KOMMISSIONENS DELEGERADE FÖRORDNING (EU) / av den

Transkript

1 EUROPEISKA KOMMISSIONEN Bryssel den C(2017) 1951 final KOMMISSIONENS DELEGERADE FÖRORDNING (EU) / av den om ändring av delegerad förordning (EU) 2016/1675 om komplettering av Europaparlamentets och rådets direktiv (EU) 2015/849 vad gäller avlägsnande av Guyana från tabellen i punkt 1 i bilagan och tillägg av Etiopien till den tabellen (Text av betydelse för EES) SV SV

2 MOTIVERING 1. BAKGRUND TILL DEN DELEGERADE AKTEN Den 20 maj 2015 antogs nya rambestämmelser för bekämpningen av penningtvätt och finansiering av terrorism (AML/CFT). De nya bestämmelserna består av följande: a) Direktiv (EU) 2015/849 om åtgärder för att förhindra att det finansiella systemet används för penningtvätt eller finansiering av terrorism (fjärde penningtvättdirektivet). b) Förordning (EU) 2015/847 om uppgifter som ska åtfölja överföringar av medel (förordningen om överföring av medel). De nya reglerna utgör en modern, enhetlig ram på området och överensstämmer med gällande internationella standarder och rekommendationer, främst sådana som utfärdats av arbetsgruppen för finansiella åtgärder (FATF). Enligt artikel 9.1 i fjärde penningtvättdirektivet ska tredjeländers jurisdiktioner vars strategiska brister i systemen för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism utgör ett betydande hot mot unionens finansiella system (nedan kallade högrisktredjeländer) identifieras för att skydda en väl fungerande inre marknad. Genom artikel 9.2 i direktivet får kommissionen befogenhet att anta delegerade akter för att identifiera sådana högrisktredjeländer, med beaktande av strategiska brister; här fastställs även de kriterier som kommissionens bedömning ska grundas på. På grundval av denna identifiering uppmanas ansvariga enheter genom artikel 18.1 i fjärde penningtvättdirektivet att vidta skärpta åtgärder för kundkännedom när de ingår affärsförbindelser eller transaktioner med fysiska personer eller juridiska enheter som är etablerade i de länder som ingår i förteckningen. Europeiska kommissionen antog den 14 juli 2016 den delegerade förordningen (EU) 2016/1675, vari för första gången högrisktredjeländer med strategiska brister identifieras. Kommissionen tog i förekommande fall hänsyn till FATF:s senaste offentliga uttalanden, FATF-dokument (Improving global AML/CFT Compliance: on-going process), FATFrapporter om översynen av internationellt samarbete samt de ömsesidiga utvärderingsrapporter som FATF och FATF-liknande regionala organ (FSRB) i enlighet med artikel 9.4 har gjort av de risker som enskilda tredjeländer utgör. Till följd av denna bedömning har kommissionen identifierat ett antal tredjeländer som har strategiska brister i sina system för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism som utgör ett betydande hot mot unionens finansiella system och fört in dem i den ovannämnda delegerade förordningen. Förteckningen behöver ses över av kommissionen vid lämplig tidpunkt. Såsom betonas i skäl 28 i fjärde penningtvättdirektivet bör kommissionen anpassa sina bedömningar till ändringarna av informationskällor från internationella organisationer och normgivare, till exempel sådana som utfärdats av FATF. Kommissionen siktar därför på att aktualisera denna förteckning så att den avspeglar de framsteg (eller brist på framsteg) som gjorts av dessa högrisktredjeländer när det gäller att ta itu med de strategiska bristerna. På grundval av denna information kan kommissionen identifiera ytterligare högrisktredjeländer som uppvisar strategiska brister, eller flytta redan identifierade högrisktredjeländer från en del av förteckningen till en annan, eller avföra dem helt, beroende på framstegen i det aktuella landet (eller bristen på framsteg). Kommissionen beaktade i detta sammanhang resultatet av FATF:s 28:e plenarmöte samt nyligen tillgängliga informationskällor. A. Tillägg SV 2 SV

