Verksamhetsplan Områdesnämnden för humaniora och samhällsvetenskap. Fastställd av Områdesnämnden för humaniora och samhällsvetenskap

Transkript

1 UFV 2014/1392 Verksamhetsplan 2016 Fastställd av

2

3 Innehållsförteckning Inledning 3 1 Vissa utgångspunkter för planeringen Ledningsorganisation Budgetåret Utbildning på grundnivå och avancerad nivå Effekter inom vetenskapsområdet för humaniora och Förutsättningar och utgångspunkter för områdesnämnden Utvecklingsmedel för Campus Gotland Forskning och utbildning på forskarnivå Principer för medelstilldelning och redovisning 5 2 Verksamhet år Utbildning på grundnivå och avancerad nivå Forskning och utbildning på forskarnivå Infrastruktur Biblioteksverksamhet Universitetsgemensamma funktioner Områdesgemensamma ändamål Fördelning av övriga kostnader och bidrag Ekonomisk uppföljning Vissa särskilda uppdrag Strategiska satsningar 13 3 Uppdrag till fakultetsnämnder, överbibliotekarien samt intendenturstyrelser Teologiska fakultetsnämnden Juridiska fakultetsnämnden Historisk-filosofiska fakultetsnämnden Språkvetenskapliga fakultetsnämnden Samhällsvetenskapliga fakultetsnämnden Fakultetsnämnden för utbildningsvetenskaper Biblioteksverksamhet Intendenturområden 26 BILAGOR 1 Anslag för utbildning på grundnivå och avancerad nivå Anslag för forskning och utbildning på forskarnivå 2016 (Uppsala) 1

4 3 Anslag för forskning och utbildning på forskarnivå 2016 (Campus Gotland) 4 Totalt anslag för forskning och utbildning på forskarnivå

5 Inledning Denna verksamhetsplan innehåller vissa utgångspunkter för planeringen (avsnitt 1), avsnitt om verksamheten år 2016 (avsnitt 2) och avsnitt med uppdrag till fakultetsnämnderna inklusive uppdrag till överbibliotekarien och intendenturstyrelserna (avsnitt 3). Planen avslutas med bilagor enligt förteckning. 1 Vissa utgångspunkter för planeringen 1.1 Ledningsorganisation har det övergripande ansvaret för verksamheten inom det område som utgörs av de teologiska, juridiska, historisk-filosofiska, språkvetenskapliga, liga fakultetsnämnderna och fakultetsnämnden för utbildningsvetenskaper samt följande intendenturområden: Blåsenhus, Engelska parken, Gamla Torget och Observatoriet. Vidare ska områdesnämnden ge uppdrag till överbibliotekarien avseende bruksbiblioteksverksamheten. Områdesnämnden erinrar om att för all verksamhet vid universitetet gäller, förutom lagar, förordningar och avtal för den statliga verksamheten i allmänhet, även de regler som återfinns i det lokala regelverket och de riktlinjer som därutöver lagts fast i universitetets särskilda handlingsprogram. Grundläggande dokument är bl.a. universitetets arbetsordning, anställningsordning, prefektens uppgifter och beslutanderätter. Konsistoriet har beslutat om uppdrag och tilldelat ekonomiska medel till områdesnämnden för humaniora och i verksamhetsplanen som fastställdes Områdesnämnden beslutar om fördelning av medel och uppdrag till fakultetsnämnderna och universitetsbiblioteket vad gäller bruksbibliotekens verksamhet inom området samt ger uppdrag till intendenturområdena inom området. Områdesnämnden erinrar om att fakultetsnämnderna har det samlade ansvaret för all verksamhet vid institutioner och andra arbetsenheter oavsett finansieringsform. 1.2 Budgetåret 2016 Föreliggande verksamhetsplan bygger på de förutsättningar som konsistoriet beslutade om i universitetets verksamhetsplan Mot bakgrund av det osäkra politiska läget kan vissa tilläggsbeslut bli aktuella med anledning av regeringens budgetproposition för Vad gäller förutsättningar för verksamheten under budgetåret 2016 hänvisas till avsnitt 2-4 i konsistoriets verksamhetsplan. Löne- och prisomräkningen för forskning och utbildning uppgår till 0,88%. Universitetets procentsats för lönebikostnader förväntas öka till 48,9 % inkl. semesterersättning 2016 (2015: 48,6 %). 1.3 Utbildning på grundnivå och avancerad nivå Det interna takbeloppet för utbildning på grundnivå och avancerad nivå uppgår 2016 till tkr (2015: tkr). Efter centrala avlyft uppgår tilldelade medel till tkr (2015: tkr). Vidare erhåller området 8 mkr för ämnen med riksansvar Effekter inom vetenskapsområdet för humaniora och Det ökade takbeloppet innebär en marginell ökning av antalet helårsstudieplatser. Ökningen för 2016 beräknas till 25 helårsstudieplatser. I det ökade takbeloppet ligger dock en särskild satsning på lärarutbildning, vilket resulterar i ökat uppdrag till fakulteten för utbildningsvetenskaper och något minskade uppdrag till övriga fakulteter. 3

