EUROPAPARLAMENTET. Utskottet för medborgerliga fri- och rättigheter samt rättsliga och inrikes frågor PE v01-00

Transkript

1 EUROPAPARLAMENTET 2004 ««««««««««««2009 Utskottet för medborgerliga fri- och rättigheter samt rättsliga och inrikes frågor PE v01-00 ÄNDRINGSFÖRSLAG Förslag till betänkande (PE v01-00) Hartmut Nassauer Åtgärder för att förhindra att det finansiella systemet används för penningtvätt, inbegripet finansiering av terrorism Förslag till direktiv (KOM(2004)0448 C6-0043/ /0137(COD)) Kommissionens förslag Parlamentets ändringar Ändringsförslag från Vincent Peillon Ändringsförslag 174 Skäl 1 (1) Bekämpning av penningtvätt är ett av de effektivaste sätten att motverka organiserad brottslighet. Utöver straffrättsliga lösningar kan förebyggande insatser via det finansiella systemet vara verkningsfulla. (1) Bekämpning av penningtvätt är ett av de effektivaste sätten att motverka organiserad brottslighet. Stora flöden av svarta pengar kan återverka på den finansiella sektorns stabilitet och rykte och bli ett hot mot den inre marknaden, och terrorismen skakar vårt samhälle i dess grundvalar. Utöver straffrättsliga lösningar kan och måste därför förebyggande insatser via det finansiella systemet vara verkningsfulla. Or. fr AM\ doc PE v01-00

2 Ändringsförslag från Vincent Peillon och Hartmut Nassauer Ändringsförslag 175 Skäl 2 (2) Sundheten, integriteten och stabiliteten i kreditinstitut och finansiella institut och tilltron till det finansiella systemet som helhet riskerar att allvarligt äventyras av att brottslingar och deras medhjälpare antingen försöker dölja var vinning av brott kommer ifrån eller slussa lagliga medel till finansiering av terrorism. Om gemenskapen inte ingriper på detta område, finns det risk för att medlemsstaterna för att skydda sina finansiella system vidtar åtgärder som är oförenliga med den inre marknaden. (2) Sundheten, integriteten och stabiliteten i kreditinstitut och finansiella institut och tilltron till det finansiella systemet som helhet riskerar att allvarligt äventyras av att brottslingar och deras medhjälpare antingen försöker dölja var vinning av brott kommer ifrån eller slussa lagliga eller olagliga medel till finansiering av terrorism. Om gemenskapen inte ingriper på detta område, finns det risk för att medlemsstaterna för att skydda sina finansiella system vidtar åtgärder som är oförenliga med den inre marknaden och rättsstatsprincipen samt med den allmänna ordningen i gemenskapen. Or. fr Ändringsförslag från Hartmut Nassauer Ändringsförslag 176 Skäl 8 (8) Vidare bör urvalet av brott som räknas som förbrott till penningtvätt vidgas till att även omfatta brott som hör till områdena terroristbekämpning och finansiering av terrorism. Missbruk av det finansiella systemet i syfte att förmedla vinning av brott eller till och med vita pengar till terrorism innebär en uppenbar risk för det finansiella systemets integritet, funktion, anseende och stabilitet. Definitionen av penningtvätt bör därför ändras så att den täcker inte bara hantering av pengar som utgör vinning av brott, utan även insamling av pengar eller andra tillgångar med lagligt ursprung för terrorismändamål. Dessutom bör terrorism finnas med i förteckningen över allvarliga brott. (8) Vidare innebär missbruk av det finansiella systemet i syfte att förmedla vinning av brott eller vita pengar till terrorism en uppenbar risk för det finansiella systemets integritet, funktion, anseende och stabilitet. De förebyggande åtgärderna i direktivet bör därför utvidgas så att de inte bara täcker hantering av pengar som utgör vinning av brott, utan även insamling av pengar eller andra tillgångar med lagligt ursprung för terrorismändamål. PE v /71 AM\ doc

3 Ändringsförslag från Hartmut Nassauer Ändringsförslag 177 Skäl 8a (8a) Den allmänna skyldigheten att införa effektiva, proportionerliga och avskräckande sanktioner tillsammans med straffbarhetskravet i artikel 1 innebär att påföljder skall tillämpas på fysiska personer som inte uppfyller skyldigheterna att identifiera kunder, föra arkiv och rapportera transaktioner som kan misstänkas ske i penningtvättssyfte, eftersom dessa personer måste anses ha deltagit i penningtvättsverksamhet. utgår Ändringsförslag från Vincent Peillon Ändringsförslag 178 Skäl 9 (9) Genom direktiv 91/308/EEG infördes visserligen en skyldighet att identifiera kunder, men direktivet innehöll relativt få närmare uppgifter om de relevanta förfarandena. Med hänsyn till hur viktig denna aspekt är för arbetet med att förebygga penningtvätt bör det, i enlighet med de nya internationella normerna, införas mer specifika och detaljerade bestämmelser om identifiering och kontroll av kunder och eventuella verkliga huvudmän ( beneficial owners ). Därför är det viktigt att fastställa en exakt definition av verklig huvudman. (9) Genom direktiv 91/308/EEG infördes visserligen en skyldighet att identifiera kunder, men direktivet innehöll relativt få närmare uppgifter om de relevanta förfarandena. Med hänsyn till hur viktig denna aspekt är för arbetet med att förebygga penningtvätt och finansiering av terrorism bör det, i enlighet med de nya internationella normerna, införas mer specifika och detaljerade bestämmelser om identifiering och kontroll av kunder och eventuella verkliga huvudmän ( beneficial owners ). Därför är det viktigt att fastställa en exakt definition av verklig huvudman. Om de enskilda förmånstagarna till en juridisk person eller juridisk konstruktion, exempelvis en stiftelse eller trust, ännu inte har fastställts och det därför är omöjligt att identifiera en enskild person som verklig AM\ doc 3/71 PE v01-00

4 huvudman, skulle det räcka med att identifiera den grupp personer som skall bli stiftelsens eller trustens förmånstagare. De grupper av personer som är förmånstagare i en stiftelse måste identifieras. Om det är möjligt måste även de enskilda personer som ingår i dessa grupper av förmånstagare identifieras. Or. fr Ändringsförslag från Sarah Ludford Ändringsförslag 179 Skäl 10a (nytt) (10a) Identifiering och kontroll av egendomars verkliga huvudmän behöver inte utföras om de fungerar som trustförvaltare, förvaringsinstitut eller clearingsystem i samband med emittering av överlåtbara värdepapper. I direktivet utvidgas kraven i fråga om penningtvätt till att även omfatta truster. På EU:s partimarknader är truster mycket vanligt. Dessa marknader är hårt reglerade och omfattas av omfattande bestämmelser om finansiella tjänster. Om man inte klargör vilka förhållanden som gäller mellan truster på dessa EU-marknader skulle direktivets ordalydelse kunna leda till stora problem för dem. Ändringsförslag från Vincent Peillon Ändringsförslag 180 Skäl 11a (nytt) (11a) Större kontanta transaktioner har vid upprepade tillfällen visat sig innebära mycket stora risker för penningtvätt och finansiering av terrorism. I de medlemsstater som tillåter kontantbetalningar över den fastställda PE v /71 AM\ doc

