Karolinska Institutets planeringsförutsättningar och budgetramar för statsanslagen

Transkript

1 Karolinska Institutets planeringsförutsättningar och budgetramar för statsanslagen Konsistoriet, beslut Dnr: 1-515/2017

2

3 Beslut Dnr: 1-515/ Universitetsdirektören Konsistoriet Karolinska Institutets planeringsförutsättningar och budgetramar för Karolinska Institutets (KI:s) verksamhetsplanering tar sin utgångspunkt i de övergripande uppdragen från staten och de egna styrdokumenten, framförallt Strategi I planeringsförutsättningar och budgetramar för anger konsistoriet de övergripande ekonomiska förutsättningarna för verksamheten för det kommande året genom att fatta beslut om fördelningen av statsanslagen, avsättningar för KIövergripande verksamhet samt budgetramar för de universitetsgemensamma funktionerna. För åren 2019 och 2020 lämnas beräknade budgetramar vilka fastställs och beslutas om respektive år. Konsistoriet beslutar - att fastställa Karolinska Institutets planeringsförutsättningar och budgetramar för 2018 i enlighet med underlag, - att uppdra till rektor att besluta om de kompletterande beslut som kan bli nödvändiga med anledning av vad som framkommer av regleringsbrevet och eventuella andra beslut av statsmakterna, - att justera paragrafen omedelbart. Postadress Handläggare Telefon E-post Karolinska Institutet Universitetsdirektör , vx Per.Bengtsson@ki.se SE STOCKHOLM Per Bengtsson , dir Webb ki.se Org. Nummer

4

5 Beslut Dnr: 1-515/ Sid: 1 / 7 Universitetsdirektören Planeringsförutsättningar och budgetramar för statsanslagen Inledning Som underlag för planering och budgetering av kommande års verksamhet beslutar konsistoriet om planeringsförutsättningar och övergripande budgetramar för statsanslagen för Konsistoriets beslut om budgetramar har som utgångspunkt regeringens budgetproposition som presenterades den 20 september Ramar och uppdrag till verksamhetsstyrelserna beslutas av rektor i anslutning till konsistoriets beslut i oktober. När Karolinska Institutet (KI) får definitivt besked om anslagsmedel för 2018, via regleringsbrevet i december, kan budgetramarna komma att förändras och det delegeras till rektor att besluta om eventuella förändringar av budgetramarna för statsanslagen. I bilaga 1 redovisas beräkningarna för konsistoriets beslut. 2. Verksamhetsplanering KI:s verksamhetsplanering utgår ifrån de övergripande uppdragen från staten och utbildningsdepartementet och de egna fastställda styrdokumenten, framför allt Strategi Genom verksamhetsplaneringen anger KI:s ledning vilka resultat som ska uppnås under de kommande åren. Målet är att få god kontroll på prioriteringar, resurser och resultat i verksamheten. Institutioner, verksamhetsstyrelser och universitetsgemensamma funktioner har presenterat treåriga verksamhetsplaner för perioden Den längre planeringshorisonten ger förutsättningar för att kunna agera långsiktigt och strategiskt för ledningsfunktioner på alla nivåer inom KI. Uppföljning av dessa planer sker årligen genom rapportering av uppdaterade aktivitetsplaner. I februari 2019 ska en verksamhetsberättelse presenteras över perioden Externa förutsättningar och styrning av Karolinska Institutets verksamhet 3.1 Högskolelagen och högskoleförordningen De svenska universitetens verksamhet regleras huvudsakligen i högskolelagen (1992:1434) och i högskoleförordningen (1993:100). Däri anges bland annat att universiteten ska bedriva utbildning och forskning, samverka med det omgivande samhället, informera om sin verksamhet samt verka för att forskningsresultat uppkomna vid universitetet kommer till nytta. Postadress Handläggare Telefon E-post Karolinska Institutet Universitetsdirektör , vx Per.Bengtsson@ki.se SE STOCKHOLM Per Bengtsson , dir Webb ki.se Org. Nummer