6 Områdesnämnden gör en egen omfördelning om 2 mkr till språkvetenskapliga fakulteten, vilket innebär en förstärkning av HSJT-prislappen för språk. Områdesnämnden tar därmed ansvar för att bredden i utbildningsutbudet inte utarmas Förutsättningar och utgångspunkter för områdesnämnden Som framgår av punkt 1.3 uppgår takbeloppet före centrala avsättningar till tkr och efter centrala avsättningar och särskilda beslut är de tilldelade medlen tkr. Inom ramen för konsistoriets uppdrag ska nämnden anordna undervisning i följande ämnen för vilka universitetet har ett nationellt ansvar, albanska, assyriologi, bosniska, kroatiska och serbiska, egyptologi, estetik, estniska, finska, hindi, kurdiska, persiska och turkiska. Nämnden ska avsätta 355 tkr för verksamheten inom Centrum för hållbar utveckling. Under förutsättning att anslaget kvarstår 2016 disponerar nämnden totalt tkr, för internationell lärarfortbildning samt språkassistentverksamhet m.m. Vidare ska nämnden svara för Sveriges deltagande i Europarådets fortbildningsprogram för lärare och för att hemspråkslärares deltagande i fortbildningskurser, i samarbete med invandrarnas ursprungsländer, genomförs enligt riksdagens beslut. Områdesnämnden är ansvarig för att inarbeta intäkter i enlighet med tilldelat internt takbelopp. Regeringens prislappar används i avstämningen av utfallet för Överproduktion utöver det interna takbeloppet ersätts inte medan underproduktion i förhållande till takbeloppet innebär att medel ska återbetalas Utvecklingsmedel för Campus Gotland Rektor har i ett beslut beslutat om utvecklingsmedel för Campus Gotland. Enligt beslutet fördelas 10 tkr per planerad helårsstudent på Campus Gotland, totalt tkr, till områdesnämnden för humaniora och. Medlen fördelas till fakultetsnämnderna inom området enligt underlaget för verksamhetsplaneringen för Fakultetsnämnd HST Campus Tilldelade medel 2016 enl. VP-underlag Teologiska Juridiska Historisk-filosofiska Språkvetenskapliga Samhällsvetenskapliga Utbildningsvetenskaper Summa Vidare fördelas 1,45 mkr utvecklingsmedel till områdesnämnden för humaniora och för att underlätta lärares kontakter mellan institutionerna i Uppsala och deras verksamhet i Visby (20 tkr per anställd). Medlen fördelas till fakultetsnämnderna inom området efter antal heltidsanställda enligt nedan kr är ofördelade. Fakultetsnämnd Antal heltidsanställda Tilldelade medel 2016 brutto Teologiska 0 0 Juridiska 1, Historisk-filosofiska 50, Språkvetenskapliga 2, Samhällsvetenskapliga 14, Utbildningsvetenskaper 1,

7 Summa 70, Därtill återstår 4 mkr för rektors förfogande och senare fördelning samt 6 mkr som avsätts för förstärkning av forskningen på Campus Gotland och senare fördelning. 1.4 Forskning och utbildning på forskarnivå Anslaget för forskning och utbildning på forskarnivå ökar med 18,7 mkr Pris- och löneomräkningen uppgår till 0,88 %. Totalt uppgår anslaget till tkr varav Campus Gotland tkr och därav medel för doktorander tkr. Sedan 2009 omfördelar riksdagen anslaget för forskning och utbildning på forskarnivå med 10 % av anslaget mellan lärosätena efter kriterierna externa medel och antalet publiceringar och citeringar. Fr o m 2015 omfördelas 20 % av anslaget. Konsistoriet tillämpar en intern kvalitetsbaserad resursfördelningsmodell som bygger på omfördelning med 10 % av anslaget. Modellen har hittills inneburit att området erhållit ökade anslag. Av de medel som anvisats till vetenskapsområdet ska tkr anvisas till Centrum för genusvetenskap och 350 tkr till Uppsala centrum för hållbar utveckling. Nämnden ska också avsätta tkr som stöd till samverkan och kommersialisering av forskningsresultat inom ramen för UU Innovation. Nämnden anvisar kronor till Centrum för forskning om funktionshinder och kronor till Centrum för bioetik Principer för medelstilldelning och redovisning Som framgått ovan omfördelar riksdagen anslaget för forskning och utbildning på forskarnivå mellan lärosätena utifrån publiceringsstatistik och andelen externa forskningsmedel. Effekten av detta resursfördelningssystem blir att ju högre andel publiceringar/citeringar och använda externa forskningsmedel desto högre bidrag från statsmakterna. Minskad andel relativt andra lärosäten innebär minskade anslag. Mot bakgrund av detta uppdras åt fakultetsnämnderna att tillse att forskningsresultat i görligaste mån publiceras i sådana publiceringskanaler som ingår i den databas som utgör regeringens underlag för resurstilldelning, dvs. i välrenommerade internationella tidskrifter. Vidare bör fakultetsnämnderna se till att oförbrukade bidrag från externa finansiärer i görligaste mån aktiveras i form av anställningar och andra verksamheter. Det är först när medlen aktiveras som de ingår i riksdagens och områdesnämndens beräkningsunderlag för omfördelning av resurser. 5

8 2 Verksamhet år Utbildning på grundnivå och avancerad nivå För år 2015 har områdesnämnden kronor att fördela inklusive Campus Gotland. Uppdragen till fakultetsnämnderna inklusive verksamheten vid Campus Gotland för år 2016 framgår av nedan angivna belopp för tilldelade medel och av bilaga 1. Fakultetsnämnd Tilldelade medel 2015 Tilldelade medel 2016 Teologiska Juridiska Historisk-filosofiska Språkvetenskapliga Samhällsvetenskapliga Utbildningsvetenskaper Summa Uppdragen har fördelats genom att platser i Uppsala minskats marginellt medan Campus Gotlandsplatserna är oförändrade jämfört med Att platserna på Campus Gotland inte påverkas av neddragningen förklaras av att verksamheten vid Campus Gotland under en övergångstid efter samgåendet skall behålla oförändrad volym på verksamheten. Medelsfördelningen bygger på regeringens prislappar för de olika utbildningsområdena för helårsstudent och helårsprestation. I ovanstående belopp ingår 8 mkr som ska användas för de ämnen som universitetet har ett riksansvar för. Medlen har fördelats med 750 tkr till historisk-filosofiska fakulteten och med tkr till språkvetenskapliga fakulteten. Områdesnämnden tilldelar också 1 mkr till teologiska fakulteten för de 2 erasmus mundusprogram som är förlagda till fakulteten. Området förväntas erhålla motsvarande medel efter rektors beslut senare under hösten Samtliga fakulteter förutom fakulteten för utbildningsvetenskaper får ett minskat uppdrag jämfört med En omfördelning om totalt 2 mkr från samtliga fakulteter till språkvetenskapliga fakulteten görs. Omfördelningen avser en förstärkning av HSJT-prislappen för språkutbildningarna. Språkvetenskapliga fakulteten får utöver detta även anslag för språkverkstaden och de behörighetsgivande kurserna i svenska för utländska studenter (FUS och BUS). Dessa anslag fördelas dock direkt till språkvetenskapliga fakulteten från konsistoriet då de finansieras via de medel som utgör centrala avlyft. Konsistoriet har tilldelat områdesnämnden ansvar för viss internationell lärarfortbildning med anslaget tkr under förutsättning att uppdraget och anslaget kvarstår till universitetet Områdesnämnden fördelar med samma förutsättningar uppdraget och anslaget till fakulteten för utbildningsvetenskaper. 2.2 Forskning och utbildning på forskarnivå tilldelas kronor inklusive medel för Campus Gotland. Pris- och löneomräkningen uppgår till 0,88 %. Av de anvisade medlen ska tkr finansiera Centrum för genusvetenskap. Medlen anvisas historisk-filosofiska fakultetsnämnden tkr finansiera Uppsala konfliktdatabas. Medlen anvisas liga fakultetsnämnden. 6

