Rektor beslutar att fastställa bifogat underlag.

Beslut Dnr: 1-297/2016 2016-10-18 Sid: 1 / 1 Rektor Uppdrag och budgetramar för verksamhetsstyrelserna, fördelning av universitetsoch fakultetsgemensamma kostnader samt IT-avgift för 2017 Rektor beslutar om fördelningen av statsanslagen till respektive styrelse, utifrån konsistoriets beslut. Vidare beslutar rektor om det belopp som respektive institution ska betala för de universitets- och fakultetsgemensamma funktionerna (INDI) samt om beloppsnivå för IT-avgiften. I bifogat underlag framgår budgetramar och uppdrag till verksamhetsstyrelserna, fördelning av de universitets- och fakultetsgemensamma kostnader samt IT-avgift för 2017. Rektor beslutar att fastställa bifogat underlag. Beslut i detta ärende har fattats av vikarierande rektor Karin Dahlman-Wright i närvaro av universitetsdirektör Per Bengtsson efter föredragning av planeringsdirektör Ingrid Palmér. Närvarande därutöver var bitr. universitetsdirektör Marie Tell samt Medicinska föreningens ordförande Frida Hellström. Karin Dahlman-Wright Ingrid Palmér Postadress Handläggare Telefon E-Post Karolinska Institutet 171 77 Stockholm Planeringsdirektör Ingrid Palmér 08-524 800 00, vx 08-524 865 66, dir ingrid.palmer@ki.se Webb ki.se Org. nummer 202100-2973

Förslag till beslut Dnr: 1-297/2016 2016-10-18 Sid: 1 / 5 Universitetsförvaltningen Strategisk planering och uppföljning Ingrid Palmér Uppdrag och budgetramar för verksamhetsstyrelserna, fördelning av universitets- och fakultetsgemensamma kostnader samt IT-avgift för 2017 1. Inledning Konsistoriet beslutade 2016-10-10 om planeringsförutsättningar och budgetramar för KI:s verksamhet för 2017. Beslutet innefattar anslagsramar för utbildning och forskning samt budgetramar för de universitetsgemensamma funktionerna. Konsistoriet beslutade även om internhyresnivån för 2017, Konsistoriet 2017. Rektor beslutar om fördelningen av statsanslagen till respektive verksamhetsstyrelse, utifrån konsistoriets beslut. Vidare beslutar rektor om det belopp som respektive institution ska betala för de universitets- och fakultetsgemensamma funktionerna (INDI) samt om beloppsnivå för IT-avgiften. Rektor delegerar till respektive verksamhetsstyrelse att besluta om sina resursfördelningar och vidarefördelning av statsanslagen till institutioner och enheter. Styrelsernas budgetbeslut för 2017 presenteras i början av december 2016. 2. Uppdrag 2.1 Verksamhets- och aktivitetsplan KI:s verksamhetsplanering för perioden 2016-2018 är beskriven i rektors anvisningar beslutade i oktober 2015 (dnr 1-654/2015). Respektive verksamhetsstyrelse och de universitetsgemensamma funktionerna har presenterat en verksamhetsplan för åren 2016-2018 med åtföljande aktivitetsplan för 2016. För 2017 ska följande rapporteras senast 2017-02-15: Återrapportering av aktivitetsplan 2016: Samtliga verksamheter ska återrapportera de aktiviter som har genomförts under 2016 i strävan efter att nå målen som är formulerade i respektive verksamhetsplan. I denna rapportering ingår även uppföljning av den fördjupade riskanalysen som gjordes under 2015. Postadress Handläggare Telefon E-Post Karolinska Institutet 171 77 Solna Org. nummer 202100-2973 Planeringsddirektör Ingrid Palmér 08-524 800 00, vx 08-524 865 66, dir ingrid.palmer@ki.se Webb ki.se

2 / 5 Aktivitetsplan för 2017: Samtliga verksamheter ska lämna aktivitetsplan för 2017 som ska innehålla beskrivning av de aktiviteter som planeras genomföras under 2017. Utifrån framtagen riskdokumentation ska det göras en uppföljning och revidering i aktivitetsplanen för åren 2017 och 2018. Uppdatering av verksamhetsplan 2016-2018: Om det finns stora avvikelser från den tidigare presenterade verksamhetsplanen, så ska denna uppdateras. Det kan gälla t ex att nya verksamheter och uppdrag har kommit till, eller att verksamheten på annat sätt har påtagligt förändrats. Uppdatering av budget: Den tidigare presenterade budgeten för 2016-2018 ska uppdateras med utfall 2016, ny budget för 2017 och uppskattad budget för 2018. 2.2 Verksamhetsberättelse Verksamhetsberättelse för perioden 2016-2018 ska återrapporteras först efter den treåriga verksamhetsplanens utgång, det vill säga i februari 2019. 3. Förutsättningar för åren 2017-2019 3.1 Pris- och löneomräkning PLO I budgetpropositionen för 2017 har pris- och löneomräkning, PLO, beräknats till 1,52 procent på 2016 års anslagstilldelning. Först i regleringsbrevet, som KI erhåller i december, kommer information om de definitiva statsanslagen för 2017, vilket kan betyda att nytt rektorsbeslut kan behövas om det är avvikelser från det som presenterats i budgetpropositionen. 3.2 Internhyror För de verksamheter som disponerar ytor i KI-lokaler gäller KI:s internhyressystem. I internhyressystemet ingår också timdebitering av gemensamma lärosalar. Under 2015-2016 gjordes en genomlysning av KI:s interhyresmodell och det togs fram ett förslag på en differentiering av internhyran, där enkla källarlokaler får faktor 0,5, laboratorielokaler sätts till faktor 1,3 och övriga lokaler får faktor 1 i fördelningen av internhyreskostnaderna. Djurhusen ingick inte i denna översyn. KI:s konsistorium beslutade om ny internhyresfördelning enligt förslaget (Dnr1-203/2015). Den nya internhyresmodellen införs först år 2018. En organisationsförändring av tandvårdscentralen, numera benämnd Universitetstandvård, beslutades av konsistoriet den 10 oktober 2016 (dnr 1-232/2015). Enligt beslutet ska universitetstandvården inte ingå i internhyresmodellen utan ska betala den faktiska kostnaden för sin lokalhyra. Detta innebär en ökning av internhyran för övrig verksamhet. Denna ökning finansieras av centrala medel och påverkar inte internhyran för institutionerna. Konsistoriet fastställde den 10 oktober internhyrespriset för kontor, laboratorier och gemensamma lokaler till 3 800 kr/kvm samt för djurhus och vissa core faciliteter till 5 120 kr/kvm för 2017. Planeringsförutsättningar för kommande år är att interhyran höjs med cirka fyra procent årligen fram till och med år 2019. Se vidare om kvadratmeterpriser och timpriser för lärosalar i bilaga 1.

