Redogörelse avseende ersättningspolicy i NASDAQ OMX Broker Services AB

Transkript

1 Redogörelse avseende ersättningspolicy i NASDAQ OMX Broker Services AB enligt Finansinspektionens föreskrifter om ersättningspolicy, FFFS 2011:1, 2014:22 och CRR (Tillsynsförordningen (EU) nr 575/2013)

2 Ersättningspolicy Inledning NASDAQ OMX Group Inc. tillämpar globala, koncernomfattande ersättningsprinciper. Utöver detta, har Nasdaq OMX Broker Services AB tagit fram en ersättningspolicy enligt Finansinspektionens föreskrifter om ersättningssystem i värdepappersbolag, (FFFS 2011:1), (FFFS 2014:22) ( Svenska Föreskrifter ), samt CRR (Tillsynsförordningen (EU) nr 575/2013) som kompletterar de koncernomfattande ersättningsprinciperna. NASDAQ OMX Broker Services AB:s ersättningspolicy är förenlig med och främjar en effektiv riskhantering i bolaget. Bolaget gör årligen en riskanalys av bolagets ersättningsprinciper där samtliga risker som företaget är eller kan komma att bli exponerade för inlusive de risker som är förenade med företagets ersättningsplicy och ersättningssystemet analyseras. Ersättningspolicyn samt riskanalys av denna publiceras på NASDAQ OMX Broker Services AB s hemsida Målsättningen med NASDAQ OMX ersättningsprinciper är att erbjuda marknadsmässig ersättning som bidrar till att behålla och rekrytera kvalificerad kompetens, och som samtidigt främjar en effektiv riskhantering inom koncernen. NASDAQ OMX anser att det är av stor vikt att belöna sina medarbetare för väl utfört arbete och då både medarbetaren och företaget har presterat utifrån uppsatta mål. Ersättningsprinciper 1. Ersättningsprinciper NASDAQ OMX Group NASDAQ OMX Group Inc. koncernens ersättningsprinciper bygger på en prestationsbaserad princip som utgår ifrån NASDAQ OMX koncernens finansiella mål, utvecklings- och verksamhetsmål samt kontinuerlig regelefterlevnad. Den rörliga ersättningen för varje anställd bestäms utifrån de ovannämnda generella målen som gäller för hela NASDAQ OMX koncernen, dock även individens egna prestation. Några garanterade ersättningar är däremot inte tillåtna inom NASDAQ OMX koncernen. Vidare strävar NASDAQ OMX att erbjuda en konkurrenskraftig balans mellan de rörliga och fasta ersättningen som samtidigt avser att främja ett sunt risktagande. Följaktligen har den rörliga ersättningen ett tak. Ett sådant tak främjar enligt NASDAQ OMX balansen mellan de anställdas fasta och rörliga ersättningar. De globala koncernomfattande ersättningsprinciperna innehåller även möjlighet för NASDAQ OMX att besluta om bortfall av ersättning under vissa omständigheter. 2. Ersättningsprinciper NASDAQ OMX Broker Services AB Ersättningspolicyn gäller för NASDAQ OMX Broker Services AB och har godkänts av styrelsen. Vidare framgår det av Svenska Föreskrifter att en kontrollfunktion årligen självständigt ska granska om företagets ersättningar överensstämmer med ersättningspolicyn. NASDAQ OMX Broker Services AB s kontrollfunktion utgörs av koncernens internrevisionsfunktion. NASDAQ OMX Broker Services AB:s styrelse ansvarar för väsentliga ersättningsbeslut och åtgärder för att följa upp tillämpningen av företagets ersättningspolicy. Under året har styrelsen haft två möten som behandlat ersättningar och har även utsett en person i styrelsen som ska vara ansvarig för bedömning av ersättningspolicy, ersättningssystemet samt årligen ta fram underlag för styrelsebeslut av risktagare och deras ersättningar. Ersättningspolicyn gäller för alla anställda inom NASDAQ OMX Broker Services AB. Vidare, enligt Svenska Föreskrifter, för en anställd som kan påverka företagets risknivå bör minst 60 % av den rörliga ersättningen skjutas upp till minst tre år. Operativa risker, ryktesrisker, clearing-risker samt legala och operativa risker anses som typiska riskkategorier för NASDAQ OMX Broker Services AB. Anställda som kan påverka NASDAQ OMX Broker Services AB risknivå är följaktligen typiskt sett ledande befattningshavare som rapporterar till NASDAQ OMX Broker Services AB styrelse samt befattningar inom funktion för 2(5)

