EXCE E D CA P ITA L SV E R I G E A B ANKNUTET OMBUD

Transkript

1 EXCE E D CA P ITA L SV E R I G E A B ANKNUTET OMBUD

2 SNABBFAKTA Exceed Capital AB är ett privatägt värdepappersbolag under tillsyn av Finansinspektionen, med tillstånd att bland annat bedriva värdepappershandel, diskretionär portföljförvaltning, lämna råd till företag om kapitalstruktur med mera. Exceed Capital ägs alltså inte av något försäkringsbolag eller någon bank. Att Exceed Capital är fristående gör att vi kan agera utefter en långsiktigt hållbar plan där du som anknutet ombud har fri möjlighet att välja de produkt- och tjänsteleverantörer som passar era kunder bäst för tillfället. Exceed Capital utvärderar ständigt bankernas, försäkrings- och produktbolagens utbud för att kunna säkerställa att de lösningarna som finns tillgängliga hos Exceed Capital är trygga, kvalitativa och prisvärda. Exceed Capital grundades 2002 och fusionerades 2014 med Svenska Garantiprodukter (SGP) och Oak Capital. Sammanslagningen har inneburit att Exceed Capital bland annat har egen anlys- och förvaltningasvdelning, intern utveckling av strukturerade produkter samt en modern administrativ plattform med såväl depå-, ISK- och försäkringstjänster som ett heltäckande fondutbud. Att vara tillgängliga och nytänkande finns i vår ryggrad, varför vi arbetar proaktivt med att erbjuda produkter som är anpassade för era specifika behov och riskbenägenhet. UDDEVALLA GÖTEBORG MALMÖ VÄSTERÅS STOCKHOLM NORRKÖPING LINKÖPING JÖNKÖPING KALMAR Orter där Exceed Capital har anknutna ombud idag.

3 HENRIK SUNDIN VD HAR ORDET HUR SER DIN FRAMTIDSVISION UT FÖR BOLAGET? Mitt uppdrag är att tillsammans med alla duktiga medarbetare inom Exceed Capital vidareutveckla bolaget och varumärket. Bolaget har idag alla beståndsdelar för att fortsätta utvecklas; ett stort antal kunder, egna rådgivare, anknutna ombud, egna produkter och ett depåsystem. Vi ska fortsätta att vara flexibla, serviceinriktade och professionella samt skapa mervärde för våra kunder och partners. Med fler kunder och ombud kommer vi ha ännu större förutsättningar att fortsätta satsningen på teknik för att förenkla och effektivisera, för kunder såväl som rådgivare. VAD SÄRSKILJER EXCEED FRÅN ANDRA AKTÖRER PÅ VÄRDEPAPPERSMARKNADEN? Exceed Capital är resultatet av sammanslagningen mellan Exceed, SGP och Oak Capital. Det nya bolaget har en bred kompetens inom många områden och med nyrekryteringar av nyckelpositioner såsom administration och analys är bolaget väl rustat för att möta krav från kunder och partners. En nyckel för fortsatt framgång är att erbjuda riktigt bra produkter. Exceed har mycket erfaren personal inom produktområdet och en integrerad produktutvecklingsprocess som borgar för att krav och önskemål från kunder fångas upp och de bästa produkterna givet marknadens förutsättning tas fram. Exceed har under de senaste åren satsat stora resurser på att utveckla en modern och smidig plattform, vilken fungerar lika bra för interna rådgivare som för anknutna ombud. Investeringar har gjorts i ett eget modernt depåsystem, marknadens smidigaste system för lämplighetsbedömning och kunddokumentation, inklusive elektroniska signaturer. Den smidiga plattformen, tillsammans med dedikerad och kompetent personal, gör att vi kan stötta och bidra till att utveckla våra partners affär på bästa sätt. VAD TROR DU ÄR NYCKELN TILL ATT NÅ FRAMGÅNG PÅ MARKNADEN FRAMÖVER? De regulatoriska kraven kommer inte minska kommande år. För att lyckas gäller det att ha förutsättningar för att hantera nya krav på ett effektivt sätt och skaffa konkurrensfördelar genom att göra smarta anpassningar. I en framtid kommer det också vara centralt att kunna anpassa affärsmodellen efter nya förutsättningar, vilket kräver en egen infrastruktur. För er som ombud blir det avgörande att ha rätt partner som följer och anpassar sig efter förändringarna i vår omvärld, så att Ni ska kunna fokusera på Er affär och Era kunder.

