ESPD och kvalificering 2019-09-24 Upphandlingskonsult +46 (0)72-531 02 37 amar@zian.se
Agenda Uteslutning Krav på leverantör Registrering Ekonomiska ställning Teknisk och yrkesmässig kapacitet Yrkeskunnande Kvalitets- och miljöledningssystem Referenstagning ESPD Företag vars kapacitet åberopas
Uteslutningsgrunder
Uteslutning Leverantörer ska enligt de nya lagen uteslutas i större utsträckning. De mer påtagliga förändringarna under de nya lagarna rör hur prövningen ska gå till snarare än vilka överträdelser som kan/ska medföra uteslutning. Upphandlande enheter som inte är upphandlande myndigheter behöver inte tillämpa de obligatorisk uteslutningsgrunderna.
Uteslutningsgrunder deltagande i en kriminell organisation bestickning (tagande av muta) bedrägeri terroristbrott penningtvätt eller finansiering av terrorism barnarbete och andra former av människohandel skatteskyldigheter, socialförsäkringsavgifter m.m. brott mot miljökrav, sociala- eller arbetsrättsliga skyldigheter konkurs, insolvens- eller likvidationsförfaranden m.m. allvarligt fel i yrkesutövningen samarbete som snedvrider konkurrensen intressekonflikt tidigare deltagande i förberedelserna av upphandlingsförfarandet brister i fullgörandet av tidigare offentligt kontrakt oriktiga uppgifter påverka beslutprocessen (otillbörligt) 13 kap.
Uteslutning Leverantör ska uteslutas för vissa brott när det föreligger en lagakraftvunnen dom. Uteslutning gäller även företrädare 13:1 13:1 Är leverantören en juridisk person, ska leverantören uteslutas om en person som ingår i leverantörens förvaltnings-, lednings- eller kontrollorgan har dömts för brottet. Detsamma gäller om den som har dömts för brottet är behörig att företräda, fatta beslut om eller kontrollera leverantören. Kontroll ska ske innan kontraktstilldelning 4:10 Bland bevisen som definieras är utdrag ur brottsregister. Detta medför att samtliga företrädare måste kontrolleras inför tilldelning
Skattskyldigheter m.m. Leverantörer som inte har fullgjort sina skyldigheter avseende betalning av skatter eller socialförsäkringsavgifter ska uteslutas vid domstolsavgörande eller myndighetsbeslut som har fått laga kraft. får uteslutas i annat fall (förfallna obetalda skatter eller socialförsäkringsavgifter på skattekontot men inget lagakraftvunnet beslut) I det egna landet eller i det land där upphandlingen sker. Många undantag från huvudregeln om uteslutning.
Självsanering En leverantör får ej uteslutas om leverantören kan visa att den vidtagit konkreta åtgärder. 13:5 Sådana åtgärder kan bestå i ersättning av eventuella skador medverkat till utredningen av överträdelsen, samt åtgärder för att förhindra ytterligare överträdelser. Leverantören ska informeras om myndighetens beslut.
Processen för uteslutning Utredning ge leverantören tillfälle att yttra sig Självsanering möjlighet för leverantören att visa tillförlitlighet Tvingande hänsyn till allmänintresse uteslutning tillämpas inte Beslut underrättelse skriftligen om beslutet och skälen snarast möjligt. Uteslutning kan ske när som helst i processen. 13:4 13:5 13:6 13:7
Period för uteslutning Medlemsstaterna ska fastställa den längsta tillåtna uteslutningsperioden Om denna period inte fastställs ska uteslutningsperioden inte överskrida fem år från den dag då domen meddelades de obligatoriska uteslutningsgrunderna och tre år för de frivilliga uteslutningsgrunderna
Krav på leverantören
Krav på leverantör Krav på leverantören Kvalificeringskrav Säkerställer att leverantören har tillräcklig teknisk förmåga och kapacitet, ekonomisk ställning, yrkeskunnande m.m. Urskilja de leverantörer som är kapabla att utföra uppdraget
Krav på leverantör Registrering 14:2 Ekonomisk ställning Teknisk och yrkesmässig kapacitet bl.a.: förteckning över utförda uppdrag uppgifter om teknisk utrustning utbildnings- och yrkeskvalifikationer varuprover etc. Kvalitetssäkringsstandarder Miljöledningsstandarder 14:3-4 14:5 15:14 15:15 15:10 15:11
Krav på leverantör Anpassa kraven utifrån förutsättningarna i det enskilda behovet Utgå ifrån de krav som är nödvändiga och minst ingripande snegla på behovsanalysen! Minimikrav och proportionalitet de lägsta nivåer som anges ska stå i proportion till upphandlingsföremålet Skilj på krav på leverantör och krav på personal
Krav på leverantör Paketeringen av upphandlingen kan medföra att kraven ska utformas annorlunda delkontrakt eller anbudsområde ramavtal Olika leverantörstyper anpassa (nystartade företag, grupp av leverantörer m.m.) Koppling mellan krav och bevis (vilket bevis kan/vill ni begära in för att kontrollera kravuppfyllnad?) Begränsad kontroll?
