VIRATI MYNDIGHETSSAMARBETSGRUPPEN (Finansinspektionen/Finlands Bank/Statistikcentralen) Ändrad 6.10.2004 Ersätter 10.6.2000 Träder i kraft från 31.3.2005 P ÅTAGANDEN UTANFÖR BALANSRÄKNINGEN Uppgiftslämnarnivåer: 203, 221, 281, 284, 292, 293 till Finansinspektionen 221, 281, 284, 292, 293 till Statistikcentralen Frekvens: kvartalsvis Inlämningstid: 20 bankdagar Svarsnoggrannhet: 1000 mark/1000 euro För definitionerna svarar: Finansinspektionen Ikraftträdande: 31.3.2005 P01 P02 P03 P04 P05 P06 P07 P08 P09 P13 P21 P22 P23 P24 P25 P26 P27 P28 P29 P33 P36 P37 P38 Åtaganden för kunders räkning till förmån för tredje part Oåterkalleliga åtaganden till förmån för kunder Återkalleliga åtaganden till förmån för kunder Åtaganden till förmån för kreditinstitut (avlägnats) Termins- och futurkontrakt Swapkontrakt Optionskontrakt; det underliggande instrumentets nominella värde Optionskontrakt; deltakorrigerat värde Kreditderivat; det underliggande instrumentets nominella värde (avlägnats) (avlägnats) (avlägnats) (avlägnats) (avlägnats) Termins- och futurkontrakt; poster i övriga valutor Swapkontrakt; poster i övriga valutor Optionskontrakt; det underliggande instrumentets nominella värde; poster i övriga valutor (avlägnats) (avlägnats) Termins- och futurkontrakt; poster i euro Swapkontrakt; poster i euro Optionskontrakt; det underliggande instrumentets nominella värde; poster i euro Bilaga 1: Åtaganden utanför balansräkningen; KALKYLERINGSFORMLER Viitteet: *Finansinspektionens föreskrifter 106.8 och 106.8a (åtaganden utanför balansräkningen) *Statistikcentralens beslut om uppgiftsinsamlande TK-41-381-04 *Uppgiftslämnarnivåernas definitioner och innehåll i rapporteringspaketet för Kreditinstitutens rapportering till myndigheterna, bilaga 6 "Insamling av data om kreditinstituten; informationslämnare" *I blankettmodellen ses siffran 0 i de fält där sök- eller räkneformler förekommer i Excel-arbetsböckerna. Förfrågningar: Finansinspektionen; Veli-Jukka Lehtonen 010 831 5373
Föreskrift: 106.8 och 106.8a P01 Uppgiftslämnarnivåer 203, 221, 281, 284, 292, 293 ÅTAGANDEN FÖR KUNDENS RÄKNING TILL FÖRMÅN FÖR TREDJE PART Poster i Euro och i övriga valutor totalt C (P01) Klassificeringsfaktorer Inhemska Utländska Totalt B C O u C1 C2 C3 Radnr knr krit krit 05 10 15 05 8 Garantier 01 0906 0101 0 10 5 Växelansvar 01 0906 0102 0 15 0 Garantiförbindelser 01 0906 0103 0 20 7 Ansvarsförbindelser som gäller överlåna tillgångar 01 0906 0104 0 25 2 Panter och intecningar 01 0906 0105 0 30 9 Kortfristiga åtaganden som gäller handelstransaktioner 01 0906 0106 0 95 7 Övriga 01 0906 0109 0
