Budget Umeå universitet 2015 inkl. ekonomisk plan 2016 2017

Budget Umeå universitet 2015 inkl. ekonomisk plan 2016 2017 Fastställd av universitetsstyrelsen den 4 november 2014 Typ av dokument: Regel Beslutad av: Universitetsstyrelsen Giltighetstid: 2015-01-01 2015-12-31 Dnr: FS 1.3.4-1468-14 Område: Organisation Ansvarig enhet: Planeringsenheten

Innehållsförteckning 1 SAMMANFATTNING OCH BESLUT... 1 1.1 SAMMANFATTNING... 1 1.2 BESLUT... 2 2 BUDGET FÖR ÅR 2015 INKL. EKONOMISK PLAN FÖR ÅR 2016 2017... 3 2.1 INLEDNING... 3 2.2 EKONOMISK PLAN FÖR ÅR 2015 2017... 4 2.2.1 Totala intäkter och kostnader år 2013 2015... 4 2.2.2 Analys för år 2016 2017... 6 2.2.3 Direktiv till fakultetsnämnder och Lärarhögskolan... 6 2.3 GRUNDUTBILDNING... 7 2.3.1 Sammanfattning av regeringens förslag till ramar för grundutbildning... 7 2.3.2 Utveckling studentantal... 8 2.3.3 Fördelning av budgetramar till grundutbildning... 8 2.3.4 Fakulteternas kommentarer samt bedömningar... 11 2.3.5 Språkstöd... 15 2.3.6 Idrottshögskolan... 15 2.4 FORSKNING OCH UTBILDNING PÅ FORSKARNIVÅ... 16 2.4.1 Sammanfattning av regeringens förslag till ramar för forskning och utbildning på forskarnivå... 16 2.4.2 Fakulteternas kommentarer samt bedömningar... 16 2.4.3 Kvalitetsfrämjande tilldelning av resurser för forskning och utbildning på forskarnivå... 18 2.4.4 Fördelning av budgetramar till forskning och utbildning på forskarnivå... 19 2.5 UNIVERSITETSGEMENSAMMA FUNKTIONER, LOKALHYRA, LOKALVÅRD, SAMT LKP... 21 2.5.1 Fördelning av budgetramar till universitetsgemensamma funktioner... 21 2.5.2 Gemensamma kostnadernas andel av resurser... 22 2.5.3 Lokaler, universitetsgemensamma funktioner... 23 2.5.4 Lokalvård, universitetsgemensamma funktioner... 23 2.5.5 Förvärv, m.m.... 23 2.5.6 Universitetsgemensamma påslag... 24 2.5.7 Lokalhyra, m.m.... 25 2.5.8 Lokalvård... 26 2.5.9 Lönekostnadspåslag (LKP)... 26 BILAGA 1. SAMMANSTÄLLNING AV FÖRDELADE ANSLAG ÅR 2015 TILL FAKULTETSNÄMNDER, LÄRARHÖGSKOLAN, UNIVERSITETSBIBLIOTEKET, SAMT UNIVERSITETSGEMENSAMMA FUNKTIONER EXKL. UMUB... 27 2

1 Sammanfattning och beslut 1.1 Sammanfattning Dokumentet Budget Umeå universitet 2015 inkl. ekonomisk plan 2016 2017 är väl koordinerat med det arbete som pågår för att nå uppsatta visioner och mål i dokumentet Umeå universitet 2020 Vision och mål. Budgeten innehåller avsnitten Ekonomisk plan för år 2015 2017, Grundutbildning, Forskning och utbildning på forskarnivå samt Universitetsgemensamma funktioner. Universitetsstyrelsen beslutar om mål och ramar år 2015 samt preliminära ramar 2016 2017. Utifrån detta beslut fattar rektor detaljbeslut om fördelning till fakulteter, Lärarhögskolan, universitetsförvaltning, övrigt universitetsgemensamt samt universitetsbiblioteket för budgetåret 2015. Dokumentet Budget Umeå universitet 2015 inkl. ekonomisk plan 2016 2017 utgår från regeringens förslag till budget inför 2015, budgetpropositionen för år 2015. Mot bakgrund av att regeringen i budgetpropositionen för år 2015 inte har fördelat samtliga medel (avseende utbyggnad av totalt 5 000 nya platser i riket år 2015, samt kvalitetsbaserad resursfördelning) innehåller budgetramarna för utbildning på grundnivå och avancerad nivå inte medel för dessa två områden. Dessa medel fördelas till lärosätena i regleringsbrev för år 2015. I avsnittet om ekonomisk plan för år 2015 2017 framgår att en anpassning till en lägre kostnadsnivå sker planerat fr.o.m. år 2014, samt att kommunikation sker om att kostnaderna behöver anpassas till de årliga intäkterna, d.v.s. att universitet år 2013 och 2014 har använt mer medel än tillgängliga intäkter. I avsnittet om grundutbildning framgår bland annat att budgetramarna till fakulteter och Lärarhögskolan är 20,8 mnkr (-1,7 procent) lägre år 2015 jämfört med år 2014. Budgeten för grundutbildning fördelas utifrån universitetsstyrelsens tidigare beslutade modell där bl.a. anvisningar från staten i budgetpropositioner och fyra kriterier kopplade till visionsdokumentet vägs in. Budget år 2015 innebär att antalet helårsstudenter behöver reduceras med ca 3 procent år 2015 jämfört med år 2014. I forskningsavsnittet framgår att forskningsanslaget justeras med statens pris- och löneindex (+0,79 procent) år 2015. Mer medel avsätts till prioriterad forskningsinfrastruktur år 2015 jämfört med år 2014. I avsnittet om universitetsgemensamma funktioner framgår bland annat att andelen gemensamma funktioner år 2015 är oförändrad 10,94 procent. Internhyresnivån ökas med 4,5 procent år 2015, mot bakgrund av den förhållandevis höga investeringsnivån 2014 och 2015. I bilaga 1, Sammanställning av fördelade anslag år 2015 till fakultetsnämnder, Lärarhögskolan, Universitetsförvaltningen, Universitetsbiblioteket, samt Universitetsgemensam nivå, redovisas de samlade anslagsmedel som verksamheterna vid Umeå universitet erhåller år 2015. 1

1.2 Beslut Universitetsstyrelsen beslutar, under förutsättning av riksdagens beslut med anledning av budgetpropositionen för 2015 att fastställa ramar för grundutbildning enligt avsnitt 2.3. att fastställa fördelning av anslaget till forskning och utbildning på forskarnivå enligt avsnitt 2.4. att fastställa ramar för universitetsgemensamma funktioner i enlighet med avsnitt 2.5. att uppdra åt överbibliotekarie respektive universitetsdirektör att besluta om fördelning av budgetram för universitetsbiblioteket respektive universitetsgemensamma funktioner exklusive universitetsbiblioteket med beaktande av vad som anges under avsnitt 2.5. att uppdra åt fakultetsnämnderna att besluta om ramar till institutioner/motsvarande. att fastställa dokumentet Budget Umeå universitet 2015 inkl. ekonomisk plan 2016 2017. att uppdra åt rektor att fastställa fördelning av tillkommande medel i regleringsbrev för 2015. 2

