Redogörelse avseende ersättningspolicy i NASDAQ OMX Stockholm AB enligt Finansinspektionens allmänna råd om ersättningspolicy, FFFS 2011:2
Ersättningspolicy Inledning NASDAQ OMX Group Inc. tillämpar globala, koncernomfattande ersättningsprinciper. Utöver detta, har Nasdaq OMX Stockholm tagit fram en ersättningspolicy enligt Finansinspektionens allmänna råd om ersättningspolicy i börser och clearingorganisationer, (FFFS 2011:2) ( Svenska Föreskrifter ), som kompletterar de koncernomfattande ersättningsprinciperna. Målsättningen med NASDAQ OMX ersättningsprinciper är att erbjuda marknadsmässig ersättning och som bidrar till att behålla och rekrytera kvalificerad kompetens, och som samtidigt främjar en effektiv riskhantering inom koncernen. NASDAQ OMX anser att det är av stor vikt att belöna sina medarbetare för väl utfört arbete och då både medarbetaren och företaget har presterat utifrån uppsatta mål. Ersättningsprinciper 1. Ersättningsprinciper NASDAQ OMX Group NASDAQ OMX Group Inc. koncernens ersättningsprinciper bygger på en prestationsbaserad princip som utgår ifrån NASDAQ OMX koncernens finansiella mål, utvecklings- och verksamhetsmål samt kontinuerlig regelefterlevnad. Den rörliga ersättningen för varje anställd bestäms utifrån de ovannämnda generella målen som gäller för hela NASDAQ OMX koncernen, dock även individens egen prestation. Några garanterade ersättningar är däremot inte tillåtna inom NASDAQ OMX koncernen. Vidare strävar NASDAQ OMX att erbjuda en konkurrenskraftig balans mellan de rörliga och fasta ersättningen som samtidigt avser att främja ett sunt risktagande. Följaktligen har den rörliga ersättningen ett tak. Ett sådant tak främjar enligt NASDAQ OMX balansen mellan de anställdas fasta och rörliga ersättningar. De globala koncernomfattande ersättningsprinciperna innehåller även möjlighet för NASDAQ OMX att besluta om bortfall av ersättning under vissa omständigheter. 2. Ersättningsprinciper NASDAQ OMX Stockholm AB Ersättningspolicyn gäller för NASDAQ OMX Stockholm AB och har godkänts av styrelsen. Vidare framgår det av policyn att en kontrollfunktion ska årligen självständigt granska om företagets ersättningar överensstämmer med ersättningspolicyn. NASDAQ OMX Stockholm har uppdragit till koncernens internrevisionsenhet att uppfylla det ovan nämnda kravet för oberoende kontrollfunktions granskning. Ersättningspolicyn gäller för alla anställda inom NASDAQ OMX Sverige. Vidare, enligt Svenska Föreskrifter för en anställd som kan påverka företagets risknivå bör minst 60 % av den rörliga ersättningen skjutas upp till minst tre år. Operativa risker, ryktesrisker, clearing risker samt legala och operativa risker är typiska riskkategorier för NASDAQ OMX Stockholm AB. Anställda som kan påverka NASDAQ OMX Stockholm AB s risknivå är följaktligen typiskt sett ledande befattningshavare som rapporterar till NASDAQ OMX Stockholm AB s styrelse samt befattningar inom funktion för regel efterlevnad, riskfunktion och clearing riskfunktion. Styrelsen i NASDAQ OMX Stockholm AB definierar närmare gruppen för risktagare och HR avdelningen administrerar vid var tid gällande uppräkningar över risktagare. Strävan efter ett långsiktigt värdeskapande och en adekvat balans mellan rörlig och fast ersättning är de grundläggande utgångspunkterna såväl för ersättningspolicyn för NASDAQ OMX Stockholm AB som för de koncernomfattande ersättningsprinciperna. NASDAQ OMX koncernens sammanlagda resultat, tillsammans med den anställdes individuella prestationer, läggs därmed som grund till ersättningens storlek samt tilldelning och sammansättningen av den rörliga ersättningen. Utöver resultatbaserad målsättning och den anställdes individuella mål, bestäms vissa anställdas ersättning av NASDAQ OMX koncernens omsättningsmål. Den sistnämnda gruppen av anställda tillhör kategorin av ledande befattningshavare. De anställdas ersättning som däremot tillhör NASDAQ OMX Stockholm AB s kontrollfunktioner, såsom regelefterlevnad, risk funktion, 2(5)
internrevision och marknadsövervakning styrs dock enbart av NASDAQ OMX koncernens resultatutveckling och av individuella mål. Med beaktande av NASDAQ OMX Stockholm AB s verksamhet, dess art och omfattning samt att samtliga de identifierade risktagarna fått väsentlig del av erhållen rörlig ersättning uppskjuten i minst 3 år, har styrelsen beslutat att i de undantagsfall uppskjuten ersättning inte uppnådde 60% nivån, skall justering ej ske. Om NASDAQ OMX Stockholm AB har anlitat en person inom NASDAQ OMX koncernen (som dock inte är anställd i NASDAQ OMX Stockholm AB) för utförandet av väsentliga funktioner, inbegripet de s.k. risktagare, skall NASDAQ OMX Stockholm AB se till att ersättningspolicyn tillämpas även för sådana personer. Följaktligen skall NASDAQ OMX Stockholm AB offentliggöra uppgifter om ersättningar enligt Svenska Föreskrifter. Ersättningsstruktur NASDAQ OMX Sverige 2013 Bolagens ersättning till