9 tkr finansiera Forskarskolan i management och IT. Medlen anvisas liga fakultetsnämnden tkr finansiera den ämnesdidaktiska forskningsbasen i lärarutbildningen. Medlen anvisas fakultetsnämnden för utbildningsvetenskaper. 258 tkr finansiera Centrum för forskning om funktionshinder. Kostnaden belastar i sin helhet liga fakultetsnämnden tkr användas till förstärkning av forskningen vid Campus Gotland. Hur medlen ska användas bereds av planeringsrådet under hösten och lämnas tills dess ofördelat tkr finansiera UU Innovation. 350 tkr finansiera Uppsala centrum för hållbar utveckling tkr finansiera regeringens strategiska satsning på politiskt viktiga regioner Ryssland. Medlen anvisas liga fakultetsnämnden tkr finansiera doktorander vid Campus Gotland tkr användas till forskning vid Campus Gotland. Till områdets strategiska resurs avsätts 8 mkr. Områdesnämnden fördelar 2 mkr till juridiska fakulteten, i likhet med den tidigare strategiska satsningen med samma belopp. Fr.o.m infördes en delvis ny fördelningsprincip innebärande att 2,5 % av det samlade anslaget fördelas efter prestationskriterier. Omfördelningen bygger på att en tredjedel av beloppet fördelas efter andelen avlagda doktorsexamina, en tredjedel efter andelen upparbetade externa medel och en tredjedel efter andelen vetenskapliga publiceringar allt utifrån de senaste fyra årens uppmätta värden. Nytt för 2016 är att områdesnämnden väljer att omfördela ytterligare 6 mkr baserat på dessa kriterier utöver de ordinarie 2,5 procenten. Medelstilldelningen avseende verksamheten i Uppsala för år 2015 framgår av nedan angivna belopp (se även bilaga 2). Fakultetsnämnd Tilldelade medel 2015 Tilldelade medel 2016 Teologiska Juridiska Historisk-filosofiska Språkvetenskapliga Samhällsvetenskapliga Utbildningsvetenskaper Summa Områdesnämnden anser att satsningen på den strategiskt viktiga regionen Ryssland är en angelägenhet för samtliga områdets fakultetsnämnder. Områdesnämnden beslöt därför 2010 att tillföra satsningen ytterligare 6 mkr, varvid 4 mkr ska finansieras av liga fakultetsnämnden och återstående 2 mkr finansieras av övriga fakultetsnämnder i proportion till anslaget för forskning och utbildning på forskarnivå. Samma fördelningsprincip gäller för Denna satsning fortsätter under den tid verksamheten erhåller särskilda medel från statsmakterna. För verksamheten vid Campus Gotland fördelas tilldelade medel om tkr proportionellt mot antalet heltidsanställda disputerade lärare/forskare med stationeringsort Visby. Medlen för doktorandfinansiering, tkr, fördelas i sin helhet till historisk-filosofiska fakulteten. Medelstilldelningen avseende Campus Gotland för år 2016 framgår av nedan angivna belopp (se även bilaga 3). Fakultetsnämnd Tilldelade medel 2015 Tilldelade medel 2016 Teologiska 0 0 7

10 Juridiska Historisk-filosofiska Språkvetenskapliga Samhällsvetenskapliga Utbildningsvetenskaper Summa Den totala tilldelningen framgår nedan och av bilaga 4. Fakultetsnämnd Tilldelade medel 2015 Tilldelade medel 2016 Teologiska Juridiska Historisk-filosofiska Språkvetenskapliga Samhällsvetenskapliga Utbildningsvetenskaper Summa Infrastruktur Det externa stödet från olika forskningsfinansiärer till forskningsinfrastruktur genomgår förändringar och innebär ökade krav på samordning och ekonomiskt ansvarstagande inom universitetet. Det arbete som universitetets nyinrättade råd för infrastruktur genomfört under 2015 kommer framledes kräva en översyn av områdets existerande forskningsinfrastruktur och utarbeta mekanismer för att identifiera nya behov av infrastruktur. Det initiala prioriteringsarbete som genomförts under året övergår under kommande år till ett kontinuerligt arbete för att identifiera väsentliga forskningsinfrastrukturer inom området och ta ställning till behov av stöd. 2.4 Biblioteksverksamhet ger uppdrag till överbibliotekarien avseende bruksbibliotekens verksamhet inom vetenskapsområdet samt finansierar denna verksamhet. Områdesnämnden avsätter ett belopp om kr för 2016 års biblioteksverksamhet, motsvarande pris- och löneomräkning om 0,88 %. Avsättningen avser såväl de universitets- och biblioteksgemensamma ändamålen som medel för bruksbibliotekens verksamhet. Fördelningen av 2016 års bibliotekskostnader på de olika nämnderna uppdelat på grundnivå och avancerad nivå respektive forskning och utbildning på forskarnivå framgår nedan. Fördelningen mellan verksamhetsgrenarna har sin grund i hur de olika bruksbibliotekens verksamhet är fördelad, dvs vilka som i första hand använder sig av bibliotekens service (studenter eller lärare/forskare). Fakultetsnämnd UGA FUF Totalt Teologiska Juridiska Historisk-filosofiska Språkvetenskapliga Samhällsvetenskapliga Utbildningsvetenskaper Summa Områdesnämndens uppdrag till överbibliotekarien framgår av avsnitt

