VIRATI MYNDIGHETSSAMARBETSGRUPPEN (Finansinspektionen/Finlands Bank/Statistikcentralen) Ändrad

Transkript

1 VIRATI MYNDIGHETSSAMARBETSGRUPPEN (Finansinspektionen/Finlands Bank/Statistikcentralen) Ändrad Ersätter Träder i kraft från P ÅTAGANDEN UTANFÖR BALANSRÄKNINGEN Uppgiftslämnarnivåer: 203, 221, 281, 284, 292, 293 till Finansinspektionen 221, 281, 284, 292, 293 till Statistikcentralen Frekvens: kvartalsvis Inlämningstid: 20 bankdagar Svarsnoggrannhet: 1000 mark/1000 euro För definitionerna svarar: Finansinspektionen Ikraftträdande: P01 P02 P03 P04 P05 P06 P07 P08 P09 P13 P21 P22 P23 P24 P25 P26 P27 P28 P29 P33 P36 P37 P38 Åtaganden för kunders räkning till förmån för tredje part Oåterkalleliga åtaganden till förmån för kunder Återkalleliga åtaganden till förmån för kunder Åtaganden till förmån för kreditinstitut (avlägnats) Termins- och futurkontrakt Swapkontrakt Optionskontrakt; det underliggande instrumentets nominella värde Optionskontrakt; deltakorrigerat värde Kreditderivat; det underliggande instrumentets nominella värde (avlägnats) (avlägnats) (avlägnats) (avlägnats) (avlägnats) Termins- och futurkontrakt; poster i övriga valutor Swapkontrakt; poster i övriga valutor Optionskontrakt; det underliggande instrumentets nominella värde; poster i övriga valutor (avlägnats) (avlägnats) Termins- och futurkontrakt; poster i euro Swapkontrakt; poster i euro Optionskontrakt; det underliggande instrumentets nominella värde; poster i euro Bilaga 1: Åtaganden utanför balansräkningen; KALKYLERINGSFORMLER Viitteet: *Finansinspektionens föreskrifter och 106.8a (åtaganden utanför balansräkningen) *Statistikcentralens beslut om uppgiftsinsamlande TK *Uppgiftslämnarnivåernas definitioner och innehåll i rapporteringspaketet för Kreditinstitutens rapportering till myndigheterna, bilaga 6 "Insamling av data om kreditinstituten; informationslämnare" *I blankettmodellen ses siffran 0 i de fält där sök- eller räkneformler förekommer i Excel-arbetsböckerna. Förfrågningar: Finansinspektionen; Veli-Jukka Lehtonen

2 Föreskrift: och 106.8a P01 Uppgiftslämnarnivåer 203, 221, 281, 284, 292, 293 ÅTAGANDEN FÖR KUNDENS RÄKNING TILL FÖRMÅN FÖR TREDJE PART Poster i Euro och i övriga valutor totalt C (P01) Klassificeringsfaktorer Inhemska Utländska Totalt B C O u C1 C2 C3 Radnr knr krit krit Garantier Växelansvar Garantiförbindelser Ansvarsförbindelser som gäller överlåna tillgångar Panter och intecningar Kortfristiga åtaganden som gäller handelstransaktioner Övriga

3 Föreskrift: och 106.8a P02 Uppgiftslämnarnivåer 203, 221, 281, 284, 292, 293 OÅTERKALLELIGA ÅTAGANDEN TILL FÖRMÅN FÖR KUNDER Poster i Euro och i övriga valutor totalt Totalt C3 C (P02) Klassificeringsfaktorer Inhemska Utländska Totalt >0 <=1mån>1mån <=3mån>3mån <=6mån>6mån <=9mån9mån <=12må >1år <=2år >2år <=5år >5år B C O I I S u C1 C2 C3 C C0401 C0402 C0403 C0404 C0501 C C06 Radnr knr krit krit krit Teckningsförbindelser Köp av tillgångar genom terminskontrakt Sålda värdepapper som omfattar utfärda återförsäljningsoption Forward/forward-depositioner, start Delbetalda värdepapper Outnyttjade kreditmöjligheter Revolverande krediter Övriga outnyttjade kreditmöjligheter; användningssyfte bostadskrediter Övriga outnyttjade kreditmöjligheter; övriga användningssyfte än bostadskrediter X 20 0X Övriga potentiella fordningar

4 Föreskrift: och 106.8a P03 Uppgiftslämnarnivåer 203, 221, 281, 284, 292, 293 ÅTERKALLELIGA ÅTAGANDEN TILL FÖRMÅN FÖR KUNDER Poster i Euro och i övriga valutor totalt C (P03) Klassificeringsfaktorer Inhemska Utländska Totalt B C O u C1 C2 C3 Radnr knr krit krit Revolverande krediter Övriga

