TECKNINGSBLANKETT SPECIALPLACERINGSFOND UB SKOG A

Transkript

1 TECKNINGSBLANKETT SPECIALPLACERINGSFOND UB SKOG A Fondens minimiteckningsbelopp är euro (A-serien). Fondandelar tecknas genom att sända den ifyllda och undertecknade teckningsblanketten till UB Fondbolag på nedanstående adress och genom att betala teckningsbeloppet till fondens teckningskonto. Teckningen skall betalas från tecknarens eget konto. Som meddelande i gireringen bör uppges namn eller FO-nummer till personen eller företaget som gör teckningen. Vid donation bör person- eller FO-nummer uppges för personen eller företaget som kommer att få fondandelar som gåva. Teckning EUR Fonden är öppen för teckning fyra gånger om året: 15.3, 15.6, 15.9 och Fonden är öppen för inlösen två gånger om året: 15.6 och Inlösenordern bör vara Fondbolaget till handa senast ett halvt år innan den följande inlösendagen. Fondens konton: Pohjola FI , Danske FI , Nordea FI Bankernas BIC-koder: Pohjola BIC: OKOYFIHH, Danske BIC: DABAFIHH, Nordea NDEAFIHH Avgifter: Teckningsavgift: teckning euro, avgift 2 % teckning euro, avgift 1,5 % teckning över euro, avgift 1 % Årlig förvaltningsavgift: 1,35 % av GAV* * GAV = Totala värdet på fondens tillgångar, som består av i fonden placerat kapital samt fondens kreditfinansiering. Avkastningsbaserad förvaltningsavgift: högst 20 % avgift på den delen av den årliga avkastningen som överskrider fem (5) % Inlösenavgift: Placeringstid under 2 år, avgift 3 % Placeringstid 2 4 år, avgift 2 % Placeringstid över 4 år, avgift 1 % UB Fondbolag Ab Alexandersgatan 21 A, Helsingfors FO-nummer Tel , fax fonder@unitedbankers.fi Försäljning och portföljförvaltning UB Kapitalförvaltning Ab tel

2 TECKNINGSBLANKETT SPECIALPLACERINGSFOND UB SKOG A Tecknarens namn: Personbeteckning/FO-nummer: Gåva Den som skänker gåvan (tecknaren) undertecknar teckningsblanketten och förser fondbolaget med en kopia av sitt eget identitetsbevis samt en separat bilaga om gåvan. Tecknarens uppgifter uppges på blanketten om medlens ursprung. Mottagarens uppgifter uppges på kunduppgifter-blanketten nedan. Jag har bekantat mig med fondens stadgar och det förenklade fondprospektet Datum Underskrift och namnförtydligande Kunduppgifter Blanketten bör ifyllas i sin helhet då fondandelar tecknas för första gången eller vid en gåva Ny kund Anmälan om ändring av kunduppgifter Gåvotagarens uppgifter Privat person Bolag Annat _ Namn/Samfundets namn Personbetecking/FO-nummer Adress Postnummer Beskattningsland Telefon/Mobiltelefon Postanstalt Nationalitet_ E-post Bankförbindelse_ _Jag godkänner att officiella dokument för fonden kan skickas till mig som e-post. Kunden skall i samband med en teckning identifiera sig i första hand med sina nätbankskoder på adressen omaub.unitedbankers.fi. Alternativt kan kunden tillhandahålla UB Fondbolag en kopia av körkort, pass eller ett med foto försett ID-kort. I samband med första teckningen skall också det bifogade dokumentet angående medlens ursprung ifyllas. UB kategoriserar sin Kund som icke-professionell kund gällande det placeringsinstrument som denna blankett avser, ifall UB inte skilt uppger något annat. Kunden har enligt lagen om investeringstjänster rätt att skriftligen anhålla om ändring av kundkategorisering, ifall Kunden anser att den professionella kundens klassificeringskriterier uppfylls för Kundens del. Information om kundkategorisering finns på UB:s internetsidor. Kundens anknytning till USA (FATCA): * Kunden har ingen anknytning till USA. * Kunden har anknytning till USA. Specificera anknytningen nedan: * Kunden eller samfundskundens verkliga förmånstagare är a) född i USA; b) amerikansk medborgare; c) skattepliktig i USA. Kunden ombedes fylla i och returnera blanketten W-8BEN eller W-8BEN-E. * Kunden har en annan koppling till USA (t.ex. arbets- eller uppehållstillstånd, bostads- eller postadress, telefonnummer, poststyrnings- eller -förvaringstjänst, bola get har en representant eller befullmäktigad i USA, inflytande i ett samfund registrerat i USA eller ett samfund grundat i enlighet med amerikansk lag eller annan en motsvarande koppling). Typ av koppling: Teckningens mottagare fyller i Teckningens mottagare Datum Tid Försäljare Provision Identifiering Körkort Pass Personkort Kund Annat

