Villkor för RIX och penningpolitiska instrument Bilaga H9 Anvisningar Motpartsansökan

Transkript

1 Villkor för RIX och penningpolitiska instrument Bilaga H9 Anvisningar Motpartsansökan APRIL 2009

2 Innehållsförteckning Inledning... 4 A. Ansökans innehåll Generella krav Uppgifter om sökanden Registreringsbevis Bolagsordning Verksamhetstillstånd och auktorisationer Uppgift om vad ansökan avser Underskrift av ansökan RIX-deltagare Övriga krav Penningpolitisk Motpart Övriga krav Primär Penningpolitisk Motpart Övriga krav Begränsad Penningpolitisk Motpart Övriga krav Motpart i Valutatransaktioner Övriga krav B. Riksbankens prövning av ansökan RIX-deltagare Principer för prövning av ansökan Utredning i samband med prövning av ansökan Utbildning Tester Kostnader Penningpolitisk Motpart Principer för prövning av ansökan Utredning i samband med prövning av ansökan Kostnader Primär Penningpolitisk Motpart Principer för prövning av ansökan Utredning i samband med prövning av ansökan Utvärderingsperiod Utbildning Kostnader Begränsad Penningpolitisk Motpart Principer för prövning av ansökan Utredning i samband med prövning av ansökan Kostnader Motpart i Valutatransaktioner Principer för prövning av ansökan Utredning i samband med prövning av ansökan Utvärderingsperiod Utbildning Kostnader C. Teckning av Anslutningsavtal m.m RIX-deltagare Penningpolitisk Motpart Primär Penningpolitisk Motpart Begränsad Penningpolitisk Motpart Motpart i Valutatransaktioner D. Riksbankens kontaktpersoner R I X Anvisningar Motpartsansökan Inledning Januari [27]

3 R I X Anvisningar Motpartsansökan Inledning Januari [27]

4 Inledning Riksbanken tillhandahåller inom ramen för RIX, Riksbankens system för överföring av kontoförda pengar, en möjlighet för banker och vissa andra aktörer (RIX-deltagare) att verkställa betalningsförpliktelser sinsemellan. Penningpolitiken genomför Riksbanken operativt via dess Penningpolitiska Motparter och Motparter i Valutatransaktioner. Rättsförhållandet mellan Riksbanken och dess Motparter (RIX-deltagare, Penningpolitiska Motparter, Primära Penningpolitiska Motparter och Motparter i Valutatransaktioner) regleras i Villkor för RIX och Penningpolitiska Instrument (Villkoren). En allmän beskrivning av RIX och de Penningpolitiska Instrumenten återfinns i Villkoren. Dessa anvisningar är ett komplement till Villkoren och har upprättats i syfte att underlätta ansökningsprocessen för institut som vill bli RIX-deltagare, Penningpolitisk Motpart, Primär Penningpolitisk Motpart, Begränsad Penningpolitisk Motpart eller Motpart i Valutatransaktioner. Se avsnitt A.1.5 för beskrivning av respektive motpartskategori. Dokumentet är indelat i fyra avsnitt. I avsnitt A finns en redogörelse för vad ansökan ska innehålla. Avsnitt A.1 innehåller generella krav som gäller samtliga sökande, medan avsnitt A.2 till och med A.5 redogör för specifika krav för respektive motpartskategori. I avsnitt B beskrivs Riksbankens tillvägagångssätt vid prövning av ansökan för respektive motpartskategori. Avsnitt C beskriver när och under vilka förutsättningar teckningen av anslutningsavtalet kommer att äga rum. I avsnitt D finns information om Riksbankens kontaktpersoner. R I X Anvisningar Motpartsansökan Inledning Januari [27]

5 A. Ansökans innehåll 1 Generella krav En ansökan om att bli Motpart ska ges in till Riksbanken. Ansökan och samtliga bilagor ska ges in i original eller i bestyrkta kopior. Hänvisningar till webbplatser eller liknande godtas inte. Riksbanken kan där så anses lämpligare medge att information i bilagor ges in i elektronisk form. Ansökan ska vara avfattad på svenska eller engelska. 1.1 Uppgifter om sökanden Anmälan ska innehålla fullständiga uppgifter om sökandens firma, organisationsnummer eller motsvarande, fullständig postadress samt uppgift om var styrelsen eller motsvarande organ har sitt säte. Vidare ska sökandens organisationsform anges samt i vilket land sökanden har sin juridiska hemvist. 1.2 Registreringsbevis Till ansökan ska bifogas ett registreringsbevis från Bolagsverket eller motsvarande bevis för bolagsregistrering, som inte är utfärdat tidigare än två månader före ansökans inlämnande. Utländska institut med filial i Sverige ska också bifoga ett registreringsbevis från filialregistret. 1.3 Bolagsordning Till ansökan ska bifogas kopia av för sökanden gällande bolagsordning eller motsvarande handling varav sökandens verksamhetsföremål kan utläsas. 1.4 Verksamhetstillstånd och auktorisationer Till ansökan ska bifogas kopior av befintliga verksamhetstillstånd eller auktorisationer som är nödvändiga för verksamhetens bedrivande. Som exempel kan, beroende av vilken kategori institut sökanden tillhör, nämnas oktroj (tillstånd för svenska företag att bedriva bankrörelse), tillstånd att driva värdepappersrörelse och tillstånd att driva clearingverksamhet. 1.5 Uppgift om vad ansökan avser Av ansökan ska tydligt framgå i vilket eller vilka avseenden sökanden önskar bli Motpart. Ansökan kan således avse ett eller flera av följande alternativ: RIX deltagare Penningpolitisk Motpart Primär Penningpolitisk Motpart Institut som deltar i Riksbankens system för överföring av kontoförda pengar. RIX deltagare som har tillträde till de Stående Faciliteterna eller som är accepterad som motpart i huvudsakliga och strukturella operationer i form av repor, kredit eller emissioner. Penningpolitisk Motpart som har tillräckligt stor andel av den svenska penning- och obligationsmarknaden och som utöver vad som R I X Anvisningar Motpartsansökan Kapitel A Januari [27]