5 Föreskrift: och 106.8a P04 Uppgiftslämnarnivåer 203, 221, 281, 284, 292, 293 ÅTAGANDEN TILL FÖRMÅN FÖR KREDITINSTITUT Poster i Euro och i övriga valutor Totalt C3 totalt C (P04) Klassificeringsfaktorer Inhemska Utländska Totalt >0 <=1mån>1mån <=3må>3mån <=6må>6mån <=9må9mån <=12må >1år <=2år >2år <=5år >5år B C O u C1 C2 C3 C C0401 C0402 C0403 C0404 C0501 C C06 Radnr knr krit krit Teckningsförbindelser Försäljningar av tillgångar genom termin Forward/forward-depositioner, start Tillbudsstående kreditarrangemang Övriga potentiella skulder

6 Föreskrift: och 106.8a P06 Uppgiftslämnarnivåer 203, 221, 281, 284, 292, 293 TERMINS- OCH FUTURKONTRAKT Poster i Euro och i övriga valutor Totalt C3 totalt C (P06) Klassificeringsfaktorer Inhemska Utländska Totalt P-Grupp U-kriterium >0 <=1år >1år <=5år >5år >0 <=1mån >1mån <=3mån>3mån <=6mån>6mån <=9mån9mån <=12må >1år <=2år >2år <=5år >5år B C O u C1 C2 C3 P C C05 C06 C C0401 C0402 C0403 C0404 C0501 C C06 Radnr knr krit krit Valutaterminer Valutaköp Valutaförsäljningar Valutafuturer Valutaköp Valutaförsäljningar Aktieterminer och aktiefuturer, köp Aktieterminer och aktiefuturer, försäljningar Aktieindexterminer och aktieindexfuturer, köp Aktieindexterminer och aktieindexfuturer, försäjlnin Övriga terminer och futurer, köp Övriga terminer och futurer, försäljningar

7 Föreskrift: och 106.8a P07 Uppgiftslämnarnivåe203, 221, 281, 284, 292, 293 Svarsnoggrannhet: 1000 EUR gäller SWAPKONTRAKT Poster i Euro och i övriga valutor Totalt C3 totalt C (P07) Klassificeringsfaktorer Inhemska Utländska Totalt P-Grupp U-kriterium >0 <=1år >1år <=5år >5år >0 <=1mån >1mån <=3mån>3mån <=6mån>6mån <=9mån9mån <=12må >1år <=2år >2år <=5år >5år B C O u C1 C2 C3 P C C05 C06 C C0401 C0402 C0403 C0404 C0501 C C06 Radnr knr krit krit Ränte- och valutaswappar Kapitalfordran Kapitalskuld Övriga swappar Kapitalfordran Kapitalskuld

8 Föreskrift: och 106.8a P08 Uppgiftslämnarnivåe 203, 221, 281, 284, 292, 293 OPTIONSKONTRAKT, det underliggande instrumentets nominella värde Poster i Euro och i övriga valutor Totalt C3 totalt C (P08) Klassificeringsfaktorer Inhemska Utländska Totalt P-Grupp U-kriterium >0 <=1år >1år <=5år >5år B C O u C1 C2 C3 P C C05 C06 Radnr knr krit krit Valutaoptioner (call), köpta Valutaköp Valutaförsäljningar Valutaoptioner (call), utfärdade Valutaköp Valutaförsäljningar Valutaoptioner (put), köpta Valutaköp Valutaförsäljningar Valutaoptioner (put), utfärdade Valutaköp Valutaförsäljningar Aktieoptioner (call), köpta Aktieoptioner (call), utfärdade Aktieoptioner (put), köpta Aktieoptioner (put), utfärdade Aktieindexoptioner (call), köpta Aktieindexoptioner (call), utfärdade Aktieindexoptioner (put), köpta Aktieindexoptioner (put), utfärdade Exotiska optioner (call), köpta Exotiska optioner (call), utfärdade Exotiska optioner (put), köpta Exotiska optioner (put), utfärdade Övriga optioner (call), köpta Övriga optioner (call), utfärdade Övriga optioner (put), köpta Övriga optioner (put), utfärdade

9 Föreskrift: och 106.8a P09 Uppgiftslämnarnivåer203, 221, 281, 284, 292, 293 OPTIONSKONTRAKT, deltakorrigerat värde Poster i Euro och i övriga valutor totalt C (P09) Klassificeringsfaktorer Totalt >0 <=1mån>1mån <=3mån>3mån <=6mån>6mån <=9mån9mån <=12må >1år <=2år >2år <=5år >5år B C O u C3 C C0401 C0402 C0403 C0404 C0501 C C06 Radnr knr krit krit Valutaoptioner (call), köpta Valutaköp Valutaförsäljningar Valutaoptioner (call), utfärdade Valutaköp Valutaförsäljningar Valutaoptioner (put), köpta Valutaköp Valutaförsäljningar Valutaoptioner (put), utfärdade Valutaköp Valutaförsäljningar

