KAPITEL 6 SÄKERHETSPLAN OCH SÄKERHETSBEVISNING

Utgåva Datum 08-06-0 Sida () KAPITEL 6 SÄKERHETSPLAN OCH SÄKERHETSBEVISNING SÄKERHETSPLAN OCH SÄKERHETSBEVISNING... RISKANALYS OCH HANTERING AV NYA KOMPONENTER... HANTERING AV ÄNDRINGAR OCH TILLÄGG... SÄKERHETSSTYRNINGSPROCESS... ARBETSFLÖDE FÖR GENOMFÖRANDESTUDIEN... 6 ARBETSSTEGSBESKRIVNINGAR FÖR GENOMFÖRANDESTUDIEN... 7 ARBETSFLÖDE FÖR PROJEKTERINGEN... 8 ARBETSSTEGSBESKRIVNINGAR FÖR PROJEKTERINGEN... 9 ARBETSFLÖDE FÖR BYGGNATION... 0 ARBETSSTEGSBESKRIVNINGAR FÖR BYGGNATION... ARBETSFLÖDE FÖR IBRUKTAGNING OCH RELATIONSHANDLINGAR... ARBETSSTEGSBESKRIVNINGAR FÖR IBRUKTAGNING OCH RELATIONSHANDLINGAR... SÄKERHETSPLAN OCH SÄKERHETSBEVISNING För att säkerställa att samråd och samarbeten sker vid förändringar av de fasta bananläggningarna ska arbetet ske i enlighet med Göteborgs Stads Gemensamma Byggprocess (GBP). Vid varje samråd med ansvariga för de fasta bananläggningarna ska en riskvärdering genomföras för att klargöra om förändringen påverkar säkerheten där Planeringsledaren för ska besluta om en Riskanalys ska genomföras. Detta dokument utgör en generell säkerhetsplan för alla förändringar som genomförs av trafikkontorets fasta bananläggningar. har som ansvar att ta fram en detaljerad säkerhetsplan som dokumenterar planering av organisation, ansvar, resurser och åtgärder som syftar till att säkerställa att rätt utförande och säkerhet uppnås hos en ändrad anläggning. Säkerhetsplanen ska innehålla en beskrivning av den förestående ändringen och av anläggningens komplexitet. Säkerhetsplanen ska användas för att bland annat ge alla inblandade (projektörer, granskare, besiktningsmän m fl) information om vad som ska göras och därmed skapa en gemensam syn på projektet bedöma hur omfattande säkerhetsplan och säkerhetsbevisning behöver vara och vilka moment som kan minimeras bemanna projektet med avseende på kompetens och tidsåtgång ge projektet möjlighet att bedöma om förstärkt säkerhetsgranskning ska genomföras.

Utgåva Datum 08-06-0 Sida () För att säkerställa att arbetet vid de fasta bananläggningarna följer säkerhetsplanen ska en säkerhetsbevisning upprättas. ansvarar för att dokumentera säkerhetsbevisningen i GBP s egenkontroll och enligt mallen Kontrollplan Fasta. n ska kontinuerligt rapportera till Planeringsledaren för på trafikkontoret hur arbetet med Säkerhetsplanen fortskrider. Vid specificerade tidpunkter enligt Säkerhetsplanen ska n låta en assessor genomföra en oberoende granskning av projektet och säkerhetsbevisningen. Säkerhetsplanen utgör grunden för säkerhetsbevisningen som är en sammanställning av dokument och argumentation enligt Tabell som visar att arbetet med en ändrad anläggning har bedrivits på ett säkert sätt. I säkerhetsbevisningen ingår följande dokumentation Tabell - Säkerhetsbevisning Dokument Underlag projektering Riskanalys Granskningsrapport signal Granskningsrapport förfrågningsunderlag inklusive revideringar Ibruktagningsbesiktning Beslut av Start av Ibruktagning Checklistor Besiktningsritningar Arbetsritningar smeddelande Referens (TH-KAP-.A) Upprättas av Riskanalysgruppen Upprättas av Säkerhetsgranskaren Upprättas av Säkerhetsgranskaren (TH-KAP-) (SÄO-KAP-) Beslutsloggen (TH-KAP-.D) (BAN-KAP-K.7.) (BAN-KAP-K.7.) (SÄO-KAP-7) Fastställande av handlingar och övriga dokument sker av Planeringsledaren för och dokumenteras i projektets beslutslogg. Säkerhetsbevisning ska vid förändringar av trafikkontorets fasta bananläggningar delges via till den Assessor som har till uppgift att genomföra en oberoende granskning av säkerhetsbevisningen i enlighet med Säkerhetsplanen. RISKANALYS OCH HANTERING AV NYA KOMPONENTER Vid varje förändring av trafikkontorets fasta bananläggningar, organisationsförändring, eller systemförändring både tekniskt eller personellt, som kan påverka säkerheten, ska en Säkerhetsbedömning genomföras under samrådet. Planeringsledaren för leder Säkerhetsbedömningen som kan variera i omfattning och tillvägagångssätt men syftar till att skaffa sig en överblick över förändrings art och om och hur en Riskanalys ska genomföras. Utifrån Säkerhetsbedömning tar Planeringsledaren för beslut om en Riskanalys ska genomföras där beslutet ska dokumenteras i Samrådsrapport.

