Sammanställning av misstankar om korruption och oegentligheter 2011

Transkript

1 PROMEMORIA 1(8) Ärendenummer: Eva Parry Sammanställning av misstankar om korruption och oegentligheter H:\Documents\Migrates\Rapporter\Extern\PM Misstankar om Korruption.docx

2 Sida 2 (8) 1. INLEDNING I Sidas instruktion anges att myndighetens verksamhet ska organiseras så att oegentligheter och korruption i biståndet motverkas. Sida definierar korruption som: ett missbruk av förtroende, makt, eller position som medför otillbörlig vinning. Med korruption menar vi mutor, bestickning, utpressning, favorisering och nepotism, förskingring samt svindleri och partiskhet. Sida organiserar sitt anti- korruptionsarbete utifrån fyra nivåer: Etik och integritet inom den egna organisationen Förebygga och hantera korruption i av Sida finansierade insatser Stärka mottagarländer och partners i det egna antikorruptionsarbetet Delta i det globala anti-korruptionsarbete genom internationell samverkan 2. BAKGRUND Sida verkar i miljöer där korruptionen är utbredd. Sidas antikorruptionsregel som reviderades är grunden för Sidas arbete för att motverka korruption och oegentligheter. Dess huvudsakliga budskap är: Aldrig acceptera! Alltid agera! Alltid informera samt alltid förebygga vid misstanke om korruption. Sida har en process för hantering och utredning av misstankar om korruption och oegentligheter. Alla misstankar skall enligt Sidas anti-korruptionsregel rapporteras till närmste chef och till antikorruptionsrådgivaren. Anti-korruptionsrådgivaren samordnar utredningar av korruptionsärenden med stöd av jurist, revisionsrådgivare samt controller. Antikorruptionsrådgivaren disponerar en egen budget för utredningar/revisioner. sfunktionen rapporterar direkt till Sidas generaldirektör. av korruptionsärenden inleds med en första bedömning om anklagelsen är falsk eller om det finns grund för en fördjupad granskning. Under pågående utredning fryser Sida alla utbetalningar i avvaktan på utfallet av utredningen. Sida vidtar åtgärder utifrån rekommendationer i revisionsrapporten och underliggande avtal. Om brott föreligger vidtas rättsliga åtgärder, där det är möjligt. Återkrav av oredovisade och missbrukade medel tillämpas enligt avtal. I sammanställningen beskrivs ärenden som interna respektive externa. Ett internt ärende är ett tips rörande en anställd av Sida eller

3 Sida 3 (8) utlandsmyndigheten och med extern menas tips rörande Sidas samarbetspartners. I Sidas regleringsbrev för 2010 stod det att myndigheten särskilt ska prioritera att: säkerställa en inom myndigheten stark och självständig funktion för hantering av korruptionsfrågor, inklusive ett så kallat whistleblowingsystem. Åtgärder för att säkerställa en stark och självständig funktion vidtogs i samband med Sidas nya organisationsstruktur. Antikorruptionsrådgivaren med utredningsansvar flyttades till GD-sekretariatet och rapporterar direkt till Sidas generaldirektör. Sida implementerar whistleblowing-systemet i början av Sida förstärker då även utredningsfunktionen med två årsarbetskrafter. CIVSAM Sida stödjer svenska organisationer inom det civila samhället genom fleråriga avtal om så kallade Rambidrag. Läs mer om CIVSAM:s verksamhet 1. När misstankar om oegentligheter och korruption uppstår hos ram-organisationerna ansvarar organisationerna själva för uppföljning och utredning. Sida ska enligt avtal godkänna uppdragsbeskrivningar för revisioner och ska löpande informeras om utfall i utredningen. I vissa fall initierar Sida utredningen. Den samlade rapporteringen från Ramorgansiationerna kan sammanställas först senare under året. Därför tas inte CIVSAMS ärenden med i denna sammanställning. 3. STATISTIK ÖVER INRAPPORTERADE MISSTANKAR Under inkom det ungefär samma antal inrapporterade misstankar om korruption och oegentligheter som under 2009 och Två stora skillnader från föregående år är att det inte finns några inrapporterade misstankar från samarbetsländerna i Latinamerika och inga interna ärenden, dvs. tips mot egen personal. 3.1 Antal misstankar Från de tidigare statistikrapporterna om inkommande misstankar om korruption och oegentligheter är ett ärende från 2008 års rapportering ej avslutat på grund av en pågående rättsprocess. 1

4 Sida 4 (8) Från 2009 års statistik (där det inrapporterades 37 misstankar om korruption) är två ärenden fortfarande är under utredning. Ett ärende avslutades under perioden. Från 2010 års statistik (där det inrapporterades 38 misstankar om korruption) avslutades 18 ärende och sex ärenden är fortfarande under pågående utredning. Under inrapporterades 38 misstankar om korruption och oegentligheter. Av dessa avslutades 11 ärenden och 27 är under pågående utredning. Tabell 1: Antal misstankar Interna Externa Totalt Inrapporterade misstankar 2010 Avslutade utredningar Pågående utredningar in - år Hur tips rapporteras in Tips om misstänkt korruption inkommer till Sida på en rad olika sätt. Tabell 2: Hur tips rapporterades in Org. Partner Andra givare Revision Whistleblowers Press/media Tips från Sidas samarbetspartners, externa whistle-blowers, genom revision eller i form av information från andra givare, var mest förekommande under perioden.