3 Kommissionen tog i förekommande fall hänsyn till FATF:s senaste offentliga uttalanden, FATF-dokument (Improving global AML/CFT Compliance: on-going process), FATFrapporter om översynen av internationellt samarbete samt de ömsesidiga utvärderingsrapporter som FATF och FATF-liknande regionala organ (FSRB) i enlighet med artikel 9.4 har gjort av de risker som enskilda tredjeländer utgör. Framför allt har kommissionen beaktat resultatet av FATF:s 28:e plenarmöte och de högriskländer som FATF har identifierat 1. På grundval av dessa informationskällor anser kommissionen att Etiopien motsvarar kriterierna i artikel 9.2 i fjärde penningtvättdirektivet. Etiopien bör därför läggas till i förteckningen över högrisktredjeländer som har strategiska brister i sina system för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism och som utgör ett betydande hot mot unionens finansiella system. Följaktligen bör Etiopien tas med i den delegerade akten enligt artikel 9 i fjärde penningtvättdirektivet. Etiopien har lämnat ett skriftligt politiskt åtagande på hög nivå där de förbinder sig att åtgärda identifierade brister, och har utarbetat en handlingsplan med FATF, i syfte att uppfylla kraven i direktiv (EU) 2015/849. Kommissionen välkomnar detta åtagande och uppmanar Etiopien att snabbt och inom de föreslagna tidsfristerna fullfölja genomförandet av handlingsplanen. Genomförandet av denna handlingsplan övervakas noggrant. I syfte att ta hänsyn till graden av engagemang som detta högrisktredjeland har visat för att, inom ramen för FATF, åtgärda de brister som konstaterats, förtecknas detta tredjeland i motsvarande avsnittet i bilagan till den delegerade akten. B. Borttagande Enligt senast tillgänglig information konstaterades att Guyana har gjort avsevärda framsteg vad gäller bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism. På grundval av de framsteg som gjorts, varvid Guyana i allt väsentligt håller på att slutföra sin med FATF överenskomna handlingsplan, har FATF beslutat att göra ett besök i Guyana för att fastställa att genomförandet har påbörjats och om ett politiskt åtagande finns att fortsätta att stärka systemet för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism. Slutsatsen efter FATF:s besök har varit att Guyana har en rättslig och institutionell ram, som åtgärdar de strategiska brister i landets system för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism. Guyana har därför avförts från FATF-dokumentet Improving global AML/CFT Compliance: ongoing process. På grundval av dessa informationskällor anser kommissionen att Guyana inte längre motsvarar kriterierna i artikel 9.2 i fjärde penningtvättdirektivet. Guyana bör därför avföras från den förteckning över högrisktredjeländer som uppvisar strategiska brister i sitt ramverk för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism. 2. SAMRÅD SOM FÖREGÅTT ANTAGANDET AV AKTEN Inga offentliga samråd anordnades av kommissionen. Den 21 mars 2017 rådfrågades expertgruppen för penningtvätt och finansiering av terrorism om utkastet till den delegerade akten genom skriftligt förfarande. 1 Se SV 3 SV

4 3. DEN DELEGERADE AKTENS RÄTTSLIGA ASPEKTER Genom denna delegerade akt ändras den förteckning över högrisktredjeländer som tidigare har antagits i delegerad förordning (EU) 2016/1675. De rättsliga konsekvenserna av offentliggörandet av förteckningen regleras av den grundläggande rättsakten, direktiv (EU) 2015/849. Som en direkt följd av upprättandet av förteckningen blir ansvariga enheter i alla medlemsstater skyldiga att tillämpa skärpta åtgärder för kundkännedom i enlighet med artikel 18 i fjärde penningtvättdirektivet när de har att göra med fysiska personer eller juridiska enheter som är etablerade i högrisktredjeländer. Sådana skyldigheter gäller därför även till det land som lagts till förteckningen, dvs. Etiopien. Dessutom kommer ansvariga enheter i medlemsstaterna inte längre att vara bundna att tillämpa skärpta åtgärder för kundkännedom när de har att göra med fysiska personer eller juridiska enheter som är etablerade i Guyana, enligt artikel 18 i fjärde penningtvättdirektivet, i den mån den hänvisar till skyldigheter som avser tredjeländer som kommissionen identifierat som högrisktredjeländer. Detta påverkar inte ansvariga enheters tillämpning av bestämmelserna i fjärde penningtvättdirektivet i fråga om kundkännedom och relevanta riskbaserade åtgärder som ska tillämpas. SV 4 SV