anställda består av både fast och rörlig ersättning samt pension och övriga förmåner. Den rörliga ersättningen är uppdelad i ett kortsiktigt och ett långsiktigt incitamentsprogram. Det kortsiktiga incitamentsprogrammet omfattar alla anställda som är kontantbaserad ersättning kopplat till olika mål i NASDAQ OMX koncernens verksamhet. Det långsiktiga incitamentsprogrammet består av aktiebaserad ersättning som utgörs av Restricted Stock Unit (RSU) och Performance Share Unit (PSU), som behandlas närmare nedan. Rörliga ersättningar i NASDAQ OMX Sverige (1-2) 1. Kontantbaserad ersättning NASDAQ OMX Group Inc. styrelse beslutade om en kontantbaserad rörlig ersättning för alla anställda inom koncernen för kalenderåren 2013-2014. NASDAQ OMX grundar den kontantbaserade ersättningen på såväl NASDAQ OMX koncernens totala resultat, enskilda affärsenheters resultat samt den anställdes resultat. Den kontantbaserade ersättningen för den enskilt anställde utgörs av utfallen av de ovan nämnda resultatmålen. Förutsättningen för kontantbaserad ersättnings tilldelning är att den anställde är aktivt anställd i NASDAQ OMX koncernen vid tiden för utbetalning. 2. Aktiebaserad ersättning I december 2008 beslutade NASDAQ OMX styrelse om ett långsiktigt incitamentsprogram för samtliga tillsvidareanställd personal. Detta program består av aktierelaterade instrument kopplade till NASDAQ OMX aktien, vilken är noterad på NASDAQ Stock Market i USA. Det långsiktiga incitamentsprogrammet är ett prestationsbaserat program med krav på fortsatt anställning. Mätetalet för prestationen är NASDAQ OMX rörelseresultat för respektive år. Nedan redogörs närmare principerna för aktiebaserad ersättning och dess beståndsdelar. 3(5)
Storleken på en anställds aktiebaserade tilldelning beror på vilken position den anställde har i företaget, företagets resultat och den anställdes individuella prestation. Det långsiktiga incitamentsprogrammets aktierelaterade instrument består av: Restricted Stock Unit (RSU) representerar en NASDAQ OMX aktie Performance Share Unit (PSU) - representerar en NASDAQ OMX aktie Det utges två olika typer av Performance Share Units program. I det ena programmet överlåts aktierna med 1/3 per år under 3 år. I det andra överlåts hela aktievärdet efter 3 år. De anställda har, beroende på vilken position de innehar, blivit tilldelade ett antal RSUer, kombination av RSUer och PSUer, alternativt kombination av 1-åriga PSUer och 3-åriga PSUer. Då NASDAQ OMX rörelseresultat 2013 (operating income) nådde de uppsatta målen kommer RSUer och PSUer att tilldelas per 31 Mars 2014. Pensioner och övriga förmåner (1-2) 1. Pensioner NASDAQ OMX Sverige erbjuder sina anställda en premiebaserad NASDAQ OMX pensionsplan för anställda i Sverige erbjuder de anställda en marknadsmässig tjänstepension. Pensionsålder är 65 år. 2. Övriga förmåner NASDAQ OMX Sverige har för de anställda utöver ovan nämnda tjänstepensionspremie tecknat en sjukförsäkring samt tjänstegrupplivförsäkring (TGL), och trygghetsförsäkring vid arbetsskada (TFA). De anställda har även möjlighet att komplettera sitt skydd via NASDAQ OMX frivilliga gruppförsäkring. 4(5)
Offentliggörande av uppgifter om ersättningar Det kostnadsförda totalbeloppet för ersättningar för 2013 i tsek Risktagare & ledande Övriga Totalt befattningshavare 1) 2) Belopp Antal Belopp Antal Belopp Antal Belopp Antal Total ersättning exkl. rörlig ersättning 10 378 8 26 587 151 36 965 159 Rörlig ersättning 20 048 8 3 608 151 23 656 159 Totalt 30 426 8 30 195 151 60 621 159 1) Ingår risktagare samt risktagare tillika ledande befattningshavare, varav en risktagare är anställd i OMX AB och en risktagare har varit anställd i bolagen OMX AB, NASDAQ OMX Clearing AB och NASDAQ OMX Stockholm AB under året. Ersättning till risktagaren i OMX AB är inte kostnadsförd i Nasdaq OMX Clearing AB men ingår i redovisade ersättningar ovan och nedan. Ersättning till risktagaren som varit anställd i tre bolag under året är delvis kostnadsförd i NASDAQ OMX Clearing AB, men totala ersättningen under året ingår i redovisade ersättningar nedan och ovan. 2) Redovisar Risktagare och ledande befattningshavare samlat med hänvisning till att inte avslöja enskilda personers ekonomiska förhållanden enligt 2011:2 kap 5. Procentuell fördelning av rörlig ersättning: Kontantbaserad ersättning 58% Aktiebaserad ersättning 42% Intjänade ersättningar och utbetalda ersättningar Belopp Intjänade under 2013 (total kompensation) 60 621 Utbetalda 2013, intjänade 2013 (total ersättning exkl.rörlig ersättning) 25 289 Utbetalda 2013, intjänade 2012 0 Ackumulerade uppskjutna ersättningar Belopp Avser intjänade ej utbetalda rörliga kontant-och aktiebaserade ersättningar 35 332 (Varav i NASDAQ OMX Stockholm AB 17 900) Kostnadsförda totalbelopp för avgångsvederlag * 2013 Antal anställda Högsta enskilda belopp Kostnadsförda belopp 1 558 4 810 * Garanterade rörliga ersättningar förekommer ej 5(5)