Utformning av krav Krav på leverantören (under hela avtalstiden) Leverantören ska uppnå en god ekonomisk ställning under hela avtalstiden. Kravet innebär att leverantören ska inneha lägst riskklass. Krav på anbudsgivare kopplat till bevisning Anbudsgivaren ska för att anses uppnå krav på ekonomisk ställning inkomma med
Tillräcklig leveranskapacitet Referensuppdrag för kvalificering av företaget. Referensuppdrag skulle avse leverans av minst 1000 skyddsvästar. RPS hade behov av 2000 st. Kravet satt med hänsyn till leveransproblem i branschen. Är kravet proportionerligt? Lämpligt och effektivt för att åstadkomma det uppgivna syftet? Nödvändigt för att uppnå det eftersträvade syftet? Är den negativa effekten oproportionerlig eller överdriven jämfört med det eftersträvade syftet. Upphandlingen fick göras om Kammarrätten i Stockholm mål 114-12, 116-12
Krav eller Bevis? Referenser Arbetsledare med minst tre års erfarenhet Svara för erforderlig utrustning vid genomförandet Soliditet lägst 20 % CV Beskrivning av pedagogiska metoder som tillämpas Bör tillämpa ett processorienterat arbetssätt
e-certis EU-kommissionens verktyg för certifikat, bevis och attester https://ec.europa.eu/tools/ecertis/search
Referensuppdrag
DOMSTOLSAKADEMIN Referenser Vad? Bevis för uppfyllande av krav eller önskemål När? Kvalificeringsfas/utvärderingsfas Typ? Förteckning eller omdöme? Tillåtet? lämpligt? effektivt?
Vad händer om? Referenten inte svarar trots upprepade försök Referenten inte kan verifiera en fråga som ställs Referenten informerar att det inte är anbudsgivaren som utfört uppdraget utan en annan leverantör (underleverantör) Referenten är tjänstledig och återkommer om 5 månader
Kan kravet kontrolleras?? Anbudsgivaren ska redovisa sin erfarenhet av liknande uppdrag (efterfrågade tjänster) de senaste 5 åren i bilaga 5, Referenser. Minst tre och max fem referenser ska anges. Referenser väljs med hänsyn till storleken på utförda uppdrag, då anbudsgivaren ska välja de referenser som utgjort företagets största kunder inom angiven tidsperiod. Anbudsgivare ska nedan styrka sin erfarenhet genom att inkomma med minst tre (3) referensuppdrag utförda åt olika extern uppdragsgivare avseende utförande av XXX-tjänster omfattande minst. Referensuppdrag ska avse uppdrag utfört efter 1 januari 2015.
Får du ställa krav på att? Referensuppdraget ska ha pågått under minst ett år? Referensuppdraget ska ha utfört för en offentlig kund? Kammarrätten i Stockholm 2011-02-02 mål nr 6528-10
Europeiskt enhetligt upphandlingsdokument
ESPD European Single Procurement Document Standardformulär som fastställts av kommissionen (genomförandeförordning 2016/7). Formuläret ska införlivas i de nationella upphandlingssystem. Under en övergångstid tillhandahåller kommissionen en webbportal.
