TECKNINGSBLANKETT FÖR FONDER

Transkript

1 TECKNINGSBLANKETT FÖR FONDER Aktiefonder Placeringsfond UB Amerika A Nordea FI Pohjola FI Danske FI Placeringsfond UB EM Infra A Nordea FI Pohjola FI Danske FI Placeringsfond UB PF Finland A Nordea FI Pohjola FI Danske FI Placeringsfond UB Infra A Nordea FI Pohjola FI Danske FI Multistrategifonder Specialplaceringsfond UB Smart A SEB FI Specialplaceringsfond UB View SEB FI Specialplaceringsfond UB View kan tecknas och inlösas endast en gång i månaden. Teckningsordern bör vara fondbolaget till handa 5 bankdagar innan månadens sista dag. Realtillgångsfonder Specialplaceringsfond UB Realtillgångar A Tillväxt Avkastning Nordea FI Pohjola FI Danske FI Specialplaceringsfond UB Realtillgångar kan tecknas månatligen och inlösas kvartalsvis.

2 TECKNINGSBLANKETT FÖR FONDER Fastighetsaktiefonder Placeringsfond UB Asia REIT Plus A Nordea FI Pohjola FI Danske FI Placeringsfond UB Europa REIT A Nordea FI Pohjola FI Danske FI UB Nord-Amerika REIT A Nordea FI Pohjola FI Danske FI Placeringsfond UB Global REIT A Nordea FI Pohjola FI Danske FI Specialplaceringsfond UB Real REIT Nordea FI Pohjola FI Danske FI Specialplaceringsfond UB Real REIT kan tecknas och inlösas på tisdagar eller om tisdag är en helgdag, följande bankdag. Teckningsordern bör vara fondbolaget till handa 5 bankdagar innan teckningsdagen. Räntefonder Specialplaceringsfond UB Ränta Plus Minimiteckning EUR Nordea FI Pohjola FI Danske FI Pohjola BIC: OKOYFIHH Nordea BIC: NDEAFIHH Danske BIC: DABAFIHH Ålandsbanken BIC: AABAFI22 SEB BIC: ESSEFIHX För att en fondandelsteckning skall kunna ske bör teckningsavgiften betalas till fondens teckningskonto och en ifylld och undertecknad teckningsblankett bör skickas till UB Fondbolag Ab. Teckningen skall betalas från ett konto som tillhör den som tecknar. Som betalningsmeddelande bör anges person- eller Org./FO-nummer till personen eller företaget som gör teckningen eller kommer att motta fondandelar som en gåva. UB Fondbolag Oy Alexandersgatan 21 A, Helsingfors FO-nr tfn , fax fonder@unitedbankers.fi Försäljning och portföljförvaltning UB Kapitalförvaltning Ab tfn

3 TECKNINGSBLANKETT FÖR FONDER Gåva Gåvogivaren (tecknaren) bör underteckna teckningsblanketten, förse fondbolaget med en kopia av sin id-handling samt en separat gåvobilaga. Gåvogivarens uppgifter bör anges i Kundens Placeringserfarenhet och Medlens Ursprung-blanketten. Gåvotagarens uppgifter ska fyllas i nedan under Kunduppgifter. Jag har tagit del av fondens stadgar och faktablad Datum Underskrift och namnförtydligande Kunduppgifter Ny kund Anmälan om ändring av kunduppgifter Gåvotagarens uppgifter Privat person Bolag Annat _ Namn/Samfundets namn Personbetecking/Org./FO-nummer Adress Postnummer Postanstalt Nationalitet Telefon/Mobiltelefon E-post Bankförbindelse_ GIIN-nummer Fylls i enbart ifall det är fråga om ett samfund som är en finansiell institution. _Jag godkänner att officiella dokument för fonden kan skickas till mig per e-post. Kundens anknytning till USA (FATCA): * Kunden har ingen skattemässig anknytning till USA. * Kunden är född i USA, medborgare i USA eller generellt skattepliktig i USA. Om ni väljer det senare alternativet, vänligen ange er TIN*: Utöver detta ombedes ni fylla i och returnera en W-8BEN, W8-BEN-E eller W-9 blankett. * TIN = Tax Identitification Number Kunden måste i samband med en teckning identifiera sig i första hand med sina nätbankskoder på webbplatsen omaub.unitedbankers.fi. Alternativt kan kunden tillhandahålla UB Fondbolag en kopia av sitt körkort, pass eller ett fotoförsett ID-kort. I samband med den första teckningen skall också det bifogade dokumentet angående medlens ursprung ifyllas. Teckningens mottagare fyller i Teckningens mottagare Datum Tid Försäljare Provision Identifiering Körkort Pass Personkort

