TECKNINGSBLANKETT FÖR FONDER Aktiefonder Placeringsfond UB Amerika A Nordea FI83 1596 3000 0406 85 Pohjola FI63 5780 1020 0153 95 Danske FI76 8000 1771 0298 58 Placeringsfond UB EM Infra A Nordea FI33 1805 3000 0017 59 Pohjola FI60 5780 3820 0383 04 Danske FI98 8000 1671 3280 12 Placeringsfond UB PF Finland A Nordea FI44 1596 3000 0294 56 Pohjola FI93 5780 1020 0126 24 Danske FI61 8000 1670 9839 40 Placeringsfond UB Infra A Nordea FI22 1805 3000 0004 05 Pohjola FI79 5780 1020 0186 96 Danske FI30 8000 1771 1228 36 Multistrategifonder Placeringsfond UB Pension Nordea FI16 1596 3000 0259 83 Pohjola FI46 5780 1020 0101 72 Danske FI93 8000 1870 9551 69 Specialplaceringsfond UB Smart A SEB FI14 3301 0001 1254 91 Specialplaceringsfond UB View SEB FI11 3301 0001 1233 14 Specialplaceringsfonden UB View är det möjligt att teckna och lösa in endast en gång i månaden. Teckningsorder bör vara fondbolaget till handa 5 bankdagar innan månadens sista dag.
Fastighetsaktiefonder Placeringsfond UB Asia REIT Plus A Nordea FI88 1805 3000 0012 54 Pohjola FI95 5780 1020 0224 82 Danske FI61 8000 1671 2676 65 Placeringsfond UB Europa REIT A Nordea FI94 1596 3000 0301 08 Pohjola FI72 5780 1020 0129 05 Danske FI35 8000 1570 9863 32 UB Nord-Amerika REIT A Nordea FI63 1805 3000 0131 50 Pohjola FI41 5789 5420 0679 49 Danske FI48 8129 9710 0080 53 Placeringsfond UB Global REIT A Nordea FI14 1596 3000 0425 09 Pohjola FI63 5780 1020 0157 83 Danske FI95 8000 1271 0392 33 Specialplaceringsfond UB Real REIT Nordea FI57 1805 3000 0087 96 Pohjola FI70 5789 5420 0629 65 Danske FI04 8129 9710 0043 83 UB Real REIT är det möjligt att teckna och lösa in på tisdagar eller om tisdag är en helgdag, följande bankdag. Teckningsorder bör vara fondbolaget till handa 5 bankdagar innan teckningsdagen. Räntefonder Specialplaceringsfond UB Ränta Plus Minimiteckning 10 000 EUR Nordea FI57 1805 3000 0148 10 Pohjola FI39 5789 5420 0694 40 Danske FI86 8129 9710 0093 09 Specialplaceringsfond UB Ränteportfölj SEB FI90 3301 0001 1329 50 Pohjola BIC: OKOYFIHH Nordea BIC: NDEAFIHH Danske BIC: DABAFIHH Ålandsbanken BIC: AABAFI22 SEB BIC: ESSEFIHX Fondandelar tecknas genom att betala en teckningsavgift till fondens teckningskonto och sedan skicka den ifyllda och undertecknade teckningsblanketten till UB Fondbolag. Teckningen skall betalas från tecknarens eget konto. Som meddelande i girering bör uppges person- eller Org./FO-nummer till personen eller företaget som gör teckningen eller kommer att få fondandelar som en gåva. UB Fondbolag Oy Alexandersgatan 21 A, 00100 Helsingfors FO-nr 2118101-5 tfn. +358 9 2538 0280, fax +358 9 2538 0289 fonder@unitedbankers.fi Försäljning och portföljförvaltning UB Kapitalförvaltning Ab tfn. +358 9 2538 0300
TECKNINGSBLANKETT FÖR FONDER Tecknarens namn: Personbeteckning/Org./FO-nummer: _ Gåva Den som skänker gåvan (tecknaren) svarar frågor på andra sidan, undertecknar teckningsblanketten och förser fondbolaget med en kopia av sitt eget identitetsbevis samt en separat bilaga om gåvan. Övriga uppgifter som fylls i kunduppgifter -blanketten bör vara gåvans mottagares. Jag har bekantat mig med fondens stadgar och faktablad Datum Underskrift och namnförtydligande Kunduppgifter Blanketten bör ifyllas i sin helhet då fondandelar tecknas för första gången, vid anmälan om ändring av kunduppgifter eller vid mottagandet av en gåva Ny kund Anmälan om ändring av kunduppgifter Gåvotagarens uppgifter Privat person Bolag Annat Namn/Samfundets namn Personbetecking/Org./FO-nummer Adress Postnummer Postanstalt_ Nationalitet Telefon/Mobiltelefon E-post Bankförbindelse _Jag godkänner att officiella dokument för fonden kan skickas till mig per e-post. Kundens anknytning till USA (FATCA): * Kunden har ingen skattemässig anknytning till USA. * Kunden är född i USA, medborgare i USA eller generellt skattepliktig i USA. Om ni väljer det senare alternativet, vänligen ange er TIN*: Utöver detta ombedes ni fylla i och returnera en W-8BEN, W8-BEN-E eller W-9 blankett. * TIN = Tax Identitification Number Kunden skall i samband med en teckning identifiera sig i första hand med sina nätbankskoder på adressen omaub.unitedbankers.fi. Alternativt kan kunden tillhandahålla UB Fondbolag en kopia av körkort, pass eller ett med foto försett ID-kort. I samband med första teckningen skall också det bifogade dokumentet angående medlens ursprung ifyllas. UB kategoriserar sin kund som icke-professionell kund gällande det placeringsinstrument som denna blankett avser, ifall UB inte skilt uppger något annat. Kunden har enligt lagen om investeringstjänster rätt att skriftligen anhålla om ändring av kundkategorisering, ifall kunden anser att den professionella kundens klassificeringskriterier uppfylls för kundens del. Information om kundkategorisering finns på UB:s internetsidor. Teckningens mottagare fyller i Teckningens mottagare Datum Tid Försäljare Provision Identifiering Körkort Pass Personkort Kund Annat
KUNDENS PLACERINGSERFARENHET OCH MEDLENS URSPRUNG PRIVATPERSONER: Ett värdepappersföretag inom UB-koncernen som erbjuder placeringstjänster (härefter UB ) är i enlighet med lagen om investeringstjänster och lagen om förhindrande och utredning av penningtvätt och av finansiering av terrorism skyldig att identifiera sina kunder och utreda deras placeringserfarenhet och kunskap samt de i placeringsverksamheten använda medlens ursprung. UB måste i enlighet med lagen om investeringstjänster och Finansinspektionens föreskrifter få de nedan efterfrågade uppgifterna av sina kunder för att kunna göra en lämplighetsbedömning och på bästa möjliga sätt kunna agera till förmån för kunden. Ifall alla efterfrågade uppgifter om kundens finansiella ställning och placeringserfarenhet inte ges kan UB inte i enlighet med lagen om investeringstjänster bedöma lämpligheten av ett finansiellt instrument eller en placeringstjänst för kunden och för kunden och avgöra om kunden har tillräcklig kännedom om riskerna som hänför sig till det finansiella instrumentet eller placeringstjänsten. Ifall UB inte får alla uppgifter för identifiering av kunden och utredning om medlens ursprung kan UB inte ingå ett kundförhållande eller tillhandahålla placeringstjänster. KUNDENS UPPGIFTER Kundens namn Personbeteckning Yrke och utbildning Civilstånd Äktenskap/ registrerat partnerskap Samboförhållande Ogift Änka/Änkling Arbetssituation Fast anställning, från och med: Visstidsanställning, anställningens längd: Arbetslös Pensionär Studerande Annat, vad Person som sköter kundens placeringsverksamhet ( representant ) Kopia på identitetshandling Namn Personbeteckning UPPGIFTER OM MEDLENS URSPRUNG OCH KUNDENS EKONOMISKA STÄLLNING Regelbunden inkomstkälla Förvärvsinkomst Kapitalinkomst Annat, vad Bruttoinkomst under 35 000 35 000 100 000 Över 100 000 Sammanlagda skulder 0 10 000 10 000 100 000 100 000 500 000 500 000 1 000 000 Över 1 000 000 Förbindelser Regelbundna månatliga betalningsförbindelser, såsom låneamorteringar /mån De i placeringsverksamheten använda medlens ursprung Lön Besparingar Arv Gåva Placeringar Annat, vad 1
