Objektbeskrivning för Trafiknämnden, Storstockholms lokaltrafik AB och Waxholms Ångfartygs AB Uppgifter TN:s org.nr: 212100-0016 SL:s org. nr: 556013-0683, ägare: Stockholms läns landsting WÅAB:s org.nr: 556087-9859, ägare: Landstingshuset i Stockholm AB (LISAB) (556477-9378) Verksamhet: Ansvarar för kollektivtrafiken på land och vatten och för personer med funktionsnedsättning samt för trafikplanering etc. Postadress: 175 73 Stockholm Besöksadress: Lindhagensgatan 100 Telefon: 08-737 25 00 Organisation och uppdrag Trafiknämnden ansvarar för kollektivtrafiken på land, på vatten och för personer med funktionsnedsättning samt för landstingets trafikplanering och för att ta fram förslag till trafikförsörjningsprogram. Trafiknämnden har vidare det övergripande ansvaret för att planera och upphandla trafiktjänster samt följa upp verksamheten. Till trafiknämnden finns från den 1/1 2015 knutet en beredning för sjötrafik, en färdtjänstberedning, och en beredning för trafikplanering. Trafikförvaltningens förvaltningschef är tillika VD för Storstockholms lokaltrafik AB (SL) och Waxholms Ångfartygs AB (Waxholmsbolaget). SL ansvarar för att äga och förvalta tillgångar och avtal avseende kollektivtrafiken på land. SL har uppdragit åt trafiknämnden att, på SL:s uppdrag, handha sådan förvaltning. I detta uppdrag ingår att förvalta anläggningar, fordon och övrig egendom som upphandlats av bolaget eller av landstinget för kollektivtrafiken liksom avtal om allmän trafik som upphandlats och/eller tecknats av bolaget eller av landstinget och överlåtits till bolaget för förvaltning. SL:s personal har från och med 2013 gått över till trafikförvaltningen. Waxholmsbolaget ansvarar för sjötrafiken i Stockholms skärgård och hamn. Bolaget ska utforma sjötrafiken för en levande skärgård året runt. Bolaget ska kontinuerligt genomföra de åtgärder som beslutats av trafiknämnden vad avser utveckling av passagerar- och godstrafiken i skärgården för fastboende, fritidsboende och andra besökare. Bolaget ska även kontinuerligt genomföra de åtgärder som beslutats av trafiknämnden vad avser utveckling av arbetsresor och resor för besökare i hamntrafiken. Waxholmsbolagets personal har från och med 2014 gått över till trafikförvaltningen. Trafiknämnden och Waxholmsbolaget har i uppdrag att fortsatt utreda och under 2014 återkomma med slutligt förslag på överföring av Waxholmsbolagets tillgångar och avtal till trafiknämndens ansvarsområde. Enligt tidigare beslut ska en sådan överföring ske enligt den inriktning som landstingsfullmäktige beslutat för SL i syfte att säkerställa samma synsätt och hantering av kollektivtrafiken på land, vatten och färdtjänsten.
Trafiknämndens förvaltningsberättelse 2013 inkluderade trafikförvaltningens, SL:s och Waxholmsbolagets verksamhet. Revisionen avrapporterar från och med delrapport 2014, för att spegla detta upplägg, granskning av SL:s och Waxholmsbolagets verksamhet inom ramen för rapporteringen över trafiknämnden. Revisionens tidigare granskning av juridiska aspekter på trafikorganisationen Revisionen har vid ett flertal tillfällen granskat juridiska aspekter av ändringar i trafikorganisationen mellan 2012-2014. Granskningarna har visat att det föreligger ett antal oklarheter avseende ansvarsfördelning mellan SL och trafiknämnden som bland annat gäller hur återrapportering och uppföljning ska ske i trafikverksamheten. Dessa oklarheter föreligger även i samband med att Waxholmsbolagets verksamhet integreras i nämndens. SL:s dotterbolag SL omfattade vid slutet av år 2013 moderbolaget, två rörelsedrivande och fyra vilande dotterbolag; SL Infrateknik AB, AB SL Finans, Tågia AB (vilande), Fastighets AB Viggestaberg (vilande), SL Kundtjänst AB (vilande), SL HR-Service AB (vilande) I SL Infrateknik AB återfinns fordon som ägs av SL-koncernen. AB SL Finans svarar för finansiering av fordon. SL är dessutom delägare i AB Transitio (5 procent) vars verksamhet omfattar förvärv och finansiering av fordon på uppdrag av delägarna samt i Samtrafiken i Sverige AB (2,12 procent) vars verksamhet