2 Budget för år 2015 inkl. ekonomisk plan för år 2016 2017 2.1 Inledning Mot bakgrund av att universitetsstyrelsen fastställde visionsdokumentet Umeå universitet 2020 Vision och mål (dnr: UmU 100-394-12, 2012-06-08) infördes ett system som bygger på att varje del av verksamheten analyserar sitt nuläge, identifierar och prioriterar delmål samt utarbetar strategier för att nå dessa. Dessutom tas uppföljningskriterier alternativt uppföljningsmetod fram för att säkerställa att verksamhetsutvecklingen kan följas på (och framöver utvärderas) ett för verksamheten relevant sätt i förhållande till uppställda mål. Visionsdokumentet ligger till grund för verksamhetsplaneringen på universitetets alla nivåer. Målen i visionsdokumentet är formulerade under huvudrubrikerna: Ett universitet som gör det möjligt, Utbildning för gränslös kunskap, Forskning som spränger gränser, samt Det goda och effektiva universitet. Kopplat till det övergripande visionsdokumentet beslutade universitetsstyrelsen den 6 november 2012 att fastställa Verksamhetsplan år 2013 2015 och budget år 2013 (dnr: UmU 100-394-12). Planen innebär att verksamhetsplaneringen vid universitetet från och med år 2013 är långsiktigare än tidigare och att tidigare verksamhetsuppdrag ersattes med delmål. Dessa utgör en precisering och konkretisering utifrån det ovan angivna visionsdokumentets övergripande och långsiktiga mål. I enlighet med universitetsstyrelsens beslut har en precisering av delmålen skett, vilka rektor fastställde år 2013. Arbetet med preciseringen har skett under 2013 och mot bakgrund av den stora variationen i förutsättningar och behov, sett över den totala verksamheten vid Umeå universitet, har respektive fakultet och Lärarhögskolan identifierat de delmål i verksamhetsplanen som anses vara prioriterade för respektive verksamhet och i vissa fall har det utformats fakultetsspecifika omformulerade eller nya delmål. I oktober 2013 tecknade fakulteterna/lärarhögskolan kontrakt med rektor avseende forskning och utbildning på forskarnivå. Från och med 2014 startar implementeringsfasen, med verksamhetsplanering över treårscykler som grund. Under varje årscykel följs arbetet fortlöpande upp i dialoger mellan universitetsledningen och ledningarna för fakulteter och lärarhögskolan. Fakulteterna följer på motsvarande sätt upp arbetet tillsammans med institutioner, centrumbildningar och enheter på det sätt de själva finner mest effektivt. Budgeten inkl. fördelningsmodeller för forskning/utbildning på forskarnivå respektive grundutbildning utgår från uppsatta mål i visionsdokumentet Umeå universitet 2020 Vision och mål. Arbetet med Budget Umeå universitet 2015 inkl. ekonomisk plan 2016 2017 är väl koordinerat med ovan angivna arbete med verksamhetsplanering. 3

2.2 Ekonomisk plan för år 2015 2017 Universitetsstyrelsen beslutade år 2012 om reviderade ekonomistyrregler för Umeå universitet. Ekonomistyrreglerna innehåller avsnitten Ansvar och befogenheter, Mål och medel, Budget (ett- och flerårsbudget), Uppföljning och kontroll, Budget och utfall i balans, samt Intern styrning och kontroll. Det är viktigt att samtliga ekonomiskt ansvariga inom Umeå universitet har kännedom om och tillämpar dessa ekonomistyrregler. En viktig inriktning under åren 2015 2017 är forskningsinfrastruktur, där fortsatta satsningar på infrastruktur kommer att vara centrala för kommande perioder. Som en konsekvens av förbättrade förutsättningar för att ytterligare öka kvaliteten i forskningen förväntas externa forskningsmedel öka under åren 2015 2017. För åren 2015 2017 ska universitetet identifiera, värdera och hantera risker för att målen inte uppfylls. Detta sker till huvudsaklig del inom ramen för arbetet med intern styrning och kontroll. 2.2.1 Totala intäkter och kostnader år 2013 2015 År 2013 stämde den ekonomiska delårsprognosen bra med det faktiska utfallet och avvikelsen var endast 0,7 procent av årets intäkter eller 26 mnkr. Det ekonomiska resultatet år 2013 var ett underskott med -109 mnkr. Åren 2005 2012 redovisade Umeå universitet ett ekonomiskt överskott. Det ekonomiska resultatet år 2013 var en medveten konsekvens av de satsningar som universitetsstyrelsen och även fakultetsnämnderna beslutat om i syfte att främja universitetets utveckling. För åren 2014 2016 har universitetsstyrelsen beslutat att en anpassning ska ske till en lägre kostnadsnivå fr.o.m. 2014. I tabellen nedan återfinns Umeå universitets resultaträkning år 2013, prognos år 2014 samt budget år 2015. Totalt beräknas intäkterna öka med 1,7 procent och kostnaderna med 0,9 procent år 2015 jämfört med år 2014. Utfall 2013 Prognos 2014 Budget 2015 Procentuell differens 2015-2014 Intäkter Anslag 2 511 2 587 2 606 0,7% Avgifter, ersättningar 560 572 585 2,2% Bidrag 883 923 963 4,3% Finansiella intäkter 15 12 12 0,0% Intäkter totalt 3 970 4 094 4 165 1,7% Kostnader Personal 2 512 2 549 2 563 0,5% Lokaler 397 401 405 1,0% Övrig drift 1 016 1 034 1 045 1,1% Finansiella kostnader 5 4 4 0,0% Avskrivningar 148 168 178 6,0% Kostnader totalt 4 078 4 156 4 195 0,9% Årets kapitalförändring -109-62 -30 Myndighetskapital 578 516 486 Tabell 2.2.1. Totala intäkter och kostnader år 2013 2015 (miljoner kr). 4

Nedan följer en kort genomgång av större förändringar mellan år 2014 och år 2015. Anslag: Anslagsintäkterna beräknas vara 0,7 procent högre år 2015 jämfört med år 2014, främst beroende på att både forskningsanslaget och grundutbildningsanslaget räknas upp med statligt pris- och löneindex. Avgifter, ersättningar: År 2015 beräknas avgiftsintäkterna öka med 2,2 procent jämfört med år 2014, bl.a. beroende på att uppdragsutbildningen prognostiseras öka. Bidrag: Bidragsintäkterna beräknas öka med 4,3 procent år 2015 jämfört med år 2014. Personalkostnader: Personalkostnaderna beräknas öka med 0,5 procent beroende på löneökningar år 2015. Antalet anställda prognostiseras vara något lägre år 2015 jämfört med år 2014. Lokaler: Lokalkostnaderna beräknas öka med 1,0 procent beroende på förhållandevis hög investeringsvolym år 2014 2015. Kostnaderna beräknas överstiga intäkterna med 30 mnkr år 2015, observera att denna prognos innehåller betydande osäkerheter. Både universitetsstyrelsen och fakulteterna har beslutat om satsningar för att ytterligare utveckla forskningen genom åtgärder som finansieras med myndighetskapital. Det prognostiserade ekonomiska resultatet år 2015 är ett lägre underskott jämfört med prognosen för år 2014. Under år 2015 fortsätter anpassningen för att minska kostnadssidan i syfte att reducera underskottet i enlighet med universitetsstyrelsens anvisningar. I avsnitten Grundutbildning (2.3) och Forskning och utbildning på forskarnivå (2.4) behandlas den anslagsfinansierade verksamheten, d.v.s. inte den verksamhet som finansieras med bidrag eller uppdrag. 5