5 tröskeln bör alla fysiska och juridiska personer som affärsmässigt handlar med varor omfattas av direktivet när de tar emot sådana kontantbetalningar. Handlare som köper och säljer mycket värdefulla varor som ädelstenar, ädelmetaller eller konstföremål samt auktionsfirmor, omfattas under alla omständigheter av direktivet i den mån som betalning görs kontant med ett belopp om euro eller mer. För att säkerställa en effektiv övervakning av att denna potentiellt mycket omfattande grupp personer och institut följer bestämmelserna i detta direktiv, kan medlemsstaterna inrikta sin övervakning särskilt på de fysiska och juridiska personer som är utsatta för en relativt hög risk för penningtvätt eller finansiering av terrorism i enlighet med principen om tillsyn på grundval av riskbedömning. Med hänsyn till de olikartade förhållandena i medlemsstaterna får dessa besluta att anta strängare bestämmelser i enlighet med artikel 4, för att på lämpligt sätt kunna hantera de risker som är förknippade med stora kontantbetalningar. Or. fr Kontantbetalning används ofta i samband med penningtvätt och finansiering av terrorism, och därför måste man ta hänsyn till den risk som denna typ av transaktioner innebär. Här föreslås en tröskel på euro, vilket skulle motsvara den tröskel som rådet föreslagit för den nya förordningen om övervakning av gränsöverskridande förflyttningar av kontanta medel över EU:s yttre gränser. Ändringsförslag från Luciana Sbarbati Ändringsförslag 181 Skäl 13 (13) När rättsligt erkända och kontrollerade oberoende yrkesutövare som tillhandahåller juridisk rådgivning, t.ex. advokater, bedömer en klients rättsliga ställning eller företräder (13) När rättsligt erkända och kontrollerade oberoende yrkesutövare som tillhandahåller juridisk rådgivning, t.ex. advokater, bedömer en klients rättsliga ställning eller företräder AM\ doc 5/71 PE v01-00

6 en klient i ett rättsligt förfarande, skulle det i enlighet med direktivet emellertid vara olämpligt att med avseende på sådan verksamhet förpliktiga dessa jurister att rapportera misstankar om penningtvätt. Undantag bör göras från kravet att rapportera information som erhållits antingen före, under eller efter det rättsliga förfarandet, eller medan de bedömer en klients rättsliga ställning. Juridisk rådgivning bör således fortfarande omfattas av kravet på tystnadsplikt, såvida inte den juridiske rådgivaren medverkar i verksamhet som rör penningtvätt, den juridiska rådgivningen ges i penningtvättssyfte eller juristen känner till eller har skäl att tro att klienten begär juridisk rådgivning i penningtvättssyfte. en klient i ett rättsligt förfarande, bör dessa yrkesutövare inte vara tvungna att rapportera misstankar om penningtvätt eller finansiering av terrorism med avseende på sådan verksamhet. Undantag bör göras från kravet att rapportera information som erhållits antingen före, under eller efter det rättsliga förfarandet, eller medan de bedömer en klients rättsliga ställning. Juridisk rådgivning bör således fortfarande omfattas av kravet på tystnadsplikt, såvida inte den juridiske rådgivaren medverkar i verksamhet som rör penningtvätt, den juridiska rådgivningen ges i penningtvättssyfte eller juristen känner till eller har skäl att tro att klienten begär juridisk rådgivning i penningtvättssyfte eller i syfte att finansiera terrorism. Or. it Kravet på tystnadsplikt för advokater är en förutsättning för att den grundläggande rätten till rättsprövning och till ett rättsligt försvar respekteras i samtliga medlemsstater och i hela EU. Denna grundläggande rättighet tillfaller samtliga unionsmedborgare och får inte inverka på förtroendeförhållandet mellan advokaterna och deras klienter. Ändringsförslag från Stefano Zappalà Ändringsförslag 182 Skäl 13 (13) När rättsligt erkända och kontrollerade oberoende yrkesutövare som tillhandahåller juridisk rådgivning, t.ex. advokater, bedömer en klients rättsliga ställning eller företräder en klient i ett rättsligt förfarande, skulle det i enlighet med direktivet emellertid vara olämpligt att med avseende på sådan verksamhet förpliktiga dessa jurister att rapportera misstankar om penningtvätt. Undantag bör göras från kravet att rapportera information som erhållits antingen före, under eller efter det rättsliga förfarandet, eller medan de bedömer en (13) När rättsligt erkända och kontrollerade oberoende yrkesutövare som tillhandahåller juridisk rådgivning, t.ex. advokater, bedömer en klients rättsliga ställning eller företräder en klient i ett rättsligt förfarande, bör dessa yrkesutövare inte vara tvungna att rapportera misstankar om penningtvätt eller finansiering av terrorism med avseende på sådan verksamhet. Undantag bör göras från kravet att rapportera information som erhållits antingen före, under eller efter det rättsliga förfarandet, eller medan de bedömer en klients rättsliga ställning. Juridisk PE v /71 AM\ doc