6 gäller för Penningpolitisk Motpart är accepterad som Motpart i Finjusterande Transaktioner. Begränsad Penningpolitisk Motpart Motpart i Valutatransaktioner Ett kreditinstitut med säte i Sverige som är accepterad som motpart i vissa huvudsakliga och strukturella operationer i form av repor, kredit eller emissioner Ett kreditinstitut som har tillräckligt stor andel av valutamarknaden i svenska kronor och som är accepterad som motpart i valutamarknadsswappar, avista och termin i svenska kronor mot annan valuta. Motpart i Valutatransaktioner behöver inte vara RIX-deltagare eller (Primär) Penningpolitisk Motpart. 1.6 Underskrift av ansökan Ansökan ska undertecknas av behörig företrädare för sökanden. Om företrädarens behörighet inte framgår av registreringsbevis eller motsvarande enligt punkt A.1.2 ska fullmakt eller andra handlingar som utvisar behörigheten bifogas ansökan. Det bör dessutom framgå av protokoll från sammanträde med företagets styrelse eller motsvarande organ att ansökan har godkänts av styrelsen eller motsvarande organ. R I X Anvisningar Motpartsansökan Kapitel A Januari [27]

7 2 RIX-deltagare I detta avsnitt beskrivs vad som ytterligare krävs av en ansökan om att bli RIX-- deltagare. RIX deltagare Institut som deltar i Riksbankens system för överföring av kontoförda pengar. I avsnittet A.2.1 nedan följer närmare information om ansökans innehåll. Av detta avsnitt framgår att sökanden som ansöker om att bli RIX-deltagare bland annat ska: Lämna en kortfattad beskrivning av verksamhet och affärsidé Visa att man uppfyller krav på kapitaltäckning Redovisa uppgifter om tillsyn över sökande Lämna uppgifter om organisation och riskhantering Ge en beskrivning av sökandens system för hantering av överföringsmeddelanden Uppvisa bekräftelse på befintligt/ansökan om SWIFT-medlemskap Lämna uppgifter om ägarförhållanden och sökandens ägande i andra företag Lämna uppgifter om kontaktpersoner Ange vilken institutskategori som sökande tillhör 2.1 Övriga krav De grundläggande kvalifikationskraven för att antas som Motpart framgår av avsnitt B i Villkoren. Härutöver innehåller Villkoren i avsnitt B särskilda krav för RIXdeltagare. Av B i Villkoren framgår att kvalifikationskraven ska vara uppfyllda under hela den tid ett institut är Motpart och Motparten är enligt avsnitt B.5.(b) i Villkoren skyldig att självmant underrätta Riksbanken om förändringar i verksamheten som kan ha betydelse för kontrollen av kvalifikationskraven. Nedan anges för respektive kvalifikationskrav i avsnitten B till B i Villkoren vilken typ av dokumentation som sökanden ska tillhandahålla Riksbanken för prövning av kvalifikationskraven i samband med ansökan Beskrivning av verksamhet, affärsidé, m.m. a. Sökanden ska i separat bilaga till ansökan lämna en kortfattad beskrivning av sin verksamhet och affärsidé. I denna beskrivning ska särskild vikt läggas vid beskrivning av den del av sökandens verksamhet som förväntas ge upphov till transaktioner i RIX. I detta sammanhang ska sökanden lämna uppgift om beräknat antal transaktioner och transaktionsbelopp inklusive uppgift om den beräknade utvecklingen under det första året. Uppgifterna om sökandens förväntade transaktionsvolymer och utvecklingsplaner kommer bland annat ligga till grund för Riksbankens bedömning huruvida sökandens organisation är an passad till verksamhetens omfattning. b. Sökanden ska härutöver lämna in kopior av årsredovisningar för de senaste tre räkenskapsåren. Om årsredovisningar för de senaste tre räkenskapsåren inte R I X Anvisningar Motpartsansökan Kapitel A Januari [27]

8 finns tillgängliga på grund av att sökanden är ett nystartat institut kan istället kopia av de prognoser som institutet använde vid sin tillståndsansökan inges, med eventuella justeringar i förekommande fall Krav på kapitaltäckning Sökanden som är kreditinstitut, värdepappersföretag eller clearingorganisation med säte inom EES ska visa att den uppfyller de krav på kapitaltäckning och stora exponeringar som är tillämpliga enligt relevanta EG-rättsakter. Kreditinstitut, värdepappersföretag och clearingorganisationer med säte utanför EES ska vara underkastade och uppfylla likvärdiga krav. Om sådant institut inte är underkastade sådana krav ska de uppfylla de krav som skulle varit tillämpligt om institutet haft säte inom EES. För Riksbankens prövning ska sökanden inge: 1. Kopia av sökandens senaste till tillsynsmyndigheten ingivna kapitaltäckningsrapport, eller, om sökanden inte är underkastat krav på kapitaltäckning, de uppgifter som den svenska Finansinspektionen kräver i en kapitaltäckningsrapport Tillsyn Sökanden ska redovisa vilken eller vilka myndighet (er) som bedriver tillsyn över sökanden, och ange adress, telefonnummer och kontaktperson hos denna eller dessa myndighet(er). Om sökanden står under tillsyn av flera myndigheter ska anges vilken av dessa myndigheter som har det primära tillsynsansvaret Organisation, riskhantering m.m. Sökanden ska lämna uppgifter om hur dess organisation är uppbyggd och särskilt ange hur risker mäts och hanteras i organisationen. Beskrivningen bör omfatta en beskrivning av vilka åtgärder som vidtagits för att efterleva Finansinspektionens allmänna råd om styrning och kontroll av finansiella företag (FFFS 2005:1). Vidare ska sökanden beskriva resurser och rutiner på den avdelning som kommer att hantera betalningsavveckling för hantering av uppkommande problem och risker. Sökanden ska visa att den personal som kommer att ansvara för betalningsavvecklingen har erforderlig utbildning och kompetens. Motsvarande gäller för den personal som ansvarar för hantering av säkerheter och likviditetshantering i övrigt. Sökanden ska också beskriva hur IT-säkerhetsfrågor hanteras, som t.ex. konstruktion av tekniska system för back-up, intrångshantering, lagring av data, m.m Tekniska system Sökanden ska ge in en särskild teknisk beskrivning av dess system för hantering av betalningsavveckling. Av beskrivningen ska bland annat framgå uppgifter om vilka data- och operativsystem, teknisk utrustning, reservsystem, m.m. som används i enlighet med punkt C i Villkoren. Beskrivningen ska utformas enligt en mall som sökanden erhåller från Riksbanken sedan ansökningen kommit in till banken Anslutning till SWIFT Sökanden med ett befintlig SWIFT-medlemskap ska inge en skriftlig bekräftelse på medlemskapet samt uppgift om dess BIC-kod. Sökanden som vid ansökningstillfället saknar SWIFT-medlemskap ska skriftligen bekräfta att den avser att ansöka om sådant R I X Anvisningar Motpartsansökan Kapitel A Januari [27]