2.2.2 Analys för år 2016 2017 Följande utvecklingstendenser beräknas för åren 2016 2017. Utvecklingen inom fakulteter och institutioner kan uppvisa betydande skillnader jämfört med utvecklingen för hela universitetet. Utbildningsvolym på grundnivå och avancerad nivå. Umeå universitet beräknas år 2014 överskrida takbeloppet med 43 mnkr. Takbeloppet beräknas år 2015 vara något lägre än år 2014, inklusive indexjustering. Det finns betydande osäkerhet om utveckling av grundutbildningsanslaget för åren 2016 2017, mot bakgrund av att ingen budgetproposition presenterats. Forskningsanslag. Anslaget för forskning/forskarutbildning har ökat markant under perioden 2009 2013, från 802 mnkr år 2009 till 993 mnkr år 2013. Ökningen är 191 mnkr (+24 procent) under dessa fyra år, d.v.s. cirka 48 mnkr per år. För perioden 2014 2016 ökar forskningsanslaget i riket med 600 mnkr år 2014 och ytterligare 300 mnkr år 2016. Universitetets andel av dessa medel enligt forsknings- och innovationspropositionen, är 23 mnkr fr.o.m. år 2014 och preliminärt beräknade till ytterligare 18 mnkr år 2016. (6 procent av riket). Avgifts- och bidragsintäkter. När det gäller avgiftsintäkter och bidragsintäkter är det svårt att göra prognoser för år 2016 2017. De statliga rådens anslag kommer troligtvis att öka 2016 2017 och det innebär ökade möjligheter för universitetet att även fortsättningsvis öka externa forskningsintäkter 2016 2017. Kostnader. Personalkostnaderna ökar årligen, bland annat p.g.a. lönerevision, men behöver öka procentuellt mindre än lönerevisionen i syfte att universitetet ska ha årlig balans mellan intäkter och kostnader. Den statliga indexregleringen år 2016 är preliminärt 1,26 procent. Kostnaderna för lokaler ökar årligen med index samt utifrån genomförda investeringar. Målet är att hålla nere kostnadsökningar för lokaler. Driftkostnaderna beräknas öka med någon procentenhet per år 2016 2017. Umeå universitets myndighetskapital har minskat år 2013 och uppgick 2013-12-31 till 578 mnkr. Mellan år 2005 2012 redovisade universitetet positiva ekonomiska resultat, vilket betyder att myndighetskapitalet har uppstått under en lång rad av år. Myndighetskapitalet finns i varierande omfattning vid universitetets institutioner och enheter. Universitetets strategi har under flera år varit att myndighetskapital ska användas till strategiska satsningar inom forskning och utbildning. I december 2010 beslutade också universitetsstyrelsen om ännu mer kraftfulla åtgärder i syfte att använda myndighetskapital. Från och med januari 2014 är universitetsstyrelsens direktiv att en anpassning ska ske till en lägre kostnadsnivå. Prognosen är att myndighetskapitalet minskar år 2013 2015, främst genom att strategiska satsningar kommer att genomföras i syfte att nå mål i visionsdokumentet Umeå universitet 2020 Vision och mål. Anpassning till en lägre kostnadsnivå pågår planerat fr.o.m. år 2014 och kommunikation sker löpande om att kostnaderna behöver anpassas till de årliga intäkterna, d.v.s. att universitetet år 2013 2015 använder mer medel än tillgängliga intäkter. 2.2.3 Direktiv till fakultetsnämnder och Lärarhögskolan Det åligger fakultetsnämnderna att tillse att institutioner och enheter inom respektive nämnds ansvarsområde upprättar en budget enligt universitetets ekonomistyrregler. 6

2.3 Grundutbildning 2.3.1 Sammanfattning av regeringens förslag till ramar för grundutbildning Under anslaget för grundutbildning beräknas normalt sett all ersättning som är förenad med det utbildningsuppdrag och de särskilda åtaganden som ska gälla för universitetet. I budgetpropositionen för år 2015 har dock inte medel avseende utbyggnad av totalt 5 000 nya platser i riket år 2015, eller medel för kvalitetsbaserad resursfördelning fördelats. Av platserna år 2015 avser 1 150 lärar-/förskollärarutbildning, 175 sjuksköterskor, 125 barnmorskor, 300 specialistsjuksköterskor samt 3 250 övriga utbildningar. Dessa medel fördelas till lärosätena i regleringsbrev för år 2015. I budgetpropositionen för 2015 anges att det finns områden där det finns indikationer på att kvaliteten behöver förbättras, framför allt inom ämnesområdena humaniora och samhällsvetenskap där bristen på undervisningstimmar lyfts. Även vikten av god kvalitet inom lärar- och förskollärarutbildningarna poängteras. Mot bakgrund av detta föreslår regeringen en förstärkning av resurserna till utbildningar inom humaniora och samhällsvetenskap samt till lärar- och förskollärarutbildningar. Under 2015 föreslår regeringen att 125 mnkr avsätts för ändamålet och ytterligare 125 mnkr beräknas avsättas år 2016. Hur dessa medel kommer att fördelas framgår dock inte av budgetpropositionen 2015. År 2013 2015 finns en tillfällig satsning på högskoleplatser. Extraanslaget år 2015 reduceras från 7,8 mnkr år 2014 till 1,7 mnkr år 2015, d.v.s. en minskning med -6,1 mnkr. Minskad avhoppsfrekvens och ökad genomströmning i ny lärarutbildning beräknas medföra lägre kostnader inom ny lärarutbildning. På grund av detta minskas anslaget med -0,7 mnkr år 2015. Platser inom lärarutbildningen omfördelas mellan lärosätena. Umeå universitet erhåller +0,7 mnkr år 2015 för 23 platser. Anslaget till speciallärarutbildningen ökar med +0,4 mnkr år 2015 till följd av utbyggnaden som presenterades i budgetproposition för år 2014. Anslaget för utbyggnad av tandläkarprogrammet och läkarprogrammet ökar med totalt +0,6 mnkr avseende år 2015. Enligt budgetpropositionen för år 2015 fortsätter satsningen år 2016 2017 med +2,6 mnkr/år. Anslaget för utbyggnad av civil- och högskoleingenjörsutbildningar ökar med totalt +1,9 mnkr avseende 20 platser år 2015. Enligt budgetproposition för år 2015 fortsätter satsningen år 2016 med +1,4 mnkr, år 2017 med +1,2 mnkr. Anslaget minskar med -5,0 mnkr år 2015 till följd av att den tillfälliga satsningen på 1 400 platser riktade till ingenjörs- och sjuksköterskeutbildningarna upphör. Anslaget minskar med -2,0 mnkr år 2015 till följd av att den tillfälliga satsningen på specialistsjuksköterskeutbildningen upphör. Anslaget minskar med -0,8 mnkr år 2015 till följd av att den engångsvisa ökningen, motsvarande totalt 28 mnkr för hela riket år 2014, upphör. Indexökning av anslag med 0,79 procent år 2015 (2,06 % år 2014). Anslag som pris- och löneomräknas minskas med -1,1 mnkr år 2015. Minskningen görs i syfte att bidra med finansiering till prioriterade satsningar och berör såväl förvaltningsanslag för myndigheter under regeringen som investeringsanslag. Minskningen fördelas i proportion till anslagens storlek. För 2016 beräknas anslagen minska ytterligare till följd av denna åtgärd. Denna minskning är ej inkluderad i de budgetramar som anges i tabell 2.3.3. Ej heller den förändrade indexnivån för år 2016-2017 som anges i budgetproposition för år 2015. 7

