RISKANALYS FÖR 2015 Humanistiska fakulteten DATUM: Förslag 2014-10-14 BESLUTAD AV: Humanistiska fakultetsstyrelsen KONTAKTPERSON: Mats Andrén
RISKANALYS Bakgrund Förordningen om intern styrning och kontroll (SFS 2007:603) innebär att Göteborgs universitet, tillsammans med Sveriges övriga största myndigheter måste upprätta en riskanalys, vidta kontrollåtgärder samt systematiskt och regelbundet följa upp och dokumentera arbetet med intern styrning och kontroll. Intern styrning och kontroll utgör ett verktyg bidra till välavvägda prioriteringar, att verksamheten bedrivs på ett effektivt och ändamålsenligt sätt, att lagar, förordningar och andra regler efterlevs samt att en tillförlitlig redovisning och en rättvisande rapportering av verksamheten sker. Universitetets arbete med intern styrning och kontroll utgår från universitetsstyrelsen och granskas fortlöpande av Riksrevisonen och av universitetets internrevision. Arbetet regleras internt av Handlingsplan för Göteborg universitets arbete rörande intern styrning och kontroll (dnr A11 3742/07). Riskanalysarbetet, som del av arbetet med intern styrning och kontroll, har till ändamål att identifiera och bedöma de risker som utgör ett reellt hot mot Göteborgs universitets vision och mål. Riskanalysen ska beakta såväl externa och interna faktorer vilka på olika sätt kan äventyra verksamhetens legitimitet och fortsatta utveckling. Göteborgs universitet har under en rad år strukturerat riskanalysarbetet genom att samtliga fakulteter, LUN och UB genomför riskanalyser av kärnverksamheterna utbildning, forskning och samverkan. Därutöver genomför den gemensamma förvaltningen riskanalys av administrativa nyckelprocesser. Utifrån inkomna riskanalyser utarbetar universitetsledningen ett förslag till universitetsgemensam riskanalys för nästkommande år. Denna fastställs av styrelsen i december. Respektive organisation bestämmer de interna formerna för hur den egna riskanalysen tas fram och beslutas. Riskanalysarbetet 2015 För att tydliggöra riskanalysarbetets verksamhetsutvecklande roll, och för att integrera olika styrnings- och uppföljningsprocesser vid universitetet, så är arbetet kopplat till Vision 2020 med tillhörande arbete med handlings- och verksamhetsplaner. Utifrån de mål och strategier som organisationen anger i handlings- och verksamhetsplan ska de viktiga riskerna anges i bifogad mall. I mallen finns under rubriken Övrigt också möjlighet att ange andra typer av risker som organisationen särskilt vill lyfta fram. Det kan till exempel gälla risker inom administrativa processer eller andra risker som inte naturligt kan inordnas under mallens rubriksättning. För att riskanalysarbetet ska utgöra ett verktyg för prioriteringar är det centralt att antalet risker är begränsat till ett fåtal under respektive rubrik. När riskerna har identifierats ska sannolikhet och konsekvens bedömas på skalan 1-4 där 1 är låg sannolikhet/konsekvens och 4 är högsta sannolikhet/konsekvens. Siffrorna för sannolikhet och konsekvens multipliceras med varandra och utgör riskvärdet (maxvärde 16). 2 (8)
Under rubriken hänvisas till vilken typ av angreppssätt (enligt lista nedan) man avser att hantera risken på. Observera att det för stora organisationer som i hög grad är styrda av externa faktorer inte alltid är effektivt eller ändamålsenligt att helt eliminera en risk. 1. Riskeliminering undvik risken genom att inte börja med eller fortsätta med de aktiviteter som ger upphov till risken 2. Riskreducering begränsa risken genom förebyggande och begränsande åtgärder så att sannolikheten risken ska inträffar minskar och att konsekvenserna om risken inträffar också reduceras. 3. Riskdelning risken överförs/delas exempelvis genom försäkring eller annat avtal 4. Riskacceptans behåll risken utan att vidta någon ytterligare åtgärd. Riskens påverkan kan till exempel vara minimal, åtgärderna för kostsamma eller risken beroende på externa faktorer/förutsättningar. Även accepterade risker måste fortlöpande bevakas. För frågor etcetera vänligen kontakta Magnus Petersson på Universitetsledningens stab via e-post: magnus.petersson@gu.se eller telefon: 031-786 4015. Ifylld riskanalys ska skickas i Word-format till registrator@gu.se senast den 31 oktober 2014. Slutligen ska anges med vilka åtgärder man avser att hantera risken samt vem som är ansvarig. Vad gäller åtgärder bör eftersträvas att de är uppföljningsbara, något som underlättar kommande års uppföljning. 3 (8)
FORSKNING SOM PÅVERKAR Att HF förlorar fakultetsanslag p.g.a. att kapitalöverskottet inte åtgärdas 2 3 6 2 Strategiska satsningar Dekan och prefekterna Att HF har för hög grad av internrekrytering 2 3 6 2 Ökad rekrytering av forskare från andralärosäten inom och utom landet Prefekter och ordförande i LFN 4 (8)
UTBILDNING SOM FÖRNYAR Minskad efterfrågan på humanistisk utbildning Att för få studenter är intresserade av att medverka i beslutsorgan Att internationaliserin gen inom forskarutbildninge n är alltför svag 2 3 6 2 Förbättrad kommunikation till potentiella sökande. Stärka medvetenheten bland studenterna om de humanistiska ämnenas betydelse för samhället. Fortsatt utveckling av alumnverksamhet. Större arbetslivsanknytning genom praktik. 2 2 4 2 Verka engagera studenter i beslutsorgan 2 2 4 2 Fortsatt verka studenterna vistas vid utländskt universitet under någon period av utbildningen Vicedekan och viceprefekter för grundutbildning Prefekter Viceprefekter för forskarutbildningen 5 (8)
SAMVERKAN SOM UTVECKLAR Att samverkan kommer att definieras utifrån ett snävt och reducerande nyttobegrepp som strikt ser till nyttiggörandets ekonomiska återkoppling och bortser från dess betydelse i att ta ansvar för ett gott samhälle. 2 4 8 2 Bevaka frågan i GU:s ledningsråd Enligt Vp stärka forskningsdialogen Dekan Att vi inte förmår utveckla samverkansuppdraget 2 2 4 2 Enligt Vp utveckla samverkansuppdraget Prefekter och fakultetsledning 6 (8)
ARBETSMILJÖ SOM INSPIRERAR Att förseningar av ny- och ombyggnadsperioden av Nya Humanisten leder till påfrestningar vad gäller arbetsmiljön Att forskningens expansion leder till trångboddhet och lokalbrist 2 2 4 2 Kommunikation och prefekternas deltagande i planeringen 3 3 9 1 och 2 God planering i samarbete med fastighetsavdelningen och Campus Näckroden Prodekan Prodekan 7 (8)
ÖVRIGT 8 (8)