7 klients rättsliga ställning. Juridisk rådgivning bör således fortfarande omfattas av kravet på tystnadsplikt, såvida inte den juridiske rådgivaren medverkar i verksamhet som rör penningtvätt, den juridiska rådgivningen ges i penningtvättssyfte eller juristen känner till eller har skäl att tro att klienten begär juridisk rådgivning i penningtvättssyfte. rådgivning bör således fortfarande omfattas av kravet på tystnadsplikt, såvida inte den juridiske rådgivaren medverkar i verksamhet som rör penningtvätt eller finansiering av terrorism, den juridiska rådgivningen ges i penningtvättssyfte eller i syfte att finansiera terrorism eller juristen känner till eller har skäl att tro att klienten begär juridisk rådgivning i penningtvättssyfte eller i syfte att finansiera terrorism. Or. it Oberoende yrkesutövares undantag från upplysningsskyldigheten måste fastställas i medlemsstaternas lagstiftning så att man skyddar tystnadsplikten och inom hela Europeiska unionen och garanterar en god balans mellan de krav som härrör från kampen mot penningtvätt och finansiering av terrorism, och de krav som hänger samman med skyddet för de grundläggande rättigheterna. Ändringsförslag från Stefano Zappalà Ändringsförslag 183 Skäl 21 (21) Uppgifter om misstänkta transaktioner bör rappporteras till de myndigheter som ansvarar för bekämpning av penningtvätt. Sådana myndigheter betecknas numera allmänt som finansiella underrättelseenheter och det är också den beteckningen som används i det här direktivet. Alla medlemsstater bör ha en finansiell underrättelseenhet och det bör klargöras att även försök till penningtvätt skall rapporteras. (21) Uppgifter om misstänkta transaktioner bör rapporteras direkt till finansunderrättelsemyndigheten, som fungerar som central enhet på nationell nivå för mottagande, analys och spridning till behöriga myndigheter av rapporter om misstänkta transaktioner och annan information om eventuell penningtvätt eller finansiering av terrorism. Detta bör inte föranleda medlemsstaterna att ändra befintliga rapporteringssystem där rapporteringen görs av en allmän åklagare, så länge som uppgifterna vidarebefordras utan dröjsmål och i ofiltrerat skick till finansunderrättelseenheterna så att de kan sköta sina åligganden, inbegripet internationellt samarbete med andra finansunderrättelseenheter. Or. it AM\ doc 7/71 PE v01-00

8 Det är betydelsefullt att påvisa vikten av den allmänna principen om att misstänkta transaktioner skall rapporteras direkt till den nationella finansunderrättelsemyndigheten (i Italien: UIC). I Italien har den direkta förbindelsen mellan medlarna och UIC (utan att gå via andra myndigheter) utan tvekan bidragit till att garantera ett bättre sekretesskydd för den som lämnar upplysningar. Det är endast i syfte att (då detta redan är tillåtet enligt den nationella lagstiftningen, till exempel den tyska lagstiftningen) möjliggöra rapportering av misstänkta transaktioner till finansunderrättelsemyndigheten via andra myndigheter som man, undantagsvis, kan godkänna bestämmelser om upprätthållande av en medlemsstats interna lagstiftning. I detta samband är den föreslagna formuleringen av skälet relativt tillfredsställande, men adverbet direkt måste införas för att betona vikten av den allmänna principen om att rapportering skall ske direkt till finansunderrättelsemyndigheten. Ändringsförslag från Vincent Peillon Ändringsförslag 184 Skäl 21a (nytt) (21a) Man bör ytterligare förbättra medlemsstaternas rättsliga samarbete och polissamarbete, liksom deras utbyte av information, i samband med kampen mot penningtvätt av vinning av brott, bland annat vinning av terrorism, i synnerhet genom Europol och Eurojust som är de EU-organ som har behörighet att agera inom detta område i enlighet med artikel 2 i konventionen av den 26 juli 1995 om upprättandet av en europeisk polisbyrå (Europolkonventionen) 1 och artikel 4.1 b i rådets beslut 2002/187/RIF av den 28 februari 2002 om inrättande av Eurojust för att stärka kampen mot grov brottslighet 2. 1 EGT C 316, , s EGT L 63, , s. 1. Det är nödvändigt att detta direktiv föreskriver rättsligt samarbete och polissamarbete med tanke på den rådande bristen på samordning mellan de europeiska myndigheterna, vilket Or. fr PE v /71 AM\ doc

9 gynnar den ekonomiska brottsligheten och terrorismen. Ändringsförslag från Hartmut Nassauer och Vincent Peillon Ändringsförslag 185 Skäl 26 (26) Vikten av bekämpandet av penningtvätt måste föranleda medlemsstaterna att fastställa effektiva, proportionerliga och avskräckande sanktioner i sin nationella lagstiftning för bristande uppfyllelse av de nationella bestämmelser som antas enligt detta direktiv. Eftersom juridiska personer ofta är inblandade i komplicerade penningtvättstransaktioner, bör sanktionerna även anpassas till verksamheter som utförs av juridiska personer. (26) Vikten av bekämpandet av penningtvätt och finansiering av terrorism måste föranleda medlemsstaterna att fastställa effektiva, proportionerliga och avskräckande sanktioner i sin nationella lagstiftning för bristande uppfyllelse av de nationella bestämmelser som antas enligt detta direktiv. Sanktioner bör införas för fysiska och juridiska personer. Eftersom juridiska personer ofta är inblandade i komplicerade penningtvättstransaktioner, bör sanktionerna även anpassas till verksamheter som utförs av juridiska personer. Meningen läggs till för att kompensera strykningen i skäl 8a. Ändringsförslag från Hartmut Nassauer och Vincent Peillon Ändringsförslag 186 Skäl 29a (nytt) (29a) Kommissionen bör, vid utövandet av sina genomförandebefogenheter i enlighet med detta direktiv, iaktta följande principer: behovet av en hög grad av insyn och omfattande samråd med de institut och personer som omfattas av detta direktiv liksom med Europaparlamentet och rådet, behovet av att se till att de behöriga myndigheterna kan säkerställa en konsekvent tillämpning av bestämmelserna, behovet av att säkerställa överensstämmelse med annan EU-lagstiftning på detta område, samt behovet av att skydda AM\ doc 9/71 PE v01-00

10 Europeiska unionen, dess medlemsstater och dess medborgare från följderna av penningtvätt och finansiering av terrorism. Här formuleras den princip för kommittéförfarandet som föreskrivs i detta direktivförslag. Det är viktigt att Europaparlamentet och rådet är representerade i kommittén för förebyggande av penningtvätt. Or. fr Ändringsförslag från Vincent Peillon Ändringsförslag 187 Artikel 1, punkt 1 1. Medlemsstaterna skall säkerställa att penningtvätt utgör brottslig handling. 1. Medlemsstaterna skall säkerställa att penningtvätt och finansiering av terrorism utgör brottsliga handlingar. Or. fr Penningtvätt och finansiering av terrorism måste betraktas som brottsliga handlingar. Ändringsförslag från Vincent Peillon Ändringsförslag 188 Artikel 2, punkt 1, led 3, led f (f) Andra personer som handlar med varor eller tillhandahåller tjänster när betalning görs kontant och med ett belopp motsvarande euro eller mer, oavsett om transaktionen genomförs på en gång eller i flera led som verkar ha samband. (f) Andra fysiska eller juridiska personer som handlar med varor eller tillhandahåller tjänster, endast i den mån som betalning görs kontant och med ett belopp motsvarande euro eller mer, oavsett om transaktionen genomförs på en gång eller i flera led som verkar ha samband. Or. fr Juridiska personer måste tas i beaktande. Se även ändringsförslag 180. PE v /71 AM\ doc