3 / 5 3.3 IT-avgift Den satsning på KI:s IT-infrastruktur, som tidigare inletts, fortsätter. Åtgärderna avser att höja såväl standard som kapacitet och säkerhet. Under perioden 2015-2016 gjordes en översyn av modellen för IT-avgiftsuttaget. Ingen förändring föreslogs och modellen kvarstår som tidigare. IT-avgiften för 2017 höjs med 1 200 kr till 9 900 kr per användare och år. Arbetsinriktningen är att IT-avgiften ligger fast på den nivån även under 2018. Som användare räknas anställda, forskarstuderande och till KI anknutna användare. Avgiften ska betalas av samtliga verksamheter. IT-avgiften för studenter på grundnivå och avancerad nivå betalas av styrelsen för utbildning och uppgår till 8 570 tkr (7 530 tkr). 4. Budgetramar för verksamhetsstyrelserna 4.1 Konsistoriets beslut om budgetramar för statsanslagen Konsistoriet beslutade den 10 oktober 2016 om budgetramar för statsanslagen och de universitetsgemensamma funktionerna, se bilaga 1. 4.2 Rektors beslut om budgetramar för verksamhetsstyrelserna 4.2.1 Styrelsen för utbildning Tidigare års budgetbeslut har inneburit att alla statsanslag för utbildning på grundnivå och avancerad nivå har fördelats vidare till styrelsen för utbildning, efter avsättningar och omföringar för KI-övergripande satsningar. För 2017 gäller följande: Tandvårdsanslaget, anslag 2:65, på cirka 102,6 mnkr fördelas oavkortat direkt till den nya entiteten Universitetstandvård i enlighet med konsistoriets beslut om Ny organisation för Tandvårdscentralen Universitetstandvård (dnr 1-232/2015). Två mnkr lyfts ifrån posten avsättning för rektors satsningar till styrelsen för utbildning, för hantering och finansiering av bidrag till studentkårerna. Styrelsen för utbildning erhåller därmed en budgetram för 2017 på 733 877 tkr (840 284 tkr). Styrelsen uppdras att besluta om 2017 års resursfördelning för vidarefördelning till institutioner och enheter. 4.2.2 Styrelsen för forskarutbildning Styrelsen för forskarutbildning har enligt tidigare års budgetbeslut erhållit cirka 15,3 procent av den totala tilldelningen av statsanslag för forskning och utbildning på forskarnivå, efter avsättningar och omföringar för KI-övergripande satsningar. Inför 2017 görs en extraavsättning till rektors satsningar med 30 mnkr. Medlen ska användas för att finansiera de stora satsningarna som gjorts under åren 2014-2016 och som resulterat i stora underskott. De utökade avsättningarna ska dels användas för att eliminera det ackumulerade underskottet som uppstått, dels ge ett extra utrymme för satsningar under 2017. Det sker ingen förändring av storleken på styrelsens andel av statsanslaget för år 2017, varför styrelsen erhåller 185 391 tkr (188 821 tkr) i budgetram. Styrelsen uppdras att besluta om 2017 års resursfördelning för vidarefördelning till institutioner och enheter.