4 KUNDENS PLACERINGSERFARENHET OCH MEDLENS URSPRUNG PRIVATPERSONER: De företag inom UB-koncernen som erbjuder placeringstjänster (härefter UB ) är i enlighet med lagen om investeringstjänster och lagen om förhindrande och utredning av penningtvätt och av finansiering av terrorism skyldiga att identifiera sina kunder och utreda deras placeringserfarenhet och kunskap samt de i placeringsverksamheten använda medlens ursprung. UB måste i enlighet med lagen om investeringstjänster och Finansinspektionens föreskrifter och anvisningar få de nedan efterfrågade uppgifterna av sina kunder för att kunna göra en lämplighetsbedömning och på bästa möjliga sätt kunna agera till förmån för kunden. Ifall alla efterfrågade uppgifter om kundens finansiella ställning och placeringserfarenhet inte ges, kan UB inte i enlighet med lagen om investeringstjänster bedöma ändamålsenligheten av ett finansiellt instrument eller en placeringstjänst för kunden och avgöra om kunden har tillräcklig kännedom om riskerna som hänför sig till det finansiella instrumentet eller placeringstjänsten. Ifall UB inte får alla uppgifter för kundkontroll och utredning om medlens ursprung, kan UB inte ingå ett kundförhållande eller tillhandahålla placeringstjänster. KUNDENS BASUPPGIFTER Kundens namn Personbeteckning Yrke och utbildning Civilstånd: Äktenskap/registrerat partnerskap Samboförhållande Ogift Änka/Änkling Arbetssituation Fast anställning, anställningen började: Visstidsanställning, anställningens längd: Arbetslös Pensionär Studerande Annat, vad: UPPGIFTER OM MEDLENS URSPRUNG OCH KUNDENS EKONOMISKA STÄLLNING Regelbunden inkomstkälla Förvärvsinkomst Kapitalinkomst Annat, vad Förvärvsinkomster per månad (före skatt) Sammanlagda skulder /mån Kapitalinkomster och andra inkomster per månad (före skatt) /mån Regelbundna månatliga betalningsförbindelser och utgifter sammanlagt /mån (Med regelbundna förbindelser avses t.ex. kostnader för boende, försäkringar och amorteringar) De i placeringsverksamheten använda medlens ursprung Löneinkomst Gåva Arv Besparingar Placeringar Annat, vad Fördelning av kundens tillgångsslag: Depositioner Över Aktier Över Fondandelar Över Masskuldebrevslån Över Fastigheter och Över bostadsaktier Annat, vad: Över Total förmögenhet Är ni eller har ni varit en person i politiskt utsatt ställning i Finland eller i en annan nation (i ett betydlig offentligt ämbete ) eller en sådan persons familjemedlem eller nära medarbetare? Nej Ja, utförligare utredning: 1