11 Ändringsförslag från Hartmut Nassauer Ändringsförslag 189 Artikel 2, punkt 2 2. Medlemsstaterna får besluta att inte tillämpa detta direktiv på finansiella institut som bedriver finansiell verksamhet endast tillfälligt eller i mycket ringa omfattning och om risken för att penningtvätt skall förekomma är liten. 2. Medlemsstaterna får besluta att fysiska och juridiska personer som bedriver finansiell verksamhet endast tillfälligt eller i mycket ringa omfattning, och där risken för att penningtvätt eller finansiering av terrorism skall förekomma är liten, inte omfattas av punkt 1. Ändringsförslaget är ett förtydligande av Hartmut Nassauers ursprungliga ändringsförslag 45, som dessutom översattes felaktigt i den engelska versionen. Ändringsförslag från Vincent Peillon och Hartmut Nassauer Ändringsförslag 190 Artikel 2, punkt 2 2. Medlemsstaterna får besluta att inte tillämpa detta direktiv på finansiella institut som bedriver finansiell verksamhet endast tillfälligt eller i mycket ringa omfattning och om risken för att penningtvätt skall förekomma är liten. 2. Medlemsstaterna får besluta att inte tillämpa detta direktiv på finansiella institut som bedriver finansiell verksamhet så tillfälligt eller i så ringa omfattning att det knappast finns någon risk för att penningtvätt skall förekomma. Or. fr Formuleringen avser att åstadkomma en harmonisering med artikel 3 Medlemsstaterna får besluta att inte betrakta bolag som finansiella institut, om de bedriver finansiell verksamhet så tillfälligt eller i så ringa omfattning att det knappast finns någon risk för att penningtvätt skall förekomma. (Öv. anm.: Denna mening föreligger ej i den svenska versionen av förslaget till direktiv.) AM\ doc 11/71 PE v01-00

12 Ändringsförslag från Luciana Sbarbati Ändringsförslag 191 Artikel 2, punkt 2a (ny) 2a. Medlemsstaterna skall inte tillämpa denna artikel i situationer i vilka notarier, oberoende jurister, revisorer och skatterådgivare utövar sådan yrkesmässig verksamhet som omfattas av tystnadsplikt eller sekretess, särskilt när de fastställer en klients rättsliga ställning eller utför sin uppgift att försvara eller företräda klienten i rättsliga förfaranden, skiljedoms- eller medlingsförfaranden, eller i samband med liknande förfaranden, däribland rådgivning om huruvida talan skall väckas eller rättegång undvikas. För att främja den grundläggande rättigheten till ett rättsligt försvar måste bestämmelsen även ta upp skiljedoms- och medlingsförfaranden (som är alternativa sätt att lösa en tvist) bland de verksamheter som inte skall omfattas av direktivet. Or. it Ändringsförslag från Timothy Kirkhope och Theresa Villiers Ändringsförslag 192 Artikel 2, punkt 2a (ny) 2a.Vad som sägs i detta direktiv innebär ingen skyldighet att identifiera eller kontrollera det verkliga huvudmannaskapet för egendomen ( egendomen ), dvs. skuldförbindelser som emitterats av ett bolag eller av en offentlig myndighet och noterats på en reglerad fondbörs, för en person som av emittenten av skuldförbindelserna utsetts att fungera som förvaltare. Om en sådan person utses som trustförvaltare skall kunden i detta direktiv vara densamma som emittenten i samband med tillhandahållandet av de aktuella notariatstjänsterna. PE v /71 AM\ doc

13 De flesta emissioner av företagsobligationer som handhas av inrättningar inom EU innehas av truster. De har därför av misstag inkluderats i direktivet eftersom detta även omfattar trustförvaltare. Detta var emellertid inte lagstiftarnas avsikt eftersom riskerna för penningtvätt inom detta område redan omfattas av bestämmelserna om finansiella tjänster. Överlappningar bör således undvikas. Direktivet skulle utan detta ändringsförslag kunna leda till stora problem för obligationsmarknaderna i EU. Ändringsförslag från Sarah Ludford Ändringsförslag 193 Artikel 3, led 7 (7) allvarliga brott: åtminstone (7) allvarliga brott: åtminstone brott som omfattas av punkterna a e och som är belagda med frihetsstraff eller annan frihetsberövande åtgärd där högsta straffet är mer än ett år, eller, när det gäller de stater som har en minimitröskel för brott i sitt rättssystem, är belagda med frihetsstraff eller frihetsberövande åtgärd där lägsta straffet är mer än sex månader, (a) terrorism, (b) alla brott som definieras i artikel 3.1 a i 1988 års FN-konvention om bekämpande av illegal handel med narkotika och psykotropa ämnen, (c) de handlingar som utförs av kriminella organisationer såsom dessa handlingar definieras i artikel 1 i gemensam åtgärd 98/733/RIF, (d) bedrägeri, åtminstone allvarliga fall, enligt definitionen i artikel 1.1 och artikel 2 i konventionen om skydd av Europeiska gemenskapernas finansiella intressen, (e) mutbrott och bestickning, (f) alla brott som är belagda med frihetsstraff eller annan frihetsberövande åtgärd där högsta straffet är mer än ett år, (a) handlingar enligt definitionerna i artiklarna 1 4 i rådets rambeslut 2002/475/RIF, (b) alla brott som definieras i artikel 3.1 a i 1988 års FN-konvention om bekämpande av illegal handel med narkotika och psykotropa ämnen, (c) de handlingar som utförs av kriminella organisationer såsom dessa handlingar definieras i artikel 1 i gemensam åtgärd 98/733/RIF, (d) bedrägeri, åtminstone allvarliga fall, enligt definitionen i artikel 1.1 och artikel 2 i konventionen om skydd av Europeiska gemenskapernas finansiella intressen, (e) mutbrott och bestickning, AM\ doc 13/71 PE v01-00