11 2.5 Universitetsgemensamma funktioner De universitetsgemensamma funktionerna utgörs av universitetsledningen och vissa enheter under rektor, universitetsbiblioteket exklusive bruksbiblioteken, universitetsförvaltningen inklusive universitetsgemensamma verksamheter inom musik och museiområdet. För närmare beskrivning se konsistoriets verksamhetsplan, s 29 ff. Kostnaderna kan delas upp i kostnader för universitetsledningen, vissa enheter under rektor, stödfunktioner med uppdrag från universitetsdirektören samt övriga gemensamma kostnader (såsom Ladok 3, SUNET och fackliga förtroendemän). Finansieringen för 2016 ökar totalt med 10 mkr. ska enligt konsistoriets verksamhetsplan bidra till finansieringen av de universitetsgemensamma ändamålen med tkr (2015: tkr). Alltså endast en marginell ökning jämfört med Fördelningen mellan verksamhetsgrenarna är att utbildning på grundnivå och avancerad nivå ska finansiera tkr (2015: tkr) och forskning och utbildning på forskarnivå finansiera tkr (2015: tkr). Kostnaderna för de universitetsgemensamma ändamålen fördelas enligt följande: Fakultetsnämnd UGA FUF Totalt Områdesnämnden Teologiska Juridiska Historisk-filosofiska Språkvetenskapliga Samhällsvetenskapliga Utbildningsvetenskaper Summa Finansieringen av gemensamma ändamål görs genom att varje institution/motsvarande påförs ett belopp beräknad på tidigare tre års lönesumma (se konsistoriets verksamhetsplan, s 30). 2.6 Områdesgemensamma ändamål De områdesgemensamma ändamålen och kostnaderna för dessa framgår av följande: Ändamål Kostnad (kronor) Nedsättning för vicerektor och vice vicerektor i ON Universitetsgemensamma ändamål Informationsverksamhet Sammanträdesarvoden Datalicenser Områdeskansliet Reserv Summa De totala områdesgemensamma kostnaderna uppgår således till kr (2015: kr). Kostnaderna (exklusive områdeskansliet) fördelas enligt nedan på fakultetsnämnderna utifrån beräknad belastning på utbildning på grundnivå och avancerad nivå respektive forskning och utbildning på forskarnivå. Fakultetsnämnd UGA FUF Totalt Teologiska Juridiska Historisk-filosofiska

12 Språkvetenskapliga Samhällsvetenskapliga Utbildningsvetenskaper Summa Fakultetsnämndernas bidrag till finansieringen av områdeskansliet framgår av följande tabell. Vid fördelningen av kostnaderna på nämnderna samt dess fördelning på utbildning och forskning har beräknad nyttjandegrad använts som fördelningsnyckel. Fakultetsnämndernas kostnader för områdeskansliet ökar på grund av flera orsaker. Utbildningsvetenskapliga fakultetsnämnden flyttar personal som hanterar studievägledning och VFU från institution till kansliet, EU-koordinatorerna finansieras nu genom kansliet samt utökning av anställningar som utbildningsledare och controller. Fakultetsnämnd UGA FUF Teologiska Juridiska Historisk-filosofiska Språkvetenskapliga Samhällsvetenskapliga Utbildningsvetenskaper Summa Fördelning av övriga kostnader och bidrag Nämnden ska bidra med kronor till basorganisationen vid Centrum för hållbar utveckling, varav belastar utbildningen på grund- och avancerad nivå och forskning och utbildning på forskarnivå. För den fortsatta verksamheten vid Centrum för forskning om funktionshinder anvisar områdesnämnden kronor. Detta bidrag ska belasta den liga fakultetsnämnden. Nämnden skall bidra till museiverksamheten med kronor utöver avsättningen för gemensamma ändamål. För museiverksamheten inom universitetet har tidigare historisk-filosofiska fakulteten fått stå för en större kostnad än övriga fakulteter inom området. Fr o m 2015 fördelas kostnaden proportionellt mot fakulteternas omsättning. För 2016 baseras fördelningen på omsättningen Sammantaget blir kostnadsfördelningen enligt följande tabell: Fakultetsnämnd Teologiska Juridiska Historisk-filosofiska Språkvetenskapliga Samhällsvetenskapliga Utbildningsvetenskaper Summa Hugo Valentin-centrum (HVC) har tidigare utgjort en centrumbildning direkt under historiskfilosofiska fakultetsnämnden. Verksamheten har till viss del finansierats av Språkvetenskapliga fakultetsnämnden och efter beslut i områdesnämnden även erhållit medel från teologiska, juridiska, liga och utbildningsvetenskapliga fakultetsnämnderna. Fr.o.m är HVC av organisatoriska skäl, men med oförändrat uppdrag, placerat under historiska institutionen. Historiskfilosofiska fakultetsnämnden kommer i sin VP att öronmärka medel specifikt för HVC, liksom även Språkvetenskapliga fakultetsnämnden avser att göra. Övriga fakultetsnämnder uppmanas att bidra till finansieringen av HVC genom avsättning i VP. 10

13 Nämnderna ska själva finansiera kostnaderna för pedagogiska grundkursen för lärare och handledarutbildningarna. För år 2016 uppgår kostnaden för området till kronor. Områdesnämnden fördelar därefter kostnaden på respektive fakultetsnämnd efter utnyttjande Kostnaden fördelar sig på fakultetsnämnderna enligt följande Fakultetsnämnd Teologiska Juridiska Historisk-filosofiska Språkvetenskapliga Samhällsvetenskapliga Utbildningsvetenskaper Summa Politiskt viktiga regioner Ryssland. Det strategiska forskningsområdet har av statsmakterna tilldelats 6 mkr för 2010 och fr.o.m ökade anslaget med ytterligare 2 mkr som konsistoriet fört till områdesnämnden för humaniora och. Medlen förs till liga fakultetsnämnden. Områdesnämnden har beslutat att verksamheten ska tillföras ytterligare lika stora resurser som det ursprungliga anslaget (6 mkr), varav liga fakultetsnämnden ska tillskjuta 4 mkr och övriga fakultetsnämnder, i relation till områdesanslaget, sammantaget 2 mkr. Nämnderna bidrar enligt följande: Fakultetsnämnd Belopp 2016 Teologiska Juridiska Historisk-filosofiska Språkvetenskapliga Samhällsvetenskaper Utbildningsvetenskaper Summa Centrum för biologisk mångfald. Rektor och områdesnämnden har tidigare vardera anvisat kr avsedda för en strategisk samverkan med Centrum för biologisk mångfald inom SLU. Rektors medfinansiering upphörde 2014 medans Områdesnämnden har beslutat att fortsätta finansieringen. Nämndernas bidrar enligt följande: Fakultetsnämnd Belopp 2016 Teologiska Juridiska Historisk-filosofiska Språkvetenskapliga Samhällsvetenskapliga Utbildningsvetenskaper Områdesnämnden Summa Ekonomisk uppföljning Ledningsansvaret vid universitetet följer en delegationskedja som via vicerektorer och, i förekommande fall, dekan som är ordförande i fakultetsnämnd går från rektor till prefekt. Rektor har fastställt prefektens uppgifter och beslutanderätter. Vicerektor för vetenskapsområdet för humaniora och har delegerat till dekanerna inom området att utse prefekt. Med uppdraget att utse prefekt följer också dekanus ledningsansvar gentemot denne. 11