5 UPPGIFTER OM MEDLENS URSPRUNG OCH KUNDENS EKONOMISKA STÄLLNING Placerar ni medlen till förmån för någon annan person? Nej Ja, utförligare utredning: Namn/firmanamn: Personbeteckning/Org./FO-nummer: KUNDENS PLACERINGSERFARENHET OCH -KUNSKAP Tjänster som kunden känner till sedan tidigare Kapitalförvaltning år Självständig placeringsverksamhet år Ej tidigare placeringserfarenhet Handelsaktivitet Dagligen Varje vecka Varje månad Mera sällan Kundens placeringserfarenhet av olika placeringsprodukter Aktier år Masskuldebrev år Fonder år Derivatinstrument och warranter år Kapitalgaranterade placeringslån år Icke-kapitalgaranterade placeringslån år Övriga, tilläggsinformation: Genomsnittlig storlek på kundens enskilda placering Över KUNDENS PLACERINGSMÅL Kundens placeringshorisont Under tre år 7-10 år 3 5 år över 10 år 5-7 år Till hur stor uppskattar ni sannolikheten, att placeringshorisonten är kortare än det som tidigare nämnts? mycket liten relativt hög liten hög genomsnittlig Hur stor andel av de totala tillgångarna som placeras vill ni placera i produkter med hög risk, såsom aktier? Inte alls Liten (0 30 %) Måttlig (30 60 %) Stor (60 90 %) Enbart (över 90 %) Vad är placeringarnas mål och syfte? (välj 1 2 svarsalternativ) Allmän placeringsverksamhet (strävan efter avkastning) Bevarande av kapitalet Långsiktigt sparande, t.ex. med tanke på pensionstiden Sparande för investering, vilken Specifikt, vad Risktolerans Mycket låg risknivå. Jag vill huvudsakligen placera i ränteplaceringar med låg risk eller i andra placeringsobjekt i vilka risken för att förlora kapitalet är liten. Jag är mer av en sparare än en placerare. En kort placeringshorisont kan begränsa min risktolerans. Låg risknivå. För mig är det viktigt att mina placeringsobjekt bevarar deras värde väl. Jag eftersträvar hellre ett stabilt kassaflöde än hög potential för värdeökning. Jag vill att mitt kapital inte förlorar mycket av sitt värde, även i svåra marknadslägen. Jag godkänner därmed en relativt låg avkastning. Jag kan ha behov av att realisera placeringar redan efter några år. Genomsnittlig risknivå. Jag förstår att uppnående av avkastning förutsätter risk. Jag är beredd att tåla en del värdefluktuationer på placeringarna då jag eftersträvar högre än genomsnittlig avkastning. Förutom ett regelbundet kassaflöde strävar jag även efter portföljens värdeökning. Min placeringshorisont är troligtvis flera år. Hög risknivå. Jag eftersträvar en hög avkastning och förstår att för att uppnå detta mål krävs det risktagande. Jag är beredd att bära risken för att uppnå mitt avkastningsmål. På lång sikt eftersträvar jag värdeökningspotential, till exempel med hjälp av aktieplaceringar. Min placeringshorisont är flera år och därmed kan jag exempelvis bära de för aktieplaceringar typiska värdefluktuationer i mina placeringar. Mycket hög risknivå. Jag eftersträvar mycket hög avkastning. Jag förstår att för att uppnå hög avkastning krävs det en lång placeringshorisont och högt risktagande. Till motvikt för det höga avkastningskravet godkänner jag möjligheten av stora värdefluktuationer i samband med placerandet. Jag intygar att de givna uppgifterna är riktiga. Ifall det sker ändringar i uppgifterna gör jag en anmälan om det inom 30 dagar till UB. _ Plats _ Namnteckning / / Datum Namnförtydligande Mottagaren fyller i: Person som sköter kundens placeringsverksamhet ( representant ) Kopia på identitetshandling Elektronisk identifiering Namn Personbeteckning 2

