HÅLLBARHETS REDOVISNING 2017 E. ÖHMAN J:OR AB

HÅLLBARHETS REDOVISNING 2017 E. ÖHMAN J:OR AB

2 sch behövs

Hållbarhetsredovisning 3 Hållbarhetsredovisning Öhman 2017 Öhman arbetar utifrån ett långsiktigt perspektiv och integrerar hållbarhet i hela verksamheten. Ambitionen är att skapa långsiktigt värde ur ett finansiellt, etiskt, socialt och miljömässigt perspektiv för våra kunder och ägare. Vi har valt att fokusera på hållbarhetsfrågor som är relevanta och meningsfulla för oss som kapitalförvaltare och de marknader där vi verkar. Med vårt arbete vill vi bidra till en långsiktigt hållbar utveckling för kommande generationer. HÅLLBART VÄRDESKAPANDE ÖHMANS ERBJUDANDE: Ansvarsfulla investeringar ÖHMANS VERKSAMHET: Ansvarsfullt företagande ÖHMANS SAMHÄLLS- ENGAGEMANG Ambitionen är att skapa långsiktigt värde ur ett finansiellt, etiskt, socialt och miljömässigt perspektiv för våra kunder och ägare. Policy för ansvarsfulla investeringar hållbara fonder och kundlösningar Två fokusområden: Medarbetare Anti-korruption Öhman stödjer: Hjärt-lungfonden Swedish Care International

4 Hållbarhetsredovisning Ansvarsfullt företagande Som tjänsteleverantör är Öhmans direkta påverkan på samhälle och miljö begränsat, men vår verksamhet ska bedrivas ansvarsfullt. För att lyckas räcker det inte att följa lagen, vi måste gå längre. Vidare ska Öhman vara ett föredöme som arbetsplats när det gäller hälsa, välbefinnande och utvecklingsmöjligheter. Öhman vill dessutom främja medvetenhet, kunskap och innovation inom hållbar utveckling genom att motivera anställda, kunder, leverantörer och andra intressenter. Hos Öhman ges utrymme för professionell och personlig tillväxt i en miljö som kännetecknas av ansvarstagande och engagemang. MEDARBETARE En positiv arbetsplats som attraherar och behåller rätt medarbetare är en förutsättning för vår framgång. Hos Öhman ges utrymme för professionell och personlig tillväxt i en miljö som kännetecknas av ansvarstagande och engagemang. Hälsa och säkerhet Öhman satsar på förebyggande företagshälsovård genom en årlig hälsokontroll för samtliga anställda. Hälsoundersökningen omfattar både en fysisk och en psykosocial undersökning. Syftet är att fånga ohälsa innan den fått fäste och leder till sjukdom eller sjukskrivning. En annan nyhet är veckovis motionstillfällen som erbjuds all personal. Som arbetsgivare strävar vi efter att tydligt kommunicera vikten av balans i livet. Vi arbetar aktivt med ett krissäkerhetssystem för olika typer av hotbilder. Systemet har använts skarpt vid två situationer under 2017, dels terrorattacken på Drottninggatan, dels vid branden i grannfastigheten på Biblioteksgatan. Krisledningsgruppen har kontinuerliga möten om krishantering samt praktiska övningar. Mångfald och jämställdhet Vi vill att arbetsplatsen ska bestå av medarbetare med olika kunskaper, erfarenheter Könsfördelning medarbetare, % Könsfördelning styrelse, % Kvinnor, 31% Män, 69% Kvinnor, 33% Män, 67% och kompetenser. Arbetsklimatet ska vara inkluderande och kännetecknas av respekt för den enskilde. 2017 har vi tagit steg mot en mer jämställd organisation och under 2018 kommer vi utveckla rekryteringsprocessen ytterligare. Öhman har en policy mot kränkande särbehandling vars syfte är att motverka diskriminering och trakasserier. Målet är att alla medarbetare ska känna sig trygga i sin arbetsmiljö. En anonymiserad medarbetarundersökning planeras kommande år för att säkerställa att personalen mår bra. Vidare har Öhmans styrelse antagit en policy för whistle blowing där personalen är garanterade en identitetsskyddad process. Under 2017 har inga fall rapporterats in via whistle blower-funktionen. Kompetensutveckling Öhman verkar i en bransch där medarbetarnas kompetens är den största tillgången. Vi håller årliga medarbetarsamtal med samtliga anställda. Samtalet innehåller en utvärdering av det gångna året och en kartläggning över eventuella utbildningseller kompetenshöjande åtgärder som den anställde är i behov av. Under 2017 har frågeformuläret som ligger till grund för samtalen utvecklats för att bättre kunna ge en bild av arbetssituationen och behov av förbättringar.