9 medlemskap, eller lämna information om vilken RIX-deltagare som sökanden avser anlita som Ombud för att vid behov skicka meddelanden via SWIFT Utredning avseende rättslig status Sökanden ska efter Riksbankens begäran ge in ett utlåtande från en jurist som är anställd hos sökanden alternativt en välrenommerad extern advokatbyrå rörande sökandens rättsliga status och förmåga att med bindande verkan ikläda sig rättigheter och skyldigheter som följer av Villkoren Rättsordning i sökandens hemland Sökanden med säte utanför Sverige ska efter Riksbankens begäran ge in ett utlåtande från en välkänd extern advokatbyrå rörande de rättsregler i sökandens hemland som är av betydelse för Villkorens giltighet och tillämplighet i det landet Kontaktinformation Anmälan ska innehålla uppgift om vilka som handlägger ärendet hos sökanden, varvid minst två kontaktpersoner bör anges. För respektive kontaktperson anges postadress, telefonnummer dagtid, telefaxnummer samt e-postadress Uppgift om institutskategori Enligt avsnitt B i Villkoren kan följande institut antas som RIX-deltagare: 1. Kreditinstitut. 2. Värdepappersföretag. 3. Clearingorganisationer. 4. Riksgäldskontoret. I ansökan ska sökanden därför tydligt ange vilken av ovan nämnda institutskategorier, dvs. kreditinstitut, värdepappersföretag, clearingorganisation eller statlig myndighet som ansvarar för en stats betalningar och kassahållning, som sökanden tillhör. Tillhörigheten till respektive kategori styrks lämpligen genom hänvisning till bolagsordning eller annan motsvarande handling varav företagets verksamhetsföremål kan utläsas jämte hänvisning till befintliga verksamhetstillstånd. R I X Anvisningar Motpartsansökan Kapitel A Januari [27]

10 3 Penningpolitisk Motpart I detta avsnitt beskrivs vad som ytterligare krävs av en ansökan om att bli Penningpolitisk Motpart. Penningpolitisk Motpart RIX deltagare som har tillträde till de Stående Faciliteterna eller som är accepterad som Motpart i huvudsakliga och strukturella operationer i form av repor, kredit eller emissioner. I avsnittet A.3.1 nedan följer närmare information om ansökans innehåll. Av detta avsnitt framgår att sökanden som ansöker om att bli Penningpolitisk Motpart bland annat ska: Vara RIX-deltagare (se avsnitt A.2) Lämna uppgifter om resurser och rutiner för riskhantering i samband med transaktioner i Penningpolitiska Instrument Lämna uppgifter om kontaktpersoner 3.1 Övriga krav De grundläggande kvalifikationskraven för att antas som Motpart framgår av avsnitt B i Villkoren. Härutöver innehåller Villkoren i avsnitt D.1.3 och D.2.1 särskilda krav för Penningpolitiska Motparter. Av B i Villkoren framgår att kvalifikationskraven ska vara uppfyllda under hela den tid ett institut är Motpart och Motparten är enligt avsnitt B.5.(b) i Villkoren skyldig att självmant underrätta Riksbanken om förändringar i verksamheten som kan ha betydelse för kontrollen av kvalifikationskraven. Nedan anges för respektive kvalifikationskrav i avsnitten B.3.2.1, D.1.3 och D.2.1 i Villkoren vilken typ av dokumentation som sökanden ska tillhandahålla Riksbanken för prövning av kvalifikationskraven i samband med ansökan Beskrivning av verksamhet, affärsidé, m.m. För att antas som Penningpolitisk Motpart ska sökande vara, eller samtidigt ansöka om att bli, RIX-deltagare, samt ha säte eller filial i Sverige. Sökanden ska lämna en kortfattad beskrivning av sökandens verksamhet på den svenska och internationella penning- och obligationsmarknaden Krav på kapitaltäckning Om sökanden inte redan är RIX-deltagare, se avsnitt A Tillsyn Om sökanden inte redan är RIX-deltagare, se avsnitt A Organisation, riskhantering m.m Sökanden ska beskriva resurser och rutiner för hantering av uppkommande problem och risker på dels den avdelning som utför transaktioner i Penningpolitiska Instrument, R I X Anvisningar Motpartsansökan Kapitel A Januari [27]

11 dels den avdelning som kommer att administrera dessa transaktioner. Sökanden ska visa att den personal som kommer att ansvara för utförandet och administration av transaktioner har erforderlig utbildning och kompetens Utredning avseende rättslig status Om sökanden inte redan är RIX-deltagare, se avsnitt A Rättsordning i sökandens hemland Om sökanden inte redan är RIX-deltagare, se avsnitt A Kontaktinformation Anmälan ska innehålla uppgift om vilka som handlägger ärendet hos sökanden, varvid minst två kontaktpersoner bör anges. För respektive kontaktperson anges postadress, telefonnummer dagtid, telefaxnummer samt e-postadress Uppgift om institutskategori Enligt avsnitt B i Villkoren får endast Kreditinstitut vara Penningpolitisk Motpart. R I X Anvisningar Motpartsansökan Kapitel A Januari [27]