4 / 5 4.2.3 Styrelsen för forskning Styrelsen för forskning har enligt tidigare års budgetbeslut erhållit cirka 84,7 procent av den totala tilldelningen av statsanslag för forskning och utbildning på forskarnivå, efter avsättningar för KI-övergripande satsningar. Inför 2017 görs en extraavsättning till rektors satsningar med 30 mnkr. Medlen ska användas för att finansiera de stora satsningarna inom forskningen som gjorts under åren 2014-2016 och som resulterat i stora underskott. De utökade avsättningarna ska dels användas för att eliminera det ackumulerade underskottet som uppstått, dels ge ett extra utrymme för satsningar under 2017. Styrelsens del av det totala statsanslaget är oförändrat, vilket ger en anslagsram på 1 026 313 tkr (1 045 303 tkr). Styrelsen uppdras att besluta om 2017 års resursfördelning för vidarefördelning till institutioner och enheter. 5. Universitets- och fakultetsgemensamma funktioner (INDI) 5.1 Universitetsgemensamma funktioner Budgetramen 2017 för de universitetsgemensamma funktionerna fördelade på universitetsledning, administrativa utvecklingsprojekt, universitetsförvaltning, universitetsbibliotek samt övriga gemensamma åtaganden beslutades av konsistoriet 2016-10-10. Totalt uppgår ramen till 548,5 mnkr (518,3 mnkr) vilket är en ökning med 30,2 mnkr eller 5,8 procent jämfört med 2016, se punkt 6.2 i bilaga 1. Universitetsdirektören och bibliotekschefen får i uppdrag att besluta om fördelning av respektive budgetram för sina verksamheter. 5.2 Fakultetsgemensamma funktioner Preliminära budgetramar för de fakultetsgemensamma funktionerna 2017 bereddes vid rektors beslutsmöte den 18 oktober och beslutas till för Styrelsen för utbildning: 33 788 tkr Styrelsen för forskarutbildning: 19 462 tkr Styrelsen för forskning: 42 359 tkr Respektive styrelse får i uppdrag att fastställa de slutliga budgetramarna för fakultetsgemensamma funktioner vid respektive styrelsemöte i november. 5.3 Preliminär INDI Under 2015-2016 genomfördes en översyn av modellen för uttag av indirekta kostnader, INDI. Rektor beslutade om att behålla modellen oförändrad, men att avskaffa undantagen för påslag av indirekta kostnader (dnr 1-203/2015). Detta gäller från år 2017. En organisationsförändring av tandvårdscentralen, numera benämnd Universitetstandvård, beslutades av konsistoriet den 10 oktober (dnr 1-232/2015). Enligt beslutet ska inte universitetstandvården ingå i INDI-modellen, utan den ska betala faktisk kostnad för de stödfunktioner som används av det universitet- och fakultetsgemensamma stödet. Detta påverkar övriga institutioner inom utbildningsverksamheten, som därmed får ta en större del av de indirekta kostnaderna. Institutionerna kommer att kompenseras för detta genom en högre HÅP-ersättning ifrån styrelsen för utbildning.

5 / 5 De preliminära belopp som respektive institution ska erlägga för universitets- och fakultetsgemensamma funktioner anges i bilaga 2. Slutlig storlek och fördelning av INDI per institution beslutas om i mitten av november 2016, då samtliga verksamhetsstyrelser har fastställt de slutliga beloppen för de fakultetsgemensamma funktionerna. Bilaga 1: Konsistoriebeslut 2017 Bilaga 2: Fördelning av universitets- och fakultetsgemensamma kostnader

Bilaga 1 Karolinska Institutets planeringsförutsättningar och budgetramar för statsanslagen 2017-2019 Konsistoriet, beslutad 2016-10-10

Beslut Dnr: 1-297/2016 2016-10-10 Universitetsdirektören Konsistoriet Karolinska Institutets planeringsförutsättningar och budgetramar för 2017-2019 Karolinska Institutets (KI:s) verksamhetsplanering tar sin utgångspunkt i de övergripande uppdragen från staten och de egna styrdokumenten, framförallt Strategi 2018. I planeringsförutsättningar och budgetramar för 2017-2019 anger konsistoriet de övergripande ekonomiska förutsättningarna för verksamheten för det kommande året genom att fatta beslut om fördelningen av statsanslagen, avsättningar för KIövergripande verksamhet samt budgetramar för de universitetsgemensamma funktionerna. För åren 2018 och 2019 lämnas beräknade budgetramar vilka fastställs och beslutas om respektive år. Konsistoriet beslutar att fastställa Karolinska Institutets planeringsförutsättningar och budgetramar för 2017 i enlighet med underlag, att uppdra till rektor att besluta om de kompletterande beslut som kan bli nödvändiga med anledning av vad som framkommer av regleringsbrevet och eventuella andra beslut av statsmakterna, att förklara paragrafen omedelbart justerad. Postadress Handläggare Telefon E-post Karolinska Institutet Universitetsdirektör 08-524 800 00, vx Per.Bengtsson@ki.se SE-171 77 STOCKHOLM Per Bengtsson 08-524 836 70, dir Webb ki.se Org. Nummer 202100 2973

Förslag Dnr: 1-297/2016 2016-10-10 Sid: 1 / 7 Universitetsdirektören Planeringsförutsättningar och budgetramar för statsanslagen 2017-2019 1. Inledning Som underlag för planering och budgetering av kommande års verksamhet beslutar konsistoriet om planeringsförutsättningar och övergripande budgetramar för statsanslagen för 2017 2019. Konsistoriets beslut om budgetramar har som utgångspunkt regeringens budgetproposition som presenterades den 20 september. Ramar och uppdrag till verksamhetsstyrelserna beslutas av rektor i anslutning till konsistoriets beslut i oktober. När Karolinska Institutet (KI) får definitivt besked om anslagsmedel för 2017, via regleringsbrevet i december, kan budgetramarna komma att förändras och det delegeras till rektor att besluta om eventuella förändringar av budgetramarna för statsanslagen. I bilaga 1 redovisas beräkningarna för konsistoriets beslut. 2. Verksamhetsplanering KI:s verksamhetsplanering utgår ifrån de övergripande uppdragen ifrån staten och utbildningsdepartementet och de egna fastställda styrdokumenten, framför allt Strategi 2018. Genom verksamhetsplaneringen anger KI:s ledning vilka resultat som ska uppnås under de kommande åren. Målet är att få god kontroll på prioriteringar, resurser och resultat i verksamheten. Institutioner, verksamhetsstyrelser och universitetsgemensamma funktioner har presenterat treåriga verksamhetsplaner för perioden 2016-2018. Den längre planeringshorisonten ger förutsättningar för att kunna agera långsiktigt och strategiskt för ledningsfunktioner på alla nivåer inom KI. De kommande två åren kommer uppföljning av dessa planer ske genom rapportering av uppdaterade aktivitetsplaner. 3. Externa förutsättningar och styrning av Karolinska Institutets verksamhet 3.1 Högskolelagen och högskoleförordningen De svenska universitetens verksamhet regleras huvudsakligen i högskolelagen (1992:1434) och i högskoleförordningen (1993:100). Däri anges bland annat att universiteten ska bedriva utbildning och forskning, samverka med det omgivande samhället, informera om sin verksamhet samt verka för att forskningsresultat uppkomna vid universitetet kommer till nytta. Postadress Handläggare Telefon E-post Karolinska Institutet Universitetsdirektör 08-524 800 00, vx Per.Bengtsson@ki.se SE-171 77 STOCKHOLM Per Bengtsson 08-524 836 70, dir Webb ki.se Org. Nummer 202100 2973