Föreskrift: 106.8 och 106.8a P02 Uppgiftslämnarnivåer 203, 221, 281, 284, 292, 293 OÅTERKALLELIGA ÅTAGANDEN TILL FÖRMÅN FÖR KUNDER Poster i Euro och i övriga valutor totalt Totalt C3 C (P02) Klassificeringsfaktorer Inhemska Utländska Totalt >0 <=1mån>1mån <=3mån>3mån <=6mån>6mån <=9mån9mån <=12må >1år <=2år >2år <=5år >5år B C O I I S u C1 C2 C3 C040001 C0401 C0402 C0403 C0404 C0501 C050003 C06 Radnr knr krit krit krit 05 10 15 20 25 30 35 40 45 50 55 05 9 Teckningsförbindelser 01 05 0906 0201 0 10 6 Köp av tillgångar genom terminskontrakt 01 05 0906 0202 0 15 1 Sålda värdepapper som omfattar utfärda återförsäljningsoption 01 0906 0203 0 20 8 Forward/forward-depositioner, start 01 05 0906 0204 0 25 3 Delbetalda värdepapper 01 05 0906 0205 0 30 0 Outnyttjade kreditmöjligheter 01 05 0906 0206 0 0 0 3005 5 Revolverande krediter 01 0906 020601 0 Övriga outnyttjade kreditmöjligheter; 3010 2 användningssyfte bostadskrediter 01 0906 01 20 039 020609 0 3015 7 Övriga outnyttjade kreditmöjligheter; övriga användningssyfte än bostadskrediter 01 0906 00X 20 0X 020609 0 95 8 Övriga potentiella fordningar 01 05 0906 0209 0
Föreskrift: 106.8 och 106.8a P03 Uppgiftslämnarnivåer 203, 221, 281, 284, 292, 293 ÅTERKALLELIGA ÅTAGANDEN TILL FÖRMÅN FÖR KUNDER Poster i Euro och i övriga valutor totalt C (P03) Klassificeringsfaktorer Inhemska Utländska Totalt B C O u C1 C2 C3 Radnr knr krit krit 05 10 15 05 0 Revolverande krediter 01 0906 0301 0 95 9 Övriga 01 0906 0309 0
Föreskrift: 106.8 och 106.8a P04 Uppgiftslämnarnivåer 203, 221, 281, 284, 292, 293 ÅTAGANDEN TILL FÖRMÅN FÖR KREDITINSTITUT Poster i Euro och i övriga valutor Totalt C3 totalt C (P04) Klassificeringsfaktorer Inhemska Utländska Totalt >0 <=1mån>1mån <=3må>3mån <=6må>6mån <=9må9mån <=12må >1år <=2år >2år <=5år >5år B C O u C1 C2 C3 C040001 C0401 C0402 C0403 C0404 C0501 C050003 C06 Radnr knr krit krit 05 10 15 20 25 30 35 40 45 50 55 05 1 Teckningsförbindelser 01 05 0906 0401 0 10 8 Försäljningar av tillgångar genom termin01 05 0906 0402 0 15 3 Forward/forward-depositioner, start 01 05 0906 0403 0 20 0 Tillbudsstående kreditarrangemang 01 05 0906 0404 0 95 0 Övriga potentiella skulder 01 05 0906 0409 0
Föreskrift: 106.8 och 106.8a P06 Uppgiftslämnarnivåer 203, 221, 281, 284, 292, 293 TERMINS- OCH FUTURKONTRAKT Poster i Euro och i övriga valutor Totalt C3 totalt C (P06) Klassificeringsfaktorer Inhemska Utländska Totalt P-Grupp U-kriterium >0 <=1år >1år <=5år >5år >0 <=1mån >1mån <=3mån>3mån <=6mån>6mån <=9mån9mån <=12må >1år <=2år >2år <=5år >5år B C O u C1 C2 C3 P0010 05 C050001 C05 C06 C040001 C0401 C0402 C0403 C0404 C0501 C050003 C06 Radnr knr krit krit 05 10 15 20 25 30 35 40 45 50 55 60 65 70 75 80 05 3 Valutaterminer 0601 0 0 0 0505 8 Valutaköp 01 05 0906 060101 0 0515 0 Valutaförsäljningar 01 05 0906 060103 0 10 0 Valutafuturer 05 0906 0602 0 0 0 1005 5 Valutaköp 01 05 0906 060201 0 1015 7 Valutaförsäljningar 01 05 0906 060203 0 35 9 Aktieterminer och aktiefuturer, köp 01 05 0905 060701 0 45 1 Aktieterminer och aktiefuturer, försäljningar 01 05 0905 060703 0 55 4 Aktieindexterminer och aktieindexfuturer, köp 01 05 0906 060901 0 60 1 Aktieindexterminer och aktieindexfuturer, försäjlnin 01 05 0906 060903 0 65 6 Övriga terminer och futurer, köp 01 05 0906 061901 0 70 3 Övriga terminer och futurer, försäljningar 01 05 0906 061903 0