Utgåva Datum 08-06-0 Sida () Säkerhetsbedömningen ska även ligga till grund för hur riskanalysgruppen ska sättas samman och om den ska bestå av egen personal eller genom konsultinsats. Riskanalysen ska utföras enligt kapitel 0 i säkerhetsordningen (SÄO-KAP-0) som är en del i Göteborgs stads säkerhetsstyrningssystem. Vid införande av nya komponenter i de fasta bananläggningarna ska rutinen för Hantering av nya komponenter som beskrivs i banstandarden (BAN-KAP-K.7.) tillämpas. Där ny teknik eller obeprövad teknik används ska en Riskanalys alltid genomföras och vid behov nytt godkännande ansökas hos Transportstyrelsen. Trafikkontoret har möjlighet att godkänna avvikelser mot standard. Dessa avvikelser ska dokumenteras och sparas i minimum 5 år. HANTERING AV ÄNDRINGAR OCH TILLÄGG Ändringar och tillägg under projektering och byggnation av entreprenad ska hanteras enligt de rutiner som ställts upp i beställningen av projektet. n är ansvarig och skyldig att informera Säkerhetsgranskaren gällande alla ändringar och tillägg för bedömning ur ett säkerhetsperspektiv.

Utgåva Datum 08-06-0 Sida () SÄKERHETSSTYRNINGSPROCESS Säkerhetsplanen utgår från säkerhetsstyrningsprocessen som beskriver projektets olika faser, leveranser och beslutspunkter samt ansvarsfördelning i respektive processteg. Se Tabell. Tabell - Övergripande beskrivning av säkerhetsstyrningsprocessen Steg Arbetsflöde Beskrivning Genomförandestudien syftar till att arbeta fram ett projekteringsunderlag och leds av. Innan en projektering kan starta måste trafikkontoret ge sitt godkännande. Beslutet dokumenteras enligt GBP en syftar till att arbeta fram en bygghandling och leds av Projektören och. Innan en byggnation/inkoppling kan starta måste trafikkontoret ge sitt godkännande. Beslutet dokumenteras enligt GBP 5 Byggnation och inkoppling leds av funktionsentreprenören och syftar till att ta fram en anläggning. 6 Innan en Ibruktagning/Relationshandling kan starta måste trafikkontoret ge sitt godkännande. Beslutet dokumenteras enligt GBP 7 Ibruktagning och relationshandling leds av och syftar till att ta en anläggning i bruk och skapa relationshandlingar. 8 Innan en anläggningsändring kan godkännas måste ge sitt godkännande. Beslutet dokumenteras enligt GBP Beroende på en ändrings storlek och anläggningens komplexitet kan Säkerhetsplanen välja att följa säkerhetsstyrningsprocessen för Teknisk säkerhetsstyrning eller för Teknisk Styrning. Beslut om vilken säkerhetsstyrningsprocess som ska tillämpas i ett specifikt projekt fattas av Planeringsledaren för och ska baseras på resultatet från Riskanalysen. I säkerhetsstyrningsprocessen specificeras en ansvarsfördelning för respektive processteg som beskriver vem som är Ansvarig, Beslutande och Supportande under processteget.