Förslag Jmf med år 2014 RESURSTILLDELNING GRUNDUTBILDNING Budget 2015 Förändring tkr tkr tkr % Takbelopp 1 233 503 1 235 819-2 316-0,2% Särskilda åtaganden Kvalitetsbaserad resurstilldelning Decentraliserad utbildning 11 410 11 332 78 0,7% Utbildning i rymd- och miljövetenskap förlagd till Kiruna 6 921 6 873 48 0,7% Bidrag till lektorat i samiska och Bildmuseet 2 413 2 395 18 0,8% Lärarutbildning i minoritetsspråk 2 056 2 041 15 0,7% Summa 1 256 303 1 258 460-2 157-0,2% Tabell 2.3.1. Resurstilldelning för grundutbildning år 2015. 2.3.2 Utveckling studentantal Prognosen är att antalet helårsstudenter beräknas vara 15 996 år 2014, vilket är en minskning med 55 helårsstudenter (-0,3 procent) jämfört med år 2013. Orsaken till minskningen är ett planerat arbete med att minska överskridandet av takbeloppet, vilket är ett arbete som pågått och kommer att pågå under flera år. Minskningen är särskilt tydlig inom humanistiskt utbildningsområde (-259 helårsstudenter eller -14 procent). Mellan år 2005 2010 ökade antalet helårsstudenter med 4 procent (662 helårsstudenter) och år 2010 uppgick antalet till 17 302 helårsstudenter, vilket är det högsta noterade antalet. Jämfört med år 2010 är prognosen år 2014 en total minskning med 1 306 helårsstudenter (-8 procent). Universitetet har år 2009 2013 överskridit takbeloppet och prognostiseras år 2014 överskrida takbeloppet med 43 mnkr. Under åren 2011 2014 har takbeloppet ökat mindre än index och något år t.o.m. minskats. Mot bakgrund av nuvarande överskridande av takbelopp och i princip oförändrad takbeloppsnivå, samt fler platser inom utbildningar med höga ersättningsnivåer (läkare, tandläkare, ingenjörer, sjuksköterskor), behöver universitetet de närmaste åren fortsätta arbetet med att begränsa antalet helårsstudenter. 2.3.3 Fördelning av budgetramar till grundutbildning Sparande av helårsstudenter/helårsprestationer kan göras upp till en maximal nivå om 10 procent av takbelopp och innebär att lärosätet får en fordran på staten som regleras när lärosätet hamnar under takbeloppet. I tabell 2.3.3. finns totalram för utbildning på grundnivå och avancerad nivå. Eftersom universitetet maximalt ska ha ett sparande motsvarande 70 mnkr totalt, för att inte låsa upp framtida utrymme i alltför hög utsträckning, innehåller ramen inget sparande år 2015 (20 mnkr år 2014). Enligt beslutad budget 2014 ingick 16 mnkr i sparande år 2015, men eftersom utfallet avseende antal helårsstudenter kommer att bli högre än budgeterat år 2014 kommer nivån med sparande upp till 70 mnkr att nås redan år 2014. Inför budgetåret 2016 ska fördelningsmodellen för grundutbildningsramar ses över i syfte att ha en enklare modell. 8

Fördelning av takbelopp/ramar till fakultetsnämnder/lärarhögskolan år 2015 Fakultetsnämnderna/Lärarhögskolan erhåller en ram (takbelopp) som inkluderar ersättning för samtliga kostnader. Till detta kommer medel för kvalitetsbaserad resurstilldelning och medel för utbyggnad av totalt 5 000 nya platser i riket år 2015. Denna ram avräknas efter årets slut efter faktiskt antal helårsstudenter (HST) och helårsprestationer (HPR) enligt de fastställda ersättningsbeloppen. Tilldelningen till fakultetsnämnderna/lärarhögskolan har skett utifrån nedanstående. 1. Utgångspunkten är 2012 års budgetram per fakultetsnämnd/lärarhögskolan. 2. I syfte att stimulera att beviljad budgetram nyttjas, infördes en ny parameter för ej uppnådd ram år 2014. Denna parameter har uppdaterats inför 2015 och beräknas utifrån ett genomsnitt av de senaste tre åren 2011 2013. 3. Utbildningar beställda av staten eller universitetsstyrelsen undantas från justering (läkarprogrammet, tandläkarprogrammet, specialistsjuksköterskor, arkitektprogrammet, m.fl.). En mindre del avsätts tillfälligt i två år till den fakultetsöverskridande utbildningen i Hälsoekonomi, vilken genomförs genom ett samarbete mellan den medicinska och samhällsvetenskapliga fakulteten. De tillfälliga medlen tilldelas i sin helhet medicinsk fakultet, men ska utifrån utfallet av de valbara kurserna det andra läsåret överföras till samhällsvetenskaplig fakultet. 4. Medel ges för ny volym år 2015 i utbildningar beställda av staten/universitetsstyrelsen samt i enlighet med förväntade förändringar 2015 utifrån budgetproposition 2014. Här ingår de volymförändringar som föreslås i budgetpropositionen avseende lärare, ingenjörer, läkare, tandläkare och sjuksköterskor. Däremot ingår inte utbyggnaden avseende nya platser för barnmorskor, specialistsjuksköterskor, lärare, m.fl. (utbyggnad avseende totalt 5 000 nya platser i riket). 5. Medel ges utifrån ökade prislappar inom humaniora, samhällsvetenskap och juridik till berörda fakulteter/lärarhögskolan. 6. Avdrag sker för inaktiva studenter i relation till respektive fakultetsnämnds/lärarhögskolans andel av inaktiva studenter. 7. Utifrån universitetsstyrelsens beslut år 2012 har 15 procent av budgetramen för grundutbildning fördelats utifrån nedanstående kriterier. För varje kriterie har ett eller flera nyckeltal tagits fram och som är möjliga att mäta och följa upp. - Forskningsanknytning (disputerade lärare). Ny metod att hämta uppgifter om disputerade lärare från bemanningsplaneringssystemet har införts fr.o.m. år 2015. Som övergång från tidigare tillämpad metod har uttaget av uppgifter från de båda metoderna viktats 50/50 år 2015. Fr.o.m. år 2016 kommer uppgift om disputerade lärare i sin helhet att hämtas från bemanningsplaneringssystemet (inkluderat i preliminära ramar 2016 2017). - Avancerad nivå (helårsstudenter, avancerad nivå). Utgår från ett genomsnitt av de senaste tre åren. - Internationalisering (helårsstudenter, inresande studenter och utresande studenter inom utbytesavtal). Utgår från ett genomsnitt av de senaste tre åren. - Samverkan (externa examensarbeten). Utgår från ett genomsnitt av de senaste två åren. 8. Proportionell justering utifrån tillgängliga medel. En tillfällig justering har genomförts avseende Lärarhögskolans budgetram år 2015 samt i preliminära budgetramar 2016 2017, mot bakgrund av lägre studentantal än budgeterat år 2013 och tidigare. 9