6 Vidare ska verksamheten bedrivas så att det finns ett nära samband mellan utbildning och forskning. I verksamheten ska vetenskapens trovärdighet och god forskningssed värnas, verksamheten avpassas så att en hög kvalitet nås och de tillgängliga resurserna ska utnyttjas effektivt för att hålla en hög kvalitet i verksamheten. 3.2 Myndighetsförordningen KI ska utifrån sitt uppdrag enligt myndighetsförordningen (2007:515) bedriva verksamheten: - effektivt - enligt gällande rätt - med en god tillförlitlig och rättvisande redovisning - med god hushållning av statens medel Det innebär att KI har ett ansvar att omsätta uppdraget på ett sådant sätt att man har kontroll över verksamhetens aktiviteter genom bland annat en säkerställd riskhantering och att det går att förklara omständigheter som gör att KI inte når fastställda mål. Regler för intern styrning och kontroll ställer krav på att riskhanteringen infogas som en integrerad del i verksamhetsplaneringen. 3.3 Budgetpropositionen Budgetpropositionen (BP) är regeringens förslag till riksdagen över det kommande årets inkomster och utgifter för staten. Den framlades 20 september 2017 för perioden Riksdagen beslutar om budget 2018 i december Forsknings- och innovationspropositionen I november 2016 presenterade regeringen en långsiktig forsknings- och innovationsproposition, vilken kommer att sträcka sig över fler än fyra år, med början år Regleringsbrevet I regleringsbrevet, som erhålls i slutet av december, redovisas den av riksdagen beslutade statsbudgeten mer i detalj för varje myndighet tillsammans med mål och resultatkrav för dessa. 2 / 7 4. Interna förutsättningar och styrning av Karolinska Institutets verksamhet 4.1 Strategi 2018 Strategi 2018 pekar ut färdriktningen för KI för perioden , med ett tydligare fokus på höjd kvalitet i alla delar av verksamheten. Strategins syfte är att ge en övergripande vägledning i planering, genomförande och uppföljning av verksamheten. KI:s vision KI bidrar på ett avgörande sätt till att förbättra människors hälsa. KI:s mål för forskningen KI:s forskning når vetenskapliga genombrott och resulterar i upptäckter som förändrar synen på såväl normala livsprocesser som hälsa och sjukdom. Forskningsresultaten leder till innovationer och praktisk tillämpning inom hälso- och sjukvård. KI:s mål för utbildningen KI:s utbildningar är forskningsanknutna, ger ett vetenskapligt förhållningssätt och är forskningsförberedande. De ger bästa möjliga förutsättningar för att både arbeta inom, leda och kontinuerligt utveckla verksamhet i samverkan med andra professioner.