Föreskrift: 106.8 och 106.8a P07 Uppgiftslämnarnivåe203, 221, 281, 284, 292, 293 Svarsnoggrannhet: 1000 EUR gäller SWAPKONTRAKT Poster i Euro och i övriga valutor Totalt C3 totalt C (P07) Klassificeringsfaktorer Inhemska Utländska Totalt P-Grupp U-kriterium >0 <=1år >1år <=5år >5år >0 <=1mån >1mån <=3mån>3mån <=6mån>6mån <=9mån9mån <=12må >1år <=2år >2år <=5år >5år B C O u C1 C2 C3 P0010 05 C050001 C05 C06 C040001 C0401 C0402 C0403 C0404 C0501 C050003 C06 Radnr knr krit krit 05 10 15 20 25 30 35 40 45 50 55 60 65 70 75 80 10 1 Ränte- och valutaswappar 0702 0 0 0 1005 6 Kapitalfordran 01 05 0904 070201 0 1010 3 Kapitalskuld 01 05 0904 070202 0 15 6 Övriga swappar 0709 0 0 0 1505 1 Kapitalfordran 01 05 0904 070901 0 1510 8 Kapitalskuld 01 05 0904 070902 0
Föreskrift: 106.8 och 106.8a P08 Uppgiftslämnarnivåe 203, 221, 281, 284, 292, 293 OPTIONSKONTRAKT, det underliggande instrumentets nominella värde Poster i Euro och i övriga valutor Totalt C3 totalt C (P08) Klassificeringsfaktorer Inhemska Utländska Totalt P-Grupp U-kriterium >0 <=1år >1år <=5år >5år B C O u C1 C2 C3 P0010 05 C050001 C05 C06 Radnr knr krit krit 05 10 15 20 25 30 35 40 05 5 Valutaoptioner (call), köpta 080101 0 0 0 0505 0 Valutaköp 01 05 0906 08010101 0 0515 2 Valutaförsäljningar 01 05 0906 08010103 0 10 2 Valutaoptioner (call), utfärdade 080102 0 0 0 1005 7 Valutaköp 01 05 0906 08010201 0 1015 9 Valutaförsäljningar 01 05 0906 08010203 0 15 7 Valutaoptioner (put), köpta 080201 0 0 0 1505 2 Valutaköp 01 05 0906 08020101 0 1515 4 Valutaförsäljningar 01 05 0906 08020103 0 20 4 Valutaoptioner (put), utfärdade 080202 0 0 0 2005 9 Valutaköp 01 05 0906 08020201 0 2015 1 Valutaförsäljningar 01 05 0906 08020203 0 45 3 Aktieoptioner (call), köpta 01 05 0906 081101 0 50 1 Aktieoptioner (call), utfärdade 01 05 0906 081102 0 55 6 Aktieoptioner (put), köpta 01 05 0906 081701 0 60 3 Aktieoptioner (put), utfärdade 01 05 0906 081702 0 65 8 Aktieindexoptioner (call), köpta 01 05 0906 081901 0 70 5 Aktieindexoptioner (call), utfärdade 01 05 0906 081902 0 75 0 Aktieindexoptioner (put), köpta 01 05 0906 082101 0 80 7 Aktieindexoptioner (put), utfärdade 01 05 0906 082102 0 81 8 Exotiska optioner (call), köpta 01 05 0906 082301 0 82 9 Exotiska optioner (call), utfärdade 01 05 0906 082302 0 83 0 Exotiska optioner (put), köpta 01 05 0906 082501 0 84 1 Exotiska optioner (put), utfärdade 01 05 0906 082502 0 85 2 Övriga optioner (call), köpta 01 05 0906 082901 0 90 9 Övriga optioner (call), utfärdade 01 05 0906 082902 0 95 4 Övriga optioner (put), köpta 01 05 0906 083901 0 99 8 Övriga optioner (put), utfärdade 01 05 0906 083902 0