6 KUNDENS PLACERINGSERFARENHET OCH MEDLENS URSPRUNG FÖRETAG OCH ÖVRIGA SAMFUND: Ett värdepappersföretag inom UB-koncernen som erbjuder placeringstjänster (härefter UB ) är i enlighet med lagen om investeringstjänster och lagen om förhindrande och utredning av penningtvätt och av finansiering av terrorism skyldig att identifiera sina kunder och utreda deras placeringserfarenhet och kunskap samt de i placeringsverksamheten använda medlens ursprung. UB bör i enlighet med lagen om investeringstjänster och Finansinspektionens föreskrifter erhålla de nedan efterfrågade uppgifterna av sina kunder för att kunna göra en lämplighetsbedömning och på bästa möjliga sätt kunna agera till förmån för kunden. Ifall alla efterfrågade uppgifter om kundens finansiella ställning och placeringserfarenhet inte ges kan UB inte i enlighet med lagen om investeringstjänster bedöma lämpligheten av ett finansiellt instrument eller en placeringstjänst för kunden och avgöra om kunden har tillräcklig kännedom om riskerna som hänför sig till det finansiella instrumentet eller placeringstjänsten. Ifall UB inte erhåller alla uppgifter för identifiering av kunden och utredning om medlens ursprung kan UB inte ingå ett kundförhållande eller tillhandahålla placeringstjänster. UPPGIFTER OM SAMFUNDET SOM ÄR KUND Kundens namn Org./FO-nummer Företagets verksamhetsområde UPPGIFTER OM MEDLENS URSPRUNG OCH SAMFUNDETS EKONOMISKA STÄLLNING Omsättning Balans Eget kapital Vinst/förlust De i placeringsverksamheten använda medlens ursprung Företagsverksamhetens avkastning Företagets kassaflöde Investeringar Annat, vad Placeras medlen till förmån för någon annan part? Nej Ja, utförligare utredning nedan: Namn: Personbeteckning/Org./FO-nummer: Fördelning av kundens egendom: Depositioner över Aktier över Fondandelar över Masskuldebrevslån över Fastigheter och över bostadsaktier Annat, vad: över _ VERKLIGA FÖRMÅNSTAGARE / KONTROLLERANDE PERSONER* Överskrider en eller flera fysiska personers ägarandel och/eller rösträtt i företaget direkt eller indirekt 25 % eller utövas bestämmande inflytande i företaget av en eller flera fysiska personer på basis av bolagsordning, bolagsavtal el. dyl. avtal. Nej Ja, vänligen fyll i blanketten Uppgifer om kundens verkliga förmånstagare. 1

7 REPRESENTANTENS PLACERINGSERFARENHET OCH -KUNSKAP Tjänster som representanten känner till sedan tidigare Kapitalförvaltning år Självständig placeringsverksamhet år Ej tidigare erfarenhet av placeringsverksamhet Handelsaktivitet Dagligen Varje vecka Varje månad Mera sällan Finansiella instrument som representanten känner till sedan tidigare Masskuldebrevslån Kapitalgaranterade placeringslån Icke-kapitalgaranterade placeringslån Aktier Derivatinstrument och warranter Fonder Övriga, vilka Genomsnittlig storlek på kundens enskilda placering Över KUNDENS PLACERINGSMÅLSÄTTNINGAR Kundens placeringshorisont Under tre år 7-10 år 3 5 år över 10 år 5-7 år Till hur stor uppskattar ni sannolikheten, att placeringshorisonten är kortare än det som tidigare nämnts? mycket liten relativt hög liten hög genomsnittlig Hur stor andel av de totala tillgångarna som placeras vill ni placera i produkter med hög risk, såsom aktier? Inte alls Liten (0 30 %) Måttlig (30 60 %) Stor (60 90 %) Enbart (över 90 %) Vad är placeringarnas mål och syfte? (välj 1 2 svarsalternativ) Allmän placeringsverksamhet (strävan efter avkastning) Bevarande av kapitalet Långsiktigt sparande, t.ex. med tanke på pensionstiden Sparande för investering, vilken Specifikt, vad Risktolerans Mycket låg risknivå. Jag vill huvudsakligen placera i ränteplaceringar med låg risk eller i andra placeringsobjekt i vilka risken för att förlora kapitalet är liten. Jag är mer av en sparare än en placerare. En kort placeringshorisont kan begränsa min risktolerans. Låg risknivå. För mig är det viktigt att mina placeringsobjekt bevarar deras värde väl. Jag eftersträvar hellre ett stabilt kassaflöde än hög potential för värdeökning. Jag vill att mitt kapital inte förlorar mycket av sitt värde, även i svåra marknadslägen. Jag godkänner därmed en relativt låg avkastning. Jag kan ha behov av att realisera placeringar redan efter några år. Genomsnittlig risknivå. Jag förstår att uppnående av avkastning förutsätter risk. Jag är beredd att tåla en del värdefluktuationer på placeringarna då jag eftersträvar högre än genomsnittlig avkastning. Förutom ett regelbundet kassaflöde strävar jag även efter portföljens värdeökning. Min placeringshorisont är troligtvis flera år. Hög risknivå. Jag eftersträvar en hög avkastning och förstår att för att uppnå detta mål krävs det risktagande. Jag är beredd att bära risken för att uppnå mitt avkastningsmål. På lång sikt eftersträvar jag värdeökningspotential, till exempel med hjälp av aktieplaceringar. Min placeringshorisont är flera år och därmed kan jag exempelvis bära de för aktieplaceringar typiska värdefluktuationer i mina placeringar. Mycket hög risknivå. Jag eftersträvar mycket hög avkastning. Jag förstår att för att uppnå hög avkastning krävs det en lång placeringshorisont och högt risktagande. Till motvikt för det höga avkastningskravet godkänner jag möjligheten av stora värdefluktuationer i samband med placerandet. *Med verklig förmånstagare avses den fysiska person som utövar bestämmande inflytande över kunden. En fysisk person anses utöva bestämmande inflytande, om personen 1) innehar mer än 25 procent av det röstetal som aktierna eller andelarna medför och detta röstetal grundar sig på ägande, medlemskap, bolagsordningen, bolagsavtalet eller därmed jämförbara stadgar eller på någon annan överenskommelse; eller 2) har rätt att utnämna eller avskeda majoriteten av ledamöterna i företagets eller sammanslutningens styrelse eller i därmed jämförbara organ eller i det organ som har en motsvarande rätt, och denna rätt grundar sig på samma omständigheter som det röstetal som avses i 1 punkten. Jag intygar att de givna uppgifterna är riktiga och jag gör en anmälan till UB ifall det sker ändringar i mina uppgifter. Ändringsanmälan skall göras inom 30 dagar fr.o.m. att en ändring skett. _ Plats _ Representantens namnteckning / / Datum Namnförtydligande Mottagaren fyller i: Person som sköter kundens placeringsverksamhet ( representant ) Kopia på identitetshandling Elektronisk identifiering Namn Personbeteckning 2