12 4 Primär Penningpolitisk Motpart I detta avsnitt beskrivs vad som ytterligare krävs av en ansökan om att bli Primär Penningpolitisk Motpart. Primär Penningpolitisk Motpart Penningpolitisk Motpart som har en tillräckligt stor andel av den svenska penning- och obligationsmarknaden och som utöver vad som gäller för Penningpolitisk Motpart är accepterad som motpart i Finjusterande Transaktioner. I avsnittet A.4.1 nedan följer närmare information om ansökans innehåll. Av detta avsnitt framgår att sökanden som ansöker om att bli Primär Penningpolitisk Motpart bland annat ska: Vara RIX-deltagare (se avsnitt A.2) Vara Penningpolitisk Motpart (se avsnitt A.3) Ha en tillräckligt stor andel av den svenska penning- och obligationsmarknaden Lämna uppgift om sökandens dagliga omsättning i räntebärande värdepapper och i derivatinstrument på penning- och obligationsmarknaden Lämna uppgifter om kontaktpersoner 4.1 Övriga krav De grundläggande kvalifikationskraven för att antas som Motpart framgår av avsnitt B i Villkoren. Härutöver innehåller Villkoren i avsnitt D.1.3 särskilda krav för Primära Penningpolitiska Motparter. Av B i Villkoren framgår att kvalifikationskraven ska vara uppfyllda under hela den tid ett institut är Motpart. Motparten är enligt avsnitt B.5.(b) i Villkoren skyldig att självmant underrätta Riksbanken om förändringar i verksamheten som kan ha betydelse för kontrollen av kvalifikationskraven. Nedan anges för respektive kvalifikationskrav i avsnitten B.3.2.1, D.1.3 och D.2.1 i Villkoren vilken typ av dokumentation som sökanden ska tillhandahålla Riksbanken för prövning av kvalifikationskraven i samband med ansökan Beskrivning av verksamhet, affärsidé, omsättning m.m. För att antas som Primär Penningpolitisk Motpart ska sökande vara, eller samtidigt ansöka om att bli, RIX-deltagare, samt ha säte eller filial i Sverige. Sökande ska därtill vara, eller samtidigt ansöka om att bli, Penningpolitisk Motpart. Sökanden ska lämna en kortfattad beskrivning av sin verksamhet på den svenska och internationella penning- och obligationsmarknaden. För att antas som Primär Penningpolitisk Motpart måste sökanden, ensamt eller tillsammans med annat bolag i samma koncern, ha en, enligt Riksbankens bedömning, tillräckligt stor andel av den svenska penning- och obligationsmarknaden. Sökanden ska därför lämna uppgift om sin omsättning i svenska räntebärande värdepapper och i R I X Anvisningar Motpartsansökan Kapitel A Januari [27]

13 derivatinstrument på den svenska penning- och obligationsmarknaden enligt särskilda anvisningar från Riksbanken, se vidare under avsnitt B.3 nedan. Innan sökanden antas som Primär Penningpolitisk Motpart ska sökanden enligt avsnitt B.3 nedan genomgå en utvärderingsperiod om ca sex månader. Efter utvärderingsperiodens slut gör Riksbanken en bedömning av om sökanden uppfyller kraven för att vara Primär Penningpolitisk Motpart Betryggande finansiell stabilitet och kapitalstyrka Om sökanden inte redan är Penningpolitisk Motpart, se avsnitt A Tillsyn Om sökanden inte redan är Penningpolitisk Motpart, se avsnitt A Organisation, riskhantering m.m. Om sökanden inte redan är Penningpolitisk Motpart, se avsnitt A Tekniska system Sökanden ska underteckna säkerhetsavtal för IT-certifikat enligt Riksbankens närmare anvisningar Utredning avseende rättslig status Om sökanden inte redan är Penningpolitisk Motpart, se avsnitt A Rättsordning i sökandens hemland Om sökanden inte redan är Penningpolitisk Motpart, se avsnitt A Kontaktinformation Anmälan ska innehålla uppgift om vilka som handlägger ärendet hos sökanden, varvid minst två kontaktpersoner bör anges. För respektive kontaktperson anges postadress, telefonnummer dagtid, telefaxnummer samt e-postadress Uppgift om institutskategori Enligt avsnitt D.1.3 (b) i Villkoren får endast Kreditinstitut vara Primär Penningpolitisk Motpart. R I X Anvisningar Motpartsansökan Kapitel A Januari [27]

14 5 Begränsad Penningpolitisk Motpart I detta avsnitt beskrivs vad som krävs av en ansökan om att bli Begränsad Penningpolitisk Motpart. Begränsad Penningpolitisk Motpart Ett kreditinstitut med säte i Sverige som är accepterad som motpart i vissa huvudsakliga och strukturella operationer i form av repor, kredit eller emissioner I avsnittet A.5.1nedan följer närmare information om ansökans innehåll. Av detta avsnitt framgår att sökanden som ansöker om att bli RIX-deltagare bland annat ska: Lämna en kortfattad beskrivning av verksamhet och affärsidé Visa att man uppfyller krav på kapitaltäckning Lämna uppgifter om organisation och riskhantering Lämna uppgift om likvidhantering och hantering av säkerheter Lämna uppgifter om ägarförhållanden och sökandens ägande i andra företag Lämna uppgifter om kontaktpersoner 5.1 Övriga krav De grundläggande kvalifikationskraven för att antas som Motpart framgår av avsnitt B i Villkoren. Av B i Villkoren framgår att kvalifikationskraven ska vara uppfyllda under hela den tid ett institut är Motpart och Motparten är enligt avsnitt B.5.(b) i Villkoren skyldig att självmant underrätta Riksbanken om förändringar i verksamheten som kan ha betydelse för kontrollen av kvalifikationskraven. Nedan anges för respektive kvalifikationskrav i avsnitten B i Villkoren vilken typ av dokumentation som sökanden ska tillhandahålla Riksbanken för prövning av kvalifikationskraven i samband med ansökan Beskrivning av verksamhet Till ansökan ska bifogas en kortfattad beskrivning av verksamheten jämte kopior av årsredovisningar för de senaste tre räkenskapsåren. Om årsredovisningar för de senaste tre räkenskapsåren inte finns tillgängliga på grund av att sökanden är ett nystartat institut kan istället kopia av de prognoser som institutet använde vid sin tillståndsansökan bifogas, med eventuella justeringar i förekommande fall Uppfyllande av krav på kapitaltäckning Sökanden ska visa att den uppfyller de krav på kapitaltäckning och stora exponeringar som är tillämpliga enligt relevanta EG-rättsakter. För Riksbankens prövning ska sökanden bifoga kopia av sökandens senaste till Finansinspektionen lämnade kapitaltäckningsrapport Uppgifter om likvid- och säkerhetshantering Eftersom sökanden inte är deltagare i RIX, ska sökanden på blankett B.B1 som ska bifogas ansökan redovisa hur eventuella lån till sökanden ska utbetalas. Sökanden ska R I X Anvisningar Motpartsansökan Kapitel A Januari [27]

