Villkor för RIX och penningpolitiska instrument Anvisningar Säkerheter Bilaga S3 Blankettanvisning för S.B1 - Ansökan om godkännande av värdepapper

Transkript

1 Villkor för RIX och penningpolitiska instrument Anvisningar Säkerheter Bilaga S3 Blankettanvisning för S.B1 - Ansökan om godkännande av värdepapper som säkerhet för kredit MARS 2013

2 S.B1 Ansökan om godkännande av värdepapper som säkerhet för kredit Vilka berörs av blanketten Den Motpart som vill få ett värdepapper godkänt som säkerhet. Vad används blanketten till För att få ett värdepapper godkänt som säkerhet. Hur blanketten fylls i Blanketten är ett skyddat Word-dokument. Skuggade fält ska inte fyllas i. De detaljerade kraven för ett värdepapper ska kunna godkännas som säkerhet framgår av Anvisningar Säkerheter Bilaga H4 till Villkor för RIX och penningpolitiska instrument. Fältbeskrivningar Datum (1) Ankomstdag (2) Sökande institut (3) Handläggare - namn, e-post och telefon (4) Emittent (5) Typ av emittent (6) Emittentens hemvistland (7) Långfristig rating (8) ISIN (9) Värdepapperstyp (10) Ansökans datum. Datum då ansökan ankom till Riksbanken. Fylls inte i av sökande, utan anges av Riksbanken. Sökande Motparts namn. Namn, e-postadress och telefonnummer till den handläggare som är behörig att ansöka om godkännande av värdepapper. Väljs bland angivna alternativ. Väljs bland angivna alternativ. Andra alternativ är inte accepterade. Ska avse emittentens fastställda rating. Ska anges för samtliga av de nämnda kreditvärderingsinstitut som satt rating för emittenten. Välj bland angivna alternativ. Alla alternativ innebär dock inte att Riksbankens krav uppfylls. endast om uppgift saknas om värdepapprets rating p. (13) International Securities Identification Number. Väljs bland angivna alternativ. RIX Anvisningar Säkerheter Blankettanvisning blankett B.S1 Mars [5]

3 Garantens hemvistland (11) Garanterande kommun (12) Värdepapprets rating (13) Garantens kort- eller långfristiga rating (14) Om värdepappret är säkerställt uppfyller det kraven i UCITSdirektivet? (15) Om värdepappret är garanterat av kommun har kommunen obegränsad beskattningsrätt? (16) är inte accepterade. endast om värdepapperet med angiven ISIN i p. (9) är emitterat av ett kreditinstitut med statlig eller kommunal eller (motsv.) garanti. endast om värdepapperet med angiven ISIN i p. (9) är emitterat av ett kreditinstitut med kommunal eller (motsv.) garanti. Ska avse värdepapprets långfristiga (fastställda) rating. Ska anges för samtliga av de nämnda kreditvärderings-instituten som satt rating för värdepappret. Välj bland angivna alternativ. Alla alternativ innebär dock inte att Riksbankens krav uppfylls. endast om värdepapperet har ett eller fler fastställda långfristiga betyg av återgivna kreditvärderingsinstitut. Säkerställda värdepapper eller värdepapper emitterade av ett kreditinstitut med statlig eller kommunal garanti kan inte godkännas utan denna information. Ska avse garantens långfristiga (fastställda) rating. Ska anges för samtliga av de nämnda kreditvärderings-institut som satt rating för garanten. Välj bland angivna alternativ. Alla alternativ innebär dock inte att Riksbankens krav uppfylls. endast om värdepappret är emitterat av ett kreditinstitut med statlig eller kommunal garanti. Ett värdepapper som är säkerställt ska uppfylla kraven i UCITS-direktivet 1 för att accepteras. Ett sätt att undersöka om kraven är uppfyllda är att se om värdepappret är upptaget på en förteckning som förs av centralbank eller annan myndighet av vilken det framgår att kraven är uppfyllda. En sådan förteckning är ECB:s lista över godkända säkerheter ( eligible assets ). Ange JA/NEJ. om värdepapperet är säkerställt. För att ett värdepapper ska accepteras pga. att det har garanti från en kommun eller (motsv.) krävs att kommunen har obegränsad beskattningsrätt. Ange JA/NEJ. endast om värdepapperet är emitterat av ett kreditinstitut med kommunal eller (motsv.) garanti. 1 Artikel 52.4 av Europaparlamentets och rådets direktiv 2009/65/EG av den 13 juli 2009 om samordning av lagar och andra författningar som avser företag för kollektiva investeringar i överlåtbara värdepapper (fondföretag) RIX Anvisningar Säkerheter Blankettanvisning blankett B.S1 Mars [5]