2 / 7 Vidare ska verksamheten bedrivas så att det finns ett nära samband mellan utbildning och forskning. I verksamheten ska vetenskapens trovärdighet och god forskningssed värnas, verksamheten avpassas så att en hög kvalitet nås och de tillgängliga resurserna ska utnyttjas effektivt för att hålla en hög kvalitet i verksamheten. 3.2 Myndighetsförordningen KI ska utifrån sitt uppdrag enligt myndighetsförordningen (2007:515) bedriva verksamheten: - effektivt - enligt gällande rätt - med en god tillförlitlig och rättvisande redovisning - med god hushållning av statens medel Det innebär att KI har ett ansvar att omsätta uppdraget på ett sådant sätt att man har kontroll över verksamhetens aktiviteter genom bland annat en säkerställd riskhantering och att det går att förklara omständigheter som gör att KI inte når fastställda mål. Regler för intern styrning och kontroll ställer krav på att riskhanteringen infogas som en integrerad del i verksamhetsplaneringen. 3.3 Budgetpropositionen Budgetpropositionen (BP) är regeringens förslag till riksdagen över det kommande årets inkomster och utgifter för staten. Den framlades 20 september 2016 och beslutas om i riksdagen i december 2016. 3.4 Forsknings- och innovationspropositionen I november 2016 presenterar regeringen en långsiktig forsknings- och innovationsproposition, vilken kommer att sträcka sig över fler än fyra år, med början år 2017. 3.5 Regleringsbrevet I regleringsbrevet, som erhålls i slutet av december, redovisas den av riksdagen beslutade statsbudgeten mer i detalj för varje myndighet tillsammans med mål och resultatkrav för dessa. 4. Interna förutsättningar och styrning av Karolinska Institutets verksamhet 4.1 Strategi 2018 Strategi 2018 pekar ut färdriktningen för KI för perioden 2014 2018, med ett tydligare fokus på höjd kvalitet i alla delar av verksamheten. Strategins syfte är att ge en övergripande vägledning i planering, genomförande och uppföljning av verksamheten. KI:s vision KI bidrar på ett avgörande sätt till att förbättra människors hälsa. KI:s mål för forskningen KI:s forskning når vetenskapliga genombrott och resulterar i upptäckter som förändrar synen på såväl normala livsprocesser som hälsa och sjukdom. Forskningsresultaten leder till innovationer och praktisk tillämpning inom hälso- och sjukvård. KI:s mål för utbildningen KI:s utbildningar är forskningsanknutna, ger ett vetenskapligt förhållningssätt och är forskningsförberedande. De ger bästa möjliga förutsättningar för att både arbeta inom, leda och kontinuerligt utveckla verksamhet i samverkan med andra professioner.

3 / 7 KI:s värdegrund KI:s verksamhet ska genomsyras av Mycket hög kvalitet och ett etiskt förhållningsätt. Tilltro och stöd till alla medarbetare och studenters initiativ, kreativitet, självständighet och kompetens. Gott ledarskap, medarbetarskap, delaktighet, öppenhet, jämställdhet och mångfald samt omsorg om miljön, såväl den inre som den yttre. Ett starkt samhällsansvar och bidrag till en hållbar utveckling inom och utanför Sveriges gränser genom vår utbildning och forskning. 4.2 Förenklad riskanalys inför 2017 Under 2015 genomfördes en fördjupad riskanalys vid samtliga verksamheter inom KI. En fördjupad riskanalys genomförs vart tredje år. Inför 2017 genomför KI:s ledning en förenklad riskanalys och gör en uppföljning och revidering av de högst rankade riskerna utifrån tidigare fastställd riskdokumentation. 4.3 Finansiering Mot bakgrund av de stora satsningar på bl. a. infrastruktur, som planeras de kommande åren, kommer kostnaderna att öka markant under budgetperioden. För att finansiera satsningarna krävs det att nya statsanslag, externa medel samt befintligt myndighetskapitalet tas i anspråk, se vidare i Budgetunderlag 2017-2019. 5. Förväntad statlig tilldelning 2017 Den förväntade tilldelningen av statliga anslag till KI bygger på årets budgetproposition, tidigare års budgetpropositioner, vårändringsbudgetar och vad som framkommit vid kontakter med utbildningsdepartementet. 5.1 Utbildning på grundnivå och avancerad nivå De tidigare presenterade satsningarna på hälso-och sjukvårdsutbildningar fortsätter och förstärker utbildningsanslaget med ca 15,7 mnkr 2017. Detta gäller till exempel utökade nybörjarplatser för barnmorskor, sjuksköterskor och specialistsjuksköterskor. Även utbyggnaden av läkarutbildningen och tandläkarutbildningen ingår i anslagsökningen. I samband med att Uppsala universitet, sedan år 2014, tagit över ansvaret att anordna sjuksköterskeutbildning på Gotland överförs anslaget successivt enligt tidigare fastställd plan. För 2017, som är det sista året i denna utfasning, innebär det en minskning av anslaget med ca 2,3 mnkr. För finansiering av nationell digital infrastruktur, görs neddragning på anslaget med 933 tkr. Neddragningen är relaterad till lärosätets storlek. Pris- och löneomräkning (PLO), för statsanslaget 2017 är enligt BP beräknad till 1,52 procent påslag på 2016 års anslag och ökar statsanslaget med ca 10,2 mnkr. Anslaget till tandvårdscentralen föreslås öka med 1,2 mnkr som en följd av utbyggnaden av tandläkarutbildning som inleddes 2013. Anslaget pris- och löneomräknas med 1,52 procent. Från och med 2017 föreslås KI få behålla och disponera patientintäkterna från tandvårdscentralen. Dessa inlevererades tidigare till statskassan via inkomsttitel. Anslaget minskas med ca 2,3 mnkr vilket motsvarar tidigare inlevererade intäkter.