UPPGIFTER OM MEDLENS URSPRUNG OCH KUNDENS EKONOMISKA STÄLLNING Fördelning av kundens egendom: Depositioner 0 10 000 10 000 100 000 100 000 500 000 500 000 1 000 000 över 1 000 000 Aktier 0 10 000 10 000 100 000 100 000 500 000 500 000 1 000 000 över 1 000 000 Fondandelar 0 10 000 10 000 100 000 100 000 500 000 500 000 1 000 000 över 1 000 000 Masskuldebrevslån 0 10 000 10 000 100 000 100 000 500 000 500 000 1 000 000 över 1 000 000 Fastigheter och 0 10 000 10 000 100 000 100 000 500 000 500 000 1 000 000 över 1 000 000 bostadsaktier Annat, vad: 0 10 000 10 000 100 000 100 000 500 000 500 000 1 000 000 över 1 000 000 _ Total förmögenhet 0 10 000 10 000 100 000 100 000 500 000 500 000 1 000 000 över 1 000 000 Är ni eller har ni varit en person i politiskt utsatt ställning (en politiker på nationell nivå eller annan högre ämbetsman) eller en sådan persons familjemedlem eller nära medarbetare? Nej Ja, noggrannare utredning: Placeras medlen till förmån för någon annan person? Nej Ja, utförligare utredning: Namn/firma: Personbeteckning/Org./FO-nummer: KUNDENS PLACERINGSERFARENHET OCH -KUNSKAP Tjänster som kunden känner till sedan tidigare Kapitalförvaltning år Självständig placeringsverksamhet år Ej tidigare erfarenhet av placeringsverksamhet Handelsaktivitet Dagligen Varje vecka Varje månad Mera sällan Finansiella instrument som kunden känner till sedan tidigare Masskuldebrevslån Kapitalgaranterade placeringslån Icke-kapitalgaranterade placeringslån Aktier Derivatinstrument och warranter Fonder Övriga, vilka Genomsnittlig storlek på kundens enskilda placering 0 10 000 10 000 100 000 100 000 500 000 500 000 1 000 000 över 1 000 000 KUNDENS PLACERINGSMÅLSÄTTNINGAR Kundens placeringshorisont Under 1 år 1 5 år över 5 år Vad är placeringarnas mål och syfte? (välj 1 2 svarsalternativ) Allmän placeringsverksamhet (strävan efter avkastning) Bevarande av kapitalet Långsiktigt sparande, t.ex. med tanke på pensionstiden Sparande för investering, vilken Specifikt, vad Kundens risktagningsvillighet (förväntad avkastning) Låg risknivå. Jag eftersträvar en måttlig avkastningsnivå och tål små fluktuationer i placeringarnas värde, men mitt viktigaste kriterium är att bevara kapitalet på medellång sikt. Genomsnittlig risknivå. Jag eftersträvar en skälig avkastningsnivå och för att uppnå detta är jag beredd att ta en risk att en del av det investerade kapitalet på medellång sikt förloras. Hög risknivå. Jag eftersträvar en hög avkastning som motsvarar eller överstiger aktiemarknadens avkastning och för att uppnå detta är jag beredd att ta betydande risker att det investerade kapitalet på medellång sikt förloras helt eller delvis. Jag intygar att de givna uppgifterna är riktiga och jag gör en anmälan till UB ifall det sker ändringar i mina uppgifter. Ändringsanmälan skall göras inom 30 dagar fr.o.m. att en ändring skett. Plats Namnteckning / / Datum Namnförtydligande 2
KUNDENS PLACERINGSERFARENHET OCH MEDLENS URSPRUNG FÖRETAG OCH ÖVRIGA SAMFUND: Ett värdepappersföretag inom UB-koncernen som erbjuder placeringstjänster (härefter UB ) är i enlighet med lagen om investeringstjänster och lagen om förhindrande och utredning av penningtvätt och av finansiering av terrorism skyldig att identifiera sina kunder och utreda deras placeringserfarenhet och kunskap samt de i placeringsverksamheten använda medlens ursprung. UB bör i enlighet med lagen om investeringstjänster och Finansinspektionens föreskrifter erhålla de nedan efterfrågade uppgifterna av sina kunder för att kunna göra en lämplighetsbedömning och på bästa möjliga