3 regelefterlevnad och riskfunktion. Styrelsen i NASDAQ OMX Broker Services AB definierar närmare gruppen för risktagare och HR-avdelningen administrerar vid var tid gällande uppräkningar över risktagare. 60% av risktagarnas rörliga ersättningar har skjutits upp tre år. Vidare, om NASDAQ OMX Broker Services AB har anlitat en person inom NASDAQ OMX koncernen (som dock inte är anställd i NASDAQ OMX Broker Services AB) för utförandet av väsentliga funktioner, inbegripet de s.k. risktagare, skall NASDAQ OMX Broker Services AB se till att ersättningspolicyn tillämpas även för sådana personer. Följaktligen skall NASDAQ OMX Broker Services AB offentliggöra uppgifter om ersättningar enligt Svenska Föreskrifter. Strävan efter ett långsiktigt värdeskapande och en adekvat balans mellan rörlig och fast ersättning är de grundläggande utgångspunkterna såväl för ersättningspolicyn för NASDAQ OMX Broker Services AB som för de koncernomfattande ersättningsprinciperna. NASDAQ OMX koncernens sammanlagda resultat, tillsammans med den anställdes individuella prestationer, läggs därmed som grund till ersättningens storlek samt tilldelning och sammansättningen av den rörliga ersättningen. Utöver resultatbaserad målsättning och den anställdes individuella mål, bestäms majoriteten av de anställdas ersättning också av NASDAQ OMX koncernens övergripande omsättningsmål. De anställdas ersättning som däremot tillhör NASDAQ OMX:s kontrollfunktioner, såsom regelefterlevnad, riskfunktion, internrevision och marknadsövervakning styrs dock enbart av NASDAQ OMX koncernens resultatutveckling och av individuella mål. Ersättningspolicyn definierar vidare anställda som kan påverka företagets risknivå, de s.k. risktagare, i syfte att ytterligare främja ett långsiktigt värdeskapande. 60 % av risktagares rörliga ersättning har skjutits upp till tre år, om inte en längre period för uppskjuten ersättning framgår av de globala, koncernomfattande ersättningsprinciperna. Ersättningsstruktur NASDAQ OMX Sverige 2014 Bolagens ersättning till anställda består av både fast och rörlig ersättning samt pension och övriga förmåner. Den rörliga ersättningen är uppdelad i ett kortsiktigt och ett långsiktigt incitamentsprogram. Det kortsiktiga incitamentsprogrammet omfattar alla anställda som är kontantbaserad ersättning kopplat till olika mål i NASDAQ OMX koncernens verksamhet. Det långsiktiga incitamentsprogrammet består av aktiebaserad ersättning som utgörs av Restricted Stock Unit (RSU) och Performance Share Unit (PSU), som behandlas närmare nedan. Rörliga ersättningar i NASDAQ OMX Sverige (1-2) 1. Kontantbaserad ersättning NASDAQ OMX Group Inc. styrelse beslutade om en kontantbaserad rörlig ersättning för alla anställda inom koncernen för kalenderåren NASDAQ OMX grundar den kontantbaserade ersättningen på såväl NASDAQ OMX koncernens totala resultat, enskilda affärsenheters resultat samt den anställdes resultat. Den kontantbaserade ersättningen för den enskilt anställde utgörs av utfallen av de ovan nämnda resultatmålen. Förutsättningen för kontantbaserad ersättnings tilldelning är att den anställde är aktivt anställd i NASDAQ OMX koncernen vid tiden för utbetalning. 2. Aktiebaserad ersättning I december 2008 beslutade NASDAQ OMX styrelse om ett långsiktigt incitamentsprogram för samtliga tillsvidareanställd personal. Detta program består av aktierelaterade instrument kopplade till NASDAQ OMX aktien, vilken är noterad på NASDAQ Stock Market i USA. Det långsiktiga incitamentsprogrammet är ett prestationsbaserat program med krav på fortsatt anställning. Mätetalet för prestationen är NASDAQ OMX rörelseresultat för respektive år. Nedan redogörs närmare principerna för aktiebaserad ersättning och dess beståndsdelar. 3(5)