avser samverkan för att förbättra för kollektivtrafikresenärer och verka för ökad kollektivtrafik i Sverige. Vidare är SL deltagare i det nordiska resekortssamarbetet Resekortet i Sverige AB (13,33 procent). SL har under 2013 anskaffat en ägarandel i X2 Kollektivtrafik AB (2,0 procent) vars verksamhet ska verka för kollektivtrafikens utveckling. Styrelse och nämndledamöter Det är landstingsfullmäktige som utser ledamöterna i SL:s och Waxholmsbolagets respektive styrelse samt ledamöterna i trafiknämnden. Både SL:s och Waxholmsbolagets styrelser har under 2013 bestått av tre personer. Dessa tre personer har också innehaft samma roller som ledamöter av trafiknämnden som totalt kommer att ha 20 ledamöter mandatperioden 2014-2018. Mål Enligt fullmäktiges budget 2014 är huvudmålet för kollektivtrafiken i Stockholm en tillförlitlig kollektivtrafik och en budget i balans. För att styra verksamheterna i riktning mot de långsiktiga målen finns nedbrutna kortsiktiga mål som rör attraktiva, tillgängliga och effektiva resor. Av landstingsfullmäktiges budget framgår vidare ett antal särskilda uppdrag/viljeinriktningar för kollektivtrafiken. Det handlar bland annat om att förbättra möjligheterna till byte mellan vatten- och landtrafik, möjligheterna att öka hastigheten för pendelbåtstrafiken och komma med förslag till beslut för att gå vidare med tunnelbana till Nacka, och tvärbanan till Kista och Sickla. Trafiknämndens förvaltningschef har också i ett särskilt ärende (februari 2014) fått i uppdrag att tillsammans med landstingsdirektören tertialvis under 2014 återrapportera vidtagna åtgärder enligt en handlingsplan för att säkra en positiv utveckling inom landstingets trafikverksamhet (LS 1312-1593).
I september 2012 tog landstingsfullmäktige beslut om ett regionalt trafikförsörjningsprogram för Stockholms län. Det innefattar en övergripande beskrivning av behovet av regional kollektivtrafik, en generell beskrivning av standard för trafik, en övergripande beskrivning av regioner, stråk och stomtrafik samt åtgärder för attraktivitet, miljö och tillgänglighet. Landstingets mål samt de övergripande målen och visionen för kollektivtrafiken, som fastställs i trafikförsörjningsprogrammet, utgör grunden för trafikförvaltningens strategiska karta. Förvaltningschefen preciserar och beslutar, inom ramen för fullmäktiges och trafiknämndens beslut, inriktningen för verksamheten genom utvecklingsmål, verksamhetsidé samt värderingar för trafikförvaltningen i strategisk karta. Ekonomi Ekonomiskt resultat 2013 Budget 13 Bokslut 13 Bokslut 12 Resultaträkning (mnkr) Verksamhetens intäkter 18 298 17 982 17 618 Verksamhetens kostnader (inkl avskrivningar och finansiella poster) - 18 298-17 980-17 489 Årets ekonomiska resultat 0 2 129 Justerat resultat (exkl. jämförelsestörande poster) 0-28,5 20,9 Balansomslutning (mnkr) -- 45 495 41 623 Resultatet 2013 för trafikorganisationens verksamheter var 2 mnkr. Jämfört med budget för de i trafikorganisationen ingående verksamheterna uppgår för SL till -21 mnkr, färdtjänsten -12 mnkr, Waxholmsbolaget 21 mnkr och trafiknämndens förvaltning 14 mnkr. Fullmäktiges resultatkrav för 2014 är 0. Redovisning sker för trafiknämnden, SL och Waxholmsbolaget av förvaltningens avdelning för verksamhetsstyrning och ekonomi. Trafikförvaltningen har ca 600 anställda och endast någon enstaka tjänst ligger kvar inom SL och Waxholmsbolaget. Viktiga system för verksamheten är bland annat Agresso, SL Access, OAS och Cognos. Revisionens bedömning av verksamheten 2013 Trafiknämnden och SL Trafiknämnden når inte helt fullmäktiges huvudmål om tillförlitlig kollektivtrafik mätt i kunder i tid. Nämnden når dock målet andelen resenärer nöjda med sin senaste resa. Även faktisk punktlighet når uppsatta målnivåer. Granskning av färdtjänst och tillgänglighetsanpassningar i kollektivtrafiken visar att det behöver utvecklas ett samlat grepp om fullmäktiges uppdrag och intentioner för färdtjänsten och tillgänglighetsanpassningarna, inklusive tydlig ansvarsfördelning, återrapportering och uppföljning.
