anställts 2 p = rekryteringen av en projektchef har inletts 1 p = inga åtgärder har vidtagits för att rekrytera en projektchef 1.3 Övriga genomföranderesurser för projektet 3 p = resurser har reserverats för genomförande av projektet 2 p = åtgärder har vidtagits för att reservera resurser för projektet 1 p = inga åtgärder har vidtagits för att reservera resurser för projektet

16 Kriterium 2: Nyttiggörande Stor/ lång Mellanstor/ mellanlång Liten/ kort Nyttans storlek Ändringskostnad = Nyttoindex : > 7 Realiseringstid för nyttan 2.1 Nyttans storlek 3 p = utvecklingsobjektet innebär en avsevärd förbättring av verksamhetens produktivitet och/eller kvalitet 2 p = objektet förbättrar produktiviteten och/eller kvaliteten 1 p = objektet påverkar inte produktiviteten/kvaliteten eller också har prod.- eller kval.potentialen inte beskrivits realistiskt i ansökan 2.2 Ändringskostnader 3 p = små ändringskostnader i förhållande till nyttan av utvecklingsobjektet 2 p = ändringskostnaderna relativt små/stora i förhållande till nyttan 1 p = ändringskostnaderna stora i förhållande till nyttan av projektet eller också har de inte bedömts på ett realistiskt sätt i ansökan? = Nyttoindex : 6-7 = Nyttoindex : < Realiseringstid för nyttan 3 p = den nytta som eftersträvas genom utvecklingsobjektet kan realiseras inom ett år (kort tidsintervall) 2 p = den nytta som eftersträvas genom utvecklingsobjektet kan realiseras inom tre år (mellanlångt tidsintervall) 1 p = den nytta som eftersträvas genom utvecklingsobjektet kan realiseras efter mer än tre år (långt tidsintervall) eller också har realiseringstiden framställts på ett orealistiskt sätt i ansökan

17 Kriterium 3: Informationens användbarhet Stor Mellanstor Liten Samhällelig Informationens betydelse användning Arbetsmängd för nyttiggörande = Användbarhetsindex : > 7? = Användbarhetsindex : 6-7 = Användbarhetsindex : < Antal användare 3 p = Flera (minst 5) användare av det integrerade systemet eller också utnyttjas information från flera olika system 2 p = Det integrerade systemets information har några (2-4) användare 1 p = Systemets nformation behövs i ett (1) system 3.2 Samhällelig betydelse (volymer) 3 p = Det integrerade systemets information har en stor samhällelig betydelse 2 p = Informationen har en relativt stor samhällelig betydelse 1 p = Systemets information har endast en liten samhällelig betydelse eller också har i ansökan gjorts en orealistisk bedömning av informationens samhälleliga betydelse 3.3 Verksamhetens omfattning 3 p = För det integrerade systemet har identifierats flera potentiella användare och behovet av informationen är stort 2 p = För det integrerade systemet har identifierats ett antal användare och behovet av informationen är relativt stort 1 p = För det integrerade systemet har identifierats få eller inga användare, behovet av informationen är litet eller också har i ansökan gjorts en orealistisk bedömning av antalet användare

18 Kriterium 4: Reproducerbarhet/omfattning (pilotiseras) Stor Mellanstor Liten Antal användare Lösningens modularitet Lösningens omfattning Antal användare 3 p = Många (5 eller flera) integrerade system 2 p = Några (2-4) integrerade system 1 p = Ett (1) integrerat system 4.2 Lösningen är modulär och modulerna kan användas i olika system 3 p = Det integrerade systemets moduler kan utnyttjas i flera olika lösningar 2 p = Det integrerade systemets moduler kan utnyttjas i några lösningar 1 p = Det integrerade systemets moduler kan utnyttjas endast i denna lösning = Reproducerbarhetsindex : > 7? = Reproducerbarhetsindex : 6-7 = Reproducerbarhetsindex : < Lösningens omfattning Ÿ3 p = Det integrerade systemet har en stort antal potentiella slutanvändare (nästan samtliga medborgare eller företag) Ÿ2 p = Det integrerade systemets potentiella slutanvändare (endast en begränsad del av medborgarna eller företagen) Ÿ1 p = Det integrerade systemets potentiella slutanvändare (endast ett fåtal medborgare eller företag)