15 på blanketten även redovisa hur sökanden avser att hantera de säkerheter som sökanden ska ställa Uppgifter om organisation, riskhantering m.m. Sökanden ska beskriva resurser och rutiner för hantering av uppkommande problem och risker på dels vad gäller utförande av transaktioner i Penningpolitiska Instrument (lämnande av anbud), dels vad gäller administration av dessa transaktioner (säkerställa att säkerheter lämnas och likvider betalas i tid). Sökanden ska visa att den personal som kommer att ansvara för utförandet och administration av transaktioner har erforderlig utbildning och kompetens Kontaktpersoner Anmälan ska innehålla uppgift om vilka som handlägger ärendet hos sökanden, varvid minst två kontaktpersoner bör anges. För respektive kontaktperson anges postadress, telefonnummer dagtid, telefaxnummer samt e-postadress R I X Anvisningar Motpartsansökan Kapitel A Januari [27]

16 6 Motpart i Valutatransaktioner I detta avsnitt beskrivs vad som ytterligare krävs av en ansökan om att bli Motpart i Valutatransaktioner. Motpart i Valutatransaktioner Ett kreditinstitut som har tillräckligt stor andel av valutamarknaden i svenska kronor och som är accepterad som Motpart i Valutamarknadsswappar, avista och termin i svenska kronor mot annan valuta. Motpart i Valutatransaktioner behöver inte vara RIX-deltagare eller (Primär) Penningpolitisk Motpart. I avsnittet A.5.1 nedan följer närmare information om ansökans innehåll. Av detta avsnitt framgår att sökanden som ansöker om att bli Motpart i Valutatransaktioner bland annat ska: Lämna en kortfattad beskrivning av sin verksamhet Ha en tillräckligt stor andel av valutamarknaden i svenska kronor Lämna uppgift om sökandens dagliga omsättning på valutamarknaden Uppvisa betryggande finansiell stabilitet och kapitalstyrka Redovisa uppgifter om tillsyn över sökande Lämna uppgifter om organisation och riskhantering i samband med transaktioner Lämna uppgifter om kontaktpersoner 6.1 Övriga krav De grundläggande kvalifikationskraven för att antas som Motpart framgår av avsnitt B i Villkoren. Härutöver innehåller Villkoren i avsnitt D.1.3 särskilda krav för Motparter i Valutatransaktioner. Av B i Villkoren framgår att kvalifikationskraven ska vara uppfyllda under hela den tid ett institut är Motpart och Motparten är enligt avsnitt B.5.(b) i Villkoren skyldig att självmant underrätta Riksbanken om förändringar i verksamheten som kan ha betydelse för kontrollen av kvalifikationskraven. Nedan anges för respektive kvalifikationskrav i avsnittet D.1.3 i Villkoren vilken typ av dokumentation som sökanden ska tillhandahålla Riksbanken för prövning av kvalifikationskraven i samband med ansökan Beskrivning av verksamhet, affärsidé, omsättning mm. Sökanden ska lämna en kortfattad beskrivning av sin verksamhet på den svenska och internationella valutamarknaden. Sökanden ska härutöver, på begäran av Riksbanken, lämna in kopior av årsredovisningar för de senaste tre räkenskapsåren. Om årsredovisningar för de senaste tre räkenskapsåren inte finns tillgängliga på grund av att sökanden är ett nystartat R I X Anvisningar Motpartsansökan Kapitel A Januari [27]

17 institut kan istället kopia av de prognoser som institutet använde vid sin tillståndsansökan inges, med eventuella justeringar i förekommande fall. För att antas som Motpart i Valutatransaktioner måste sökanden ha en, enligt Riksbankens bedömning, tillräckligt stor andel av valutamarknaden i svenska kronor. Sökanden ska därför lämna uppgift om sin omsättning, se vidare under avsnitt B.4 nedan. Innan sökanden antas som Motpart i Valutatransaktioner ska sökanden enligt avsnitt B.4 nedan genomgå en utvärderingsperiod om ca sex månader. Efter utvärderingsperiodens slut gör Riksbanken en bedömning av om sökanden uppfyller kraven för att vara Motpart i Valutatransaktioner Krav på kapitaltäckning Sökanden som är kreditinstitut med säte inom EES ska visa att den uppfyller de krav på kapitaltäckning och stora exponeringar som är tillämpliga enligt relevanta EG-rättsakter. Kreditinstitut med säte utanför EES ska vara underkastade och uppfylla likvärdiga krav. Om sådant institut inte är underkastade sådana krav ska de uppfylla de krav som skulle ha varit tillämpligt om institutet haft säte inom EES. För Riksbankens prövning ska sökanden, på Riksbankens begäran, inge: 1. Kopia av sökandens senaste till tillsynsmyndigheten ingivna kapitaltäckningsrapport, eller, om sökanden inte är underkastat krav på kapitaltäckning, de uppgifter som den svenska Finansinspektionen kräver i en kapitaltäckningsrapport Tillsyn Sökanden ska redovisa vilken eller vilka myndighet (er) som bedriver tillsyn över sökanden, och ange adress, telefonnummer och kontaktperson hos denna eller dessa myndighet(er). Om sökanden står under tillsyn av flera myndigheter ska anges vilken av dessa myndigheter som har det primära tillsynsansvaret Organisation, riskhantering m.m. Sökanden ska på Riksbankens begäran beskriva resurser och rutiner för hantering av uppkommande problem och risker på dels den avdelning som utför transaktionerna, dels den avdelning som kommer att administrera dessa. Sökanden ska visa att den personal hos sökanden som kommer att ansvara för utförandet och administration av transaktioner har erforderlig utbildning och kompetens Tekniska system Sökanden ska underteckna säkerhetsavtal för IT-certifikat enligt Riksbankens närmare anvisningar Utredning avseende rättslig status Sökanden ska efter Riksbankens begäran ge in ett utlåtande från en jurist som är anställd hos sökanden alternativt en välrenommerad extern advokatbyrå rörande sökandens rättsliga status och förmåga att med bindande verkan ikläda sig rättigheter och skyldigheter som följer av Villkoren. R I X Anvisningar Motpartsansökan Kapitel A Januari [27]