sätt kunna agera till förmån för kunden. Ifall alla efterfrågade uppgifter om kundens finansiella ställning och placeringserfarenhet inte ges kan UB inte i enlighet med lagen om investeringstjänster bedöma lämpligheten av ett finansiellt instrument eller en placeringstjänst för kunden och för kunden och avgöra om kunden har tillräcklig kännedom om riskerna som hänför sig till det finansiella instrumentet eller placeringstjänsten. Ifall UB inte erhåller alla uppgifter för identifiering av kunden och utredning om medlens ursprung kan UB inte ingå ett kundförhållande eller tillhandahålla placeringstjänster. UPPGIFTER OM SAMFUNDET SOM ÄR KUND Kundens namn Org./FO-nummer Företagets verksamhetsområde UPPGIFTER OM PERSONEN SOM SKÖTER PLACERINGSVERKSAMHETEN Person som sköter kundens placeringsverksamhet ( representant ) Kopia på representantens identitetshandling Namn Personbeteckning Yrke och utbildning UPPGIFTER OM MEDLENS URSPRUNG OCH SAMFUNDETS EKONOMISKA STÄLLNING Omsättning Balans Eget kapital Vinst/förlust De i placeringsverksamheten använda medlens ursprung Företagsverksamhetens avkastning Företagets kassaflöde Investeringar Annat, vad Placeras medlen till förmån för någon annan part? Nej Ja, utförligare utredning nedan: Namn: Personbeteckning/Org./FO-nummer: Fördelning av kundens egendom: Depositioner 0 10 000 10 000 100 000 100 000 500 000 500 000 1 000 000 över 1 000 000 Aktier 0 10 000 10 000 100 000 100 000 500 000 500 000 1 000 000 över 1 000 000 Fondandelar 0 10 000 10 000 100 000 100 000 500 000 500 000 1 000 000 över 1 000 000 Masskuldebrevslån 0 10 000 10 000 100 000 100 000 500 000 500 000 1 000 000 över 1 000 000 Fastigheter och 0 10 000 10 000 100 000 100 000 500 000 500 000 1 000 000 över 1 000 000 bostadsaktier Annat, vad: 0 10 000 10 000 100 000 100 000 500 000 500 000 1 000 000 över 1 000 000 1
UPPGIFTER OM MEDLENS URSPRUNG OCH SAMFUNDETS EKONOMISKA STÄLLNING VERKLIGA FÖRMÅNSTAGARE / KONTROLLERANDE PERSONER* Överskrider en eller flera fysiska personers ägarandel och/eller rösträtt i företaget direkt eller indirekt 25 % eller utövas bestämmande inflytande i företaget av en eller flera fysiska personer på basis av bolagsordning, bolagsavtal el. dyl. avtal. Nej Ja, vänligen fyll i blanketten Uppgifer om kundens verkliga förmånstagare. REPRESENTANTENS PLACERINGSERFARENHET OCH -KUNSKAP Tjänster som representanten känner till sedan tidigare Kapitalförvaltning år Självständig placeringsverksamhet år Ej tidigare erfarenhet av placeringsverksamhet Handelsaktivitet Dagligen Varje vecka Varje månad Mera sällan Finansiella instrument som representanten känner till sedan tidigare Masskuldebrevslån Kapitalgaranterade placeringslån Icke-kapitalgaranterade placeringslån Aktier Derivatinstrument och warranter Fonder Övriga, vilka Genomsnittlig storlek på kundens enskilda placering 0 10 000 10 000 100 000 100 000 500 000 500 000 1 000 000 Över 1 000 000 KUNDENS PLACERINGSMÅLSÄTTNINGAR Kundens placeringshorisont Under 1 år 1 5 år Över 5 år Vad är placeringarnas mål och syfte? (välj 1 2 svarsalternativ) Strävan efter avkastning Bevarande av kapitalet Sparande för investering, vilken Specifikt, vad Kundens risktagningsvillighet (förväntad avkastning) Låg risknivå. Samfundet eftersträvar en måttlig avkastningsnivå och tål små fluktuationer i placeringarnas värde, men det viktigaste kriteriet är att bevara kapitalet på medellång sikt. Genomsnittlig risknivå. Samfundet eftersträvar en skälig avkastningsnivå och för att uppnå detta är samfundet berett att ta en risk att en del