4 / 7 Omfördelning av hyresmedel, plus 59,1 mnkr, ifrån forskningsanslaget till utbildningsanslaget görs likt tidigare år och ökar mellan åren i relation till anslagsökningarna. Denna omfördelning har sin bakgrund i att KI fick anslagsförstärkning för infrastruktur och hyror i slutet av nittiotalet, vilka erhölls via forskningsanslaget. Regeringen avsåg att ge anslag riktade direkt till utbildningslokaler men av tekniska skäl valde man att ge dessa via forskningsanslaget, för att omfördelas till utbildning enligt KI:s beslut. För budgetåren 2018 och 2019 är statsanslagen uppräknade i enlighet med beräkningar i budgetpropositionen. Statsanslaget med förväntade förändringar fördelas enligt nedan tabell: Utbildning på grundnivå och avancerad nivå (tkr) Statsanslag Utfall 2016 Förslag 2017 Beräknat 2018 Beräknat 2019 Anslag, takbelopp 673 580 696 179 710 472 725 850 Tandvårdscentral 102 170 102 606 105 890 107 700 AT-prov 4 685 4 757 4 880 4 960 ALF-medel 125 083 130 237 133 240 136 140 Utveckling klinisk utb o forskning 1 676 1 704 1 745 1 770 Omfördelning av hyresmedel 58 173 59 057 60 138 61 341 Totala statsanslag 965 367 994 540 1 016 365 1 037 761 Avgår ALF-medel till SLL -125 083-130 237-133 240-136 140 Summa statsanslag att fördela 840 284 864 303 883 125 901 621 5.2 Forskning och utbildning på forskarnivå Statsanslaget för forskning och utbildning på forskarnivå beräknas uppgå till 1 506,1 mnkr för 2017. Ökningen med ca 22,8 mnkr härleds i huvudsak till PLO med 1,52 procents påslag på förra årets tilldelade anslag. Omfördelning av hyresmedel till utbildning på grundnivå och avancerad nivå, minus 59,1 mnkr, görs likt tidigare år och ökar mellan åren i relation till anslagsökningarna. För budgetåren 2018 och 2019 är statsanslagen uppräknade i enlighet med beräkningar i budgetpropositionen. I beräkningen nedan förutsätts att de strategiska forskningsanslagen, SFO, erhålls fortsättningsvis och i samma beloppsnivå som hittills. Närmare beskrivning av SFO-medlens utveckling förväntas i forsknings- och innovationspropositionen som presenteras av regeringen i november.

5 / 7 Statsanslaget med förväntade förändringar fördelas enligt nedan: Forskning och utbildning på forskarnivå (tkr) Statsanslag Utfall 2016 Förslag 2017 Beräknat 2018 Beräknat 2019 Ramanslag 1 483 297 1 506 141 1 533 772 1 565 658 ALF-medel 489 536 492 906 504 260 515 260 Omfördelning av hyresmedel -58 173-59 057-60 138-61 341 Totala statsanslag 1 914 660 1 939 990 1 977 894 2 019 577 Avgår ALF-medel till SLL -489 536-492 906-504 260-515 260 Summa statsanslag att fördela 1 425 124 1 447 084 1 473 634 1 504 317 5.3 Ersättning för klinisk utbildning och forskning, ALF-medel Ersättningen till Stockholms läns landsting (SLL) för klinisk utbildning och forskning, enligt ALF-avtalet, har beräknats och fördelats på respektive verksamhet i ovan tabeller. Utöver ALF-anslaget tillkommer medel för utveckling av klinisk utbildning och forskning med 1,7 mnkr, vilka presenteras i ovan tabell för utbildning på grundnivå och avancerad nivå. Dessa medel överförs inte till SLL utan används inom KI. 6. KI:s budgetramar för statsanslagen för åren 2017 2019, bilaga 1 och 2 I bilaga ett framgår KI:s totala beräknade budget för statsanslagen, inklusive ALF, för åren 2017-2019. ALF-medlen fördelas vidare till SLL i sin helhet och i enlighet med det nationella och regionala ALF-avtalet. 6.1 Avsättningar för KI-övergripande satsningar KI-övergripande avsättningar (tkr) Utfall 2016 Förslag 2017 Beräkn 2018 Beräkn 2019 Rektors satsningar 72 000 105 200 76 600 76 600 Gemensamma investeringar 122 000 134 000 149 000 154 000 Pensioner, förenade anställningar 23 000 24 000 25 000 26 000 Totalt för övergripande avsättningar 217 000 263 200 250 600 256 600 Av statsanslagen görs avsättningar på KI-övergripande nivå för gemensamma satsningar i kärnverksamheten. För 2017 redovisas följande: För rektors satsningar avsätts 105,2 mnkr plus 33,2 mnkr jämfört med 2016. Av detta är 30 mnkr en engångsökning och belastar forskningsanslaget. Medlen ska användas för att finansiera de stora satsningarna inom forskningen som gjorts under åren 2014-2016 och som resulterat i stora underskott, för närvarande ca 23 mnkr. Satsningar på strategiska rekryteringar är fleråriga och intecknar därmed framtida års medelsramar. De utökade medlen ska dels användas för att eliminera det ackumulerade underskottet som uppstått, dels ge ett extra utrymme för satsningar under 2017. Som exempel på satsningar nämns särskilt; finansiering av strategiska rekryteringar, samverkan med SLL i projektet 4D (Fyra diagnoser), finansiering av Swetox, samt forskningsmedel för lärare med övergripande ledarskapsuppdrag inom utbildning på grundnivå och avancerad nivå. En ökning med 5,2 mnkr består av förändrad hantering av dekanernas forskningsfinansiering. Denna hanterades och finansierades tidigare av respektive verksamhetsstyrelse. Vidare har ramen minskats med 2 mnkr, dessa medel