14 eller, när det gäller de stater som har en minimitröskel för brott i sitt rättssystem, brott som är belagda med frihetsstraff eller frihetsberövande åtgärd där lägsta straffet är mer än sex månader. Definitionen i artikel 3.7 f tar inte hänsyn till de stora skillnaderna beträffande de straffrättsliga strukturerna inom EU:s många rättsordningar. Resultatet blir att de typer av brott som omfattas av direktivet kommer att variera kolossalt inom EU. I vissa rättsordningar skulle direktivet omfatta i stort sett alla brott och i andra bara mycket allvarliga brott. Detta skulle leda till en inkonsekvent tillämpning av direktivet inom EU och till en oproportionerlig utökning av lagstiftningens räckvidd i vissa medlemsstater. Det skulle också strida mot avsikten med FATF:s rekommendationer som är att alla allvarliga brott skall omfattas. Eftersom detta är en minimidefinition för allvarliga brott inom hela EU är detta ändringsförslag mer detaljerat och skulle ge medlemsstaterna möjlighet att i enlighet med villkoren i deras brottslagstiftning ange kategorier av allvarliga brott utöver direktivets minimidefinition om de så skulle önska. Detta skulle också vara i enlighet med en av de strategier som föreslås i FATF:s rekommendationer som fastställer särskilda kategorier av brott. Varje enskilt land ges rätt att i enlighet med sin nationella lagstiftning besluta hur dessa brott skall fastställas och vilka särskilda egenskaper som gör att de skall betraktas som allvarliga brott. Ändringsförslag från Timothy Kirkhope Ändringsförslag 194 Artikel 3, led 7 (7) allvarliga brott: åtminstone (7) allvarliga brott: åtminstone brott som omfattas av punkterna a e och som är belagda med frihetsstraff eller annan frihetsberövande åtgärd där högsta straffet är mer än ett år, eller, när det gäller de stater som har en minimitröskel för brott i sitt rättssystem, är belagda med frihetsstraff eller frihetsberövande åtgärd där lägsta straffet är mer än sex månader, (a) terrorism, (b) alla brott som definieras i artikel 3.1 a i 1988 års FN-konvention om bekämpande av (a) handlingar enligt definitionerna i artiklarna 1 4 i rådets rambeslut 2002/475/RIF, (b) alla brott som definieras i artikel 3.1 a i 1988 års FN-konvention om bekämpande av PE v /71 AM\ doc

15 illegal handel med narkotika och psykotropa ämnen, (c) de handlingar som utförs av kriminella organisationer såsom dessa handlingar definieras i artikel 1 i gemensam åtgärd 98/733/RIF, (d) bedrägeri, åtminstone allvarliga fall, enligt definitionen i artikel 1.1 och artikel 2 i konventionen om skydd av Europeiska gemenskapernas finansiella intressen, (e) mutbrott och bestickning, (f) alla brott som är belagda med frihetsstraff eller annan frihetsberövande åtgärd där högsta straffet är mer än ett år, eller, när det gäller de stater som har en minimitröskel för brott i sitt rättssystem, brott som är belagda med frihetsstraff eller frihetsberövande åtgärd där lägsta straffet är mer än sex månader. illegal handel med narkotika och psykotropa ämnen, (c) de handlingar som utförs av kriminella organisationer såsom dessa handlingar definieras i artikel 1 i gemensam åtgärd 98/733/RIF, (d) bedrägeri, åtminstone allvarliga fall, enligt definitionen i artikel 1.1 och artikel 2 i konventionen om skydd av Europeiska gemenskapernas finansiella intressen, (e) mutbrott och bestickning, Definitionen i artikel 3.7 f tar inte hänsyn till de stora skillnaderna beträffande de straffrättsliga strukturerna inom EU:s många rättsordningar. Resultatet blir att de typer av brott som omfattas av direktivet kommer att variera kolossalt inom EU. Detta skulle leda till en inkonsekvent tillämpning av direktivet inom EU och till en oproportionerlig utökning av lagstiftningens räckvidd i vissa medlemsstater. Det skulle också strida mot avsikten med FATF:s rekommendationer som är att alla allvarliga brott skall omfattas. Ändringsförslag från Giovanni Claudio Fava Ändringsförslag 195 Artikel 3, led 7, led ca (nytt) (ca) maffiarelaterade brott, Maffian är en specifik brottslig organisation vars penningtvättsverksamhet bedrivs inom hela EU, och därför är det lämpligt att bland de allvarliga brotten även nämna de maffiarelaterade brotten. Or. it AM\ doc 15/71 PE v01-00

16 Ändringsförslag från Agnes Schierhuber och Othmar Karas Ändringsförslag 196 Artikel 3, led 7, led f (f) alla brott som är belagda med frihetsstraff eller annan frihetsberövande åtgärd där högsta straffet är mer än ett år, eller, när det gäller de stater som har en minimitröskel för brott i sitt rättssystem, brott som är belagda med frihetsstraff eller frihetsberövande åtgärd där lägsta straffet är mer än sex månader. (f) medlemsstaterna kan beteckna ytterligare brott som brottsliga handlingar i den bemärkelse som avses i detta direktiv. Or. de - Möjligheten att följa FATF:s rekommendation har inte utnyttjats. Enligt FATFrekommendationerna (A. Legal systems (rättssystem), rekommendation 1, stycke 3) kan definitionen av begreppet svåra brott utgå från det nationella brottsbegreppet eller anknyta till straffpåföljden (fängelse i ett år eller sex månader). Direktivet ger inte medlemsstaterna denna möjlighet. Det finns en mycket god orsak till att FATF-rekommendationen är flexibel på denna punkt: straffrätten och därmed straffpåföljderna varierar mycket i de enskilda medlemsstaterna. Om man i direktivet hänvisade till en straffram skulle effekterna därför vara slumpmässiga. I enlighet med subsidiaritetsprincipen är medlemsstaterna bättre lämpade att fastställa de enskilda förbrotten på basis av sin egen strafflagstiftning. - Det finns en risk för att rapporteringssystemet om penningtvätt kollapsar: Om förteckningen över förbrott blev längre skulle kontroll- och rapporteringsskyldigheten utvidgas på ett ohanterligt sätt samt de administrativa bördorna öka enormt för både banker och myndigheter. Till följd av formuleringen i kommissionens förslag skulle man vara tvungen att beakta hundra olika förbrott då man bedömer om det finns risk för penningtvätt. Ändringsförslag från Timothy Kirkhope Ändringsförslag 197 Artikel 3, led 8 (8) verklig huvudman: (8) verklig huvudman: (a) fysisk person som ytterst, direkt eller indirekt, äger eller kontrollerar 10 % eller mer av aktierna eller rösträtterna i en (a) fysisk person som ytterst, direkt eller indirekt, äger eller kontrollerar 50 % eller mer av aktierna eller rösträtterna i en PE v /71 AM\ doc