av det investerade kapitalet på medellång sikt förloras. Hög risknivå. Samfundet eftersträvar en hög avkastning som motsvarar eller överstiger aktiemarknadens avkastning och för att uppnå detta är samfundet berett att ta betydande risker att det investerade kapitalet på medellång sikt förloras helt eller delvis. *Med verklig förmånstagare avses den fysiska person som utövar bestämmande inflytande över kunden. En fysisk person anses utöva bestämmande inflytande, om personen 1) innehar mer än 25 procent av det röstetal som aktierna eller andelarna medför och detta röstetal grundar sig på ägande, medlemskap, bolagsordningen, bolagsavtalet eller därmed jämförbara stadgar eller på någon annan överenskommelse; eller 2) har rätt att utnämna eller avskeda majoriteten av ledamöterna i företagets eller sammanslutningens styrelse eller i därmed jämförbara organ eller i det organ som har en motsvarande rätt, och denna rätt grundar sig på samma omständigheter som det röstetal som avses i 1 punkten. Jag intygar att de givna uppgifterna är riktiga och jag gör en anmälan till UB ifall det sker ändringar i mina uppgifter. Ändringsanmälan skall göras inom 30 dagar fr.o.m. att en ändring skett. Plats Representantens namnteckning / / Datum _ Namnförtydligande 2
UPPGIFTER OM KUNDENS VERKLIGA FÖRMÅNSTAGARE / KONTROLLERANDE PERSONER Namn Org./FO-nummer: Vänligen ange den eller de fysiska personer som var för sig, direkt eller indirekt, genom äganderätt och/eller rösträtt ytterst kontrollerar mer än 25 % av företaget eller på basis av bolagsordning, bolagsavtal el. dyl avtal utövar bestämmande inflytande i företaget. Ifall företaget ägs av ett annat företag och innehavet uppgår till mer än 25 %, skall även det ägande företagets verkliga förmånstagare anges. Namn: Personbeteckning / Org./FO-nummer: Andel % Address: Beskattningsland: Skattenummer (om beskattningsland annat än Finland): Andra länder till vilka ni betalar skatt: Är ni född i USA medborgare i USA Är eller har någon av kundens verkliga förmånstagare eller representanter varit en person i politiskt utsatt ställning (en politiker på nationell nivå eller annan högre ämbetsman) eller en sådan persons familjemedlem eller nära medarbetare? nej ja, noggrannare utredning: Namn: Personbeteckning / Org./FO-nummer: Andel % Address: Beskattningsland: Skattenummer (om beskattningsland annat än Finland): Andra länder till vilka ni betalar skatt: Är ni född i USA medborgare i USA Är eller har någon av kundens verkliga förmånstagare eller representanter varit en person i politiskt utsatt ställning (en politiker på nationell nivå eller annan högre ämbetsman) eller en sådan persons familjemedlem eller nära medarbetare? nej ja, noggrannare utredning: Namn: Personbeteckning / Org./FO-nummer: Andel % Address: Beskattningsland: Skattenummer (om beskattningsland annat än Finland): Andra länder till vilka ni betalar skatt: Är ni född i USA medborgare i USA Är eller har någon av kundens verkliga förmånstagare eller representanter varit en person i politiskt utsatt ställning (en politiker på nationell nivå eller annan högre ämbetsman) eller en sådan persons familjemedlem eller nära medarbetare? nej ja, noggrannare utredning: Kopia på indentitetshandling för alla verkliga förmånstagare skall bifogas. Jag intygar att de givna uppgifterna är riktiga och jag gör en anmälan till UB ifall det sker ändringar i dessa uppgifter. Ändringsanmälan skall göras inom 30 dagar fr.o.m. att en ändring skett. Plats Representantens namnteckning / / Datum Namnförtydligande 3