Teknisk servicenämndens resultat kommunrevisionens webbenkät intern styrning och kontroll förtroendevalda och chefer juni 2018 Lidköpings kommun

Transkript

1 Teknisk servicenämndens resultat kommunrevisionens webbenkät intern styrning och kontroll förtroendevalda och chefer juni 08 Lidköpings kommun Redovisning September 08

2 Allmänt Uppföljning av 0 års enkät webbenkät till samtliga förtroendevalda och chefer Enkäten bygger på vad som enligt det övergripande ramverket COSO bedöms vara viktigt för en god intern styrning och kontroll inom en organisation. COSO = Committee of Sponsoring Organizations of the Treadway Commission Syfte - Ge revisionen övergripande underlag för en bedömning om den interna styrningen och kontrollen synes vara tillfredsställande. - Underlag för revisorerna för prioritering av ev. fördjupande granskningar - Ge politik och chefer underlag för förbättringsarbete Sept 08

3 Antal svar och svarsfrekvens 0 svar från förtroendevalda av totalt 7 förtroendevalda med totalt 7 uppdrag. En viss del av bortfallet förklaras av att en del förtroendevalda med flera uppdrag endast lämnat svar för något av sina uppdrag. chefer (79 % ) KS BoS VON SBN SAN KFN UN TSN RN MBN * Förtroendevalda Chefer ingen egen personal September 08

4 Färgernas betydelse Mindre än 0 % svarat instämmer till viss del eller inte alls Mellan 0 och 8 % svarar till viss del eller inte alls bra, bibehåll och fortsätt med ständiga förbättringar visst behov av mer analys/ev.åtgärd Mellan 8 och % svarar instämmer till viss del eller inte alls Mer än % svarat till viss del eller inte alls stort behov av mer analys och sannolikt behov av åtgärder mycket stort behov av mer analys och sannolikt behov att åtgärder Sept 08

5 Totalt Teknisk Servicenämnd Lidköping Mål och övergripande styr -och kontrollmiljö Teknisk servicenämnd Områden som omfattats Risk och kvalitetsarbete Kontrollaktiviteter Kommunikation och information Uppföljning och utvärdering Kommunicerade krav,mål Kunskap om lagar och regler Värdegrunder och etiska värderingar Kompetensförsörjning Tydlighet i roller och ansvar Rapportering och uppföljning Analyser och hantering av risker Kontrollaktiviteter ekonomi Kommunikation IT-relaterade risker Förebygga o upptäcka Extern och intern information Kvalitetsarbetet Risker i omvärlden Risker för oegentligheter Utvärderingar och avvikelser Uppföljning av rutiner Jämförelser med andra 0 september 08

6 Resultat nu jämfört med 0 Analyser och hantering av risker Värdegrunder och etiska Extern och intern information värderingar Utvärderingar och avvikelser, Förebygga o upptäcka Uppföljning av rutiner, IT-relaterade risker Tydlighet i roller och ansvar Risker i omvärlden, Jämförelser med andra Kommunicerade krav,mål 0 08 Risker för oegentligheter Kommunikation Rapportering och uppföljning Kompetensförsörjning Kvalitetsarbetet Kontrollaktiviteter ekonomi Kunskap om lagar och regler

7 I vilken utsträckning den svarande håller med om ett påstående Instämmer helt Instämmer i huvudsak Instämmer till viss del Instämmer inte alls Vet ej/ingen uppfattning maj 08 7

8 De påståenden som fått mest instämmande av nämndens förtroendevalda. Jag anser att nämnden diskuterar och analyserar olika uppföljningsunderlag och avvikelser på ett tillräckligt sätt 0.Enligt min uppfattning är min nämnd tillräckligt aktiv i styrningen av den verksamhet som bedrivs inom nämnden. 0.De krav/mål vi har för nämndens verksamheter är möjliga för oss att följa upp på ett tillräckligt bra sätt 0.Det är tydligt när beslut bör fattas av oss förtroendevalda och när beslut bör fattas av tjänstemännen. 9. Nämnden får en tillräckligt bra rapportering av hur verksamheten uppfyller våra krav och mål för verksamheten 0. De olika underlag vi får av tjänstemännen är korrekta. 8.Vi får en tillräckligt bra rapportering kring hur verksamheten bedrivs (t ex medarbetartrivsel,förbättringsområden,genomförda -00% -0% 0% 0% 00% Sept 08 8

9 De påståenden som fått minst instämmande av nämndens förtroendevalda 7. Jag har kunskap om hur vi ligger till avseende ekonomi och verksamhetsresultat (produktion, kvalitet, effekter) i förhållande -.Nämnden är tillräckligt aktiv i arbetet med analyser och hanteringen av olika risker - 6. Jag anser att nämnden på ett tillfredsställande sätt arbetar med styrning av verksamheten -. Jag är nöjd med den risk och väsentlighetsanalys som vi gör inom nämnden - Väsentliga brister/avvikelser inom verksamheten som bör nå oss som sitter i nämnden tror jag också når oss I nämnden diskuterar vi i tillträcklig utsträckning nuvarande och framtida kompetensbehov inom verksamheten -.Värdegrunder (etiska värderingar, "uppförandekoder", "intressekonflikter" o.dyl) kommuniceras på ett tillräckligt bra % -0% 0% 0% 00% sept 08 9

10 De påståenden som fått mest instämmande av förvaltningens chefer 9. Inom vår verksamhet arbetar vi systematiskt/ genomtänkt och metodiskt med att identifiera olika risker och hur dessa ska reduceras/hanteras 8. Vi analyserar på ett tillräckligt bra sätt hur förändringar i omvärlden kan påverka den verksamhet jag arbetar inom. 6. Den uppföljning vi gör kring ekonomi (budget) är tillräckligt bra 6. Jag "involveras" tillräckligt i frågor/processer/aktiviteter där jag anser att jag ska vara delaktig 6 06.Jag ges möjlighet att komma med synpunkter inför fastställandet av vår/min budget på ett tillräckligt bra sätt. Jag har tillräckliga kunskaper för att på ett säkert och effektivt sätt kunna utföra de uppgifter jag ansvarar för rörande budget, budgetuppföljning och prognos. De underlag vi erhåller från våra verksamhets/administrativa system är korrekta och aktuella % -0% 0% 0% 00% Sept 08 0

11 De påståenden som fått minst instämmande av förvaltningens chefer 07.Värdegrunder (etiska värderingar, "uppförandekoder", ;"intressekonflikter" ;o.dyl) kommuniceras på ett tillräckligt bra Ansvaret och befogenheterna är tydliga och väl fungerande inom vår kommun Jag känner till var jag återfinner styrande dokument - 0.De styrande dokument som vi använder oss av är tillräckligt bra -. Jag har tillräcklig kunskap hur vi ligger till avseende ekonomi och verksamhet (kvalitet, arbetssätt) i förhållande till Våra arbetssätt stödjer att vi har rätt kompetens idag och i framtiden Enligt min uppfattning är styrande dokument tillräckligt kommunicerade. (Så att de personer som berörs av dokumenten % -0% 0% 0% 00% Sept 08

12 Hur går vi vidare Varje nämnd får sitt resultat för analys. Kommunrevisionen vill ha svar på resultatet av analysen och vilka ev. åtgärder som kommer att genomföras. Sept 08