ESPD Egenförsäkran av leverantören om uppfyllelse av krav Självförsäkran avser uteslutningsgrunderna kvalificeringskriterierna kriterierna för urval av kvalificerade leverantörer. Åberopade företag ska fylla i egna ESPD. Myndigheten får kräva in de kompletterande dokumenten (bevisen) när så krävs. Uppgifterna i ESPD ska kunna återanvändas.
ESPD - struktur Del I: Information om upphandlingsförfarandet och den upphandlande myndigheten Del II: Information om den ekonomiska aktören A: Information om den ekonomiska aktören B: Information om den ekonomiska aktörens företrädare C: Information om beroende av andra enheters kapacitet D: Underleverantörer vars kapacitet den ekonomiska aktören inte förlitar sig på Del III: Skäl för uteslutning A: Skäl som rör fällande dom i brottmål B: Skäl som rör åsidosättande av skyldigheter att betala skatter el sociala avgifter C: Skäl som rör insolvens, intressekonflikter eller allvarliga fel i yrkesutövningen
ESPD - struktur Del IV: Urvalskriterier A: Lämplighet B: Ekonomisk och finansiell ställning C: Teknisk och yrkesmässig kapacitet D: System för kvalitetssäkring och miljöstandarder Del V: Minskning av antalet kvalificerade anbudsgivare Del VI: Försäkran
ESPD
ESPD Kommissionens tillfälliga portal https://ec.europa.eu/growth/tools-databases/espd/filter?lang=sv Nationella upphandlingssystem Från och med 18 april 2018 TendSign E-avrop Kommers Etc.
ESPD förtydligande från UHMYND Vad menas med "officiell förteckning i Del II i Kommissionens webbtjänst för ESPD-formuläret? Ej aktuellt för Sverige då vi ej infört ett sådant register Kontroll måste inbegripa slutliga bevis (om tillämpligt): Inhämtande av en sanningsförsäkran för 13:1-3 Kontroll mot Skatteverket eller Kronofogden Registreringsbevis från Bolagsverket Kontroll av ekonomisk ställning Yrkesregister
Vad är skillnaden mellan: Egenförsäkran Preliminärt intyg (ESPD) 15 kap 1 Sanningsförsäkran på heder och samvete Bevis (slutligt) Kompletterande dokument 15 kap 3-4
Ekonomisk ställning
Organisation - Koncern - Moderbolag - Dotterbolag - Systerbolag 2 000 000-100 000 5 000 000 0 750 000
Ekonomisk och finansiell ställning Krav på ekonomisk ställning 14:3 viss minsta årsomsättning eller en minsta omsättning inom det område som omfattas av kontraktet, viss kvot mellan tillgångar och skulder, eller en lämplig ansvarsförsäkring.
Utredning av ekonomisk ställning Bevis på en leverantörs ekonomiska ställning kan utgöras av 15:10 lämpliga intyg från banker eller, i förekommande fall, bevis om lämplig ansvarsförsäkring, årsredovisningar eller utdrag ur dem, om offentliggörande av årsredovisningar krävs enligt lagstiftningen i det land där leverantören är etablerad, eller uppgift om företagets samlade omsättning och, i förekommande fall, omsättningen för det verksamhetsområde som upphandlingen gäller, för högst de tre senaste verksamhetsåren, om uppgifter om denna omsättning är tillgängliga.