17 juridisk person, eller som på annat sätt utövar ett jämförbart inflytande över förvaltningen av en juridisk person, dock ej företag som finns noterade på en officiell fondbörs som omfattas av insynskrav som är i överensstämmelse med gemenskapslagstiftningen eller andra likvärdiga internationella normer. (b) fysisk person som, direkt eller indirekt, är den slutliga förmånstagaren till 10 % eller mer av tillgångarna i en stiftelse, trust eller liknande juridisk kontruktion, eller som utövar inflytande över en jämförbar andel av tillgångarna i en stiftelse, en trust eller liknande juridisk kontruktion, dock ej företag som finns noterade på en officiell fondbörs som omfattas av insynskrav som är i överensstämmelse med gemenskapslagstiftningen eller andra likvärdiga internationella normer. (c) fysiska personer för vilkas räkning en transaktion eller en verksamhet utförs. juridisk person, eller som på annat sätt utövar ett jämförbart inflytande över förvaltningen av en juridisk person, dock ej företag som finns noterade på en officiell fondbörs som omfattas av insynskrav som är i överensstämmelse med gemenskapslagstiftningen eller andra likvärdiga internationella normer, eller fysisk person som utövar kontroll i den mening som avses i artikel 3 i förordning (EG) nr 139/2004. (b) fysisk person som, direkt eller indirekt, är den slutliga förmånstagaren till 50 % eller mer av tillgångarna i en stiftelse, trust eller liknande juridisk konstruktion, eller som utövar inflytande över en jämförbar andel av tillgångarna i en stiftelse, en trust eller liknande juridisk konstruktion, dock ej företag som finns noterade på en officiell fondbörs som omfattas av insynskrav som är i överensstämmelse med gemenskapslagstiftningen eller andra likvärdiga internationella normer. (c) fysiska personer för vilkas räkning en transaktion eller en verksamhet utförs. Definitionen av verklig huvudman är alltför vid. Enligt direktivet skulle det i ett bolag som består av tio partner krävas att de som omfattas av skyldigheten skulle vara tvungna att kontrollera tio personer, utan hänsyn till hur den faktiska kontrollen är fördelad. Detta leder till att det kommer att utföras onödiga och betungande kontroller av personer som inte har någon rättslig kontroll över ett företag. För att uppfylla kravet på proportionalitet bör man ändra tröskelvärdet till 50 procent eller hänvisa till kontroll i den mening som avses i artikel 3 i förordning 139/2004/EG. Ändringsförslag från Agnes Schierhuber och Othmar Karas Ändringsförslag 198 Artikel 3, led 8 (8) verklig huvudman: utgår (a) fysisk person som ytterst, direkt eller AM\ doc 17/71 PE v01-00

18 indirekt, äger eller kontrollerar 10 % eller mer av aktierna eller rösträtterna i en juridisk person, eller som på annat sätt utövar ett jämförbart inflytande över förvaltningen av en juridisk person, dock ej företag som finns noterade på en officiell fondbörs som omfattas av insynskrav som är i överensstämmelse med gemenskapslagstiftningen eller andra likvärdiga internationella normer. (b) fysisk person som, direkt eller indirekt, är den slutliga förmånstagaren till 10 % eller mer av tillgångarna i en stiftelse, trust eller liknande juridisk kontruktion, eller som utövar inflytande över en jämförbar andel av tillgångarna i en stiftelse, en trust eller liknande juridisk kontruktion, dock ej företag som finns noterade på en officiell fondbörs som omfattas av insynskrav som är i överensstämmelse med gemenskapslagstiftningen eller andra likvärdiga internationella normer. (c) fysiska personer för vilkas räkning en transaktion eller en verksamhet utförs. Or. de - Om definitionen bibehålls skulle det i praktiken innebära att ägarandelen för varje enskilt företag bör kontrolleras i varje enskilt fall. Förfarandet kan inte standardiseras, eftersom det inte finns något företagsregister över ägarandelarna i samtliga (även icke-börsnoterade) företag. Detta skulle innebära att kontrollskyldigheten (exempelvis för bankerna) endast skulle basera sig på kundernas uppgifter, som i sin tur inte skulle gå att kontrollera, och avsikten med kontrollen ur penningtvättssynpunkt skulle sålunda gå förlorad. - Om definitionen bibehålls måste bolagsrätten ändras. Sådana ändringar ingår inte ens i handlingsplanen för modernare bolagsrätt och effektivare företagsstyrning i Europeiska unionen (KOM(2003)0284). Man vore då tvungen att införa ett företagsregister som också anger ägarandelarna för icke-börsnoterade företag. De omfattade ändringar som man till följd av detta var tvungen att göra i bolagsrätterna och de enorma kostnaderna står inte på något sätt i ett förnuftigt kostnads-/nyttoförhållande till resultatet. - I de fyrtio FATF-rekommendationerna ingår ingen definition på verklig huvudman. I stället fastställs följande princip i den femte FATF-rekommendationen om hur man skall PE v /71 AM\ doc

19 identifiera en verklig huvudman : taking reasonable measures to verify the identity of the beneficial owner such that the financial institution is satisfied that it knows who the beneficial owner is. Denna princip har införlivats i artikel 7.1 b i kommissionens förslag. Principen är tillräcklig och lämnar tillräckligt med spelrum för de olika rättssystemen. Ändringsförslag från Stefano Zappalà Ändringsförslag 199 Artikel 3, led 8 (8) verklig huvudman: (8) verklig huvudman: (a) fysisk person som ytterst, direkt eller indirekt, äger eller kontrollerar 10 % eller mer av aktierna eller rösträtterna i en juridisk person, eller som på annat sätt utövar ett jämförbart inflytande över förvaltningen av en juridisk person, dock ej företag som finns noterade på en officiell fondbörs som omfattas av insynskrav som är i överensstämmelse med gemenskapslagstiftningen eller andra likvärdiga internationella normer. (b) fysisk person som, direkt eller indirekt, är den slutliga förmånstagaren till 10 % eller mer av tillgångarna i en stiftelse, trust eller liknande juridisk kontruktion, eller som utövar inflytande över en jämförbar andel av tillgångarna i en stiftelse, en trust eller liknande juridisk kontruktion, dock ej företag som finns noterade på en officiell fondbörs som omfattas av insynskrav som är i överensstämmelse med gemenskapslagstiftningen eller andra likvärdiga internationella normer. (c) fysiska personer för vilkas räkning en transaktion eller en verksamhet utförs. (a) fysisk person som direkt eller indirekt äger 25 % eller mer av aktierna eller rösträtterna i en juridisk person, dock ej företag som finns noterade på en officiell fondbörs som omfattas av insynskrav som är i överensstämmelse med gemenskapslagstiftningen eller andra likvärdiga internationella normer. (b) fysisk person som är den slutliga förmånstagaren till 25 % eller mer av tillgångarna i en stiftelse eller en trust, dock ej företag som finns noterade på en officiell fondbörs som omfattas av upplysningsskyldighet som är i överensstämmelse med gemenskapslagstiftningen eller andra likvärdiga internationella normer. (c) fysiska personer för vilkas räkning en transaktion eller en verksamhet utförs. Or. it Den nuvarande bestämmelsen rimmar illa med en strategi som beaktar en rad olika risksituationer och som tar fasta på att EU måste betraktas som ett enda rättsområde. En följd av detta är att de personer som innehar viktiga politiska befattningar i EU-länderna bör undantas från tillämpningsområdet för denna bestämmelse, vilket redan är fallet för AM\ doc 19/71 PE v01-00