18 6.1.7 Rättsordning i sökandens hemland Sökanden med säte utanför Sverige ska efter Riksbankens begäran ge in ett utlåtande från en välkänd extern advokatbyrå rörande de rättsregler i sökandens hemland som är av betydelse för Villkorens giltighet och tillämplighet i det landet Kontaktinformation Anmälan ska innehålla uppgift om vilka som handlägger ärendet hos sökanden, varvid minst två kontaktpersoner bör anges. För respektive kontaktperson anges postadress, telefonnummer dagtid, telefaxnummer samt e-postadress Uppgift om institutskategori Enligt avsnitt D.1.3 (c) i Villkoren får endast Kreditinstitut vara Motpart i Valutatransaktioner. R I X Anvisningar Motpartsansökan Kapitel A Januari [27]

19 B. Riksbankens prövning av ansökan 1 RIX-deltagare 1.1 Principer för prövning av ansökan Riksbankens prövning av ansökan om att antas som Motpart ska enligt Villkoren överensstämma med principerna om: c. fritt tillträde, som innebär att var och en som uppfyller kraven för Motparter enligt Villkoren ska antas som Motpart; och d. neutralitet, som innebär att Villkoren ska tillämpas likformigt gentemot samtliga sökanden/institut. Dessa principer har sin grund i bakomliggande EG-rättsliga direktiv och tjänar som riktmärken för Riksbankens prövning. 1.2 Utredning i samband med prövning av ansökan Riksbanken har rätt att på det sökande institutets bekostnad genomföra eller begära den utredning som Riksbanken finner behövlig för att Riksbanken ska kunna bedöma om sökanden uppfyller kraven enligt Villkoren. Enligt Villkoren B (d) kommer utlåtanden som gäller sökandens rättsliga status och rättsregler i sökandens hemland inte begäras om Riksbanken redan har tillgång till motsvarande utredning, under förutsättning att den inte behöver kompletteras med aktuella uppgifter. 1.3 Utbildning Vid ansökan om deltagande i RIX, ska minst tre personer från sökanden genomgå en teoretisk och praktisk utbildning om RIX. Riksbanken rekommenderar dock att all sökandens personal som ska arbeta i RIX genomgår denna utbildning. Utbildningen anordnas av Riksbanken. 1.4 Tester I Riksbankens prövning av sökandens förutsättningar för deltagande i RIX ingår obligatoriska tekniska och operativa tester. En förutsättning för att få delta i RIX är att samliga tester utfaller med godkänt resultat. 1.5 Kostnader Enligt punkt B i Villkoren ska sökanden erlägga de kostnader som är förknippade med Riksbankens utredning enligt avsnitt B.1.2 ovan. Deltagare i RIX ska, utöver de kostnader som är förknippade med utredningen och de avgifter som anges i punkt C.4.1 i Villkoren, erlägga en särskild inträdesavgift till Riksbanken. Inträdesavgiften ska erläggas senast i samband med tecknandet av anslutningsavtalet. Inträdesavgiften och övriga avgifter för deltagande i RIX framgår av prislistan som finns tillgänglig på Riksbankens webbplats; R I X Anvisningar Motpartsansökan Kapitel B April [27]

20 2 Penningpolitisk Motpart 2.1 Principer för prövning av ansökan Riksbankens prövning av ansökan om att antas som Motpart ska enligt Villkoren överensstämma med principerna om: a. fritt tillträde, som innebär att var och en som uppfyller kraven för Motparter enligt Villkoren ska antas som Motpart; och b. neutralitet, som innebär att Villkoren ska tillämpas likformigt gentemot samtliga sökanden/institut. Dessa principer har sin grund i bakomliggande EG-rättsliga direktiv och tjänar som riktmärken för Riksbankens prövning. 2.2 Utredning i samband med prövning av ansökan Riksbanken har rätt att på det sökande institutets bekostnad genomföra eller begära den utredning som Riksbanken finner behövlig för att Riksbanken ska kunna bedöma om sökanden uppfyller kraven enligt Villkoren. Enligt Villkoren B (d) kommer utlåtanden som gäller sökandens rättsliga status och rättsregler i sökandens hemland inte begäras om Riksbanken redan har tillgång till motsvarande utredning, under förutsättning att den inte behöver kompletteras med aktuella uppgifter. 2.3 Kostnader Enligt punkt B i Villkoren ska sökanden erlägga de kostnader som är förknippade med Riksbankens utredning enligt avsnitt B.2.2 ovan. R I X Anvisningar Motpartsansökan Kapitel B April [27]

21 3 Primär Penningpolitisk Motpart 3.1 Principer för prövning av ansökan Riksbankens prövning av ansökan om att antas som Motpart ska enligt Villkoren överensstämma med principerna om: a. fritt tillträde, som innebär att var och en som uppfyller kraven för Motparter enligt Villkoren ska antas som Motpart; och b. neutralitet, som innebär att Villkoren ska tillämpas likformigt gentemot samtliga sökanden/institut. Dessa principer har sin grund i bakomliggande EG-rättsliga direktiv och tjänar som riktmärken för Riksbankens prövning. 3.2 Utredning i samband med prövning av ansökan Riksbanken har rätt att på det sökande institutets bekostnad genomföra eller begära den utredning som Riksbanken finner behövlig för att Riksbanken ska kunna bedöma om sökanden uppfyller kraven enligt Villkoren. Enligt Villkoren B (d) kommer utlåtanden som gäller sökandens rättsliga status och rättsregler i sökandens hemland inte begäras om Riksbanken redan har tillgång till motsvarande utredning, under förutsättning att den inte behöver kompletteras med aktuella uppgifter. 3.3 Utvärderingsperiod För att kunna bedöma om sökanden som Primär Penningpolitisk Motpart har en tillräcklig stor aktivitet på den svenska penning- och obligationsmarknaden ska sökanden, efter att ha lämnat in sin ansökan och förberedande omsättningsstatistik, genomgå en utvärderingsperiod om ca sex månader. Under utvärderingsperioden ska sökanden delta som fullvärdig Primär Penningpolitisk Motpart och bland annat rapportera daglig omsättningsstatistik till Riksbanken. Efter utvärderingsperiodens slut gör Riksbanken en bedömning av om kraven för att accepteras som Primär Penningpolitisk Motpart är uppfyllda Förberedelse inför utvärderingsperioden 1. Ansökan enligt avsnitt A.1 och A.4 ska ha inkommit till Riksbanken. Utvärderingsperioden kan endast komma i fråga efter att sökanden är antagen som RIX deltagare och Penningpolitisk Motpart i anslutningsavtal med Riksbanken. 2. Sökanden ska, till Riksbanken, lämna månatlig omsättningsstatistik över dess aktivitet på den svenska penning- och obligationsmarknaden under de senaste sex månaderna enligt Riksbankens anvisningar. Riksbanken gör därefter en första bedömning av sökandens möjligheter att bli Primär Penningpolitisk Motpart Förfarande under utvärderingsperioden 1. Om Riksbanken enligt B (1) och (2) ovan bedömer att utvärderingsperioden kan påbörjas ska sökanden fortsättningsvis rapportera daglig omsättningsstatistik till Riksbanken enligt Riksbankens anvisningar och delta som fullvärdig Primär Penningpolitisk Motpart. R I X Anvisningar Motpartsansökan Kapitel B April [27]

