Protokoll fört vid ACI Swedens styrelsemöte den 17:e januari 2007 hos Danske Bank. Närvarande: Tobias Grundberg Hans Gryde Ulf Hansson Henrik Larsen Johan Malmenbeck Kjell Nordin Jan Trädgårdh Frånvarande: Anders Book Hallström Thomas Törnberg (avsade sig styrelsemedlemskapet med omedelbar verkan den 16 januari) 1. Öppnande av mötet Ordförande Tobias Grundberg hälsade alla välkomna och förklarade mötet öppnat. 2. Fastställande av dagordning Dagordningen godkändes av de närvarande styrelseledamöterna. 3. Kassarapport per 31.12.2006 samt övriga ekonomiska frågor. Kassa (SHB): 1 705 027,34 Catella Stiftelsefond: 1 560 639,49 Helios: 1 571 949,37 Totalt: 4 837 616,20 Vår kassör, Johan Malmenbeck, informerade om den kommande deklarationen (den första i föreningens historia) som skall vara inlämnad till den 2:a maj. Vi samarbetar i detta ärende med Burenstam & Partners AB.
4. Utbildningsfrågor Det beslöts att arrangera årets ACI Diploma kurs under andra halvåret, förslagsvis sept okt. Under föregående styrelsemöte tog frågan om en eventuell Dealing Simulation - kurs upp till diskussion. Vid en analys av efterfrågeläget har framkommit att vi kommer att ha svårigheter med att uppnå erforderligt deltagarantal (20 25). Detta är den storlek gruppen bedöms ha för att få en väl fungerande gruppdynamik i övningsmomenten. Frågan bordlades därför till ett senare tillfälle under verksamhetsåret. 5. Nya medlemmar Inga nya medlemmar hade anmälts till styrelsemötet. 6. Inbjudningar Inga nya inbjudningar hade inkommit 7. Årsmötet 2007 Johan Malmenbeck och Ulf Hansson informerade om förberedelserna inför årsmötet. Arbetet fortgår som planerat. 8. Medlemsenkäten Den enkät om föreningens inriktning som styrelsen förbereder kommer att distribueras av respektive banks styrelserepresentant. Till banker utan representation i styrelsen kommer denna att översändas genom sekreterarens försorg. Det uppdrogs vidare åt Kjell Nordin att undersöka möjligheten att använda extern kompetens (Markör AB) vid sammanställningen av enkäten. Beslut i frågan kommer att fattas vid nästa styrelsemöte.
9. Rapport från mötet med Finansinspektionen Se bifogad bilaga. 10. Övriga frågor Fondhandlarföreningen kommer inom kort inbjuda Tobias Grundberg till diskussion om gemensamma frågor där det kan finnas skäl till ett djupare samarbete. Jan Trädgårdh informerade om det Executive Committe möte som hölls i Marrakech i samband med året andra styrelsemöte. Där beslöts att tillsätta en utredningsgrupp med uppdrag att se över den globala organisationen. Denna kommer att bestå av följande ledamöter: Gottfried De Vidts Ordförande Armin Steppan Kassör Mike Eastaway Strategiska framtidsfrågor Andrea Lanzi Europa Terry Lee Asien Shadi Hanna Mellanöstern & Afrika Jean Pierre Ravise Kansliet Natalie van Drenth dito Den mest vitala frågan för gruppen är att hitta en framtida lösning på de regionala intressefrågorna. På utbildningssidan har fortfarande inte någon nyrekrytering efter Ann McGeoff lyckats genomföras. Temporärt ansvarar Nathalie van Drenth på kansliet i Paris för de löpande göromålen.
11. Nästa möte Onsdagen 21 februari kl. 17.00 hos SEB, Kungsträdgårdsgatan 8. Vid protokollet Justeras Kjell Nordin Tobias Grundberg
Bilaga Som överenskoms på ACI Swedens styrelsmöte den 2:a oktober har Tobias Grundberg och Kjell Nordin träffat en representant (Gent Jansson, stf GD) från Finansinspektionen i syfte att få en klarare bild av hur tillsynsmyndigheten ser på ackrediteringsfrågor i allmänhet. Skälet till detta är att det i delar av de internationella finansmarknaderna finns ett samarbete mellan myndigheten och ACI på lokal nivå. På svensk nivå har frågan dryftats flyktigt med FI för några år sedan. Gents Jansson beskrev hur inspektionen arbetar med frågor av denna karaktär i dagens finansiella system. Han anförde den hållningen att i stora drag förordar FI ett tydligt konsumentskydd för finansiella tjänster till privatpersoner. GJ menade vidare att den internkontroll och självsanering som finns på plats på valuta- och penningmarknaden är relativt omfattande till sin karaktär. Han tillade att produkterna som handlas inte har någon tydlig privatkonsumentkaraktär utan är mer att betrakta som finansiella transaktioner mellan jämbördiga parter. Av detta följer att FI under rådande förhållanden inte kan motivera att, givet sitt mandat, ackreditera The Model Code eller vissa utbildningsprogram som stärker kompetensen för penning- och valutahandlare. Dessutom är kunder verksamma inom penning- och valutamarknaden främst företag och institutioner och inte privatpersoner. I det fall den framtida utvecklingen för penning- och valutainstrument blir mera privatkundsorienterad, först då kan det finnas skäl för FI att aktualisera frågan. Undertecknade drar slutsatsen att det för närvarande inte finns anledning att driva denna fråga vidare. I samband med mötet överlämnades också ett exemplar av The Model Code samt föreningens kompletta utbildningskompendium.