Utgåva Datum 08-06-0 Sida 5 () Att vara Ansvarig innebär att ansvara för att det specifika processteget i arbetsstegsbeskrivningen genomförs och att processtegets resultat produceras. Den Ansvarige kan delegera ansvaret för ett processteg till någon annan om det framgår av projektplaneringen. Att vara Beslutande innebär att ansvara för att ta och dokumentera de beslut som ett specifikt processteg i arbetsstegsbeskrivningen specificerar. Att vara Supportande innebär att man har skyldighet att bistå den Ansvarige med att genomföra ett specifikt processteg. Undantag från den specificerade ansvarsfördelningen är tillåten under förutsättning att Planeringsledaren för har godkänt undantaget. Undantaget ska dokumenteras i projektets beslutslogg. n ansvarar för att dokumentera genomförandet av Säkerhetsplanens olika delmoment genom att använda mallen för Kontrollplan Fasta. Säkerhetsprocessens olika beslut dokumenteras i Beslutsloggen som Planeringsledaren för ansvarar för.

Utgåva Datum 08-06-0 Sida 6 () Arbetsflöde för Genomförandestudien Steg Input Arbetsflöde Output Gemensam Byggprocess (GBP) Samrådsrapport Förstudierapport Riskanalysrapport Riskanalysrapport Kontrollplan Fasta Beslutet dokumenteras enligt (GBP) 5 Ärendenummer 6 7 Riskanalysrapport Förstudierapport 8 Assessor Assementplan 9 Säkerhetsgranskare Granskningsplan 0 Förstudierapport Riskanalysrapport Assementplan Granskningsplan Kontrollplan Fasta Beslutet dokumenteras enligt GBP

Utgåva Datum 08-06-0 Sida 7 () Arbetsstegsbeskrivningar för genomförandestudien Steg Beskrivning Ansvarig Beslutande Support Projektet genomför ett samråd med Planeringsledare för och Spårkonstruktion för att förstå hur spårtrafiken påverkas.samrådet dokumenteras enligt GBP och hanteras av projektet. / Spårkonstruktio n Under samrådet beslutas om en Riskanalys ska genomföras. Beslutet dokumenteras i Samrådsrapporten enligt GBP Riskanalysen genomförs enligt säkerhetsordningen (SÄO-KAP- 0) där resultatet ska dokumenteras i en Riskanalysrapport. Riskanalysgrupp Om projektet inkluderar arbete med signalsäkerhetsanläggningar ska ett beslut om säkerhetsstyrningsprocessen Teknisk säkerhetsstyrning eller Teknisk Styrning fattas. Beslutet dokumenteras i egenkontrollen i GBP. 5 6 7 n kontaktar Planeringsledaren för för att ansöka om ett ärendenummer hos Transportstyrelsen. Projektet ansvarar för att dokumentera ärendenumret. n kontaktar Planeringsledaren för för att ansöka om ett tillstånd om att få genomföra arbete på Signalsäkerhetsanläggning hos Transportstyrelsen. n ansvarar för att ta fram övergripande informationsmaterial. n ansvarar för att arbeta fram en uppdragsbeskrivning projektering enligt GBP där hänsyn ska tas till Samrådsrapporten samt Riskanalysrapport om en sådan har genomförts. I uppdragsbeskrivningen ska en detaljerad säkerhetsplan inkluderas som dokumenterar planering av organisation, ansvar, resurser och åtgärder som syftar till att säkerställa att rätt utförande och säkerhet uppnås hos en ändrad anläggning 8 n ansvarar för att upprätta en Teknisk Säkerhetsstyrningsorganisation genom att utse en Assessor som uppfyller kraven enligt Säkerhetsordningen (SÄO-KAP-). n ansvarar för att utse och kontraktera Assessor utifrån gällande ramavtal samt ge underlag till Planeringsledaren för som ansöker om godkännande av Assessor från Transportstyrelsen. n ska säkerställa att Assessorn arbetar fram en Assementplan baserat på uppdragsbeskrivning projektering. 9 n ansvarar för att upprätta en granskningsorganisation genom att utse en Säkerhetsgranskare som uppfyller kraven enligt Säkerhetsordningen (SÄO-KAP-). Projektet ska utse en Säkerhetsgranskare att vara Granskningsledare och att den arbetar fram en granskningsplan baserat på uppdragsbeskrivning projektering. Granskningsledaren ska säkerställa att Granskningsplanen bedöms av Planeringsledaren för och Spårkonstruktion. n ansvarar för att utse och kontraktera Säkerhetsgranskare utifrån gällande ramavtal. / Spårkonstruktio n 0 När steg till 9 är genomförda kan Planeringsledaren för Godkänna start av projektering. Beslutet dokumenteras i egenkontrollen i GBP