22 2. Efter ungefär tre månader gör Riksbanken en bedömning om sökanden har en tillräckligt stor aktivitet på den svenska penning- och obligationsmarknaden, att statistikrapporteringen sker enligt Riksbankens anvisningar och att övriga krav för att ha möjlighet att bli fullvärdig Primär Penningpolitisk Motpart är uppfyllda. Sökanden informeras om resultatet av Riksbankens bedömning. 3. Om sökande enligt B (2) bedöms av Riksbanken att uppfylla kraven om att bli Primär Penningpolitisk Motpart kommer Riksbanken att påbörja den legala processen för sökandens anslutning till Villkoren. 4. Sökanden ska fortsätta att rapportera daglig omsättningsstatistik till Riksbanken under hela utvärderingsperioden. 5. Sökanden ska under utvärderingsperioden, på begäran av Riksbanken, skicka in förfrågan om behörigheter till Riksbankens webbaserade statistikrapporteringssystem SELMA. När sökanden getts behörighet till SELMA ska sökanden bekräfta åtkomsten till systemet. 6. Beslut av om sökanden kan accepteras som Primär Penning politisk Motpart eller inte tas av Riksbanken efter utvärderingsperiodens slut. 3.4 Utbildning Under utvärderingsperioden om att bli Primär Penningpolitisk Motpart, ska personer från sökanden genomgå en teoretisk och praktisk utbildning om SELMA-systemet. Riksbanken rekommenderar att all sökandens personal som ska arbeta i SELMAsystemet genomgår denna utbildning. Därtill erbjuder Riksbanken personer från sökanden att genomgå en teoretisk utbildning om Riksbankens räntestyrningssystem. 3.5 Kostnader Enligt punkt B i Villkoren ska sökanden erlägga de kostnader som är förknippade med Riksbankens utredning enligt avsnitt B.3.2 ovan. R I X Anvisningar Motpartsansökan Kapitel B April [27]

23 4 Begränsad Penningpolitisk Motpart 4.1 Principer för prövning av ansökan Riksbankens prövning av ansökan om att antas som Motpart ska enligt Villkoren överensstämma med principerna om: a. fritt tillträde, som innebär att var och en som uppfyller kraven för Motparter enligt Villkoren ska antas som Motpart; och b. neutralitet, som innebär att Villkoren ska tillämpas likformigt gentemot samtliga sökanden/institut. Dessa principer har sin grund i bakomliggande EG-rättsliga direktiv och tjänar som riktmärken för Riksbankens prövning. 4.2 Utredning i samband med prövning av ansökan Riksbanken har rätt att på det sökande institutets bekostnad genomföra eller begära den utredning som Riksbanken finner behövlig för att Riksbanken ska kunna bedöma om sökanden uppfyller kraven enligt Villkoren. 4.3 Kostnader Enligt punkt B i Villkoren ska sökanden erlägga de kostnader som är förknippade med Riksbankens utredning enligt avsnitt B.1.2 ovan. R I X Anvisningar Motpartsansökan Kapitel B April [27]

24 5 Motpart i Valutatransaktioner 5.1 Principer för prövning av ansökan Riksbankens prövning av ansökan om att antas som Motpart ska enligt Villkoren överensstämma med principerna om: a. fritt tillträde, som innebär att var och en som uppfyller kraven för Motparter enligt Villkoren ska antas som Motpart; och b. neutralitet, som innebär att Villkoren ska tillämpas likformigt gentemot samtliga sökanden/institut. Dessa principer har sin grund i bakomliggande EG-rättsliga direktiv och tjänar som riktmärken för Riksbankens prövning. 5.2 Utredning i samband med prövning av ansökan Riksbanken har rätt att på det sökande institutets bekostnad genomföra eller begära den utredning som Riksbanken finner behövlig för att Riksbanken ska kunna bedöma om sökanden uppfyller kraven enligt Villkoren. Enligt Villkoren B (d) kommer utlåtanden som gäller sökandens rättsliga status och rättsregler i sökandens hemland inte begäras om Riksbanken redan har tillgång till motsvarande utredning, under förutsättning att den inte behöver kompletteras med aktuella uppgifter. 5.3 Utvärderingsperiod För att kunna bedöma om sökanden som Motpart i Valutatransaktioner har en tillräcklig stor aktivitet i svenska kronor på valutamarknaden ska sökanden, efter att ha lämnat in sin ansökan och förberedande omsättningsstatistik samt efter att ha tecknat ISDA-avtal med Riksbanken, genomgå en utvärderingsperiod om ca sex månader. Under utvärderingsperioden ska sökanden delta som fullvärdig Motpart i Valutatransaktioner och bland annat rapportera daglig omsättningsstatistik till Riksbanken. Efter utvärderingsperiodens slut gör Riksbanken en bedömning av om kraven för att accepteras som Motpart i Valutatransaktioner är uppfyllda Förberedelse inför utvärderingsperioden 1. Ansökan enligt avsnitt A.1 och A.5 ska ha inkommit till Riksbanken. 2. Sökanden ska, till Riksbanken, lämna månatlig omsättningsstatistik över dess aktivitet i kronor på valutamarknaden under de senaste sex månaderna enligt Riksbankens anvisningar. Riksbanken gör därefter en första bedömning av sökandens möjligheter att bli Motpart i Valutatransaktioner. 3. Om Riksbanken enligt B (1) och (2) ovan bedömer att utvärderingsperioden kan påbörjas ska sökanden teckna ISDA-avtal med Riksbanken. Detta i syfte att Riksbanken ska kunna genomföra valutamarknadsswappar med sökanden Förfarande under utvärderingsperioden 1. Sökanden ska under utvärderingsperioden rapportera daglig omsättningsstatistik till Riksbanken enligt Riksbankens anvisningar och delta som fullvärdig Motpart i Valutatransaktioner. R I X Anvisningar Motpartsansökan Kapitel B April [27]