Tabellen nedan anger maximala ramar för grundutbildning år 2015 per fakultetsnämnd/lärarhögskolan utifrån tidigare beskriven modell. Totalt är budgetramen minskad med -20,8 mnkr år 2015 jämfört med år 2014, inklusive index. Orsaken till minskningen är dels att budgetramen för 2015 inte innehåller något sparande, dels att budgetramen från budgetproposition är reducerad år 2015 jämfört med år 2014. Även de preliminära budgetramarna för år 2016 2017 utgår ifrån ovanstående modell, liksom föreslagna förändringar år 2016 2017 utifrån budgetproposition för 2014. Det betyder att uppgifterna för år 2016 2017 är ytterst preliminära och kommer att justeras, dels utifrån vilken fördelningsmodell för grundutbildningsramar som kommer att gälla fr.o.m. budget år 2016, dels utifrån vad som anges i gällande budgetpropositioner. Preliminär Budget Budget 2014 Differens Preliminär ram Preliminär ram FAKULTETSNÄMND/LH 2015 2016 2017 tkr tkr tkr tkr tkr Humanistisk fak 111 302 112 384-1 082 112 744 112 404 Samhällsvetenskaplig fak 336 094 339 980-3 885 338 274 337 810 Medicinsk fak 395 898 396 897-1 000 403 619 405 272 Teknisk-naturvetenskaplig fak 285 579 292 984-7 405 288 600 290 072 Lärarhögskolan 112 200 119 635-7 435 112 553 112 283 Summa 1 241 073 1 261 880-20 807 1 255 790 1 257 841 Tabell 2.3.3. Budgetramar grundutbildning år 2015 samt preliminära budgetramar 2016 2017, exkl. kvalitetsbaserad resurstilldelning år 2015 2017 (tkr). Ökningen år 2016 2017 avser preliminär indexuppräkning för år 2016. Den preliminära ramen för år 2017 innehåller ingen egen indexjustering. I ovan angivna budgetramar ingår sparande av helårsstudenter/helårsprestationer motsvarande totalt 70 mnkr. I de preliminära budgetramarna för år 2016 2017 ingår att ersättningsnivåerna för helårsstudenter och helårsprestationer höjs med +1,26 procent år 2016, enligt vad som tidigare har aviserats från regeringen. (budgetbeloppen för år 2017 är angivna i 2016 års prisnivå och innehåller ingen egen indexjustering). Enligt budgetproposition för 2015 anges dock ändrade indexnivåer för år 2016 2017 (+0,89 procent för år 2016 respektive +1,60 procent för år 2017) än vad som tidigare har aviserats. Någon justering av budgetramarna för dessa förändrade indexnivåer har ej gjorts i tabellen ovan, men innebär att anslaget inom utbildning på grundnivå och avancerad nivå år 2016 är ca -4,6 mnkr lägre än förväntat och vad som anges i tabell 2.3.3. Ytterligare en förändring som angivna budgetramar i tabell 2.3.3 inte innehåller är den minskning av anslag som regeringen fr.o.m. år 2015 avser göra i syfte att bidra till finansiering till prioriterade satsningar. Minskningen avser samtliga anslag som pris- och löneomräknas och innebär för Umeå universitets del en minskning av anslaget till utbildning på grundnivå och avancerad nivå motsvarande -1,1 mnkr år 2015 (år 2016: -4,2 mnkr). Detta innebär att angivna budgetramar är högre jämfört med tilldelade anslag i budgetpropositionen. Denna differens kommer att täckas av de något ökade medel som kommer att anges i regleringsbrev för 2015. 10

Utveckling av anslaget för grundutbildning för olika fakulteter samt Lärarhögskolan varierar beroende på vilket basår som väljs. Nedan finns en sammanställning där den procentuella förändringen av grundutbildningsanslag från år 2005 resp. år 2010 framgår, d.v.s. jämfört med år 2015. Fakultet Procentuell förändring Procentuell jämförelse från år 2010 till år 2015 från år 2005 till år 2015 Humanistisk fakultet -2,4 % +30,0 % Samhällsvetenskaplig fakultet -1,1 % +42,0 % Medicinsk fakultet +8,2 % +43,2 % Teknisk-naturvetenskaplig fakultet +2,1 % +20,8 % Lärarhögskolan * -15,3 % -34,5 % Summa +0,7 % +23,3 % * Överföring av fristående kurser från Lärarhögskolan till fakulteter har genomförts efter år 2010, vilket förklarar del av Lärarhögskolans minskning. 2.3.4 Fakulteternas kommentarer samt bedömningar Fakulteterna och Lärarhögskolan har i sina budgetunderlag angett konsekvenser utifrån tidigare angivna preliminära ramar, vilka angavs i mars månad och innan universitetet prognostiserade öka sitt överskridande av takbeloppet. Som förtydligande har vi därför inom parantes i textavsnitten nedan, angett de preliminära ramarna som angavs i mars, vilka fakulteternas kommentarer och bedömningar därmed bör läsas i relation till. Nedan följer en kort sammanfattning av dessa skrivelser. Humanistisk fakultet: Fakultetens preliminära ram för 2015 (112,7 mnkr) räcker till 1 872 helårsstudenter, vilket är 659 helårsstudenter färre än ramen för 2010. För att nå den nivå av helårsstudenter som fakulteten låg på 2010 skulle antalet helårsstudenter behöva öka med 35 procent. Neddragningen följer fakultetens och universitetets prioriteringar där avancerad nivå, programkurser och obligatoriska kurser inom huvudområden som leder till examen, kurser med många in- och utresande studenter samt kurser med externa examensarbeten prioriteras. I stort sett alla sommarkurser är borta. Kurser på regionala campus och regionala orter har strukits av alla huvudområden som har kunnat göra det. Kurser har periodiserats och antal studenter på kurserna har minskat. Kurser som inte kan utgöra huvudområde i en examen har strukits. Utrymmet för nätkurser har minskat. Andelen helårsstudenter på programutbildningar förväntas per automatik öka. Neddragningen innebär också att de mest lönsamma kurserna, till exempel vissa korta nätkurser, har tagits bort. Detta har lett till att varje kurs i högre utsträckning måste bära sina egna kostnader. Många av de kortare kurser som inte längre ges hade stark forsknings- och branschanknytning, något som nu har minskat. När fakulteten skär ned på de mest populära nätkurserna får det negativa konsekvenser för fakultetens och universitetets målsättning ifråga om breddad rekrytering. Just nät- och sommarkurserna har lockat fler studenter från "studieovana miljöer". En annan förutsägbar konsekvens är att kategorin studenter som söker våra kurser som komplement till andra utbildningar, eller yrkesverksamma som söker fortbildning, kraftigt kommer att minska. Samhällsvetenskaplig fakultet: Den samhällsvetenskapliga fakulteten har av universitetsstyrelsen fastställda budgetanvisningar preliminärt tilldelats 340,9 mnkr (avser uppgift lämnad i mars) vilket är en ökning med 0,9 mnkr i jämförelse med innevarande år. Med tanke på den låga pris- och löneomräkning (0,79 %), lönerevision på ca 2,3 procent, höjd internhyra med 4,5 procent samt en ökning av lönekostnadspålägget (LKP) med 0,5 procent så ser året 2015 ut att bli ett ganska tufft år. Antalet budgeterade helårsstudenter torde hamna på ungefär samma nivå som innevarande år, däremot kommer ovanstående kostnadsökningar att innebära ytterligare urholkningar i bemanningen för institutionerna med färre utlagda undervisningstimmar som följd. Med ovanstående förutsättningar som grund kommer 11