19 Bedömning av hur stödkriterier uppfylls Förutrednings-, definitions- och planeringsprojekt Förslag Genomförande Nytta Informationens användbarhet Reproducerbarhet Sammanlagt Utvärdering < Förslag A > Ja < Förslag B > Kanske < Förslag C > Nej Förslagets relativa betydelse är lika med summan av samtliga jämförbara kriterier Vid beviljandet av stödet prioriteras projektförslag vilkas indexpoäng för informationens användbarhet överstiger 7 När den sammanlagda indexpoängen ligger mellan 24 och 28 ska förslaget flyttas till korgen för stödobjekt som avgörs senare När den sammanlagda indexpoängen ligger under 24 beviljas stöd i princip inte (förslagen behandlas inte)

20 Bedömning av hur stödkriterierna uppfylls Genomförandeprojekt Förslag Genomförande Nytta Informationens användbarhet Reproducerbarhet Arkitekturförenlighet (2015) Sammanlagt Utvärdering < Förslag A > Ja < Förslag B > Kanske < Förslag C > Nej Förslagets relativa betydelse är lika med summan av samtliga jämförbara kriterier Vid beviljandet av stödet prioriteras projektförslag vilkas indexpoäng för informationens användbarhet överstiger 7 När den sammanlagda indexpoängen ligger mellan 30 och 35 ska förslaget flyttas till korgen för stödobjekt som avgörs senare När den sammanlagda indexpoängen ligger under 30 beviljas stöd i princip inte (förslagen behandlas inte)

21 Ansökningsprocessen för understöd

22 Finansieringsansökans innehåll Finansieringsansökan ska bestå av följande dokument, beroende på typen av projekt: 1. Förutredning, definition/planering, då projektets värde är eller mindre Blankett för finansieringsansökan Projektplan och kostnadskalkyl 2. Förutredning, definition/planering, då värdet överstiger samt i fråga om alla genomförandeprojekt Blankett för finansieringsansökan Projektplan med bilagor Kostnads-nyttoanalys Beroendeförhållanden och externa resultat Projektets budget Att göra-lista eller produktutvecklingslista (inget färdigt underlag) Projektets organisation Riskförteckning Kommunikationsplan För projektplaner och bilagor har upprättats dokumentmodeller som ska användas vid ansökan. 22

23 Finansministeriet Ansökningsprocessen Ansökan Behandling av ansökan Genomförande av projektet Presentation av resultaten Behandling av ansökan Finansieringsbeslut Övervakn. av användningen Resultaten godkänns Finansieringen betalas ut KaPAbehandling KaPAbehandling 1. Ansökan; sökanden tillställer finansministeriet en ansökan med beaktande av stödkriterierna 2. Behandling av ansökan; den person som finansministeriet utsett till beredningsansvarig kompletterar/ preciserar ansökan i samråd med sökanden 3. KaPA-behandling; finansministeriet sänder ansökan till KaPA:s programgrupp 4. Finansieringsbeslut och övervakning av användningen; finansministeriet beviljar understödstagaren dispositionsrätt eller statsunderstöd för genomförande av stödobjektet samt följer upp och övervakar användningen av finansieringen 5. Godkännande av resultat; finansministeriet godkänner de med hjälp av understödet realiserade färdiga resultaten på föredragning av stödtagaren 6. Behandling av resultaten i KaPA:s programgrupp; de med hjälp av finansieringen realiserade resultaten behandlas i KaPA:s programgrupp och i den strategiska ledningsgruppen 7. Utbetalning av finansieringen; finansministeriet betalar ut finansieringen

24 Finansministeriet Finansieringsansökan och behandling av ansökan Ansökan Behandling av ansökan Behandling av ansökan KaPAbehandling Ansökan Blankett för finansieringsansökan Förenklad projektplan och kostnadskalkyl eller Projektplan med bilagor Behandling av ansökan: Utvärdering av målsättningarna och kriterierna gällande interoperabiliteten för utvecklingsobjekt Utvecklingsobjektets samband med den övriga nationella utvecklingen Anvisning om kompletteringen av ansökan KaPA-behandling: Presentation av det föreslagna utvecklingsobjektet Interoperabiliteten mellan förslaget och målsättningarna för stödet (finansministeriet) KaPA:s programgrupp behandlar och förordar ansökan