7 3 / 7 KI:s värdegrund KI:s verksamhet ska genomsyras av Mycket hög kvalitet och ett etiskt förhållningsätt. Tilltro och stöd till alla medarbetare och studenters initiativ, kreativitet, självständighet och kompetens. Gott ledarskap, medarbetarskap, delaktighet, öppenhet, jämställdhet och mångfald samt omsorg om miljön, såväl den inre som den yttre. Ett starkt samhällsansvar och bidrag till en hållbar utveckling inom och utanför Sveriges gränser genom vår utbildning och forskning. 4.2 Förenklad riskanalys inför 2018 Under 2015 genomfördes en fördjupad riskanalys för samtliga verksamheter inom KI. En fördjupad riskanalys genomförs vart tredje år. Inför 2018 genomför KI:s ledning en förenklad riskanalys och gör en uppföljning och revidering av de högst rankade riskerna utifrån tidigare fastställd riskdokumentation. 4.3 Finansiering Mot bakgrund av de stora satsningar på bl. a. infrastruktur, som planeras de kommande åren, kommer kostnaderna att öka markant under budgetperioden. För att finansiera satsningarna krävs det att statsanslag, externa medel samt befintligt myndighetskapital tas i anspråk, se vidare i Budgetunderlag Förväntad statlig tilldelning 2018 Den förväntade tilldelningen av statliga anslag till KI bygger på årets budgetproposition, tidigare budgetpropositioner och vad som framkommit vid kontakter med utbildningsdepartementet. 5.1 Utbildning på grundnivå och avancerad nivå, 892,2 mnkr Regeringen inleder en utbyggnad av samhällsviktiga utbildningar 2018 med ökningar inom utbildningar till ingenjör och läkare samt utbildningar inom samhällsbyggnadssektorn. Utbyggnaden omfattar även sommarkurser främst inom lärarutbildningen. Utöver detta byggs högskolan ut i hela landet med så kallade fria platser, för lärosätena att själva bestämma om. För KI:s del innebär detta en ökning av takbeloppet med 9,7 mnkr för fria platser samt för fyra nybörjarplatser på läkarprogrammet, vilket totalt ger en ökning av anslaget med cirka 10,3 mnkr. KI:s anslag föreslås öka 2018 med cirka 1,2 mnkr med anledning av den utbyggnad av högskolan som inleddes Ytterligare ökning med 0,5 mnkr härleds till utbyggnad av tandläkarutbildningen som inleddes Pris- och löneomräkning (PLO), för statsanslaget 2018 är enligt BP beräknad till 1,84 procents påslag på 2017 års anslag och ökar statsanslaget med cirka 12,8 mnkr. Anslagen till tandvårdscentralen och till AT-provet är uppräknade med PLO. Omfördelning av hyresmedel, 60,1 mnkr, ifrån forskningsanslaget till utbildningsanslaget görs likt tidigare år och ökar mellan åren med PLO. Denna omfördelning har sin bakgrund i att KI fick anslagsförstärkning för infrastruktur och hyror i slutet av nittiotalet,

8 vilka erhölls via forskningsanslaget. Regeringen avsåg att ge anslag riktade direkt till utbildningslokaler men av tekniska skäl valde man att ge dessa via forskningsanslaget, för att omfördelas till utbildning enligt KI:s beslut. För budgetåren 2019 och 2020 är statsanslagen preliminära och uppräknade i enlighet med beräkningar i BP. Statsanslaget med förväntade förändringar fördelas enligt nedanstående tabell: 4 / 7 Utbildning på grundnivå och avancerad nivå (tkr) Statsanslag Utfall 2017 Förslag 2018 Beräknat 2019 Beräknat 2020 Anslag, takbelopp Tandvårdscentral AT-prov ALF-medel Utveckling klinisk utb. o forskning Omfördelning av hyresmedel Totala statsanslag Avgår ALF-medel till SLL Summa statsanslag att fördela Forskning och utbildning på forskarnivå, 1 499,4 mnkr Statsanslaget för forskning och utbildning på forskarnivå beräknas uppgå till 1 559,6 mnkr för Ökningen med cirka 53,4 mnkr jämfört med 2017 härleds dels till PLO med 27,7 mnkr och dels till ökade anslag, cirka 25,4 mnkr, fördelat utifrån bibliometri-, externa medel- och samverkanskomponenter. Omfördelning av hyresmedel till utbildning på grundnivå och avancerad nivå, minus 60,1 mnkr, görs likt tidigare år och ökar mellan åren med PLO. För budgetåren 2019 och 2020 är statsanslagen uppräknade i enlighet med beräkningar i BP. Statsanslaget med förväntade förändringar fördelas enligt nedan: Forskning och utbildning på forskarnivå (tkr) Statsanslag Utfall 2017 Förslag 2018 Beräknat 2019 Beräknat 2020 Ramanslag ALF-medel Omfördelning av hyresmedel Totala statsanslag Avgår ALF-medel till SLL Summa statsanslag att fördela