Det ekonomiska och verksamhetsmässiga resultatet bedöms sammantaget som tillfredsställande. Detta är en förbättring jämfört med 2012 då resultatet bedömdes vara inte helt tillfredsställande bland annat till följd av relativt stora brister i kostnadskontrollen av trafikavtalen vilket har förbättrats under 2013. Vidare bedömer revisionen att det för investeringsverksamheten finns behov av fortsatt utveckling och förbättring av rutiner, processer etc. Beredningen av ärenden till fullmäktige avseende investeringar bör t.ex. förbättras. Granskningen av konsultanvändningen har visat på stora brister i interna kontrollrutiner inom projektorganisationen. Revisionen menar att nämnden måste förstärka styrningen och den interna kontrollen i alla led av program- och projektverksamheten, inte minst med oberoende kontroller av fakturerade konsultkostnader. Det är också nödvändigt med återkommande uppföljning och kontroll av konsultutnyttjandet. Revisionen kan konstatera att förvaltningen efter granskningen har infört förbättrade intern kontrollrutiner för projektverksamheten. Biljettintäktsflödet är såväl verksamhetsmässigt som redovisningsmässigt komplext med en mycket hög transaktionsvolym. I samband med granskning av den interna kontrollen konstaterades att processen för biljettintäkter stärkts på flera sätt. Revisionens bedömning är att analysen av det faktiska utfallet fortfarande behöver utvecklas med en starkare koppling till försäljning av olika biljettyper, faktureringstidpunkter, periodisering samt andra samband för att förstärka kontrollen av intäkterna. Den sammanvägda bedömningen är att trafiknämnden bedriver ett arbete för att stärka den interna kontrollen och har fortsatt sitt förbättringsarbete avseende revisionens rekommendationer. Fortfarande finns ett antal områden där åtgärder behöver implementeras i verksamheten och tydliga förbättringseffekter påvisas. Detta gäller bland annat investeringsverksamheten, konsultutnyttjandet och avtalsuppföljningen, främst när det gäller bussavtalen. Den interna styrningen och kontrollen bedöms utifrån den granskning som genomförts av revisionskontoret och den auktoriserade revisorn därför sammantaget ännu inte vara helt tillräcklig. Räkenskaperna för trafiknämnden bedömdes av revisionen vara rättvisande och räkenskaperna för SL bedömdes av den auktoriserade revisorn vara rättvisande. Waxholmsbolaget I revisionens årsrapport 2013 bedömdes bolaget ha uppnått fullmäktiges resultatkrav samt övriga huvudmål om punktlighet och nöjda kunder. Bolaget bedömdes vidare bedriva ett aktivt arbete med fullmäktiges specifika uppdrag och med uppdragen i ägardirektiv. Det ekonomiska och verksamhetsmässiga resultatet bedöms sammantaget som tillfredsställande. Antalet resande inom hamn- och skärgårdstrafiken var 2013 drygt 4 miljoner och har enligt förvaltningsberättelsen ökat med ca 7 procent. Ökningen var i princip lika stor i både hamn- och skärgårdstrafiken och är i enlighet med budget. Trafiknämnden beslutade i oktober 2013 att avbryta upphandlingarna av skärgårdstrafiken och uppdrog i november 2013 att uppdra åt Waxholmsbolaget att säkerställa
trafikförsörjningen under interimsperioden, det vill säga fram till dess att nya upphandlingar genomförts. Avtalsperioden är genomgående satt till två år med möjlighet att förlänga med ytterligare max 16 månader. Waxholmsbolaget bedömdes ha tillräckliga rutiner för styrning och uppföljning av ekonomi och prestationer. Rutiner och processer för budgetering och prognostisering bedömdes som tillfredsställande. Den interna styrningen och kontrollen bedömdes sammantaget vara tillräcklig. Räkenskaperna bedömdes av den auktoriserade revisorn vara rättvisande.