8 UPPGIFTER OM KUNDENS VERKLIGA FÖRMÅNSTAGARE / KONTROLLERANDE PERSONER Namn Org./FO-nummer: Vänligen ange den eller de fysiska personer som var för sig, direkt eller indirekt, genom äganderätt och/eller rösträtt ytterst kontrollerar mer än 25 % av företaget eller på basis av bolagsordning, bolagsavtal el. dyl avtal utövar bestämmande inflytande i företaget. Ifall företaget ägs av ett annat företag och innehavet uppgår till mer än 25 %, skall även det ägande företagets verkliga förmånstagare anges. Namn: Personbeteckning / Org./FO-nummer: Andel % Address: Beskattningsland: Skattenummer (om beskattningsland annat än Finland): Andra länder till vilka ni betalar skatt: Är ni född i USA medborgare i USA Är eller har någon av kundens verkliga förmånstagare eller representanter varit en person i politiskt utsatt ställning (en politiker på nationell nivå eller annan högre ämbetsman) eller en sådan persons familjemedlem eller nära medarbetare? nej ja, noggrannare utredning: Namn: Personbeteckning / Org./FO-nummer: Andel % Address: Beskattningsland: Skattenummer (om beskattningsland annat än Finland): Andra länder till vilka ni betalar skatt: Är ni född i USA medborgare i USA Är eller har någon av kundens verkliga förmånstagare eller representanter varit en person i politiskt utsatt ställning (en politiker på nationell nivå eller annan högre ämbetsman) eller en sådan persons familjemedlem eller nära medarbetare? nej ja, noggrannare utredning: Namn: Personbeteckning / Org./FO-nummer: Andel % Address: Beskattningsland: Skattenummer (om beskattningsland annat än Finland): Andra länder till vilka ni betalar skatt: Är ni född i USA medborgare i USA Är eller har någon av kundens verkliga förmånstagare eller representanter varit en person i politiskt utsatt ställning (en politiker på nationell nivå eller annan högre ämbetsman) eller en sådan persons familjemedlem eller nära medarbetare? nej ja, noggrannare utredning: Kopia på indentitetshandling för alla verkliga förmånstagare skall bifogas. Jag intygar att de givna uppgifterna är riktiga och jag gör en anmälan till UB ifall det sker ändringar i dessa uppgifter. Ändringsanmälan skall göras inom 30 dagar fr.o.m. att en ändring skett. Plats Representantens namnteckning / / Datum _ Namnförtydligande 3