9 5 / Ersättning för klinisk utbildning och forskning, ALF-medel, 644,9 mnkr Ersättningen till Stockholms läns landsting (SLL) för klinisk utbildning och forskning, enligt ALF-avtalet, har beräknats och fördelats på respektive verksamhet enligt tabellerna ovan. ALF-anslaget är dels baserat på lärosätets antal helårsstudenter inom läkarutbildningen (1 716 st.), dels på en kvalitetsbaserad grund av bibliometrisk data, i enlighet med det nationella ALF-avtalet. ALF-anslaget ökar med 22 mnkr i jämförelse med år Utöver ALF-anslaget tillkommer medel för utveckling av klinisk utbildning och forskning med cirka 1,7 mnkr, vilka presenteras i tabellen för utbildning på grundnivå och avancerad nivå. Dessa medel överförs inte till SLL utan används för utvecklingsarbete inom KI. 6. KI:s budgetramar för statsanslagen för åren , bilaga 1 och 2 I bilaga 1 framgår KI:s totala beräknade budget för statsanslagen, inklusive ALF, för åren ALF-medlen fördelas vidare till SLL i sin helhet och i enlighet med det nationella och regionala ALF-avtalet. 6.1 Avsättningar för KI-övergripande satsningar, 285 mnkr Av statsanslagen görs avsättningar på KI-övergripande nivå för gemensamma satsningar i kärnverksamheten. Avsättningar (tkr) Utfall 2017 Förslag 2018 Beräknat 2019 Beräknat 2020 Rektors satsningar Gemensam infrastruktur Pensioner, förenade anställningar Totalt avsättningar För 2018 redovisas följande: För rektors satsningar avsätts 110 mnkr (+4,8 mnkr). Medlen ska bland annat användas för att finansiera tidigare satsningar på strategiska rekryteringar, finansiering av Swetox 2018 (sista året) samt forskningsmedel för lärare med övergripande ledarskapsuppdrag inom utbildning på grundnivå och avancerad nivå. Ramen föreslås öka dels för att ge utrymme för utökade satsningar på infrastruktur, dels för kostnader som uppstår vid kommande organisationsöversyn samt för nya satsningar i kärnverksamheten. För gemensam infrastruktur byggnader och utrustning avsätts enligt tidigare plan 149 mnkr (+15 mnkr). Höjningen motiveras av de satsningar som görs i KI:s infrastruktur. Det gäller framför allt upprustning av djurhus och andra core-faciliteter, lärosalar, m.m. Pensioner för personer med förenade anställningar, har räknats upp med 2 mnkr för Denna avsättning gäller KI:s del av pensionskostnaderna. I bilaga 2 presenteras KI:s totala omsättning, som beräknas till cirka 7,5 mdkr år Omsättningen är baserad på uppräknade statsanslag som de är beräknade i budgetpropositionen och externa intäkter presenterade i Budgetunderlag