20 inhemska personer i politiskt känslig ställning (som bor i det berörda landet). En annan följd är att definitionen av sådana personer bör begränsas till dem som innehar viktiga politiska befattningar på nationell nivå. Ändringsförslag från Hartmut Nassauer Ändringsförslag 200 Artikel 3, led 8, led a (a) fysisk person som ytterst, direkt eller indirekt, äger eller kontrollerar 10 % eller mer av aktierna eller rösträtterna i en juridisk person, eller som på annat sätt utövar ett jämförbart inflytande över förvaltningen av en juridisk person, dock ej företag som finns noterade på en officiell fondbörs som omfattas av insynskrav som är i överensstämmelse med gemenskapslagstiftningen eller andra likvärdiga internationella normer. (a) för företagsenheter (i) innefatta den fysiska person eller de fysiska personer som ytterst äger eller kontrollerar en rättslig enhet genom direkt eller indirekt ägande av eller kontroll över en tillräcklig procentandel av aktierna eller rösträtterna i den juridiska personen, inbegripet genom innehav av innehavaraktier, än ett bolag som är noterat på en reglerad marknad och som omfattas av informationsskyldighet som överensstämmer med gemenskapslagstiftningen eller som är underkastat motsvarande internationella normer; en procentandel på 25 % + en aktie eller rösträttsandel skall anses tillräcklig för att uppfylla detta kriterium, (ii) innefatta den fysiska person eller de fysiska personer som på annat sätt utövar kontroll över förvaltningen av en rättslig enhet. PE v /71 AM\ doc

21 Ändringsförslag från Vincent Peillon Ändringsförslag 201 Artikel 3, led 8, led a (a) fysisk person som ytterst, direkt eller indirekt, äger eller kontrollerar 10 % eller mer av aktierna eller rösträtterna i en juridisk person, eller som på annat sätt utövar ett jämförbart inflytande över förvaltningen av en juridisk person, dock ej företag som finns noterade på en officiell fondbörs som omfattas av insynskrav som är i överensstämmelse med gemenskapslagstiftningen eller andra likvärdiga internationella normer. (a) för företagsenheter (i) innefatta den fysiska person eller de fysiska personer som ytterst äger en rättslig enhet genom direkt eller indirekt ägande av en tillräcklig procentandel av aktierna eller rösträtterna i den juridiska personen, inbegripet genom innehav av innehavaraktier, eller som ytterst kontrollerar denna enhet på motsvarande sätt, dock ej bolag som är noterade på en reglerad marknad och som omfattas av upplysningsskyldighet som överensstämmer med gemenskapslagstiftningen eller som är underkastad motsvarande internationella normer; en procentandel på 10 % plus en aktie skall anses tillräcklig för att uppfylla detta kriterium, (ii) innefatta den fysiska person eller de fysiska personer som på annat sätt utövar kontroll över förvaltningen av en rättslig enhet, Or. fr Här fastställs en definition av de fysiska personer som ytterst kontrollerar en juridisk person. Det är också nödvändigt att anpassa denna definition efter rekommendation nr 33 från arbetsgruppen för finansiella åtgärder mot penningtvätt (FATF) i fråga om innehavaraktier, så att medlemsstaterna inför bestämmelser som säkerställer en minimiprocess på detta område, som har en annan karaktär än de förfaranden som avser kampen mot penningtvätt. AM\ doc 21/71 PE v01-00

22 Ändringsförslag från Hartmut Nassauer Ändringsförslag 202 Artikel 3, led 8, led b (b) fysisk person som, direkt eller indirekt, är den slutliga förmånstagaren till 10 % eller mer av tillgångarna i en stiftelse, trust eller liknande juridisk kontruktion, eller som utövar inflytande över en jämförbar andel av tillgångarna i en stiftelse, en trust eller liknande juridisk kontruktion, dock ej företag som finns noterade på en officiell fondbörs som omfattas av insynskrav som är i överensstämmelse med gemenskapslagstiftningen eller andra likvärdiga internationella normer. (b) när det gäller rättsliga enheter, t.ex. stiftelser, och juridiska konstruktioner, exempelvis truster, som förvaltar och fördelar medel (i) där det redan har fastställts vilka de framtida förmånstagarna är, innefatta den fysiska person eller de fysiska personer som är innehavare av 25 % eller mer av tillgångarna i en juridisk konstruktion eller juridisk person, (ii) där det återstår att fastställa vilka de enskilda personer som omfattas av enheten eller konstruktionen är, innefatta den grupp personer i vars främsta intresse enheten eller konstruktionen har inrättats eller bedriver verksamhet, (iii) innefatta den fysiska person eller de fysiska personer som utövar betydande kontroll över 25 % eller mer av tillgångarna i en juridisk konstruktion eller juridisk person. Ändringsförslag från Vincent Peillon Ändringsförslag 203 Artikel 3, led 8, led b (b) fysisk person som, direkt eller indirekt, (b) när det gäller juridiska personer, till PE v /71 AM\ doc

23 är den slutliga förmånstagaren till 10 % eller mer av tillgångarna i en stiftelse, trust eller liknande juridisk kontruktion, eller som utövar inflytande över en jämförbar andel av tillgångarna i en stiftelse, en trust eller liknande juridisk kontruktion, dock ej företag som finns noterade på en officiell fondbörs som omfattas av insynskrav som är i överensstämmelse med gemenskapslagstiftningen eller andra likvärdiga internationella normer. exempel stiftelser, och juridiska konstruktioner, till exempel truster, vilka förvaltar eller fördelar pengar (i) om de framtida förmånstagarna redan fastställts, den fysiska person eller de fysiska personer som är förmånstagare av minst 10 % plus en aktie av en juridisk konstruktions eller en juridisk persons förmögenhet, (ii) om de enskilda personer, som är den juridiska personens eller den juridiska konstruktionens förmånstagare, ännu inte fastställts, den grupp personer i vars intresse den juridiska personen huvudsakligen inrättats eller den juridiska konstruktionen verkar för (iii) den fysiska person eller de fysiska personer, som utövar en väsentlig kontroll över minst 10 % plus en aktie av en juridisk konstruktions eller en juridisk persons förmögenhet. Or. fr Se motiveringen till ändringsförslag 201. Avser att inkludera grupper av förmånstagare till truster och stiftelser. Ändringsförslag från Hartmut Nassauer och Vincent Peillon Ändringsförslag 204 Artikel 3, led 9, led e (e) Funktion som nominell aktieägare för en verklig huvudmans räkning eller åtgärder för att någon annan person skall kunna utföra en (e) funktion som nominell aktieägare för en verklig huvudmans räkning eller åtgärder för att någon annan person, som inte är ett AM\ doc 23/71 PE v01-00