6 / 7 gäller bidrag till studentkårerna där ansvaret tillsammans med medlen flyttas till utbildningsstyrelsen. År 2018 och 2019 föreslås ramen vara på samma nivå som beslutades i juni 2016, minskade med 2 mnkr respektive år för stöd till studentkårerna. För investeringar i byggnader och utrustning avsätts 134 mnkr (+12 mnkr). Höjningen är enligt plan och motiveras av de satsningar som görs i KI:s infrastruktur. Det gäller framför allt upprustning av djurhus och andra core-faciliteter, lärosalar, mm. Dessutom kommer stora investeringar att behöva göras de närmaste åren för att möta framtidens behov, vilket leder till att ökade avsättningar kommer att bli nödvändiga även framdeles. Pensioner för personer med förenade anställningar, har räknats upp med en mnkr per år. Denna avsättning gäller KI:s del. SLL:s del av pensionskostnaderna faktureras till och betalas av SLL. I bilaga två presenteras KI:s totala omsättning, som beräknas till cirka 7,6 miljarder år 2019 och är uppräknat med statsanslag beräknade i budgetpropositionen. De externa medlen härrör från siffror i Budgetunderlag 2017-2019 och uppskattas till cirka 60 procent av den totala omsättningen år 2019. 6.2 Universitetsgemensamma funktioner indirekta kostnader Under 2015-2016 genomfördes en översyn av modellen för uttag av indirekta kostnader, INDI. Rektor beslutade om att behålla modellen oförändrad, men att avskaffa undantagen för påslag av indirekta kostnader (dnr 1-203/2015). Detta gäller från år 2017. För 2017 föreslås budgetramen för de universitetsgemensamma funktionerna att uppgå till totalt cirka 548,5 mnkr vilket är en ökning med 5,8 procent jämfört med 2016. Budgetramen relaterad till KI:s budgeterade omsättning 2017, se bilaga 2, är 7,88 procent (7,77 procent). År 2018 och 2019 är posterna endast uppräknade med en pris och löneomräkning, PLO, på ca 1,5 procent. Administrativa utvecklingsprojekt föreslås en ökad budgetram med fyra miljoner kronor, för finansiering av redan igångsatta utvecklingsprojekt. Som exempel nämns nytt nationellt Ladok-system för registrering av studenter och doktorander och nytt identitets- och behörighetssystem. År 2016 finansierades en del av AU-projekten med tidigare överskottsmedel, vilket gjorde att budgetramen förra året sattes på en lägre nivå i detta underlag. Universitetsförvaltningen föreslås en ökning med ca 17,6 mnkr. Av detta är PLO ca 4,1 mnkr. I budgetförslaget ingår en växling av löneadministrativa tjänster med 4,7 mnkr. Det innebär att de tjänster som tidigare hanterats genom intern försäljning av löneadministrativa tjänster till institutionerna nu finansieras helt via INDI. Erhållna utredningar och rapporter visar bland annat på brister inom det administrativa området och för att genomföra de åtgärdsplaner som föreslås, förstärks administrationen både med anställningar och med konsultstöd. Detta arbete startar redan under hösten 2016. För detta föreslås en ökning av budgetramen med ca 8,8 mnkr. Universitetsbiblioteket föreslås en ökning med 7,1 mnkr, varav PLO är 2,1 mnkr. Övrig förstärkning härleds bland annat till ökade hyreskostnader för publika ytor och ökad ämnesbreddning för tidsskrifter och databaser. Universitetsledning och Övriga gemensamma åtaganden har endast räknats upp med PLO.

7 / 7 Universitetsgemensamma funktioner, tkr Utfall 2016 Förslag 2017 Beräknat 2018 Beräknat 2019 Universitetsledning 43 764 44 430 45 096 45 773 Administrativa utvecklingsprojekt 8 000 12 000 12 180 12 363 Universitetsförvaltning 268 743 286 330 290 625 294 984 Universitetsbibliotek 136 296 143 370 145 521 147 703 Övriga gemensamma åtaganden 61 489 62 400 63 336 64 286 Total budgetram 518 292 548 530 556 758 565 109 6.3 Internhyror Under 2015-2016 gjordes en genomlysning av KI:s interhyresmodell och det togs fram ett förslag på en differentiering av internhyran, där enkla källarlokaler får faktor 0,5. laboratorielokaler sätts till faktor 1,3 och övriga lokaler får faktor 1 i fördelningen av internhyreskostnaderna. Djurhusen ingick inte i denna översyn. KI:s konsistorium beslutade om ny internhyresfördelning enligt förslaget (Dnr1-203/2015). Den nya internhyresmodellen införs först år 2018. KI:s internhyra för 2017 för kontor, laboratorier och undervisningslokaler höjs med 150 kr/kvm enligt tidigare plan till 3 800 kr/kvm ( plus 4,1 procent). Internhyran för djurhus höjs till 5 120 kr/kvm, en höjning med 200 kr/kvm jämfört med 2016. I förslaget, se bilaga 3, så har övriga timpriser för bokningsbara lokaler räknats upp något mer och detta görs för att öka finansiering av till exempel outhyrda lokaler. Bilaga 1: Budgetramar för statsanslagen, 2017-2019 Bilaga 2: KI:s beräknade intäkter under perioden 2017 2019 Bilaga 3: KI:s internhyror 2017