14 Prefekternas (motsv) ansvar framgår av prefektuppdraget. Motsvarande ansvar gäller för föreståndare för intendenturområden, vilka utses av vicerektor. Beträffande det ekonomiska ansvaret gäller att alla resultatenheter ansvarar för sitt eget ekonomiska utfall. Vid varje institution och annan resultatenhet skall årligen på ett för universitetet enhetligt sätt budget och bokslut upprättas och resultatinformation lämnas. Budgeten ska vara en total budget och således omfatta både anslags- och externfinansierad verksamhet. Det ekonomiska resultatet får balanseras till nästkommande år under förutsättning att det samlade balanserade resultatet inte överstiger 10 % av årets omsättning (i detta fall kostnader). För utbildning på grund- och avancerad nivå har en överskottsmarginal på 5 % diskuterats. Institutionens/motsv bokslut ska innehålla förslag till hur överskott ska disponeras. Om underskott uppstår ska institutionen redovisa hur det ska åtgärdas. Dessutom skall en redogörelse lämnas för de verksamhetsgrenar där överskottsmarginalen uppgår till mer än 10 % eller om det finns ett underskott. Redogörelsen ska också innehålla en beskrivning av hur över-/underskott uppstått. Varje institution och annan resultatenhet inom områdesnämndens verksamhetsområde svarar för det ekonomiska utfallet direkt gentemot respektive fakultetsnämnd och dekanus. Prefekter/motsv ska fortlöpande hålla institutionsstyrelse och fakultetsnämnd informerad om den egna verksamhetens och ekonomins utveckling. Områdes-/fakultetsnämnder har det samlade ansvaret för all verksamhet vid institutioner och andra arbetsenheter oavsett finansieringsform. Fakultetsnämnderna inom området ska svara för uppkommet underskott eller överskott inom sina respektive ansvarsområden. Om underskott uppstår i verksamheten kan områdesnämnden ålägga berörd fakultetsnämnd att inom en angiven tid skapa ekonomisk balans i verksamheten. Nämnder med underskott i verksamheten kan inte påräkna omfördelning av överskott för att täcka de egna underskotten. Om större överskott i verksamheten uppstår kan områdesnämnden ålägga berörd fakultetsnämnd att inom en angiven tid skapa ekonomisk balans i verksamheten, d v s öka verksamhetens omfattning. Med större överskott avses sådana som överstiger 10 % av omsättningen (kostnaderna). Överskott som överstiger 10 % av omsättningen och som består över flera år kan komma att bli föremål för omfördelning för riktade insatser som områdesnämnden beslutar om. Fakultetsnämnderna bör i tillämpliga delar rikta motsvarande ålägganden till institutionerna. För att följa den ekonomiska utvecklingen kommer områdesnämnden att göra kvartalsvisa uppföljningar av det ekonomiska utfallet för varje fakultetsnämnd. Områdesnämnden avser även att följa biblioteksverksamhetens och intendenturområdenas ekonomiska utveckling under verksamhetsåret. Områdesnämnden ställer samma krav på verksamhetsuppföljning och ekonomisk kontroll på fakultetsnämnderna, biblioteksstyrelse och styrelserna för intendenturområdena. 2.9 Vissa särskilda uppdrag DiVA Publiceringsdatabas och Digitalt Vetenskapligt Arkiv för Uppsala universitet (DiVA) innehåller referenser till allt publicerat material av forskare och andra anställda vid Uppsala universitet. Databasens startår är 1995 men även äldre publikationer förekommer. Områdesnämnden anser det angeläget att all forskning inom området återfinns i DiVA och uppdrar åt fakultetsnämnderna att så sker. Bibliometriska mått används fr.o.m vid fördelning av resurser till forskning och utbildning på forskarnivå. Intendenturområden Från och med 2009 infördes, enligt konsistoriebeslut med rektors preciserade beslut (dnr UFV 2007/748), intendenturområdena i universitetets linjeorganisation innebärande 12

15 bl.a. att vicerektor utser ordförande/föreståndare för intendenturområdena och att de därmed ansvarsmässigt lyder under områdesnämnderna. Intendenturorganisationen har till uppgift att för institutioner (motsvarande) inom geografiskt avgränsade områden ansvara för kostnadseffektiv samordning av institutionernas stödfunktioner för kärnverksamheten inom utbildning och forskning. Detta gäller t.ex. frågor som rör lokalförsörjning och andra fysiska resurser, säkerhet, IT, teknisk-fysisk arbetsmiljö och miljö. Intendenturorganisationen kan, förutom från institutioner, även ta emot uppdrag från rektor och områdes- och fakultetsnämnder. Områdesnämnden ansvarar för intendenturområdena: Blåsenhus, Engelska parken, Gamla Torget och Observatoriet. I avsnitt 3.8 lämnar områdesnämnden uppdrag till intendenturområdena Strategiska satsningar Områdesnämnden avsätter för år 2016 ur anslaget för forskning och utbildning på forskarnivå 8 mkr till strategiska satsningar. Därtill finns en ingående balans för 2016 som kan beräknas uppgå till ca. 2 mkr. Sammantaget är utrymmet för strategiska satsningar inom forskning och utbildning på forskarnivå därmed ca. 10 mkr. Inom anslaget för utbildning på grundnivå och avancerad nivå finns en beräknad ingående balans om ca. 0,8 tkr, någon ytterligare avsättning sker inte Utgångspunkten för fördelningen av de strategiska medlen är att områdesnämnden anser det angeläget att stimulera ökad samverkan över fakultetsgränserna. För den verksamhet under 2016 som nu kan överblickas beslutas om följande satsningar: Ändamål Medel USI-samarbetet (UGA) Lika villkorsarbete (UGA) Reserv (UGA) Bioetik (FUF) Forum för Kinastudier (FUF) Forum för Tysklandsstudier (FUF) Forum för Latinamerikastudier (FUF) Forum för Sydasienstudier (FUF) Forum för Afrikastudier (FUF) Forum för Turkietstudier (FUF) SINAS (FUF) Forskarskolan ämnesdidaktik (FUF) Polisforskning (FUF) CBM (FUF) Internationalisering (FUF) Antibiotikaresistens Medfinansiering ERC och Wallenberg (FUF) Reserv (FUF) Strategiska medel till forskarskola i ämnesdidaktik enligt beslut i områdesnämnden Preliminär satsning mot antibiotikaresistens beroende på eventuellt kommande beslut. Reserv om 3 mkr till vicerektors disposition för strategiska satsningar. Övriga poster enligt tidigare beslut. 13