Utgåva Datum 08-06-0 Sida 8 () Arbetsflöde för en Steg Input Arbetsflöde Output Projektör 5 Förfrågningsunderlag Riskanalys Förfrågningsunderlag Riskanalys Granskningsrapport signal Granskningsrapport förfrågning Kontrollplan Fasta Förfrågningsunderlag Granskningsrapport signal Granskningsrapport förfrågning Dokumenteras i Kontrollplan Fasta 6 Förfrågningsunderlag Ibruktagningsledare Ibruktagningsplan 7 Förfrågningsunderlag Entreprenör 8 Förslag på Byggplan Förslag på Ibruktagningsplan Startmötesprotokoll 9 0 Förfrågningsunderlag Startmötesprotokoll Riskanalys Granskningsrapport signal Granskningsrapport förfrågning Assessorrapport Kontrollplan Fasta Besiktningsritningar Arbetsritningar Assessorrapport Beslutet dokumenteras enligt GBP

Utgåva Datum 08-06-0 Sida 9 () Arbetsstegsbeskrivningar för en Steg Beskrivning Ansvarig Beslutande Support n ansvarar för att en upphandling sker av Projektör enligt projektering enligt GBP. n ansvarar för att Projektören utför en projektering i enlighet med GBP. n ansvarar för att överlämna projekteringsunderlag plus förfrågningsunderlag till Säkerhetsgranskaren för säkerhetsgranskning enligt (SÄO-KAP-). Se även (BANA) (TH). Säkerhetsgranskare 5 6 n ansvarar för att överlämna projekteringsunderlag plus förfrågningsunderlag till Säkerhetsgranskaren för granskning ur ett spårkonstruktionsperspektiv. Trafikkontoret granskar mot uppdragsbeskrivningen samt genomför konstruktiv granskning samt identifierade övriga berörda aktörer t.ex. ledningsägare. sammanställer granskningsrapport på inkomna synpunkter. Säkerhetsansvarig godkänner granskningsrapporter och godkänner förfrågningsunderlag. Beslutet dokumenteras i Kontrollplan Fasta n ansvarar för att utse och kontraktera Ibruktagningsledaren (tidigare Ansvarig besiktningsman signal) utifrån gällande ramavtal samt säkerställer att Ibruktagningsledaren tar fram en Ibruktagningsplan. Säkerhetsgranskare Observera att gällande ramavtal för Ibruktagningsledare avser Ansvarig Besiktningsman Signal. 7 n ansvarar för att en upphandling av Entreprenör genomförs i enlighet med GBP. 8 Startmötet genomförs i enlighet med GBP. Entreprenör 9 0 ar ska fastställas i enlighet med teknisk handbok (TH) där eventuella revideringar ska granskas och godkännas innan. De ritningar som berörs av den tekniska säkerhetsstyrningen ska vara påskrivna av Säkerhetsgranskaren. n ansvarar för att överlämna underlag till Assessor för den första oberoende granskningen som syftar till att kontrollera att projekteringsfasen med tillhörande säkerhetsgranskning har genomförts enligt Säkerhetsplanen. Entreprenör // / Säkerhetsgranskare Assessor När Assessorrapport är klar och kontrollplanen är uppdaterad kan ett godkännande om Godkännande av fattas. Godkännandet dokumenteras i egenkontrollen projektering enligt GBP.