10 Föreskrift: och 106.8a P13 Uppgiftslämnarnivåe 203, 221, 281, 284, 292, 293 KREDITDERIVAT, det underliggande instrumentets nominella värde Poster i Euro och i övriga valutor Totalt C3 totalt C (P13) Klassificeringsfaktorer Inhemska Utländska Totalt U-kriterium >0 <=1år >1år <=5år >5år B C O u C1 C2 C3 05 C C05 C06 Radnr knr krit krit Kreditswappar Kontrakt för ökning av den egna kreditrisken Kontrakt för minskning av den egna kreditrisken Kontrakt för omstrukturering av den egna kreditriske Credit linked notes Kontrakt för ökning av den egna kreditrisken Kontrakt för minskning av den egna kreditrisken Kontrakt för omstrukturering av den egna kreditriske Total return swaps Kontrakt för ökning av den egna kreditrisken Kontrakt för minskning av den egna kreditrisken Kontrakt för omstrukturering av den egna kreditriske Övriga kreditderivat Kontrakt för ökning av den egna kreditrisken Kontrakt för minskning av den egna kreditrisken Kontrakt för omstrukturering av den egna kreditriske

11 Föreskrift: och 106.8a P26 Uppgiftslämnarnivå203, 221, 281, 284, 292, 293 Svarsnoggrannhet:1000 EUR gäller TERMINS- OCH FUTURKONTRAKT POSTER I ÖVRIGA VALUTOR ÖVRIGA VALUTOR B ÖVRIGA VALUTOR B3 (P26) Klassificeringsfaktorer Inhemska Utländska Totalt P-Grupp U-kriterium >0 <=1år >1år <=5år >5år B C O u B1 B2 B3 P C C05 C06 Radnr knr krit krit Ränteterminer, köp (FRA) Räntefuturer, köp (underliggande egendom under ett år) Räntefuturer, köp (underliggande egendom över ett år) Ränteterminer, försäljningar (FRA) Räntefuturer, försäljningar (underliggande egendom under et Räntefuturer, försäljningar (underliggande egendom över ett

12 Föreskrift: och 106.8a P27 Uppgiftslämnarnivåer 203, 221, 281, 284, 292, 293 SWAPKONTRAKT POSTER I ÖVRIGA VALUTOR ÖVRIGA VALUTOR B ÖVRIGA VALUTOR B3 (P27) Klassificeringsfaktorer Inhemska Utländska Totalt P-Grupp U-kriterium >0 <=1år >1år <=5år >5år B C O u B1 B2 B3 P C C05 C06 Radnr knr krit krit Ränteswappar Kapitalfordran Kapitalskuld

13 Föreskrift: och 106.8a P28 Uppgiftslämnarnivåe 203, 221, 281, 284, 292, 293 OPTIONSKONTRAKT, det underliggande instrumentets nominella värde POSTER I ÖVRIGA VALUTOR ÖVRIGA VALUTOR B ÖVRIGA VALUTOR B3 (P28) Klassificeringsfaktorer Inhemska Utländska Totalt P-Grupp U-kriterium >0 <=1år >1år <=5år >5år B C O u B1 B2 B3 P C C05 C06 Radnr knr krit krit Ränteoptioner (call) och räntecaps, köpta Ränteoptioner (call) och räntecaps, utfärdade Ränteoptioner (put) och räntefloors, köpta Ränteoptioner (put) och räntefloors, utfärdade

14 Föreskrift: och 106.8a P36 Uppgiftslämnarnivåer 203, 221, 281, 284, 292, 293 TERMINS- OCH FUTURKONTRAKT POSTER I EURO EURO A EURO A3 (P36) Klassificeringsfaktorer Inhemska Utländska Totalt P-Grupp U-kriterium >0 <=1år >1år <=5år >5år B C O u A1 A2 A3 P C C05 C06 Radnr knr krit krit Ränteterminer, köp (FRA) Räntefuturer, köp (underliggande egendom under ett år) Räntefuturer, köp (underliggande egendom över ett år) Ränteterminer, försäljningar (FRA) Räntefuturer, försäljningar (underliggande egendom under ett år) Räntefuturer, försäljningar (underliggande egendom över ett år)

15 Föreskrift: och 106.8a P37 Uppgiftslämnarnivåe203, 221, 281, 284, 292, 293 Svarsnoggrannhet: 1000 EUR gäller SWAPKONTRAKT POSTER I EURO EURO A EURO A3 (P37) Klassificeringsfaktorer Inhemska Utländska Totalt P-Grupp U-kriterium >0 <=1år >1år <=5år >5år B C O u A1 A2 A3 P C C05 C06 Radnr knr krit krit Ränteswappar Kapitalfordran Kapitalskuld

16 Föreskrift: och 106.8a P38 Uppgiftslämnarnivåe 203, 221, 281, 284, 292, 293 OPTIONSKONTRAKT, det underliggande instrumentets nominella värde POSTER I EURO EURO A EURO A3 (P38) Klassificeringsfaktorer Inhemska Utländska Totalt P-Grupp U-kriterium >0 <=1år >1år <=5år >5år B C O u A1 A2 A3 P C C05 C06 Radnr knr krit krit Ränteoptioner (call) och räntecaps, köpta Ränteoptioner (call) och räntecaps, utfärdade Ränteoptioner (put) och räntefloors, köpta Ränteoptioner (put) och räntefloors, utfärdade