Bilaga 1 Dnr 1-297/2016 Budgetramar för statsanslagen, 2017 2019 (tkr) Utbildning på grundnivå och avancerad nivå Forskning och utbildning på forskarnivå 2017 Beräknat 2018 Beräknat 2019 2017 Beräknat 2018 Beräknat 2019 Statsanslag 696 179 710 472 725 850 1 506 141 1 533 772 1 565 658 Tandvårdscentral 102 606 105 890 107 700 0 0 0 AT-prov 4 757 4 880 4 960 0 0 0 ALF-medel 130 237 133 240 136 140 492 906 504 260 515 260 Utveckling klinisk utbildning o forskning 1 704 1 745 1 770 0 0 0 Omfördelning av hyresmedel 59 057 60 138 61 341-59 057-60 138-61 341 Totala statsanslag 994 540 1 016 365 1 037 761 1 939 990 1 977 894 2 019 577 Avgår ALF-medel till SLL -130 237-133 240-136 140-492 906-504 260-515 260 Summa statsanslag att fördela 864 303 883 125 901 621 1 447 084 1 473 634 1 504 317 Avgår för KI-övergripande avsättningar Rektors satsningar -11 820-11 650-11 650-93 380-64 950-64 950 Gemensamma investeringar -16 000-19 000-20 000-118 000-130 000-134 000 Pensioner, förenade anställningar 0 0 0-24 000-25 000-26 000 Totalt övergripande satsningar -27 820-30 650-31 650-235 380-219 950-224 950 Totala statsanslag att fördela 836 483 852 475 869 971 1 211 704 1 253 684 1 279 367

Bilaga 1 Dnr 1-297/2016 Budgetramar för universitetsgemensamma funktioner (tkr), fördelat per år Universitetsgemensamma funktioner 2017 Beräknat 2018 Beräknat 2019 Universitetsledning 44 430 45 096 45 773 Administrativa utvecklingsprojekt 12 000 12 180 12 363 Universitetsförvaltning 286 330 290 625 294 984 Universitetsbibliotek 143 370 145 521 147 703 Övriga gemensamma åtaganden 62 400 63 336 64 286 Total budgetram 548 530 556 758 565 109 Budgetramar för universitetsgemensamma funktioner (tkr), fördelat per verksamhet och år Utbildning på grundnivå och avancerad nivå Forskning och utbildning på forskarnivå 2017 Beräknat 2018 Beräknat 2019 2017 Beräknat 2018 Beräknat 2019 Universitetsledning 4 443 4 510 4 577 39 987 40 587 41 196 Administrativa utvecklingsprojekt 2 760 2 801 2 843 9 240 9 379 9 519 Universitetsförvaltning 65 856 66 844 67 846 220 474 223 781 227 138 Universitetsbibliotek 34 409 34 925 35 449 108 961 110 596 112 255 Övriga gemensamma åtaganden 9 984 10 134 10 286 52 416 53 202 54 000 Total budgetram 117 452 119 213 121 002 431 078 437 544 444 108

KI:s beräknade intäkter (inkl ALF-medel) under perioden 2017 2019 (tkr) Bilaga 2 Dnr 1-297/2016 2017 2018 2019 Statsanslag 2 934 530 2 994 259 3 057 338 Externa medel 4 024 000 4 258 000 4 508 000 Totalt 6 958 530 7 252 259 7 565 338 Beräknade intäkter fördelade per verksamhet under perioden 2017 2019 Utbildning på grundnivå och avancerad nivå Forskning och utbildning på forskarnivå 2017 2018 2019 2017 2018 2019 Statsanslag 994 540 1 016 365 1 037 761 1 939 990 1 977 894 2 019 577 Externa medel 154 000 159 000 165 000 3 870 000 4 099 000 4 343 000 Totalt 1 148 540 1 175 365 1 202 761 5 809 990 6 076 894 6 362 577 5 000 000 4 500 000 4 000 000 3 500 000 3 000 000 2 500 000 2 000 000 1 500 000 1 000 000 500 000 0 2017 2018 2019 Statsanslag Externa medel

Lokalhyror för 2017 Bilaga 3 Dnr 1-297/2016 (2016 års priser inom parentes) Kontor, laborationslokaler, djurhus m m Kontor/laborationslokaler/gemensamma lokaler 3 800 kr/kvm (3 650) Med gemensamma lokaler avses gemensamma uppehållsytor, förråd, arkiv, friskvård m m Undervisningslokaler (institutionsförhyrda) 3 800 kr/kvm (3 650) Djurhus 5 120 kr/kvm (4 920). Bokningsbara undervisningslokaler Högpris tillämpas vardagar mellan kl 9-12 och är 30 procent högre än normalpris. Helgpriser tillämpas och är 50 procent högre än normalpris. I de fall speciell teknisk assistans krävs sker debitering i särskild ordning. Interna nyttjare Platser Normalpris kr/tim Grupprum/lärosalar Prisklass 1 < 20 250 (230) 2 21-49 370 (335) Prisklass 3 50-90 540 (495) Prisklass 4 91-140 850 (775) Prisklass 5 141-200 990 (900) Prisklass 6 201-250 1 130 (1 025) Prisklass 7 > 250 1 270 (1 150) Datorsalar Prisklass 1 < 20 375 (345) 2 21-49 555 (503) Konferenslokaler i Aula Medica Prisklass 1 < 20 320 (290) Prisklass 2 21-30 440 (400) Externa nyttjare Grupprum/lärosalar Prisklass 1 < 20 400 (350) 2 21-49 520 (470) Prisklass 3 50-90 750 (670) Prisklass 4 91-140 1 100 (985) Prisklass 5 141-200 1 750 (1 580) Prisklass 6 201-250 2 450 (2 175) Prisklass 7 > 250 3 100 (2 770) Datorsalar Prisklass 1 < 20 600 (525) 2 21-49 780 (710) Konferenslokaler i Aula Medica: Priser och bokning sker via bokning-aula-medica@ki.se eller 08-524 822 00