Föreskrift: 106.8 och 106.8a P09 Uppgiftslämnarnivåer203, 221, 281, 284, 292, 293 OPTIONSKONTRAKT, deltakorrigerat värde Poster i Euro och i övriga valutor totalt C (P09) Klassificeringsfaktorer Totalt >0 <=1mån>1mån <=3mån>3mån <=6mån>6mån <=9mån9mån <=12må >1år <=2år >2år <=5år >5år B C O u C3 C040001 C0401 C0402 C0403 C0404 C0501 C050003 C06 Radnr knr krit krit 05 10 15 20 25 30 35 40 45 05 6 Valutaoptioner (call), köpta 080101 0505 1 Valutaköp 01 05 0907 08010101 0 0515 3 Valutaförsäljningar 01 05 0907 08010103 0 10 3 Valutaoptioner (call), utfärdade 080102 1005 8 Valutaköp 01 05 0907 08010201 0 1015 0 Valutaförsäljningar 01 05 0907 08010203 0 15 8 Valutaoptioner (put), köpta 080201 1505 3 Valutaköp 01 05 0907 08020101 0 1515 5 Valutaförsäljningar 01 05 0907 08020103 0 20 5 Valutaoptioner (put), utfärdade 080202 2005 0 Valutaköp 01 05 0907 08020201 0 2015 2 Valutaförsäljningar 01 05 0907 08020203 0
Föreskrift: 106.8 och 106.8a P13 Uppgiftslämnarnivåe 203, 221, 281, 284, 292, 293 KREDITDERIVAT, det underliggande instrumentets nominella värde Poster i Euro och i övriga valutor Totalt C3 totalt C (P13) Klassificeringsfaktorer Inhemska Utländska Totalt U-kriterium >0 <=1år >1år <=5år >5år B C O u C1 C2 C3 05 C050001 C05 C06 Radnr knr krit krit 05 10 15 17 20 25 30 05 2 Kreditswappar 1301 0 0 0 0505 7 Kontrakt för ökning av den egna kreditrisken 01 05 0904 130101 0 0510 4 Kontrakt för minskning av den egna kreditrisken 01 05 0904 130102 0 0515 9 Kontrakt för omstrukturering av den egna kreditriske 01 05 0904 130103 0 06 3 Credit linked notes 1302 0 0 0 0605 8 Kontrakt för ökning av den egna kreditrisken 01 05 0904 130201 0 0610 5 Kontrakt för minskning av den egna kreditrisken 01 05 0904 130202 0 0615 0 Kontrakt för omstrukturering av den egna kreditriske 01 05 0904 130203 0 07 4 Total return swaps 1303 0 0 0 0705 9 Kontrakt för ökning av den egna kreditrisken 01 05 0904 130301 0 0710 6 Kontrakt för minskning av den egna kreditrisken 01 05 0904 130302 0 0715 1 Kontrakt för omstrukturering av den egna kreditriske 01 05 0904 130303 0 10 9 Övriga kreditderivat 1309 0 0 0 1005 4 Kontrakt för ökning av den egna kreditrisken 01 05 0904 130901 0 1010 1 Kontrakt för minskning av den egna kreditrisken 01 05 0904 130902 0 1015 6 Kontrakt för omstrukturering av den egna kreditriske 01 05 0904 130903 0
Föreskrift: 106.8 och 106.8a P26 Uppgiftslämnarnivå203, 221, 281, 284, 292, 293 Svarsnoggrannhet:1000 EUR gäller TERMINS- OCH FUTURKONTRAKT POSTER I ÖVRIGA VALUTOR ÖVRIGA VALUTOR B ÖVRIGA VALUTOR B3 (P26) Klassificeringsfaktorer Inhemska Utländska Totalt P-Grupp U-kriterium >0 <=1år >1år <=5år >5år B C O u B1 B2 B3 P0010 05 C050001 C05 C06 Radnr knr krit krit 05 10 15 20 25 30 35 40 15 9 Ränteterminer, köp (FRA) 01 05 0904 060401 0 17 1 Räntefuturer, köp (underliggande egendom under ett år) 01 05 0904 060402 0 19 3 Räntefuturer, köp (underliggande egendom över ett år) 01 05 0904 060403 0 25 1 Ränteterminer, försäljningar (FRA) 01 05 0904 060404 0 27 3 Räntefuturer, försäljningar (underliggande egendom under et 01 05 0904 060405 0 29 5 Räntefuturer, försäljningar (underliggande egendom över ett 01 05 0904 060406 0