Ekonomisk ställning Om en leverantör har godtagbara skäl för att inte lämna in sådan utredning som den upphandlande myndigheten begär, får leverantören i stället åberopa annan utredning som myndigheten finner lämplig. 15:10
Bevis Årsredovisning Verksamhetsberättelse Resultaträkning Balansräkning Revisionsrapport Årsomsättning Riskklass (???) Bankgaranti/moderbolagsgaranti Redogörelse av ekonomisk ställning
Exempel - Nyckeltal Krav: Leverantören ska ha en stabil ekonomisk bas. De två senast avslutade och fastställda årsredovisningarna ska redovisa nyckeltal där soliditeten uppgår till minst 25 procent. Bevis: Ingenting Årsredovisning
Exempel - Årsomsättning Krav: Leverantören ska inneha en sådan resursbas, att leverantör kan fullgöra de åtaganden som följer av ramavtalet. Leverantör ska under de två senaste räkenskapsåren ha uppnått en årlig omsättning motsvarande lägst 50.000.000 SEK för den del av verksamheten som svarat för tjänster i ramavtalet. Bevis: Årsredovisning med uppgift om omsättning per verksamhet Årsredovisning samt särredovisning av omsättning per verksamhet
Exempel - Kreditomdöme Krav: Leverantör ska vid tidpunkten för anbudets lämnande uppnå en av kreditmarknadsinstitut lämnad rating motsvarande lägst 3 (UC) eller A (Soliditet). Bevis: Utdrag från UC eller Soliditet Ingenting
Åberopande av annans kapacitet
Åberopande av annans kapacitet Leverantör får för ett visst kontrakt åberopa andra företags kapacitet för att uppfylla krav som avser ekonomisk och finansiell ställning eller teknisk och yrkesmässig kapacitet. 14:6 När kapaciteten gäller sådana utbildnings- och yrkeskvalifikationer om ledande personer i företaget får leverantören dock endast åberopa ett annat företags kapacitet om det företaget också kommer att utföra den tjänst eller byggentreprenad för vilken kapaciteten krävs.
Åberopande av annans kapacitet? Är det en rättighet för leverantören att kunna åberopa annans kapacitet? eller kan krav ställas på att leverantören själv ska ha viss tidigare erfarenhet? om ja, hur ska man hantera situationen då en grupp av leverantörer lämnar anbud?
Åberopande av annans kapacitet Solidariskt ansvar för fullgörandet vid åberopande av ekonomisk ställning Myndigheten får kräva att vissa uppgifter som är avgörande för anskaffningen ska utföras direkt av leverantören själv 14:8 14:8
Amar Al-Djaber Upphandlingskonsult +46 (0)72-531 02 37 amar@zian.se
Fråga JA Är det förenligt med lagen att ställa krav på ett särskilt kreditmarknadsinstitut? Krav på UC 3. Anbudsgivaren inkom med CreditSafe. Kammarrätten ansåg att kravet inte var uppfyllt genom lämnat intyg. Kammarrätten i Göteborg 2015-12-18, mål nr 4845-15 RÅ 2005 ref. 47
Fråga Kan intyg från två banker som styrker att ekonomiska ställningen är god samt önskvärd ersätta krav på CreditSafe 40 för ett nystartat företag? JA NEJ Nystartat företag erhåller 28-37. Kammarrätten ansåg att det inte var klarlagt att krav på motsvarande ekonomisk ställning var uppfyllt genom intyg från två oberoende banker. De båda skrivelserna från bank är allmänt hållna. Inte tillräckligt med intygen och en vinstkalkyl. Kammarrätten i Jönköping mål nr 851-854-12
Fråga Ska upphandlande myndighet utesluta leverantör som saknar risklass? JA NEJ Upphandlande myndighet ställer krav på risknivå A enligt Soliditet. Företag som inte lämnat sin första årsredovisning erhåller ingen risknivå enligt Soliditet. Ovillkorlig uteslutning av nystartade företag, oavsett deras finansiella och ekonomiska ställning, är inte förenlig med grundprinciperna. Kammarrätten i Jönköping mål nr 2808-10
Fråga JA Ska upphandlande myndigheten godkänna anbudsgivare som visar ekonomisk ställning på annat sätt än genom efterfrågad riskklass? Anbudsgivare kan uppnå krav på motsvarande ekonomisk stabilitet genom att inkomma med andra uppgifter. Under dessa förhållanden finner kammarrätten inte visat att anbudsgivaren inte uppfyllt kravet på ekonomisk stabilitet vid anbudstidens utgång. Kammarrätten i Göteborg mål nr 3584-13
Fråga JA NEJ Är borgensåtagandet godkänt? Moderbolaget garanterar leverantörens ekonomiska förpliktelser i anslutning till driften av verksamheten som åligger arbetsgivare i förhållande till upphandlande myndigheten under eventuellt kontrakt som ingås med anledning av ovan nämnda anbud. Borgen är giltig från tidpunkten för driftstart och under kontraktets hela löptid. Ej proprieborgensansvar. Godkändes inte av kammarrätten då moderbolaget inte är ekonomiskt ansvarigt så som för egen skuld. Kammarrätten i Göteborg mål nr 5572-13