16 3 Uppdrag till fakultetsnämnder, överbibliotekarien samt intendenturstyrelser 3.1 Teologiska fakultetsnämnden Områdesnämnden uppdrar åt teologiska fakultetsnämnden att för år 2016 bedriva utbildning på grundnivå och avancerad nivå samt forskning och utbildning på forskarnivå i den omfattning och till den ersättning som anges nedan. Utbildning på grundnivå och avancerad nivå Internt takbelopp varav för erasmus mundus programmen Forskning och utbildning på forskarnivå Anslag Utvecklingsmedel Campus Gotland - Medel för campus-studenter Finansiering av gemensamma ändamål - för finansiering av universitetsbiblioteket varav UGA varav FUF för finansiering av pedagogisk utbildning för finansiering av områdeskansliet varav UGA varav FUF för finansiering av övriga områdesgemensamma ändamål varav UGA varav FUF för finansiering av övriga gemensamma ändamål varav UGA varav FUF Bidrag till verksamheter Bidrag till Museum Gustavianum Bidrag till Politiskt viktiga regionen Ryssland Bidrag till Centrum för biologisk mångfald Fakultetsnämnden har det samlade ansvaret för all verksamhet vid institutionen och andra arbetsenheter inom fakultetsnämndens ansvarsområde oavsett finansieringsform. Utbildning på grundnivå och avancerad nivå Teologiska fakultetsnämnden ska planera för och genomföra utbildning på grundnivå och avancerad nivå enligt följande: Nämnden ska för år 2016, inom program och fristående kurser, redovisa så många registrerade helårsstudenter och helårsprestationer att det ovan angivna takbeloppet kan intjänas. Vid den slutliga avräkningen mot 2016 års utbildningsuppdrag kommer avdrag att göras med det belopp som svarar mot mellanskillnaden mot faktiskt intjänat belopp och 98 % av takbeloppet. Om takbeloppet överskrids utgår ingen ytterligare ersättning. 14

17 Forskning och utbildning på forskarnivå Nämnden ska svara för planering och uppföljning av forskning och utbildning på forskarnivå inom det teologiska området samt för fördelning av de resurser som nämnden disponerar för dessa ändamål. Nämnden ska därutöver sträva efter att öka bidrag från externa forskningsfinansiärer samt öka antalet publiceringar och citeringar i erkända vetenskapliga tidskrifter. Områdesnämnden uppdrar åt fakultetsnämnden att se till att all forskning inom området återfinns i DiVA (Publiceringsdatabas och Digitalt Vetenskapligt Arkiv för Uppsala universitet). Övrigt Nämnden disponerar utvecklingsmedel för Campus Gotland enligt ovan. Medlen kan komma att omprövas om utfallet av helårsstudenter på Campus Gotland inte nås. Nämnden ska bidra till Hugo Museum Gustavianum, verksamheten inom det strategiska forskningsområdet den politiskt viktiga regionen Ryssland samt Centrum för biologisk mångfald enligt ovan. Nämnden ska bidra till finansieringen av universitetsgemensamma ändamål, bibliotekskostnader, områdesgemensamma kostnader, områdeskansli samt kostnader för pedagogisk utbildning enligt ovan. Områdesnämnden erinrar om att fakultetsnämnden, inom ramen för tilldelade medel, ska avsätta resurser för att kunna ersätta försliten inredning och utrustning. Vid investeringar ska hänsyn tas till att dessa ska finansieras med lån och att framtida avskrivnings- och räntekostnader ska finansieras av kommande års anslag. 15

18 3.2 Juridiska fakultetsnämnden Områdesnämnden uppdrar åt juridiska fakultetsnämnden att för år 2016 bedriva utbildning på grundnivå och avancerad nivå samt forskning och utbildning på forskarnivå i den omfattning och till den ersättning som anges nedan. Utbildning på grundnivå och avancerad nivå Internt takbelopp Forskning och utbildning på forskarnivå Anslag varav Campus Gotland Utvecklingsmedel Campus Gotland - Medel för campus-studenter Medel för anställdas kontakter mellan Uppsala och Visby Finansiering av gemensamma ändamål - för finansiering av universitetsbiblioteket varav UGA varav FUF för finansiering av pedagogisk utbildning för finansiering av områdeskansliet varav UGA varav FUF för finansiering av övriga områdesgemensamma ändamål varav UGA varav FUF för finansiering av övriga gemensamma ändamål varav UGA varav FUF Bidrag till verksamheter Bidrag till Museum Gustavianum Bidrag till Politiskt viktiga regionen Ryssland Bidrag till Centrum för biologisk mångfald Fakultetsnämnden har det samlade ansvaret för all verksamhet vid institutionen och andra arbetsenheter inom fakultetsnämndens ansvarsområde oavsett finansieringsform. Utbildning på grundnivå och forskarnivå Juridiska fakultetsnämnden ska planera för och genomföra utbildning på grundnivå och avancerad nivå enligt följande: Nämnden ska för år 2016, inom program och fristående kurser, redovisa så många registrerade helårsstudenter och helårsprestationer att det ovan angivna takbeloppet kan intjänas. Vid den slutliga avräkningen mot 2016 års utbildningsuppdrag kommer avdrag att göras med det belopp som svarar mot mellanskillnaden mot faktiskt intjänat belopp och 98 % av takbeloppet. Om takbeloppet överskrids utgår ingen ytterligare ersättning. 16