Bilaga 2 Dnr: 1-297/2016 Strategisk planering och uppföljning henrik.odman@ki.se Fördelning av universitets- och fakultetsgemensamma kostnader Tel 08-524 865 47 mellan institutionerna för 2017 - "INDI-fördelning" (kostnadsunderlaget är hämtat från juli 2015 - juni 2016) Utbildning på grundnivå och avancerad nivå Forskning och utbildning på forskarnivå Institutioner Kostnads- Kostnads- Utb på grundniv och avancerad nivå Kostnadsunderlag Forskn och utb på forskarnivå underlag INDI-faktura brutto att betala underlag INDI-faktura brutto att betala Univgem Fakultgem Univgem Fakgem Univgem Fakgem kostnad kostnad Summa Andel kostnad kostnad Summa Andel C1 MTC 3 796 3 796 1 149 345 1 495 0,99% C1 164 377 21 916 3 151 25 067 5,09% C2 MBB 9 923 9 923 3 004 903 3 907 2,58% C2 266 103 35 479 5 101 40 580 8,23% C3 Fysiologi & Farmakologi 15 744 15 672 4 765 1 426 6 191 4,09% C3 107 513 14 335 2 061 16 396 3,33% C4 Neurovetenskap 8 119 8 067 2 457 734 3 191 2,11% C4 141 886 18 917 2 720 21 637 4,39% C5 CMB 2 872 2 872 869 261 1 131 0,75% C5 134 271 17 902 2 574 20 476 4,15% C6 IMM 8 188 8 188 2 478 745 3 223 2,13% C6 160 977 21 463 3 086 24 549 4,98% C7 LIME 24 530 24 530 7 425 2 232 9 657 6,39% C7 73 320 9 776 1 405 11 181 2,27% C8 MEB 6 072 6 072 1 838 553 2 390 1,58% C8 171 199 22 826 3 282 26 107 5,30% CC Komparativ Medicin 195 195 59 18 77 0,05% CC 59 845 7 979 1 147 9 126 1,85% CD SweTox 0 0 0 0 0 0,00% CD 28 152 3 753 540 4 293 0,87% D1 KI vid Danderyds sjukhus 9 169 9 169 2 775 834 3 610 2,39% D1 30 917 4 122 593 4 715 0,96% H1 Nerurobio, Vårdvet & Samhälle 84 028 83 993 25 433 7 643 33 076 21,87% H1 186 997 24 932 3 585 28 517 5,79% H2 Biovetenskaper & Näringslära 5 028 3 564 1 522 324 1 846 1,22% H2 158 319 21 108 3 035 24 143 4,90% H5 Laboratoriemedicin 29 391 29 339 8 896 2 670 11 566 7,65% H5 151 807 20 240 2 910 23 150 4,70% H7 Medicin - Huddinge 11 847 11 847 3 586 1 078 4 664 3,08% H7 178 558 23 807 3 423 27 230 5,52% H9 Clintec 29 466 29 238 8 919 2 660 11 579 7,66% H9 90 981 12 130 1 744 13 874 2,81% K1 Molykylär medicin & Kirurgi 5 254 5 197 1 590 473 2 063 1,36% K1 146 377 19 516 2 806 22 322 4,53% K2 Medicin - Solna 9 770 9 770 2 957 889 3 846 2,54% K2 340 154 45 352 6 520 51 873 10,52% K6 Kvinnors & barns hälsa 15 794 15 794 4 781 1 437 6 218 4,11% K6 126 323 16 842 2 422 19 264 3,91% K7 Onkologi & Patologi 3 909 3 909 1 183 356 1 539 1,02% K7 139 485 18 597 2 674 21 271 4,32% K8 Klinisk neurovetenskap 43 449 43 449 13 151 3 954 17 105 11,31% K8 239 262 31 900 4 586 36 487 7,40% K9 Folkhälsovetenskap 9 955 9 922 3 013 903 3 916 2,59% K9 76 423 10 189 1 465 11 654 2,36% OF Odontologi 22 872 22 872 6 923 2 081 9 004 5,95% OF 30 086 4 011 577 4 588 0,93% OK Universitetstandvårdsklinik * * 4 459 0 4 459 2,95% OK * 1 092 0 1 092 0,22% S1 KI vid Södersjukhuset 13 941 13 941 4 220 1 269 5 488 3,63% S1 21 681 2 891 416 3 306 0,67% Totalt 373 315 371 322 117 452 33 788 151 240 100% Tot. 3 225 011 431 078 61 821 492 899 100% 30,27% 9,10% 39,32% 13,33% 1,92% 15,25% * Universitetstandvårdskliniken betalar en särskild avgift för central administration. De ingår därför inte i kostnadsunderlaget för fördelningen på institutionerna.