5 Antal Sida 5 (8) 3.3 Inrapporterade misstankar fördelade på världsdel och länder samt interna Tabell 3: Inrapporterade misstankar om korruption och oegentligheter Afrika Asien Europa LA Globala Prog. Internt ar Två viktiga skillnader från tidigare års rapportering är att det inte finns några inrapporterade ärenden från Latinamerika och inte heller några tips mot intern personal. Tabell 4: Afrika AFRIKA Misstankar Etiopien 1 1 Mocambique 2 2 Kenya 3 3 S. Sudan 1 1 Uganda 1 1 Zambia 2 2 Tanzania 2 2 Rwanda 1 1 Regionalt 1 1 Totalt: ar I samtliga 13 inrapporterade misstankar från Afrika har utredningar initierats i form av revisioner.

6 Sida 6 (8) Tabell 5: Asien ASIEN Misstankar Afghanistan 1 1 Bangladesh 1 1 Burma 1 1 Indien 1 1 Indonesien 1 1 Pakistan 1 1 Sri Lanka 1 1 Vietnam 4 4 Totalt: ar I samtliga inkommande misstankar initierades utredningar. I några av ärendena har andra givare ansvarat för utredningen men informerat Sida löpande. Tabell 6: Europa EUROPA Misstankar Georgien 3 3 Moldavien 3 3 Kosovo 1* Totalt: 7 6 * 1 Falskt rykte eller anklagelse ar Sex utredningar initierades utifrån sju misstankar år. Endast en inrapporterad misstanke kunde avfärdas utan utredning. Tabell 7: Globala Program Globala Program Misstankar 6 6 Totalt: 6 6 I samtliga inkommande misstankar rörande globala program har utredningar initierats.

7 Sida 7 (8) 3.4. Sammanfattning av utredningar I Afrika förekommer det flest ärenden år, vilket är naturligt eftersom den största andelen av Sidas insatser återfinns både volymmässigt och i antal länder. I Latinamerika fanns det inga inrapporterade misstankar för året. Den största skillnaden återfinns i Europa där det var sju inrapporterade misstankar om korruption, men endast en misstanke år Totalt inrapporterades 38 misstankar om korruption under utredningar initierades i 37, dvs. i 97 % av fallen. Av totalt 38 inrapporterade ärenden från avslutades 11 medan 27 är under utredning. Till dessa kan läggas nio ärenden som fortfarande är under utredning från 2008, 2009 och Anledningar till långa utredningstider är ofta långdragna rättsprocesser men även komplikationer vid inhämtning och sammanställning av utredningsmaterial i svåra miljöer. 4. SAMMANFATTNING Det var inte någon markant skillnad i antalet inrapporterade misstankar om korruption fördelade mellan åren 2009, 2010 och. Vi ser dock en ökning jämfört med åren 2007och Detta kan delvis förklaras med ett ökat fokus på arbetet med intern styrning och kontroll vilket antas ha medfört att fler ärenden upptäcks och utreds. När Sida inrättar ett whistleblowing- system förväntas antalet inkommande misstankar om korruption att öka ytterligare. För att möta denna ökning stärker Sida resurserna på anti-korruptionsområdet från och med Utifrån totalt 38 inrapporterade misstankar, startades utredningar i 37 ärenden. Av de misstankar som inrapporterades under, avslutades 11 och 27 ärenden utreds vidare under. Totalt pågår 36 utredningar som flyttas vidare till 2012 års statistik. CIVSAMs ärenden inrapporteras separat senare under året och ingår således inte i denna sammanställning.

8 Sida 8 (8) Bilaga 1 PROCESSBESKRIVNING AV INKOMMANDE MISSTANKE OM KORRUPTION Whistleblowingsystem Inkommande tips Första granskning av ärendets art el. relevans. Post el. Telefon A-k Rådgivare Jurist Controller Revision Ansvarig Chef sgrupp Kvittering, svar, tillbakakoppling Ärenderegistrering Dokumentation Internt ärende Externt ärende UM SIDA HQ Ansvarig Avdelning/Enhet Ärendehantering sgrupp + Chef Löpande uppföljning Vidta åtgärder: -revision -samordning med ev. andra givare -stopp av utbetalningar -återkrav av missbrukade medel -rättsliga åtgärder -press -information GD Återkoppling Dokumentation Rapportering