25 Finansieringsprocessen vid projektplanering för integrationsleden Projektets ansvarsorganisation 1 Finansieringsansökan 4 Utbetalningsansökan 6 P1 Projektplan A 3 Projektresultat och P2 B slutrapport Beslut att inleda projektet Finansministeriet Finansieringsbeslut 1. FINANSIERINGSANSÖKAN [A]; sökanden ansöker skriftligen hos finansministeriet om finansiering av projektplanering som ska genomföras så att den främjar integrationsleden Till finansieringsansökan bifogas projektplanen samt en kostnadskalkyl för projektet 2. BEVILJANDE AV FINANSIERING [A]; finansministeriet beviljar finansiering för genomförande av de uppgifter och resultat som avtalats i samband med projektet. Finansministeriet kan avslå eller be sökanden precisera ansökan 2 3. ANVÄNDNING AV FINANSIERINGEN; 5. UTBETALNINGSBESLUT [B]; om mottagaren genomför planeringen av projektet finansieringen har beviljats som statsunderstöd ska och/eller upphandlar vid behov de finansministeriet godkänna genomförandet av de sakkunnigsresurser som behövs för planeringen resultat som finansierats och fatta ett beslut om samt genomför de uppgifter och resultat som nämns i utbetalning av finansieringen till mottagaren finansieringsbeslutet (beslutet fattas efter att projektresultaten godkänts) 4. ANSÖKAN OM UTBETALNING [B]; om 6. DEBITERING; om finansieringen har beviljats finansieringen har beviljats som statsunderstöd ska som statsunderstöd ska mottagaren i enlighet med mottagaren hos finansministeriet skriftligen ansöka utbetalningsbeslutet debitera finansministeriet. Om om utbetalning och till ansökan foga en specificering finansieringen har anvisats som dispositionsrätt ska av hur de resultat som finansierats blivit genomförda mottagaren debitera finansministeriet i enlighet med samt av arbetstiden och kostnaderna för planeringen finansieringsbeslutet 25 Projektet godkänns 5 Utbetalningsbeslut

26 Finansieringsprocessen vid anslutning till integrationsleden Projektets ansvarsorganisation P1 Plan A 3 P2 resultat och P3 B Finansministeriet Finansieringsansökan Finansieringsbeslut 1. FINANSIERINGSANSÖKAN [A]; sökanden ansöker skriftligen hos finansministeriet om finansiering för genomförande av de integrationer som krävs för anslutning till integrationsleden Till finansieringsansökan bifogas en projektplan samt en kostnads-nyttoanalys 1 2 Anslutningar genomförs Godkännande av anslutningar 3. ANVÄNDNING AV FINANSIERINGEN; 5. UTBETALNINGSBESLUT [B]; om mottagaren upphandlar de resurser som behövs för finansieringen har beviljats som statsunderstöd ska genomförandet av integrationer, genomför de finansministeriet godkänna genomförandet av integrationer som nämns i beslutet och följer upp resultaten och fatta ett beslut om utbetalning av genomförandet minst enligt de villkor som framgår av understödet till mottagaren (beslutet fattas efter att beslutet och denna anvisning projektresultaten godkänts) 4. UTBETALNINGSANSÖKAN [B]; om 2. BEVILJANDE AV FINANSIERING [A]; finansministeriet beviljar sökanden finansiering för de finansieringen har beviljats som statsunderstöd ska integrationer som krävs för anslutning till understödstagaren hos finansministeriet ansöka om servicekanalen. Finansministeriet kan avslå eller be utbetalning av stödet och till ansökan foga en sökanden precisera ansökan specificering av hur de resultat som finansierats blivit genomförda samt av arbetstiden och kostnaderna. 26 för planeringen Projektets slutrapport Godkännande av slutrapport Utbetalningsansökan Utbetalningsbeslut 6. DEBITERING; om finansieringen har beviljats som statsunderstöd ska mottagaren i enlighet med utbetalningsbeslutet debitera finansministeriet. Om finansieringen har anvisats som dispositionsrätt ska mottagaren debitera finansministeriet i enlighet med finansieringsbeslutet 4 5 6