5 KOMMISSIONENS DELEGERADE FÖRORDNING (EU) / av den om ändring av delegerad förordning (EU) 2016/1675 om komplettering av Europaparlamentets och rådets direktiv (EU) 2015/849 vad gäller avlägsnande av Guyana från tabellen i punkt 1 i bilagan och tillägg av Etiopien till den tabellen (Text av betydelse för EES) EUROPEISKA KOMMISSIONEN HAR ANTAGIT DENNA FÖRORDNING med beaktande av fördraget om Europeiska unionens funktionssätt, med beaktande av Europaparlamentets och rådets direktiv (EU) 2015/849 av den 20 maj 2015 om åtgärder för att förhindra att det finansiella systemet används för penningtvätt eller finansiering av terrorism, om ändring av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 648/2012 och om upphävande av Europaparlamentets och rådets direktiv 2005/60/EG och kommissionens direktiv 2006/70/EG 2, särskilt artikel 9.2, och av följande skäl: (1) Unionen måste se till att de finansiella systemens och den inre marknadens integritet och funktion på effektivt sätt är skyddade mot penningtvätt och finansiering av terrorism. Enligt direktiv (EU) 2015/849 ska kommissionen därför identifiera de högrisktredjeländer med strategiska brister i sina system för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism som utgör ett betydande hot mot unionens finansiella system. (2) Kommissionen bör vid lämpliga tidpunkter se över förteckningen i delegerade förordning (EU) 2016/ över tredjeländer mot bakgrund av högrisktredjeländernas framsteg med att undanröja strategiska brister i sina system för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism (AML/CFT). Kommissionen bör i sina bedömningar ta hänsyn till ny information från internationella organisationer och normgivare, till exempel sådan som utfärdats av arbetsgruppen för finansiella åtgärder (FATF). På grundval av denna information bör kommissionen också identifiera ytterligare högrisktredjeländer som uppvisar strategiska brister i sina system för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism. (3) Kommissionen har i linje med kriterierna i direktiv (EU) 2015/849 beaktat senast tillgänglig information, främst FATF:s senaste offentliga uttalanden och FATFdokumentet Improving global AML/CFT Compliance: ongoing process och FATFrapporterna från översynsgruppen för internationellt samarbete i enlighet med artikel 9.4 i direktiv (EU) 2015/849 om de risker som enskilda tredjeländer utgör. 2 3 EUT L 141, , s. 73. Kommissionens delegerade förordning (EU) 2016/1675 av den 14 juli 2016 om komplettering av Europaparlamentets och rådets direktiv (EU) 2015/849 genom identifiering av högrisktredjeländer med strategiska brister (EUT L 254, , s. 1). SV 5 SV

6 (4) FATF ansåg i dessa dokument att Guyana har vidtagit nödvändiga åtgärder för att åtgärda de strategiska bristerna i sina system för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism och har avlägsnat detta land från FATF-dokumentet Improving global AML/CFT Compliance: ongoing process. (5) På grundval av den informationen har kommissionen i sin analys även här dragit slutsatsen att Guyana inte längre bör anses vara en jurisdiktion utanför EU som har strategiska brister i sitt system för bekämpning av penningtvätt och av finansiering av terrorism som utgör ett betydande hot mot unionens finansiella system. (6) FATF har identifierat Etiopien som ett land med strategiska brister i sitt system för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism som utgör ett hot mot det internationella finansiella systemet; Etiopien har utvecklat en handlingsplan med FATF mot bakgrund av dessa brister. (7) Med tanke på det internationella finanssystemets höga integrationsnivå, den nära kopplingen till marknadsaktörerna, den stora volymen gränsöverskridande handel till och från unionen samt graden av marknadsöppning, anser kommissionen att eventuella AML/CFT-hot mot det internationella finansiella systemet samtidigt också utgör ett hot mot unionens finansiella system. (8) I enlighet med den senaste informationen har kommissionen i sin analys även här dragit slutsatsen att Etiopien bör anses vara en jurisdiktion utanför EU som har strategiska brister i sina system för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism som utgör ett betydande hot mot unionens finansiella system i enlighet med kriterierna i artikel 9 i direktiv (EU) 2015/849. Etiopien har dock lämnat ett skriftligt politiskt åtagande på hög nivå där man förbinder sig att åtgärda identifierade brister, och har utarbetat en handlingsplan med FATF, som skulle göra det möjligt att uppfylla kraven i direktiv (EU) 2015/849. Kommissionen kommer att göra en ny bedömning av Etiopiens status mot bakgrund av genomförandet av ovanstående åtagande. (9) Delegerad förordning (EU) 2016/1675 bör därför ändras i enlighet med detta. HÄRIGENOM FÖRESKRIVS FÖLJANDE. Artikel 1 I bilagan till delegerad förordning (EU) 2016/1675 ska tabellen i punkt 1 ändras på följande sätt: a) Följande rad ska strykas: 3 Guyana, b) Följande rad ska införas: SV 6 SV

7 Etiopien Artikel 2 Denna förordning träder i kraft den tjugonde dagen efter det att den har offentliggjorts i Europeiska unionens officiella tidning. Denna förordning är till alla delar bindande och direkt tillämplig i alla medlemsstater. Utfärdat i Bryssel den På kommissionens vägnar Ordförande Jean-Claude JUNCKER SV 7 SV