Vård- och omsorgsnämndens resultat kommunrevisionens webbenkät intern styrning och kontroll förtroendevalda och chefer juni 2018 Lidköpings kommun

Transkript

1 Vård- och omsorgsnämndens resultat kommunrevisionens webbenkät intern styrning och kontroll förtroendevalda och chefer juni 2018 Lidköpings kommun Redovisning September 2018

2 Allmänt Uppföljning av 201 års enkät webbenkät till samtliga förtroendevalda och chefer Enkäten bygger på vad som enligt det övergripande ramverket COSO bedöms vara viktigt för en god intern styrning och kontroll inom en organisation. COSO = Committee of Sponsoring Organizations of the Treadway Commission Syfte - Ge revisionen övergripande underlag för en bedömning om den interna styrningen och kontrollen synes vara tillfredsställande. - Underlag för revisorerna för prioritering av ev. fördjupande granskningar - Ge politik och chefer underlag för förbättringsarbete Sept

3 Antal svar och svarsfrekvens 101 svar från förtroendevalda av totalt 172 förtroendevalda med totalt 217 uppdrag. En viss del av bortfallet förklaras av att en del förtroendevalda med flera uppdrag endast lämnat svar för något av sina uppdrag. 1 chefer (79 % ) KS BoS VON SBN SAN KFN UN TSN RN MBN * Förtroendevalda Chefer ingen egen personal September 2018

4 Färgernas betydelse Mindre än 10 % svarat instämmer till viss del eller inte alls Mellan 10 och 28 % svarar till viss del eller inte alls bra, bibehåll och fortsätt med ständiga förbättringar visst behov av mer analys/ev.åtgärd Mellan 28 och 4 % svarar instämmer till viss del eller inte alls Mer än 4 % svarat till viss del eller inte alls stort behov av mer analys och sannolikt behov av åtgärder mycket stort behov av mer analys och sannolikt behov att åtgärder Sept

5 Förtroendevalda och chefer Vård- och omsorgsnämnden Lidköping Mål och övergripande styr -och kontrollmiljö Vård- och omsorgsnämnd Områden som omfattats Risk och kvalitetsarbete Kontrollaktiviteter Kommunikation och information Uppföljning och utvärdering Kommunicerade krav,mål Analyser och hantering av risker Kunskap om lagar och regler Värdegrunder och etiska värderingar Kontrollaktiviteter ekonomi Kommunikation IT-relaterade risker Förebygga o upptäcka Extern och intern information Kvalitetsarbetet Utvärderingar och avvikelser Uppföljning av rutiner Jämförelser med andra Kompetensförsörjning Tydlighet i roller och ansvar Rapportering och uppföljning Risker i omvärlden Risker för oegentligheter 0 september 2018

6 Resultat nu jämfört med 201 Analyser och hantering av risker Värdegrunder och etiska 4 Extern och intern information värderingar Utvärderingar och avvikelser, Förebygga o upptäcka Uppföljning av rutiner 2, IT-relaterade risker 2 Tydlighet i roller och ansvar Risker i omvärlden 1, 1 Jämförelser med andra Kommunicerade krav,mål Risker för oegentligheter Kommunikation Rapportering och uppföljning Kompetensförsörjning Kvalitetsarbetet Kontrollaktiviteter ekonomi Kunskap om lagar och regler

7 I vilken utsträckning den svarande håller med om ett påstående Instämmer helt Instämmer i huvudsak Instämmer till viss del Instämmer inte alls Vet ej/ingen uppfattning maj

8 De påståenden som fått mest instämmande av nämndens förtroendevalda 01.Jag har tillräcklig kunskap om nämndens uppdrag och ansvar enligt nämndens reglemente Jag anser att nämnden på ett tillfredsställande sätt arbetar med styrning av verksamheten 6 0.Inom min nämnd tar vi beslut om åtgärder när olika krav /mål riskerar att inte nås Nämnden får en tillräckligt bra rapportering av hur verksamheten uppfyller våra krav och mål för verksamheten Besluts och uppföljningsunderlag kommuniceras på ett bra sätt till oss i nämnden De krav/mål vi har för nämndens verksamheter är möjliga för oss att följa upp på ett tillräckligt bra sätt Vi får en tillräckligt bra rapportering kring hur verksamheten bedrivs (t ex medarbetartrivsel,förbättringsområden,genomförda 7 00% -0% 0% 0% 100% Sept

9 De påståenden som fått minst instämmande av nämndens förtroendevalda 10. De olika underlag vi får av tjänstemännen är korrekta Jag är nöjd med den risk och väsentlighetsanalys som vi gör inom nämnden I nämnden diskuterar vi i tillträcklig utsträckning nuvarande och framtida kompetensbehov inom verksamheten Risker för "oegentligheter" beaktas i den riskanalys/riskvärdering vi gör Jag har kunskap om hur vi ligger till avseende ekonomi och verksamhetsresultat (produktion, kvalitet, effekter) i förhållande Nämnden är tillräckligt aktiv i arbetet med analyser och hanteringen av olika risker - 11.Risker och begreppet intern kontroll kommuniceras/diskuteras tillräckligt ofta inom nämnden -2 00% -0% 0% 0% 100% sept

10 De påståenden som fått mest instämmande av förvaltningens chefer 18. Jag har tillräcklig kunskap om vad jag ska göra för kontroller/avstämningar i samband med att jag attesterar Jag känner till var jag återfinner styrande dokument Jag har tillräckligt god kännedom om de lagar och regler som styr den verksamhet jag arbetar inom De styrande dokument som vi använder oss av är tillräckligt bra I min verksamhet arbetar vi på ett sätt som gör att vi förebygger fel, upptäcker fel och oönskade händelser De underlag vi erhåller från våra verksamhets/administrativa system är korrekta och aktuella Inom vår verksamhet arbetar vi systematiskt/ genomtänkt och metodiskt med att identifiera olika risker och hur dessa ska % -0% 0% 0% 100% Sept

11 De påståenden som fått minst instämmande av förvaltningens chefer 16. Våra olika intressenter får information på ett bra sätt och i tillräcklig omfattning Enligt min uppfattning är styrande dokument tillräckligt kommunicerade. (Så att de personer som berörs av dokumenten Vi analyserar på ett tillräckligt bra sätt hur förändringar i omvärlden kan påverka den verksamhet jag arbetar inom Våra arbetssätt stödjer att vi har rätt kompetens idag och i framtiden Jag har tillräcklig kunskap hur vi ligger till avseende ekonomi och verksamhet (kvalitet, arbetssätt) i förhållande till Frågor relaterade till IT ingår på ett tillräckligt sätt när vi analyserar och värderar risker inom den verksamhet jag arbetar i Jag är på ett tillräckligt sätt delaktig i det årliga arbetet som sker avseende nämndens/styrelsens interna kontrollplan % -0% 0% 0% 100% Sept

12 Hur går vi vidare Varje nämnd får sitt resultat för analys. Kommunrevisionen vill ha svar på resultatet av analysen och vilka ev. åtgärder som kommer att genomföras. Sept