Utgåva Datum 08-06-0 Sida 0 () Arbetsflöde för Byggnation Steg Input Arbetsflöde Output Ibruktagningsplan Revideringar Ibruktagningsplan Revideringar Assessorrapport Assessorrapport Tidsbegränsat godkännande Beslutet dokumenteras enligt GBP

Utgåva Datum 08-06-0 Sida () Arbetsstegsbeskrivningar för Byggnation Steg Beskrivning Ansvarig Beslutande Support Entreprenören ansvarar för att bygga anläggningen enligt upprättad bygghandling. n ansvarar att ändringar i underlag på projektering och entreprenad hanteras i enlighet avsnittet för Hantering av ändringar och Entreprenör tillägg samt banstandard (BAN-KAP-K.7.). n ansvarar vidare för att arbetet bedrivits enligt Säkerhetsordningen (SÄO). n ansvarar för att överlämna underlag till Assessor för den andra oberoende granskningen som syftar till att säkerställa att entreprenaden har utförts samt att Assessor Säkerhetsordningen har följts. n ska vidare bedöma om projektet är redo för att påbörja Ibruktagning. Vid genomförd byggnation ska beslut om ibruktagning fattas. Beslutet dokumenteras i Kontrollplan Fasta.

Utgåva Datum 08-06-0 Sida () Arbetsflöde för ibruktagning och relationshandlingar Steg Input Arbetsflöde Output Ibruktagningsplan Revideringar Assessorrapport Tidsbegränsat godkännande Revideringar Arbetsritningar Besiktningsritningar Ibruktagningsrapport smeddelande Ibruktagningsrapport Kontrollplan Fasta Tidsbegränsat godkännande Beslutet dokumenteras enligt GBP Ibruktagningsrapport Checklistor Besiktningsritningar Arbetsritningar smeddelande Assessorrapport 5 Besiktningsritningar Revideringar Ibruktagningsrapport Assessorrapport Underlag till relationshandling Tillfällig relationshandling 6 Underlag till relationshandling Relationshandling Underhållsplan 7 Ärendenummer Relationshandling Underhållsplan Kontrollplan Fasta Beslutet dokumenteras enligt GBP

Utgåva Datum 08-06-0 Sida () Arbetsstegsbeskrivningar för ibruktagning och relationshandlingar Steg Beskrivning Ansvarig Beslutande Support En ansökan om godkännande av anläggningen ska göras hos Transportstyrelsen för att erhålla ett tidsbegränsat godkännande. Entreprenören ansvarar för att Ibruktagningsledaren erhåller samtliga underlag enligt GBP. Vid Ibruktagning tar Ibruktagningsledaren över ansvaret för arbetsritningarna och överför eventuella revideringar på besiktningsritningar. Därefter kontrollerar Ibruktagningsledaren att ritningarna och anläggningen stämmer överens och dokumenterar alla avvikelser enligt (SÄO-KAP-). Entreprenör Ibruktagningsledare 5 6 7 Planeringsledaren för ansvarar för att spårsäkerhetsmeddelande skickas till trafikutövaren Med Ibruktagningsrapporten som underlag tas beslut om start av trafikering. Beslutet dokumenteras i egenkontrollen produktion enligt GBP ansvarar för att överlämna underlag till Assessor för den tredje oberoende granskningen som syftar till att kontrollera ibruktagandebesiktningen. När den oberoende granskningen genomförts ska Assementrapport skickas in till Transportstyrelsen Alla ändringar som genomförts i projektet sammanställs till ett underlag för relationshandling enligt GBP, teknisk handbok och banstandard (TH- KAP-.D) (BAN-KAP-K0.) (BAN-KAP-K.7.). Relationshandling och nya underhållsplaner ska upprättas för att säkerställa anläggningens drift enligt GBP. När relationshandlingen är framtagen och stämmer överens med anläggningen samt att Kontrollplanen är uppdaterad beslutas om godkännande av anläggningsändring. Beslutet dokumenteras i egenkontrollen produktion enligt GBP. Assessor Ibruktagningsledare