inga större förändringar att ske med fakultetens utbud utan ev. frigjorda platser kommer att fördelas till kurser på avancerad nivå. Några smärre revideringar kommer att göras under året på fakultetens utbildningsprogram, ex. psykologprogrammet. Masterprogrammet i Nationalekonomi får en ny inriktning mot hälsoekonomi i samarbete med medicinska fakulteten (Epidemiologi). Medicinsk fakultet: Den preliminära budgetramen för år 2015 (396,4 mnkr) är ca 0,5 mkr lägre än budgetramen för år 2014 (396,9 mnkr). Om föregående års budgetram räknas upp med aktuellt pris- och löneomräkningsindex, innebär 2015 års budget en minskning med 3,6 mkr jämfört med föregående års tilldelad ram. Samtidigt har den genomsnittliga genomströmningen (HPR) fortsatt öka. Sammantaget innebär detta att det finns klart färre helårsstudenter (HST) att fördela 2015 jämfört med 2014. Till detta ska även fakulteten beakta den av regeringen beställda utbyggnaden av läkar-, tandläkar- och sjuksköterskeprogrammen. Programrådens äskanden inför budget 2015 samt äskanden av fristående kurser innebär totalt sett en ram på drygt 50 mkr över tilldelad budget. Detta innebär att fakulteten står inför ett stort bekymmer inför fastställande av budget 2015, vilket medför att strategiska beslut måsta tas under hösten 2014. Eftersom fristående kurser redan i budgetarbetet inför 2014 reducerades påtagligt till följd av takbeloppet, kommer den strategiska prioritering som fakultetsnämnden nu behöver göra att av nödvändighet innefatta en översyn av fakultetens utbildningsprogram. Från och med budget 2014 tillämpar fakulteten ett system med fullfinansiering av lärarlöner, genom att centrala avsättningar görs för lärarlönemedel, innan övriga medel fördelas till institutionerna. Den större delen av dessa avsättningar tas ur utbildningsanslaget (med minskande grad från adjunkt till lektor till professor). Detta system kommer att tillämpas i budget 2015. Teknisk-naturvetenskaplig fakultet: Preliminära ramar för grundutbildningen visar att teknisknaturvetenskaplig fakultet drabbas av en betydande anslagsminskning under de kommande åren; ca 3,8 miljoner lägre 2015 (289,2 mnkr) jmf med 2014 (293,0 mnkr) och preliminärt 1,3 miljoner lägre 2016 jmf med 2014. Samtidigt är vi en fakultet med flera program under utbyggnad och med ett högt söktryck och mycket hög arbetsmarknadsrelevans. Statsmakterna har vid ett flertal tillfällen tryckt på nödvändigheten att utbilda fler ingenjörer och universitetet har också erhållit öronmärkta platser för ändamålet. Trots det minskar fakultetens utbildningsramar. Med de preliminära ramar som aviserats kommer neddragningar även att drabba våra program. Fakultetens prognos visar HST baserat på vad vi i dagsläget vet gällande ramar för 2015 2016 och bygger därmed inte på vårt beräknade behov, vilket vi i dagsläget bedömer vara väsentligt större. Beräkningen är dessutom baserad på 2014 års prislappar, och en indexförändring påverkar naturligtvis HST-antalet. Vår ambition är alltså att öka antal HST snarare än att minska. Den kapaciteten finns på våra institutioner och återspeglas även i söktrycket. Trots minskade ungdomskullar har fakulteten sett en ökad tillströmning till våra utbildningsprogram under de senaste åren. Vi ser därmed fortsatt optimistiskt på de kommande årens studentrekrytering till fakultetens utbildning i stort, under förutsättning att anslagsmedel görs tillgängliga för en sådan utveckling. Fakulteten noterar också att intresset för det naturvetenskapliga programmet på gymnasiet har ökat. Utöver de tidigare beslutade nedskärningarna av den totala ramen har det de senaste två åren skett en ökning av antalet programstudenter, dels genom nystartade program (civilingenjörsprogrammet i industriell ekonomi, högskoleingenjörsprogrammet i elkraftsteknik, apotekarprogrammet samt den fortsatta utbyggnaden av arkitektprogrammet) men också genom den organiska tillväxten från ökande studentintag de senaste åren. Lärarhögskolan: Söksiffrorna de senaste åren inbjuder till en försiktig optimism vad gäller Umeå universitets lärarutbildningar. Inför hösten 2014 var det 100 fler sökande totalt i jämförelse med föregående år. Inför vårens sökomgång kommer en ny marknadsföringskampanj att genomföras. Denna kampanj kommer att ta form under hösten och lanseras efter årsskiftet. Förhoppningsvis kommer siffrorna då att stiga ytterligare. Trycket på förskollärarprogrammet har varit och är fortsatt högt, men det finns inte personal tillgänglig för att öka antalet platser på höstintaget. Nytt för 2015 är att 40 platser har reserverats för ett vårintag på förskollärarutbildningen. Det finns dock en farhåga om att söktrycket för våren kommer att bli svagt vilket medför att studenterna kommer in på lägre meriter, men förhoppningen är att så inte 12

kommer att ske. Detta måste givetvis utvärderas inför kommande vårutlysningar. Ämneslärarutbildningen med inriktning 7-9 är fortsatt problematiskt. Flera lärosäten i landet har valt att inte erbjuda den inriktningen utan erbjuder endast inriktning gymnasiet. Via det nationella lärarkonventet arbetar alla lärosäten för att komma tillrätta med denna problematik, men skulle inte en trendvändning komma inför nästa höst måste även Umeå universitet överväga att stänga inriktningen mot 7-9. Tilläggas kan att regeringen har tillsatt en utredning för att se över strukturen för ämneslärarprogrammet och föreslå förändringar som kan bidra till att öka intresset för inriktningen mot årskurs 7-9. Innan förändringar görs bör dock resultatet av denna utredning inväntas. Prislappar Ersättningsbeloppen per helårsstudent (HST) och helårsprestation (HPR) för år 2015 framgår av tabellen nedan (kronor). Beloppen är hämtade från budgetpropositionen för år 2015. Utbildningsområde HST HPR Brutto Brutto Hum, sam, jur 29 140 19 777 Natur, teknik 51 753 43 644 Vård 55 020 47 654 Odontologi 45 500 53 002 Medicin 61 483 74 786 Undervisning 32 837 38 673 Verksamhetsförlagd utbildning 43 099 50 758 Övrigt 41 563 33 762 Design 146 654 89 351 Konst 208 199 89 384 Musik 126 521 79 997 Idrott 106 852 49 447 Tabell 2.3.4. Ersättningsnivåer grundutbildning år 2015. Ersättningsnivåer för grundutbildning är uppräknade med 0,79 procent år 2015, förändringen består av index. Konstnärliga prislappar I regleringsbrev för år 2014 framgår följande begränsningar av det antal helårsstudenter (HST) som universitetet kan avräkna inom de konstnärliga utbildningsområdena inom ramen för takbeloppet. Ingen förändring förväntas ske inför år 2015. högst 310 HST inom design högst 74 HST inom konst högst 10 HST inom musik Fördelning av utbildningsområde design år 2015: Teknisk-naturvetenskapliga fakulteten Lärarhögskolan Samhällsvetenskapliga fakulteten Humanistiska fakulteten 251 HST (2014: 251 HST) 37 HST (2014: 37 HST) 19 HST (2014: 19 HST) 3 HST (2014: 3 HST) 13

Kvalitetsbaserad resurstilldelning I riket har totalt 95 mnkr år 2013, 195 mnkr år 2014, samt 295 mnkr år 2015 avsatts till resurstilldelning utifrån kvalitet, baserat på resultaten av Universitetskanslerämbetets (UK-ämbetet) kvalitetsutvärderingar. Medel fördelas till utbildningar som erhållit omdömet Mycket hög kvalitet, samt utifrån antalet examinerade studenter och utbildningens längd. Efter den första omgångens utvärderingar erhöll Umeå universitet 9,2 mnkr (9,7 procent av totala medel i riket) i budget år 2013, samt efter den andra omgången 12,9 mnkr (6,6 procent av totala medel i riket) i budget år 2014. I tabellen nedan framgår fördelning för de utbildningar som erhållit Mycket hög kvalitet. Enhet: Tusentals kr Fakultetsnämnd/Lärarhögskolan/UmU-gem. Budget 2013 Budget 2014 Hum fak 0 0 Sam fak 3 301 1 954 Med fak 891 3 937 Tek-nat fak 5 029 5 040 Lärarhögskolan 0 0 UmU-gem 1 929 Summa 9 221 12 861 År 2014 tilldelades 70 procent av medel avseende kvalitetsbaserad resurstilldelning till de utbildningar som erhållit omdömet Mycket hög kvalitet, 15 procent gick till fakultet för kvalitetshöjande insatser inom fakultetens utbildningar och resterande 15 procent fördelades till universitetsgemensam nivå för kvalitetshöjande insatser inom utbildning. Denna fördelning kommer även att tillämpas år 2015. Både på institutions-, fakultets- och universitetsgemensam nivå ska en plan tas fram för hur medel ska användas i syfte att utveckla utbildningen. Den universitetsgemensamma andelen (15 procent) ska bland annat användas för utveckling, utbildning och stöd inom lärplattformar och e-lärande. För år 2015 kommer 295 mnkr att fördelas till lärosäten med utbildningar som i UK-ämbetets kvalitetsutvärderingar givits omdömet Mycket hög kvalitet. För att möjliggöra att samtliga utvärderingar till och med hösten 2014 kan ligga till grund för fördelningen, avser regeringen att fördela medlen i regleringsbrevet för år 2015 som fastställs i december 2014. Detta innebär att det ännu inte finns uppgifter om vilka medel Umeå universitet erhåller. Universitetsstyrelsen delegerar till rektor att besluta om fördelning för år 2015 utifrån ovanstående modell. 14