3 KUNDENS PLACERINGSERFARENHET OCH MEDLENS URSPRUNG PRIVATPERSONER: Ett värdepappersföretag inom UB-koncernen som erbjuder placeringstjänster (härefter UB ) är i enlighet med lagen om investeringstjänster och lagen om förhindrande och utredning av penningtvätt och av finansiering av terrorism skyldig att identifiera sina kunder och utreda deras placeringserfarenhet och kunskap samt de i placeringsverksamheten använda medlens ursprung. UB måste i enlighet med lagen om investeringstjänster och Finansinspektionens föreskrifter få de nedan efterfrågade uppgifterna av sina kunder för att kunna göra en lämplighetsbedömning och på bästa möjliga sätt kunna agera till förmån för kunden. Ifall alla efterfrågade uppgifter om kundens finansiella ställning och placeringserfarenhet inte ges kan UB inte i enlighet med lagen om investeringstjänster göra en bedömning av ett finansiellt instruments eller en placeringstjänsts lämplighet för kunden och avgöra om kunden har tillräcklig kännedom om riskerna som hänför sig till det finansiella instrumentet eller placeringstjänsten. Ifall UB inte får alla uppgifter för identifiering av kunden och utredning om medlens ursprung kan UB inte ingå ett kundförhållande eller tillhandahålla placeringstjänster. KUNDENS UPPGIFTER Kundens namn Personbeteckning Yrke och utbildning Civilstånd Äktenskap/ registrerat partnerskap Samboförhållande Ogift Änka/Änkling Arbetssituation Fast anställning, från och med: Visstidsanställning, anställningens längd: Arbetslös Pensionär Studerande Annat, vad Person som sköter kundens placeringsverksamhet ( representant ) Namn Personbeteckning UPPGIFTER OM MEDLENS URSPRUNG OCH KUNDENS EKONOMISKA STÄLLNING Regelbunden inkomstkälla Förvärvsinkomst Kapitalinkomst Annat, vad Bruttoinkomst under över Sammanlagda skulder över Förbindelser Regelbundna månatliga betalningsförbindelser, så som låneamorteringar /mån De i placeringsverksamheten använda medlens ursprung Lön Besparingar Arv Gåva Placeringar Annat, vad 1

4 UPPGIFTER OM MEDLENS URSPRUNG OCH KUNDENS EKONOMISKA STÄLLNING Fördelning av kundens egendom: Depositioner över Aktier över Fondandelar över Masskuldebrevslån över Fastigheter och över bostadsaktier Annat, vad: över Totala förmögenhet över Är ni eller har ni varit en politiskt inflytelserik person (utanför Finland) eller en sådan persons familjemedlem eller nära medarbetare? Ja, noggrannare utredning: Placeras medlen till förmån för någon annan person? Ja, utförligare utredning nedan: Namn/firma: Personbeteckning/FO-nummer: KUNDENS PLACERINGSERFARENHET OCH -KUNSKAP Tjänster som kunden känner till sedan tidigare Kapitalförvaltning år Egenhändig placeringsverksamhet år Ej tidigare erfarenhet av placeringsverksamhet Handelsaktivitet Dagligen Varje vecka Varje månad Mera sällan Finansiella instrument som kunden känner till sedan tidigare Masskuldebrevslån Kapitalgaranterade placeringslån Icke-kapitalgaranterade placeringslån Aktier Derivatinstrument och warranter Fonder Övriga, vilka Genomsnittlig storlek på kundens enskilda placering över KUNDENS PLACERINGSMÅLSÄTTNINGAR Kundens placeringshorisont Under 1 år 1 5 år över 5 år Vad är placeringarnas mål och syfte? (välj 1 2 svarsalternativ) Allmän placeringsverksamhet (strävan efter avkastning) Bevarande av kapitalet Långsiktigt sparande, t.ex. med tanke på pensionstiden Sparande för investering, vilken Specifikt, vad Kundens risktagningsvillighet (förväntad avkastning) Låg risknivå. Jag eftersträvar en måttlig avkastningsnivå och tål små fluktuationer i placeringarnas värde, men mitt viktigaste kriterium är att bevara kapitalet på medellång sikt. Genomsnittlig risknivå. Jag eftersträvar en skälig avkastningsnivå och för att uppnå detta är jag beredd att ta en risk att en del av det investerade kapitalet på medellång sikt förloras. Hög risknivå. Jag eftersträvar en hög avkastning som motsvarar eller överstiger aktiemarknadens avkastning och för att uppnå detta är jag beredd att ta betydande risker att det investerade kapitalet på medellång sikt förloras helt eller delvis. Jag intygar att de givna uppgifterna är riktiga. _ Plats _ Namnteckning / / Datum namnförtydligande 2