10 6.2 Universitetsgemensamma funktioner indirekta kostnader, 532,4 mnkr För 2018 föreslås budgetramen för de universitetsgemensamma funktionerna att uppgå till totalt cirka 532,4 mnkr (543,8 mnkr), vilket är en minskning med 2,1 procent jämfört med För universitetsledningen föreslås en budgetram på 39,2 mnkr (44,4 mnkr). En minskning jämfört med 2017 som bland annat beror på ej återbesatta vice-rektorstjänster och tjänst som överförts till universitetsförvaltningen för fortsatt finansiering. För administrativa utvecklingsprojekt föreslås en budgetram på 10 mnkr, för finansiering av redan igångsatta samt nya utvecklingsprojekt. Som exempel på pågående projekt nämns nytt nationellt Ladok-system för registrering av studenter och doktorander och nytt identitets- och behörighetssystem. Nya projekt som tillkommer är GDPRprojektet implementering av EU:s nya dataskyddsförordning samt Vidareutveckling av medarbetarportalen. För universitetsförvaltningen föreslås en budgetram på 278,9 mnkr (281,6 mnkr) års utökade budgetram (8,8 mnkr) var kopplat till arbetet med att genomföra och följa upp de åtgärdsplaner som var föreslagna, och skulle inte vara nivåhöjande för kommande år. Därmed minskar budgetramen för 2018 med 8,8 mnkr. Universitetsförvaltningen har övertagit finansiering av tjänst från universitetsledningen och budgetramen ökar med 1 mnkr på grund av detta. PLO ingår med ca 5,0 mnkr. Universitetsbiblioteket föreslås en budgetram på 140,9 mnkr (143,4 mnkr), varav PLO är 2,6 mnkr. Förra årets utökade budgetram (5 mnkr) skulle inte vara nivåhöjande för kommande år varför budgetramen för 2018 minskar med motsvarande belopp. Övriga gemensamma åtaganden, som bland annat finansierar gemensam outhyrd lokalyta, har endast räknats upp med PLO. 6 / 7 Universitetsgemensamma Utfall 2017 Förslag 2018 Beräknat 2019 Beräknat 2020 funktioner (tkr) Universitetsledning Administrativa utvecklingsprojekt Universitetsförvaltning Universitetsbibliotek Övriga gemensamma åtaganden Total budgetram Internhyror Under gjordes en genomlysning av KI:s internhyresmodell och det togs fram ett förslag på en differentiering av internhyran, där enkla källarlokaler får faktor 0,5, laboratorielokaler sätts till faktor 1,3 och övriga lokaler får faktor 1 i fördelningen av internhyreskostnaderna. Djurhusen ingick inte i denna översyn. KI:s konsistorium beslutade om ny internhyresfördelning enligt förslaget (Dnr1-203/2015). Den nya internhyresmodellen införs år 2018.

11 KI:s internhyra 2018: för lokaler med faktor 0,5 blir internhyran kr/kvm, faktor 1,0 får en internhyra på kr/kvm och lokaler med faktor 1,3 får en internhyra på kr/kvm, se vidare Lokalförsörjningsplan Internhyran för djurhus blir kr/kvm (5 120 kr/kvm). Pris för bokningsbara lokaler presenteras i bilaga 3. 7 / 7 Bilaga 1: Budgetramar för statsanslagen Bilaga 2: KI:s beräknade intäkter Bilaga 3: Lokalhyror för 2018

12

13 Budgetramar för statsanslagen, (tkr) Bilaga 1 Konsistoriets beslut Dnr 1-515/2017 Utbildning på grundnivå och avancerad nivå Forskning och utbildning på forskarnivå Statsanslag Tandvårdscentral AT-prov ALF-medel Utveckling klinisk utbildning o forskning Omfördelning av hyresmedel Totala statsanslag Avgår ALF-medel till SLL Summa statsanslag att fördela Avgår för KI-övergripande satsningar Rektors strategiska satsningar Gemensam infrastruktur Pensioner, förenade anställningar Totalt övergripande satsningar Totala statsanslag att fördela Sida 1 av 2

14 Budgetramar för universitetsgemensamma funktioner (tkr), fördelat per år Universitetsgemensamma funktioner Förslag 2018 Beräknat 2019 Beräknat 2020 Universitetsledning Administrativa utvecklingsprojekt Universitetsförvaltning Universitetsbibliotek Övriga gemensamma åtaganden Total budgetram Budgetramar för universitetsgemensamma funktioner (tkr), fördelat per verksamhet och år Utbildning på grundnivå och Forskning och utbildning på avancerad nivå forskarnivå Förslag 2018 Beräknat 2019 Beräknat 2020 Förslag 2018 Beräknat 2019 Beräknat 2020 Universitetsledning Administrativa utvecklingsprojekt Universitetsförvaltning Universitetsbibliotek Övriga gemensamma åtaganden Total budgetram Sida 2 av 2