Decentraliserad utbildning För år 2015 disponerar Umeå universitet 11 410 tkr inom ramen för detta särskilda åtagande, därutöver finns tidigare ej utnyttjade medel som uppgick till 789 tkr per 2013-12-31. För år 2015 fördelas resurser för decentraliserad utbildning i främst Skellefteå, Ö-vik, Lycksele (ÖLS) enligt följande: Budget Jmf med år 2014 DECENTRALISERAD UTBILDNING 2015 Förändring tkr tkr tkr % Anslag enligt regleringsbrev (för 100 HST) 11 410 11 332 78 0,7% Användning av anslag Utbetalning av HST/HPR 6 109 6 061 48 0,8% Merkostnader/utvecklingskostnader (del av) 3 510 3 482 28 0,8% Bibliotek 2 242 2 225 18 0,8% Summa användning av anslag 11 861 11 768 93 0,8% Nyttjande av tidigare års anslag 451 436 Tabell 2.3.4. Budget decentraliserad utbildning 2015. Miljövetenskap i Kiruna För utbildning i miljövetenskap förlagd till Kiruna erhåller universitetet 6 921 tkr år 2015 (6 873 tkr år 2014). Dessa medel hanteras av universitetsgemensam nivå enligt rektors beslut år 2011. Bidrag till lektorat i Samiska och Bildmuséet För år 2015 erhåller Umeå universitet ett bidrag till lektorat i Samiska och Bildmuséet med totalt 2 413 tkr (2 395 tkr år 2014), varav 470 tkr avser lektorat i Samiska och 1 943 tkr Bildmuséet. Dessa medel fördelas till humanistisk fakultet. Lärarutbildning i minoritetsspråk - samiska För år 2014 erhåller Umeå universitet 2 056 tkr till lärarutbildning i minoritetsspråket samiska (2 041 tkr år 2014). Dessa medel fördelas till Lärarhögskolan. 2.3.5 Språkstöd Under år 2005 beslutades att bevilja resurser motsvarande en garantibemanning för de moderna språken finska, franska, ryska, italienska och tyska med totalt 9 tjänster. I budget för år 2015 avsätts 7 800 tkr till språkstöd (7 739 tkr år 2014) och detta finansieras i sin helhet genom att humanistisk fakultet fakturerar fakulteter och Lärarhögskolan. En garantinivå för samiska infördes fr.o.m. 2014 och framåt. Budgeterat belopp fördelas utifrån budgeterad intäkt för helårsstudenter och helårsprestationer år 2014. Fr.o.m. år 2008 och fortsatt framåt sker ingen avräkning utifrån antal helårsstudenter. 2.3.6 Idrottshögskolan Fakulteterna och Lärarhögskolan ska betala totalt 2 940 tkr till Idrottshögskolan år 2015 (1 925 tkr år 2014). Ökningen 2015 är totalt 1 015 tkr varav 15 tkr är indexjustering. Ökning med 500 tkr avser stöd till institutioner som bedriver utbildning för studenter som har elitidrottsavtal, mot bakgrund av att universitet har slutit avtal med dessa studenter om anpassad studiegång m.m., vilket kräver extra resurser. Ökning med ytterligare 500 tkr avser utökat grundanslag till Idrottshögskolan. Arbetet med att Umeå universitet ska bli ett Riksidrottsuniversitet leder till en utökad administration, dels genom att fler studenter fått upp ögonen för våra elitidrottsavtal men också för att universitetet på ett nytt sätt behövt profilera Idrottshögskolans verksamhet. Budgeterat belopp fördelas utifrån budgeterad intäkt för grundutbildning. 15

2.4 Forskning och utbildning på forskarnivå 2.4.1 Sammanfattning av regeringens förslag till ramar för forskning och utbildning på forskarnivå I enlighet med budgetpropositionen för år 2015 förändras anslaget för forskning och utbildning på forskarnivå enligt nedan. Anslaget minskar med -0,9 mnkr år 2015 mot bakgrund av att bl.a. detta anslag ska bidra med finansiering till prioriterade satsningar i budgetpropositionen. År 2016 minskar anslaget med ytterligare 2,6 mnkr till följd av denna åtgärd. Forskningsanslaget ökar med index av hela anslaget med 0,79 procent eller +8,1 mnkr år 2015. År 2016 ökar anslaget med 9,2 mnkr eller 0,88 procent, vilket är lägre än tidigare aviserat. För att ge lärosätena möjligheter att skapa långsiktiga beslut och ge goda villkor för forskare i form av tryggare finansiering och anställningar, föreslår regeringen i propositionen Forskning och innovation att anslagen ökas med ytterligare 300 mnkr år 2016. I budgetpropositionen för 2015 anges att anslaget för forskning och utbildning på forskarnivå för riket beräknas öka med 300 mnkr år 2016. Förslag till fördelning av dessa medel kommer att lämnas i budgetpropositionen för 2016. I tabell 2.4.3 ingår dessa preliminära justeringar år 2016 (ökning med uppskattningsvis 18 mnkr). 2.4.2 Fakulteternas kommentarer samt bedömningar Fakulteterna och Lärarhögskolan har i sina budgetunderlag angett konsekvenser utifrån tidigare angivna preliminära ramar, vilka angavs i mars månad och innan omfördelning av parametrarna Bibliometri och Externa medel gjordes avseende år 2015. Som förtydligande har vi därför inom parantes i textavsnitten nedan, angett de preliminära ramarna som angavs i mars, vilka fakulteternas kommentarer och bedömningar därmed bör läsas i relation till. Nedan följer en kort sammanfattning av dessa skrivelser. Humanistisk fakultet: En stor del av ramen för 2015 (90,5 mnkr) är intecknad i fasta kostnader. Nya medel och den tidigare kvalitetsbaserade resursen är vad som kan användas för satsningar. Fakultetens högsta prioritet är fortfarande långsiktig anslagsfinansiering för ett antal professorer (i princip en professor per forskarutbildningsämne). Varje professor får 50 procent forskning i fyra år och dennes åtagande fastställs i ett forskningskontrakt. Fakulteten prioriterar också den resultatbaserade resursen som från 2015 kommer vara tvåårig. Vidare satsar fakulteten på biträdande lektorat och en ny professor i estetiska ämnen. Om resurser finns vill fakulteten också satsa på gästprofessorer. Perioden fortsätter präglas av arbetet med att genomföra Vision 2020. Perioden kommer också påverkas av pensionsavgångar av disputerad personal. Fakultetens förmåga att rekrytera kvalificerad personal kommer vara viktig för att upprätthålla vetenskaplig kvalitet. Fakultetens fokus förväntas fortsätta vara riktad mot att öka de externa forskningsanslaget och att påverka publiceringen mot mer internationell publicering i välrenommerade tidskrifter. Fakulteten och institutionerna kommer aktivt arbeta med kompetensutvecklingsplaner under perioden. Samhällsvetenskaplig fakultet: Det tillskott som fakulteten erhöll i budget 2014 har i huvudsak använts till att förstärka kompetensutvecklingstiden för fakultetens docenter och ge åtminstone 30 procent tid för kompetensutveckling/forskning i docentens anställning. Fakulteten har också i sin verksamhetsplan avsatt medel för doktoranders utlandsvistelse. Detta för att öka andelen doktorander som förlägger sin utbildning utanför Sverige med 25 procent. Inför 2015 har fakulteten preliminärt tilldelats en anslagsram som innehåller en mindre ökning (162,6 mnkr jämfört med 160,3 mnkr år 2014). Med tanke på de planeringsförutsättningar som angetts inför 2014 torde det inte inrymmas några större reformer inför 2015. Enligt fakultetens verksamhetsplan så är målet att utlysa ett antal biträdande lektorat under år 2015. 16