25 2. Efter ungefär tre månader gör Riksbanken en bedömning om sökanden har en tillräcklig stor aktivitet i kronor på valutamarknaden, att statistikrapporteringen sker enligt Riksbankens anvisningar och att övriga krav för att ha möjlighet att bli fullvärdig Motpart i Valutatransaktioner är uppfyllda. Sökanden informeras om resultatet av Riksbankens bedömning. 3. Om sökanden enligt B (2) bedöms av Riksbanken att uppfylla kraven om att bli Motpart i Valutatransaktioner kommer Riksbanken att påbörja den legala processen för sökandens anslutning till Villkoren. 4. Sökanden ska fortsätta att rapportera daglig omsättningsstatistik till Riksbanken under hela utvärderingsperioden. 5. Sökanden ska under utvärderingsperioden, på begäran av Riksbanken, skicka in förfrågan om behörigheter till Riksbankens webbaserade statistikrapporteringssystem SELMA. När sökanden getts behörighet till SELMA ska sökanden bekräfta åtkomsten till systemet. 6. Beslut av om sökanden kan accepteras som Motpart i Valutatransaktioner eller inte tas av Riksbanken efter utvärderingsperiodens slut. 5.4 Utbildning Under utvärderingsperioden om att bli Motpart i Valutatransaktioner, ska personer från sökanden genomgå en teoretisk och praktisk utbildning om SELMA-systemet. Riksbanken rekommenderar att all sökandens personal som ska arbeta i SELMA-systemet genomgår denna utbildning. 5.5 Kostnader Enligt punkt B i Villkoren ska sökanden erlägga de kostnader som är förknippade med Riksbankens utredning enligt avsnitt B.4.2 ovan. R I X Anvisningar Motpartsansökan Kapitel B April [27]

26 C. Teckning av Anslutningsavtal m.m. 1 RIX-deltagare Efter avslutad godkänd prövning ska sökanden teckna Anslutningsavtal med Riksbanken. Anslutningsavtalet återfinns som bilaga H2 till Villkoren. Genom att underteckna anslutningsavtalet blir institutet Motpart på sätt som specificerats i avtalet och får de rättigheter och skyldigheter gentemot Riksbanken som följer av Villkoren. En förutsättning för att erhålla kredit hos Riksbanken är att institutet ställer betryggande säkerhet. (Statliga myndigheter är dock undantagna från säkerhetskravet (se avsnitt C.3.2.(b) i Villkoren). Institut som önskar erhålla kredit måste därför, i samband med tecknande av Anslutningsavtalet, avge en Pantförklaring till förmån för Riksbanken. Pantförklaringen återfinns som bilaga H5 till Villkoren. Utöver ovanstående avtal vilka träffas med Riksbanken kan det vara nödvändigt för institutet att även träffa avtal med andra parter. Enligt Riksbankens bedömning kan praktisk möjlighet att utnyttja RIX vara begränsad om inte avtal ingås med andra parter i systemet. 2 Penningpolitisk Motpart En förutsättning för att kunna ansöka om att bli Penningpolitisk Motpart är att sökanden är eller samtidigt ansöker om att bli RIX deltagare. Efter avslutad godkänd prövning av ansökan om att bli Penningpolitisk Motpart kommer sökanden att informeras om att den accepterats som Penningpolitisk Motpart. 3 Primär Penningpolitisk Motpart En förutsättning för att kunna ansöka om att bli Primär Penningpolitisk Motpart är att sökanden är eller samtidigt ansöker om att bli RIX deltagare och Penningpolitisk Motpart. Efter avslutad godkänd prövning av ansökan om att bli Primär Penningpolitisk Motpart kommer sökanden att informeras om att den accepterats som Primär Penningpolitisk Motpart. 4 Begränsad Penningpolitisk Motpart Efter avslutad godkänd prövning av ansökan om att bli Begränsad Penningpolitisk Motpart kommer sökanden att informeras om att den accepterats som Begränsad Penningpolitisk Motpart. Efter avslutad godkänd prövning ska sökanden teckna Anslutningsavtal med Riksbanken. Anslutningsavtalet återfinns som bilaga H2:1 till Villkoren. Genom att underteckna anslutningsavtalet blir institutet Motpart på sätt som specificerats i avtalet och får de rättigheter och skyldigheter gentemot Riksbanken som följer av Villkoren. 5 Motpart i Valutatransaktioner Efter avslutad godkänd prövning ska sökanden teckna Anslutningsavtal med Riksbanken. Anslutningsavtalet återfinns som bilaga H2 till Villkoren. Genom att underteckna anslutningsavtalet blir institutet Motpart på sätt som specificerats i avtalet och får de rättigheter och skyldigheter gentemot Riksbanken som följer av Villkoren. R I X Anvisningar Motpartsansökan Kapitel C April [27]

27 D. Riksbankens kontaktpersoner Vid behov av ytterligare information och frågor rörande ansökan om bli Motpart hänvisas till RIX-enheten (RIX-deltagare och Begränsade Penningpolitiska Motparter) eller chefen för enheten för marknadsanalys och operationer (övriga motparter) (telefonnummer till växeln: ). R I X Anvisningar Motpartsansökan Kapitel D April [27]