19 Forskning och utbildning på forskarnivå Nämnden ska svara för planering och uppföljning av forskning och utbildning på forskarnivå inom det juridiska området samt för fördelning av de resurser som nämnden disponerar för dessa ändamål. Nämnden ska därutöver sträva efter att öka bidrag från externa forskningsfinansiärer samt öka antalet publiceringar och citeringar i erkända vetenskapliga tidskrifter. Områdesnämnden uppdrar åt fakultetsnämnden att se till att all forskning inom området återfinns i DiVA (Publiceringsdatabas och Digitalt Vetenskapligt Arkiv för Uppsala universitet). Resurser för forskning och utbildning på forskarnivå vid Campus Gotland ingår i anslag enligt ovan. Övrigt Nämnden disponerar utvecklingsmedel för Campus Gotland enligt ovan. Medlen kan komma att omprövas om utfallet av helårsstudenter på Campus Gotland inte nås. Nämnden ska bidra till Museum Gustavianum, verksamheten inom det strategiska forskningsområdet den politiskt viktiga regionen Ryssland samt Centrum för biologisk mångfald enligt ovan. Nämnden ska bidra till finansieringen av universitetsgemensamma ändamål, bibliotekskostnader, områdesgemensamma kostnader, områdeskansli samt kostnader för pedagogisk utbildning enligt ovan. Områdesnämnden erinrar om att fakultetsnämnden, inom ramen för tilldelade medel, ska avsätta resurser för att kunna ersätta försliten inredning och utrustning. Vid investeringar ska hänsyn tas till att dessa ska finansieras med lån och att framtida avskrivnings- och räntekostnader ska finansieras av kommande års anslag. 17

20 3.3 Historisk-filosofiska fakultetsnämnden Områdesnämnden uppdrar åt historisk-filosofiska fakultetsnämnden att för år 2016 bedriva utbildning på grundnivå och avancerad nivå samt forskning och utbildning på forskarnivå i den omfattning och till den ersättning som anges nedan. Utbildning på grundnivå och avancerad nivå Internt takbelopp varav för ämnen med riksansvar Forskning och utbildning på forskarnivå Anslag varav Campus Gotland Utvecklingsmedel Campus Gotland - Medel för campus-studenter Medel för anställdas kontakter mellan Uppsala och Visby Finansiering av gemensamma ändamål - för finansiering av universitetsbiblioteket varav UGA varav FUF för finansiering av pedagogisk utbildning för finansiering av områdeskansliet varav UGA varav FUF för finansiering av övriga områdesgemensamma ändamål varav UGA varav FUF för finansiering av övriga gemensamma ändamål varav UGA varav FUF Bidrag till verksamheter Bidrag till Museum Gustavianum Bidrag till Politiskt viktiga regionen Ryssland Bidrag till Centrum för biologisk mångfald Fakultetsnämnden har det samlade ansvaret för all verksamhet vid institutioner och andra arbetsenheter inom fakultetsnämndens ansvarsområde oavsett finansieringsform. Utbildning på grundnivå och avancerad nivå Historisk-filosofiska fakultetsnämnden ska planera för och genomföra utbildning på grundnivå och avancerad nivå enligt följande: Nämnden ska för år 2016, inom program och fristående kurser, redovisa så många registrerade helårsstudenter och helårsprestationer att det ovan angivna takbeloppet kan intjänas. Vid den slutliga avräkningen mot 2015 års utbildningsuppdrag kommer avdrag att göras med det belopp som svarar mot mellanskillnaden mot faktiskt intjänat belopp och 98 % av takbeloppet. Om takbeloppet överskrids utgår ingen ytterligare ersättning. Inom uppdraget ska nämnden anordna undervisning i egyptologi och estetik. 18

21 Forskning och utbildning på forskarnivå Nämnden ska svara för planering och uppföljning av forskning och utbildning på forskarnivå inom det historisk-filosofiska området samt för fördelning av de resurser som nämnden disponerar för dessa ändamål. Nämnden ska därutöver sträva efter att öka bidrag från externa forskningsfinansiärer samt öka antalet publiceringar och citeringar i erkända vetenskapliga tidskrifter. Områdesnämnden uppdrar åt fakultetsnämnden att se till att all forskning inom området återfinns i DiVA (Publiceringsdatabas och Digitalt Vetenskapligt Arkiv för Uppsala universitet). Resurser för forskning och utbildning på forskarnivå vid Campus Gotland ingår i anslag enligt ovan. Därutöver disponerar fakulteten medel för finansiering av doktorander vid Campus Gotland enligt ovan. I anvisade medel in går medel för Centrum för genusvetenskap. Övrigt Nämnden disponerar utvecklingsmedel för Campus Gotland enligt ovan. Medlen kan komma att omprövas om utfallet av helårsstudenter på Campus Gotland inte nås. Nämnden ska bidra till Museum Gustavianum, verksamheten inom det strategiska forskningsområdet den politiskt viktiga regionen Ryssland samt Centrum för biologisk mångfald enligt ovan. Nämnden ska bidra till finansieringen av universitetsgemensamma ändamål, bibliotekskostnader, områdesgemensamma kostnader, områdeskansli samt kostnader för pedagogisk utbildning enligt ovan. Områdesnämnden erinrar om att fakultetsnämnden, inom ramen för tilldelade medel, ska avsätta resurser för att kunna ersätta försliten inredning och utrustning. Vid investeringar ska hänsyn tas till att dessa ska finansieras med lån och att framtida avskrivnings- och räntekostnader ska finansieras av kommande års anslag. 19

22 3.4 Språkvetenskapliga fakultetsnämnden Områdesnämnden uppdrar åt språkvetenskapliga fakultetsnämnden att för år 2016 bedriva utbildning på grundnivå och avancerad nivå samt forskning och utbildning på forskarnivå i den omfattning och till den ersättning som anges nedan. Utbildning på grundnivå och avancerad nivå Internt takbelopp varav för ämnen med riksansvar Forskning och utbildning på forskarnivå Anslag varav Campus Gotland Utvecklingsmedel Campus Gotland - Medel för campus-studenter Medel för anställdas kontakter mellan Uppsala och Visby Finansiering av gemensamma ändamål - för finansiering av universitetsbiblioteket varav UGA varav FUF för finansiering av pedagogisk utbildning för finansiering av områdeskansliet varav UGA varav FUF för finansiering av övriga områdesgemensamma ändamål varav UGA varav FUF för finansiering av övriga gemensamma ändamål varav UGA varav FUF Bidrag till verksamheter Bidrag till Museum Gustavianum Bidrag till Politiskt viktiga regionen Ryssland Bidrag till Centrum för biologisk mångfald Fakultetsnämnden har det samlade ansvaret för all verksamhet vid institutioner och andra arbetsenheter inom fakultetsnämndens ansvarsområde oavsett finansieringsform. Utbildning på grundnivå och avancerad nivå Språkvetenskapliga fakultetsnämnden ska planera för och genomföra utbildning på grundnivå och avancerad nivå enligt följande: Nämnden ska för år 2016, inom program och fristående kurser, redovisa så många registrerade helårsstudenter och helårsprestationer att det ovan angivna takbeloppet kan intjänas. Vid den slutliga avräkningen mot 2016 års utbildningsuppdrag kommer avdrag att göras med det belopp som svarar mot mellanskillnaden mot faktiskt intjänat belopp och 98 % av takbeloppet. Om takbeloppet överskrids utgår ingen ytterligare ersättning. 20