Fakulteten avser också att inrätta en sabbatstermin efter var sjunde termin för att förstärka professorernas möjligheter att fokusera på forskning, som ett första steg i arbetet med att skapa ekonomiskt stabila och långsiktigt goda förutsättningar. Den senare satsningen torde med all sannolikhet inte att kunna genomföras under 2015, snarare 2016 eller 2017. Fakulteten kommer att fortsätta arbetet med att förverkliga målen/strategierna i enlighet med verksamhetsplanen och Vision 2020. I vilken takt dessa aktiviteter kan utföras beror på anslagsutvecklingen de närmaste åren. Medicinsk fakultet: Från och med budget 2014 tillämpar fakulteten ett system med full finansiering av lärarlöner, genom att centrala avsättningar görs för lärarlönemedel, innan övriga medel fördelas till institutionerna. En mindre del av dessa avsättningar tas ur anslaget för forskning/forskarutbildning (med ökande grad från adjunkt till lektor till professor). Fakulteten medfinansierar centralt åtta karriäranställningar som biträdande lektor kombinerat med klinisk tjänstgöring i 4-9 år som av institutionerna bedömts som långsiktigt viktiga för kompetensförsörjningen. Fakulteten arbetar med implementering av prioriterade delar i forskningskontakt och verksamhetsplan. Fortsatt bedöms en resultatpremie för fördelning av del av forskningsanslaget (2014: 30 mnkr) till institutionerna att kvarstå (i nuvarande form till hälften fördelat enligt bibliometriska parametrar och till hälften fördelat på bas av institutionernas andel av externa bidrag). En minskande premie för forskarexamina har funnits t.o.m. budget 2014 men denna kommer att ses över. Som påtalades redan ifjol, kommer möjligheterna att inom gällande budgetram finansiera alla föreslagna åtgärder i forskningskontrakten inom rimlig tid att vara små och starkt beroende av extra medel som utlovats i takt med att inteckningar till centrala satsningar frigörs. Fakulteten arbetar kontinuerligt med implementeringen och i det arbetet med att av nödvändighet prioritera föreslagna åtgärder. Teknisk-naturvetenskaplig fakultet: Det utökade forskningsanslaget för 2014 har varit välkommet och flera av de strategiska satsningar som skissats i verksamhetsplanen har blivit realiteter, bl.a. medel för inköp av medeldyr utrustning, planeringsbidrag av EU-ansökningar, förstärkning av basanslaget till institutionerna för att underlätta medfinansiering av externa bidrag och ge prefekterna större utrymme för strategiska satsningar. De största posterna i forskningsanslaget är fakultetsfinansierad forskningstid (FFT), studiestöd och lokaler. FFT-potten kommer att avsevärt utökas under 2015, då många av de tidigare rekryterade professorerna nu kommer att utvärderas (efter sex år) och de medel som frigörs återförs till potten. När det gäller framtida föryngring av lärarkohorten har fakulteten ambition att fortsätta avsätta medel till rekryteringstjänster (samt startbidrag). Fakulteten har dessutom startat ett coachingprogram för alla som innehar rekryteringstjänster, för att öka kunskapen om t ex regelverk, karriärsystem, ledarskap och universitetets förväntningar. Medel har avsatts till två strategiska rekryteringar av internationella excellenta professorer, som förhoppningsvis kommer att bygga upp starka forskningsmiljöer och attrahera ytterligare VR- och EU-medel. Detta tillsammans med de särskilda medel som delas ut för planeringsbidrag till ansökningar från Horizon 2020, ska stärka fakultetens konkurrenskraft. Lärarhögskolan: Ramen för 2014 kommer att användas enligt den långsiktiga forskningsplan som sträcker sig till 2016. Utbetalningarna inom den av universitetsstyrelsen beslutade utbildningsvetenskapliga forsknings- och kompetenssatsningen 2009 2016 minskar enligt plan under 2015. De medel som frigörs inom ramen används i huvudsak till en riktad mindre forskningssatsning (ca 13 mnkr 2015 2018) som kommer till större del ge vetenskapliga kompetensförstärkningar inom områden som är angelägna för grundutbildningen, men även stöd till framgångsrika forskare. Dessutom implementeras satsningar på forskningssamverkan med skolor (9 mnkr 2015 2017), som syftar till att stärka UmU:s tillämpade utbildningsvetenskapliga forskning. De övriga huvudposterna är liksom tidigare Utlysning forskningstid (7 mnkr), Forskarskola (13 mnkr), Seniorstab (2 mnkr). 17

2.4.3 Kvalitetsfrämjande tilldelning av resurser för forskning och utbildning på forskarnivå Universitetsstyrelsen beslutade 2012-12-11 (dnr UmU 200-795-12) om en ny kvalitetsfrämjande fördelningsmodell av resurser för forskning och utbildning på forskarnivå, där syftet är att främja kvalitet genom bättre förutsättningar för yngre forskare genom attraktivare karriärvägar, bättre förutsättningar för etablerade forskare (tillika lärare), både avseende individens egna förutsättningar samt avseende miljöer och forskningens infrastruktur. Dessutom bättre förutsättningar för utbildning på forskarnivå. Det nya systemet för kvalitetsbaserad resurstilldelning utgör en integrerad del av arbetet utifrån Verksamhetsplanen 2013 2015, där visionen och de långsiktiga målen för Umeå universitet utgör utgångspunkten. Den nya fördelningsmodellen består av två distinkt olika delar: 1. En (mindre) mekanistisk del som baseras på ett fåtal mekanistiska kriterier (bibliometri och externa medel) och som utgör samma modell som den staten använder vid fördelning av 20 procent av medelstilldelningen. Denna del av modellen startar i och med 2014 års tilldelning. Rektor har under våren 2013 fastställt modellen. Inför år 2015 har värden avseende bibliometri (utifrån Vetenskapsrådets beräkning inför 2015) samt Externa medel (år 2011 2013 ingår) uppdaterats med aktuella uppgifter. 2. En (huvuddel) kontraktsdel, som mer direkt är ämnad att främja ett strategiskt arbete för långsiktigt goda förutsättningar för forskning och utbildning på forskarnivå, och för vilken dekanerna och rektor för lärarhögskolan tecknar ett kontrakt med rektor om. Den tidigare planerade mindre och tillfälliga satsning med myndighetskapital år 2015, ska inte genomföras eftersom en sådan satsning innebär att det ekonomiska utrymmet för kommande år minskar. Under år 2015 kommer en extern utvärdering att genomföras utifrån avtalade forskningskontrakt och utifrån denna utvärdering ska en mindre del av anslaget fördelas med början år 2016. 18