4 PR OD U K T U T B U D Exceed Capitals produktutbud är framtaget utifrån en analysdriven process baserad på marknadens rådande klimat och villkor. En investeringskommitté analyserar regelbundet tillgängliga produkter för att räkerställa att de lever upp till Exceed Capitals högt ställda kvalitetskrav. En ständigt pågående process med avsikt att ni som anknutet ombud har tillgång till ett produktutbud som är konkurrenskraftigt, kvalitativt och som skapar mervärde för investeraren. E R B JU DA N D E Som anknutet ombud till Exceed Capital får ni: Möjlighet att bedriva investeringsrådgivning, det vill säga rådge och distribuera finansiella tillståndspliktiga värdepapper till kund. Ett attraktivt och konkurrenskraftigt produktutbud framtaget av Exceed Capitals interna analys-, förvaltnings- och produktavdelning. Tillgång till en modern administrativ plattform med såväl depå och ISK som försäkringstjänster. Ta del av ersättning från fond på era kunders depåer samt en tydlig överblick över bolagets affärer och provisionsutbetalningar. V IL K A K R AV S TÄLLER EXCEED CA P I TA L PÅ S I N A ANKNUT NA OMBUD? För godkännas som anknutet ombud till Exceed Capital utförs enskild prövning för att säkerställa att ombudet lever upp till Exceed Capitals fastställda regler avseende bland annat verksamhet, ekonomiska förhållanden, kunskap och kompetens. Ombudets verksamhet utvärderas såväl inför en anslutning som på löpande basis. Exempel på krav: Samtliga rådgivare ska vara Swedsec-licensierade för att kunna utföra rådgivning. Samtliga finansiella instrument kopplade till investeringsrådgivning går via Exceed Capital. Dock ej råd kopplade till försäkringsförmedling. Att ni har en ansvarsförsäkring för den verksamhet som bedrivs.

5 VANLIGA FRÅGOR HUR BLIR MAN ANKNUTET OMBUD? Exceed Capital utgår från fastställda interna, och externa, rutiner, krav och regler avseende anknutna ombud. Innan dess ett ombud anknyts genomförs en granskning av verksamheten och dess rådgivare. Då det säkerställts att bolaget lever upp till ställda krav fattas formellt beslut om rätten att nyttja Exceed Capitals värdepapperstillstånd för utförande av investeringsrådgivning. Därefter går det anknutna ombudet och Exceed Capital tillsammans igenom den gemensamma affären för att fastställa arbetssätt och rutiner. HUR FUNGERAR EXCEED CAPITALS PLATTFORM? Vi har en standardiserad modell för hur ersättning till förmedlare betalas ut. Beroende på de direktavtal vi har med produktbolag skiljer sig ersättningarna något. Att öppna depå kostar inget för kund, däremot kan det tas ut en årlig avgift som fördelas mellan förmedlarbolaget och Exceed Capital. HUR GÅR EN AFFÄR TILL? 1 Det anknutna bolagets rådgivare träffar kunden och fyller i teckningsanmälan samt Exceed Capitals framtagna rådgivningsdokumentation. 2 Rådgivningsdokumentationen samt teckningsanmälan skickas via e-post till Exceed Capitals backoffice tillsammans med en vidimerad ID-handling. 3 Mailet döps till Teckningsanmälan för kundens namn och personnummer i ämnesraden och skickas till backoffice@exceed.se. 4 En mailbekräftelse skickas tillbaka efter registrerad teckning. 5 Exceed Capitals backoffice gör en likvidkontroll innan upp- handling, om kund inte har likvid tar backoffice kontakt med det anknutna ombudet. Ring eller maila oss gärna för mer information. EXCEED CAPITAL SVERIGE AB VASAGATAN STOCKHOLM VÄXEL: MAIL: INFO@EXCEED.SE