15 KI:s beräknade intäkter (inkl ALF-medel) (tkr) Bilaga 2 Konsistoriets beslut Dnr: 1-515/ Statsanslag Externa medel Totalt Beräknade intäkter fördelade per verksamhet under perioden (tkr) Utbildning på grundnivå och avancerad nivå Forskning och utbildning på forskarnivå Statsanslag Externa medel Totalt Statsanslag Externa medel

16

17 Lokalhyror för 2018 Bilaga 3 Konsistoriets beslut Dnr 1-515/2017 Enligt KI:s nya internhyresmodell, som införs från och med 2018, blir internhyran faktorbaserad där enkla källarlokaler får faktor 0,5, kontors- och utbildningslokaler faktor 1,0 och laboratorier faktor får faktor 1,3. Det innebär att hyran för kontors- och utbildningslokaler blir kr/kvm, laboratorier kr/kvm och enkla källarlokaler kr/kvm. Svällytor (korridorer m.m.) tillkommer, klassificeras och prissätts som respektive lokaltyp. I djurhusen AFL, Wallenberg, KMB och Annexet kommer institutionen komparativ medicin betala den faktiska hyran medan internhyran för djurhuset i Scheele blir kr/kvm. I förslaget, har övriga timpriser för bokningsbara lokaler räknats upp med cirka 4 procent. Kontor, laborationslokaler, djurhus m.m. Kontorslokaler Utbildningslokaler Enkla källarlokaler Laboratorielokaler Djurhus Nya djurhus Bokningsbara lokaler i Biomedicum och Neo kr/kvm kr/kvm kr/kvm kr/kvm kr/kvm Faktisk hyra I de nya och mycket påkostade hör- och lärosalarna som byggs i Biomedicum och Neo föreslås priset för undervisning vara samma som för övriga lokaler, baserat på lokalernas kapacitet. Differentierad prissättningen för konferenser internt och externt i dessa lokaler föreslås enligt nedan prislista. Undervisning Enligt gällande prislista Konferens externt Heldag Halvdag Timpris 200/207 platser kr kr 5 000kr 80 platser kr 7 500kr 2 500kr 65 platser kr 7 000kr 2 000kr 52 platser kr 7 000kr 2 000kr 48 platser kr 6 000kr 2 000kr Konferens internt Heldag Halvdag Timpris 200/207 platser kr kr 3 000kr 80 platser kr 5 000kr 1 500kr 65 platser 8 000kr 4 000kr 1 250kr 52 platser 8 000kr 4 000kr 1 250kr 48 platser 6 000kr 3 000kr 1 000kr Minimidebitering för konferenser 4 tim. Heldag , halvdag eller Bokning sker via bokning-aula-medica@ki.se, eller

18 Prislista bokningsbara undervisningslokaler 2018 Högpris tillämpas vardagar mellan kl Datorsalspriset är 50 procent högre än för en vanlig lärosal. I de fall speciell teknisk assistans krävs sker debitering i särskild ordning. Interna nyttjare pris i kronor per timme Grupprum/ Lärosalar Antal platser Normalpris 2017 Högpris + Helg 2017 Prisklass 1 < Prisklass Prisklass Prisklass Prisklass Prisklass Prisklass 7 > Datorsalar Prisklass 1 < Prisklass Prisklass Konferenslokaler i Aula Medica Prisklass 1 < Prisklass Externa nyttjare pris i kronor per timme Grupprum/ Lärosalar Antal platser Normalpris 2017 Högpris + Helg 2017 Prisklass 1 < Prisklass Prisklass Prisklass Prisklass Prisklass Prisklass 7 > Datorsalar Prisklass 1 < Prisklass Prisklass Konferens- och möteslokaler i Aula Medica: Bokning och pris via bokning-aula-medica@ki.se, eller