24 sådan funktion. bolag som är noterat på en reglerad marknad som omfattas av informationsskyldighet i överensstämmelse med gemenskapslagstiftningen eller som är underkastat motsvarande internationella normer, skall kunna utföra en sådan funktion. Ändringsförslag från Hartmut Nassauer och Vincent Peillon Ändringsförslag 205 Artikel 3, led 10 (10) person i politiskt känslig ställning: fysiska personer som har eller tidigare har haft viktiga offentliga funktioner och vilkas betydande eller komplicerade finansiella transaktioner eller affärs-transaktioner kan innebära en ökad risk för penningtvätt, samt sådana personers nära familjemedlemmar och medarbetare. (10) person i politiskt känslig ställning: fysiska personer som har eller tidigare har haft viktiga offentliga funktioner och sådana personers nära familjemedlemmar och kända medarbetare. Ändringsförslag från Sarah Ludford Ändringsförslag 206 Artikel 3, led 10 (10) person i politiskt känslig ställning: fysiska personer som har eller tidigare har haft viktiga offentliga funktioner och vilkas betydande eller komplicerade finansiella transaktioner eller affärs-transaktioner kan innebära en ökad risk för penningtvätt, samt sådana personers nära familjemedlemmar och medarbetare. (10) person i politiskt känslig ställning: fysiska personer som har eller tidigare har haft viktiga offentliga funktioner och vilkas betydande eller komplicerade finansiella transaktioner eller affärstransaktioner kan innebära en ökad risk för penningtvätt eller för försämrat anseende, till exempel statseller regeringschefer, ledande politiker, högre regeringstjänstemän, höga juridiska ämbetsmän, höga militärer, chefer för statliga bolag och högre partitjänstemän, samt sådana personers identifierbara nära familjemedlemmar och medarbetare. PE v /71 AM\ doc

25 Definitionen av person i politiskt känslig ställning bör följa FATF:s rekommendationer, och kraven när det gäller familjemedlemmar eller medarbetare bör begränsas till sådana som kan identifieras. Ändringsförslag från Stefano Zappalà Ändringsförslag 207 Artikel 3, led 10 (10) person i politiskt känslig ställning: fysiska personer som har eller tidigare har haft viktiga offentliga funktioner och vilkas betydande eller komplicerade finansiella transaktioner eller affärs-transaktioner kan innebära en ökad risk för penningtvätt, samt sådana personers nära familjemedlemmar och medarbetare. (10) person i politiskt känslig ställning: fysiska personer som har eller tidigare har haft viktiga offentliga funktioner på nationell nivå och vilkas betydande eller komplicerade finansiella transaktioner eller affärs-transaktioner kan innebära en ökad risk för penningtvätt, samt de som identifieras som sådana personers nära familjemedlemmar och medarbetare. Or. it Den nuvarande bestämmelsen rimmar illa med en strategi som beaktar en rad olika risksituationer och som tar fasta på att EU måste betraktas som ett enda rättsområde. En följd av detta är att de personer som innehar viktiga politiska befattningar i EU-länderna bör undantas från tillämpningsområdet för denna bestämmelse, vilket redan är fallet för inhemska personer i politiskt känslig ställning (som bor i det berörda landet). En annan följd är att definitionen av sådana personer bör begränsas till dem som innehar viktiga politiska befattningar på nationell nivå. Ändringsförslag från Agnes Schierhuber och Othmar Karas Ändringsförslag 208 Artikel 3, led 10 (10) person i politiskt känslig ställning: fysiska personer som har eller tidigare har haft viktiga offentliga funktioner och vilkas betydande eller komplicerade finansiella transaktioner eller affärstransaktioner kan (10) person i politiskt känslig ställning: AM\ doc 25/71 PE v01-00

26 innebära en ökad risk för penningtvätt, samt sådana personers nära familjemedlemmar och medarbetare. a) fysiska personer som inte är EU-medborgare och som på nationell nivå har eller tidigare har haft viktiga (framträdande) offentliga funktioner och vilkas betydande eller komplicerade finansiella transaktioner eller affärstransaktioner kan innebära en ökad risk för eller ryktesspridning om penningtvätt b) sådana personers nära familjemedlemmar och medarbetare. Or. de - I praktiken leder definitionen av person i politiskt känslig ställning till att varje kunds politiska verksamhet måste kontrolleras. Den administrativa bördan skulle bli för stor och motarbeta det planerade målet, det vill säga, identifiering + särbehandling av högriskkunder. - Definitionen överensstämmer inte med direktivets riskinriktade angreppssätt: Det är inte motiverat att misstänkliggöra personer i politiskt känslig ställning inom EU som grupp. - Ordlistan i de 40 FATF-rekommendationerna: Politically Exposed Persons are individuals who are or have been entrusted with prominent public functions in a foreign country, for example Heads of State or of government, senior politicians, senior government, judicial or military officials, senior executives of state owned corporations, important political party officials. Business relationships with family members or close associates of PEPs involve reputations risks similar to those with PEPs themselves. The definition is not intended to cover middle ranking or more junior individuals in the forgoing categories. - Därför bör definitionen endast tillämpas på personer i politiskt känslig ställning från tredjeländer (foreign). Denna tolkning motsvarar även skäl i kommissionens förslag: Personer i politiskt känslig ställning som kommer från länder där korruption är allmänt förekommande är mer benägna att tvätta pengar. Dessutom utesluter definitionen i FATF:s rekommendation middle ranking + more junior -personer ur definitionen. Även denna bestämmelse är ändamålsenlig eftersom ett oöversebart antal personer annars skulle omfattas av definitionen och avgränsningsproblem skulle uppstå. Familjemedlemmar omfattas också om bankerna kan fastställa att dessa har samröre med personer i politiskt känslig ställning. PE v /71 AM\ doc