5 KUNDENS PLACERINGSERFARENHET OCH MEDLENS URSPRUNG FÖRETAG OCH ÖVRIGA SAMFUND: Ett värdepappersföretag inom UB-koncernen som erbjuder placeringstjänster (härefter UB ) är i enlighet med lagen om investeringstjänster och lagen om förhindrande och utredning av penningtvätt och av finansiering av terrorism skyldig att identifiera sina kunder och utreda deras placeringserfarenhet och kunskap samt de i placeringsverksamheten använda medlens ursprung. UB måste i enlighet med lagen om investeringstjänster och Finansinspektionens föreskrifter få de nedan efterfrågade uppgifterna av sina kunder för att kunna göra en lämplighetsbedömning och på bästa möjliga sätt kunna agera till förmån för kunden. Ifall alla efterfrågade uppgifter om kundens finansiella ställning och placeringserfarenhet inte ges kan UB inte i enlighet med lagen om investeringstjänster göra en bedömning av ett finansiellt instruments eller en placeringstjänsts lämplighet för kunden och avgöra om kunden har tillräcklig kännedom om riskerna som hänför sig till det finansiella instrumentet eller placeringstjänsten. Ifall UB inte får alla uppgifter för identifiering av kunden och utredning om medlens ursprung kan UB inte ingå ett kundförhållande eller tillhandahålla placeringstjänster. UPPGIFTER OM SAMFUNDET SOM ÄR KUND Kundens namn FO-nummer Företagets verksamhetsområde UPPGIFTER OM PERSONEN SOM SKÖTER PLACERINGSVERKSAMHETEN Person som sköter kundens placeringsverksamhet ( representant ) Namn Personbeteckning Yrke och utbildning UPPGIFTER OM MEDLENS URSPRUNG OCH SAMFUNDETS EKONOMISKA STÄLLNING Omsättning Balans Eget kapital Vinst/förlust De i placeringsverksamheten använda medlens ursprung Företagsverksamhetens avkastning Företagets kassaflöde Investeringar Annat, vad Placeras medlen till förmån för någon annan part? Ja, utförligare utredning nedan: Namn: Personbeteckning/FO-nummer: Fördelning av kundens egendom: Depositioner över Aktier över Fondandelar över Masskuldebrevslån över Fastigheter och över bostadsaktier Annat, vad: över _ 1

6 UPPGIFTER OM MEDLENS URSPRUNG OCH SAMFUNDETS EKONOMISKA STÄLLNING Har företaget ägare, vars ägarandel och/eller rösträtt i företaget direkt eller indirekt överstiger 25 %? Ja Namn: Personbeteckning/FO-nummer: Andel % Namn: Personbeteckning/FO-nummer: Andel % Namn: Personbeteckning/FO-nummer: Andel % REPRESENTANTENS PLACERINGSERFARENHET OCH -KUNSKAP Tjänster som representanten känner till sedan tidigare Kapitalförvaltning år Egenhändig placeringsverksamhet år Ej tidigare erfarenhet av placeringsverksamhet Handelsaktivitet Dagligen Varje vecka Varje månad Mera sällan Finansiella instrument som representanten känner till sedan tidigare Masskuldebrevslån Kapitalgaranterade placeringslån Icke-kapitalgaranterade placeringslån Aktier Derivatinstrument och warranter Fonder Övriga, vilka Genomsnittlig storlek på kundens enskilda placering över SAMFUNDSKUNDENS PLACERINGSMÅLSÄTTNINGAR Kundens placeringshorisont Under 1 år 1 5 år Över 5 år Vad är placeringarnas mål och syfte? (välj 1 2 svarsalternativ) Strävan efter avkastning Bevarande av kapitalet Sparande för investering, vilken Specifikt, vad Kundens risktagningsvillighet (förväntad avkastning) Låg risknivå. Samfundet eftersträvar en måttlig avkastningsnivå och tål små fluktuationer i placeringarnas värde, men det viktigaste kriteriet är att bevara kapitalet på medellång sikt. Genomsnittlig risknivå. Samfundet eftersträvar en skälig avkastningsnivå och för att uppnå detta är samfundet berett att ta en risk att en del av det investerade kapitalet på medellång sikt förloras. Hög risknivå. Samfundet eftersträvar en hög avkastning som motsvarar eller överstiger aktiemarknadens avkastning och för att uppnå detta är samfundet berett att ta betydande risker att det investerade kapitalet på medellång sikt förloras helt eller delvis. Jag intygar att de givna uppgifterna är riktiga. _ Plats / / Datum _ Representantens namnteckning namnförtydligande 2