4 Förfallodag (17) Räntetyp (18) Räntesats (19) Valuta (20) Utestående belopp (21) Värdepapperscentral där värdepappret är emitterat (22) Land för ursprunglig registrering (23) Börs eller annan reglerad marknad där värdepappret är upptaget till handel (24) Land där marknaden har sin hemvist (25) Sökandens relation till emittenten (26) Värdepappret inte har efterställd betalningsrätt (27) Välj bland angivna alternativ. är inte accepterade. I emissionsvalutan. Namn på den centrala värdepappersförvarare (CSD) där värdepapperet emitterats. om det finns fler än en CSD inom samma land. Värdepapper kommer bara att accepteras i de fall som Riksbanken har ett arrangemang för att hålla säkerheter från CSD:n ifråga. 2 Land där värdepappret ursprungligen var registrerat (hemvisten för den centrala värdepappersförvararen som angivits i p (22).. kommer inte att accepteras. Värdepapper kommer bara att accepteras i de fall som Riksbanken har ett arrangemang för att hålla säkerheter för CSD:n ifråga. 3 Namnet på den viktigaste marknaden där värdepappret är upptaget till handel och som finns i ett av de accepterade länderna enligt p. (25). Land där marknaden enligt p. (24) har sin hemvist. Välj bland angivna alternativ. Andra alternativ är inte accepterade. För definition av begreppet närstående se bilaga H4, punkt i Villkoren. Markera i en av rutorna. En motpart som är närstående till emittenten kan ansöka om att få ett värdepapper godkänt. Riksbanken accepterar inte värdepapper som har efterställd betalningsrätt (se närmare bilaga H4, punkt i Villkoren). Bekräfta att så inte är fallet genom att markera i rutan. 2 Sådana CSD:er var den 15 april 2013 följande: Clearstream Frankfurt (Cascade), Tyskland, Euroclear Bank, Belgien, Euroclear France, Frankrike, Euroclear Netherlands,Nederländerna, Euroclear Sweden, Sverige, Euroclear UK & Ireland, Storbritannien, Monte Titoli, Italien, Oesterreichische Kontrollbank, Österrike, Verdipapircentralen, Norge, VP Lux, Luxemburg och VP Securities, Danmark, 3 Se fotnot 2 för berörda CSD:er. RIX Anvisningar Säkerheter Blankettanvisning blankett B.S1 Mars [5]

5 Ovanstående uppgift är korrekta (28) Underskrift (29) Beredningen bygger på att sökanden lämnar korrekta uppgifter. Bekräfta att så är fallet genom att markera i rutan. Ansökan ska undertecknas av behörig firmatecknare. Hur skickas ansökan in Blanketten kan skickas till adressen collateral@riksbank.se eller skickas per fax till nummer: Blanketten ska vara undertecknad och alla obligatoriska uppgifter ska vara ifyllda. Om obligatoriska uppgifter saknas kommer Riksbanken att be sökande institut att skicka in en ny ansökan. Ansökningsprocessen Se närmare avsnitt 4.2 i Anvisningar Säkerheter, Bilaga H4 till Villkor för RIX och penningpolitiska instrument. Förutsatt att ansökan är fullständig, kommer Riksbanken normalt att pröva ansökan inom en arbetsvecka. Handläggningen kommer att ta längre tid om en emittents värdepapper inte tidigare har varit föremål för Riksbankens prövning, eller om priser på värdepappret inte löpande noteras och är elektroniskt tillgängliga. Detsamma gäller om stora mängder ansökningar lämnas samtidigt. Godkänd ansökan Godkända ansökningar blir meddelande per e-post eller telefon. Upptag på Riksbankens lista över godkända säkerheter sker normalt samma dag som godkännandet ges. RIX Anvisningar Säkerheter Blankettanvisning blankett B.S1 Mars [5]