4 Storleken på en anställds aktiebaserade tilldelning beror på vilken position den anställde har i företaget, företagets resultat och den anställdes individuella prestation. Det långsiktiga incitamentsprogrammets aktierelaterade instrument består av: Restricted Stock Unit (RSU) representerar en NASDAQ OMX aktie Performance Share Unit (PSU) - representerar en NASDAQ OMX aktie Det utges två olika typer av Performance Share Units program. I det ena programmet överlåts aktierna med 1/3 per år under 3 år. I det andra överlåts hela aktievärdet efter 3 år. De anställda har, beroende på vilken position de innehar, blivit tilldelade ett antal RSUer, kombination av RSUer och PSUer, alternativt kombination av 1-åriga PSUer och 3-åriga PSUer. Då NASDAQ OMX rörelseresultat 2014 (operating income) nådde de uppsatta målen kommer RSUer och PSUer att tilldelas per 31 Mars Pensioner och övriga förmåner (1-2) 1. Pensioner NASDAQ OMX Sverige erbjuder sina anställda en premiebaserad NASDAQ OMX pensionsplan, för anställda i Sverige erbjuds de anställda en marknadsmässig tjänstepension. Pensionsålder är 65 år. 2. Övriga förmåner NASDAQ OMX Sverige har för de anställda utöver ovan nämnda tjänstepensionspremie tecknat en sjukförsäkring samt tjänstegrupplivförsäkring (TGL), sjukvårdsförsäkring och trygghetsförsäkring vid arbetsskada (TFA). De anställda har även möjlighet att komplettera sitt skydd via NASDAQ OMX frivilliga gruppförsäkring. 4(5)

5 Offentliggörande av uppgifter om ersättningar Det kostnadsförda totalbeloppet för ersättningar för 2014 i tsek Risktagare & ledande Övriga Totalt befattningshavare 1) 2) Belopp Antal Belopp Antal Belopp Antal Total ersättning exkl. rörlig ersättning Rörlig ersättning Totalt ) Ersättningsbeloppen ingår kontantersättning, erlagda pensionspremier och aktiebaserad ersättning. 2) Redovisar Risktagare och ledande befattningshavare samlat med hänvisning till att inte avslöja enskilda personers ekonomiska förhållanden enligt 2007:5 kap 11:1. Procentuell fördelning av rörlig ersättning: Kontantbaserad ersättning 39% 90% 70% Aktiebaserad ersättning 61% 10% 30% Under året uppgår den rörliga ersättningen på individnivå maximalt till 38% av total ersättning. Intjänade ersättningar och utbetalda ersättningar Risktagare & ledande Övriga Totalt befattningshavare 1) 2) Belopp Antal Belopp Antal Belopp Antal Intjänade under 2014 (total kompensation) Utbetalda 2014, intjänade Utbetalda 2014, intjänade Intjänade ej utbetalda rörliga kontantoch aktiebaserade ersättningar Inga avgångsvederlag har kostnadsförts under året 5(5)