Föreskrift: 106.8 och 106.8a P27 Uppgiftslämnarnivåer 203, 221, 281, 284, 292, 293 SWAPKONTRAKT POSTER I ÖVRIGA VALUTOR ÖVRIGA VALUTOR B ÖVRIGA VALUTOR B3 (P27) Klassificeringsfaktorer Inhemska Utländska Totalt P-Grupp U-kriterium >0 <=1år >1år <=5år >5år B C O u B1 B2 B3 P0010 05 C050001 C05 C06 Radnr knr krit krit 05 10 15 20 25 30 35 40 05 8 Ränteswappar 0701 0 0 0 0505 3 Kapitalfordran 01 05 0904 070101 0 0510 0 Kapitalskuld 01 05 0904 070102 0
Föreskrift: 106.8 och 106.8a P28 Uppgiftslämnarnivåe 203, 221, 281, 284, 292, 293 OPTIONSKONTRAKT, det underliggande instrumentets nominella värde POSTER I ÖVRIGA VALUTOR ÖVRIGA VALUTOR B ÖVRIGA VALUTOR B3 (P28) Klassificeringsfaktorer Inhemska Utländska Totalt P-Grupp U-kriterium >0 <=1år >1år <=5år >5år B C O u B1 B2 B3 P0010 05 C050001 C05 C06 Radnr knr krit krit 05 10 15 20 25 30 35 40 25 3 Ränteoptioner (call) och räntecaps, köpta 01 05 0904 080501 0 30 0 Ränteoptioner (call) och räntecaps, utfärdade 01 05 0904 080502 0 35 5 Ränteoptioner (put) och räntefloors, köpta 01 05 0904 080701 0 40 2 Ränteoptioner (put) och räntefloors, utfärdade 01 05 0904 080702 0
Föreskrift: 106.8 och 106.8a P36 Uppgiftslämnarnivåer 203, 221, 281, 284, 292, 293 TERMINS- OCH FUTURKONTRAKT POSTER I EURO EURO A EURO A3 (P36) Klassificeringsfaktorer Inhemska Utländska Totalt P-Grupp U-kriterium >0 <=1år >1år <=5år >5år B C O u A1 A2 A3 P0010 05 C050001 C05 C06 Radnr knr krit krit 05 10 15 20 25 30 35 40 15 1 Ränteterminer, köp (FRA) 05 0904 060401 0 17 3 Räntefuturer, köp (underliggande egendom under ett år) 05 0904 060402 0 19 5 Räntefuturer, köp (underliggande egendom över ett år) 05 0904 060403 0 25 3 Ränteterminer, försäljningar (FRA) 05 0904 060404 0 27 5 Räntefuturer, försäljningar (underliggande egendom under ett år) 05 0904 060405 0 29 7 Räntefuturer, försäljningar (underliggande egendom över ett år) 05 0904 060406 0
Föreskrift: 106.8 och 106.8a P37 Uppgiftslämnarnivåe203, 221, 281, 284, 292, 293 Svarsnoggrannhet: 1000 EUR gäller SWAPKONTRAKT POSTER I EURO EURO A EURO A3 (P37) Klassificeringsfaktorer Inhemska Utländska Totalt P-Grupp U-kriterium >0 <=1år >1år <=5år >5år B C O u A1 A2 A3 P0010 05 C050001 C05 C06 Radnr knr krit krit 05 10 15 20 25 30 35 40 05 0 Ränteswappar 0701 0 0 0 0505 5 Kapitalfordran 05 0904 070101 0 0510 2 Kapitalskuld 05 0904 070102 0
Föreskrift: 106.8 och 106.8a P38 Uppgiftslämnarnivåe 203, 221, 281, 284, 292, 293 OPTIONSKONTRAKT, det underliggande instrumentets nominella värde POSTER I EURO EURO A EURO A3 (P38) Klassificeringsfaktorer Inhemska Utländska Totalt P-Grupp U-kriterium >0 <=1år >1år <=5år >5år B C O u A1 A2 A3 P0010 05 C050001 C05 C06 Radnr knr krit krit 05 10 15 20 25 30 35 40 25 5 Ränteoptioner (call) och räntecaps, köpta 05 0904 080501 0 30 2 Ränteoptioner (call) och räntecaps, utfärdade 05 0904 080502 0 35 7 Ränteoptioner (put) och räntefloors, köpta 05 0904 080701 0 40 4 Ränteoptioner (put) och räntefloors, utfärdade 05 0904 080702 0