23 Inom ramen för uppdraget ska nämnden anordna undervisning i albanska, assyriologi, bosniska, estniska, finska, hindi, kroatiska, kurdiska, persiska, serbiska och turkiska språk, Forskning och utbildning på forskarnivå Nämnden ska svara för planering och uppföljning av forskning och utbildning på forskarnivå inom det språkvetenskapliga området samt för fördelning av de resurser som nämnden disponerar för dessa ändamål. Nämnden ska därutöver sträva efter att öka bidrag från externa forskningsfinansiärer samt öka antalet publiceringar och citeringar i erkända vetenskapliga tidskrifter. Områdesnämnden uppdrar åt fakultetsnämnden att se till att all forskning inom området återfinns i DiVA (Publiceringsdatabas och Digitalt Vetenskapligt Arkiv för Uppsala universitet). Resurser för forskning och utbildning på forskarnivå vid Campus Gotland ingår i anslag enligt ovan. Övrigt Nämnden disponerar utvecklingsmedel för Campus Gotland enligt ovan. Medlen kan komma att omprövas om utfallet av helårsstudenter på Campus Gotland inte nås. Nämnden ska bidra till Museum Gustavianum, verksamheten inom det strategiska forskningsområdet den politiskt viktiga regionen Ryssland samt Centrum för biologisk mångfald enligt ovan. Nämnden ska bidra till finansieringen av universitetsgemensamma ändamål, bibliotekskostnader, områdesgemensamma kostnader, områdeskansli samt kostnader för pedagogisk utbildning enligt ovan. Områdesnämnden erinrar om att fakultetsnämnden, inom ramen för tilldelade medel, ska avsätta resurser för att kunna ersätta försliten inredning och utrustning. Vid investeringar ska hänsyn tas till att dessa ska finansieras med lån och att framtida avskrivnings- och räntekostnader ska finansieras av kommande års anslag. 21

24 3.5 Samhällsvetenskapliga fakultetsnämnden Områdesnämnden uppdrar åt liga fakultetsnämnden att för år 2016 bedriva utbildning på grundnivå och avancerad nivå samt forskning och utbildning på forskarnivå i den omfattning och till den ersättning som anges nedan. Utbildning på grundnivå och avancerad nivå Internt takbelopp Forskning och utbildning på forskarnivå Anslag varav Campus Gotland Utvecklingsmedel Campus Gotland - Medel för campus-studenter Medel för anställdas kontakter mellan Uppsala och Visby Finansiering av gemensamma ändamål - för finansiering av universitetsbiblioteket varav UGA varav FUF för finansiering av pedagogisk utbildning för finansiering av områdeskansliet varav UGA varav FUF för finansiering av övriga områdesgemensamma ändamål varav UGA varav FUF för finansiering av övriga gemensamma ändamål varav UGA varav FUF Bidrag till verksamheter Bidrag till Museum Gustavianum Bidrag till Politiskt viktiga regionen Ryssland Bidrag till Centrum för biologisk mångfald Bidrag till Centrum för forskning om funktionshinder Fakultetsnämnden har det samlade ansvaret för all verksamhet vid institutioner och andra arbetsenheter inom fakultetsnämndens ansvarsområde oavsett finansieringsform. Utbildning på grundnivå och avancerad nivå Samhällsvetenskapliga fakultetsnämnden ska planera för och genomföra utbildning på grundnivå och avancerad nivå enligt följande: Nämnden ska för år 2016, inom program och fristående kurser, redovisa så många registrerade helårsstudenter och helårsprestationer att det ovan angivna takbeloppet kan intjänas. Vid den slutliga avräkningen mot 2016 års utbildningsuppdrag kommer avdrag att göras med det belopp som svarar mot mellanskillnaden mot faktiskt intjänat belopp och 98 % av takbeloppet. Om takbeloppet överskrids utgår ingen ytterligare ersättning. 22

25 Forskning och utbildning på forskarnivå Nämnden ska svara för planering och uppföljning av forskning och utbildning på forskarnivå inom det liga området samt för fördelning av de resurser som nämnden disponerar för dessa ändamål. Nämnden ska därutöver sträva efter att öka bidrag från externa forskningsfinansiärer samt öka antalet publiceringar och citeringar i erkända vetenskapliga tidskrifter. Områdesnämnden uppdrar åt fakultetsnämnden att se till att all forskning inom området återfinns i DiVA (Publiceringsdatabas och Digitalt Vetenskapligt Arkiv för Uppsala universitet). Resurser för forskning och utbildning på forskarnivå vid Campus Gotland ingår i anslag enligt ovan. Därutöver disponerar fakulteten medel för finansiering av doktorander vid Campus Gotland enligt ovan. I anvisade medel är inräknade medel för en forskarskola i management, kommunikation och IT, medel för en strategisk satsning på den politiskt viktiga regionen Ryssland och medel för konfliktdatabasen. Övrigt Nämnden disponerar utvecklingsmedel för Campus Gotland enligt ovan. Medlen kan komma att omprövas om utfallet av helårsstudenter på Campus Gotland inte nås. Nämnden ska bidra till Museum Gustavianum, verksamheten inom det strategiska forskningsområdet den politiskt viktiga regionen Ryssland, Centrum för biologisk mångfald samt Centrum för forskning om funktionshinder enligt ovan. Nämnden ska bidra till finansieringen av universitetsgemensamma ändamål, bibliotekskostnader, områdesgemensamma kostnader, områdeskansli samt kostnader för pedagogisk utbildning enligt ovan. Områdesnämnden erinrar om att fakultetsnämnden, inom ramen för tilldelade medel, ska avsätta resurser för att kunna ersätta försliten inredning och utrustning. Vid investeringar ska hänsyn tas till att dessa ska finansieras med lån och att framtida avskrivnings- och räntekostnader ska finansieras av kommande års anslag. 23