Hållbarhetsredovisning 5 ETISKA RIKTLINJER Öhmans interna regelverk avseende bland annat åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism, mutor samt insiderhandel syftar till att säkerställa verksamhetens etiska nivå. Åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism Öhman lyder under lagen om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism och arbetar strukturerat med att bedöma risken för de produkter och tjänster som erbjuds. Öhmans anställda utbildas regelbundet, åtminstone varje år, så att de har tillräckliga kunskaper för att följa företagets rutiner och riktlinjer. Under 2017 har vi ytterligare förstärkt vår process för riskbedömning och kontroll. Under året har Öhmans processer lett till åtgärder vilket visar att processen fungerar. Mutor Öhman har antagit etiska riktlinjer som bland annat innefattar regler om mottagande av gåvor och följer även den praxis som utvecklats på området. Representation, resor och tjänster kan ibland vara förtäckta former av bestickning. Som tumregel gäller att en förmån är otillbörlig om den inte utgör ett naturligt led i mottagarens tjänsteutövning eller är att betrakta som uttryck för allmänt godtagbara umgängesformer. Inga incidenter har rapporterats 2017. Insiderhandel Öhman har antagit riktlinjer avseende anställdas egna värdepappersaffärer. Dessa riktlinjer syftar till att motverka att anställda utnyttjar den information som finns att tillgå inom Öhman för egen vinning vid handel på värdepappersmarknaden (insiderhandel). Öhmans anställda utbildas regelbundet med avseende på innehållet i dessa riktlinjer. De anställda är därtill skyldiga att löpande rapportera samtliga privata transaktioner i aktier. Inga incidenter har rapporterats 2017. INKÖP Varje år köper Öhman in produkter och tjänster för betydande belopp. Det är viktigt att leverantörernas verksamhet och produkter inte skadar miljön eller bryter mot fundamentala mänskliga och fackliga rättigheter. Alla leverantörer ska därför utvärderas och följa Öhmans leverantörskod. Under 2018 kommer leverantörsriktlinjer att tas fram där mänskliga rättigheter och miljö ingår. INTERNT MILJÖARBETE Öhmans verksamhet är till största delen av kontorskaraktär. I det dagliga arbetet uppkommer avfall av olika slag, exempelvis papper, emballage, elektronik, lysrör, batterier och matavfall. Vi strävar efter att minska mängden avfall och att det som uppkommer ska återvinnas på ett miljöriktigt sätt. Öhman har tecknat ett grönt hyresavtal med fastighetsägaren som innebär att vi tillsammans med fastighetsförvaltaren ska: 99 % förnyelsebar el till de egna kontoren. Minska energianvändningen. Öhman har valt 99 procent förnyelsebar el till de egna kontoret. Minska mängden osorterat avfall. Genom att sortera sopor och matavfall på kontoret bidrar Öhman till produktion av biogas. Varje år mäter och redovisar Öhman de totala koldioxidutsläppen. Öhman klimatkompenserar varje år för verksamhetens koldioxidutsläpp. Genom att kompensera för mer (2,5x) än vad vi släpper ut tar vi vårt engagemang ett steg längre för att uppfylla två-graders-målet. Vi erbjuder också våra kunder som investerar i hållbarhetsfonder att klimatkompensera för sina investeringar. Genom att sortera sopor och matavfall på kontoret bidrar Öhman till produktion av biogas. 2017 var Öhmans klimatpåverkan från egna verksamheten 286,03 ton CO 2 e.

6 Hållbarhetsredovisning Ansvarsfulla Investeringar Genom vårt arbete med ansvarsfulla investeringar, där miljömässiga, sociala och bolagsstyrningsfaktorer (ESG) inkluderas i investeringsprocessen, bidrar vi till en långsiktig och hållbar finansmarknad. Ansvarsfulla investeringar är därmed en förutsättning för att Öhman ska kunna generera god och långsiktig avkastning. För att garantera kvaliteten i vårt arbete har Öhman undertecknat det FN-stödda initiativet Principles for Responsible Investment (PRI). Vår policy för ansvarsfulla investeringar omfattar samtliga av Öhman förvaltade fonder. Policyn gäller fondernas direkta investeringar i svenska och utländska aktier samt obligationer. Vid indirekta investeringar som görs via fondandelar och derivat gäller att policyn tillämpas i så stor utsträckning som möjligt. Undantagna från denna policy är fonder som Öhman förvaltar på uppdrag av Nordnet. Öhman arbetar med ansvarsfulla investeringar genom tre strategier: välja bort, välja in och påverka. VÅRA TRE STRATEGIER Öhman arbetar med ansvarsfulla investeringar genom tre strategier: välja bort, välja in och påverka. 1 2 3 VÄLJA BORT VÄLJA IN PÅVERKA Öhman investerar inte i bolag som tjänar pengar på affärsverksamhet som enligt vår bedömning är oetisk. Det finns tre olika nivåer inom detta steg. Kraven blir hårdare för varje nivå. Öhman investerar i bolag som är långsiktigt hållbara avseende ekonomi, miljö och samhälle, och som bäst motsvarar våra högt ställda krav på hållbart företagande. Öhman är en aktiv ägare och förespråkar att bolagen har en ansvarsfull bolagsstyrning och god affärsetik. Vårt påverkansarbete sker genom dialog med bolagen och närvaro på bolagsstämmor. Dialogen fungerar bäst tillsammans med andra investerare som delar våra värderingar. Påverkansarbetet bedrivs av fondbolaget för fonders räkning.

Hållbarhetsredovisning 7 DET ANSVARSFULLA FONDUTBUDET Öhman har delat upp sitt fondutbud i tre olika kategorier som kombinerar de olika strategier inom ansvarsfulla investeringar. Öhmans standard för ansvarfulla investeringar innebär att fonderna väljer bort investeringar i bolag som enligt vår bedömning bedriver oetisk affärsverksamhet enligt i strategin Välja bort. Etiska fonder följer Öhmans standard för ansvarsfulla investeringar och har dessutom utökade etiska kriterier. Det innebär att fonderna använder strategin Välja bort. Hållbara fonder har fler etiska kriterier och väljer därmed bort ytterligare investeringar i bolag som enligt vår bedömning är oetiska. Fonderna använder strategin Välja bort. Hållbara fonder använder dessutom strategin Välja in, vilket innebär att fonden även investerar i bolag som lever upp till våra högt ställda krav på hållbart företagande utifrån miljö, sociala och affärsetiska frågor (ESG). En hållbarhetsanalys utgör en avgörande del av bolagsanalysen som ligger till grund för förvaltarens investeringsbeslut. I hållbarhetsanalysen värderar vi hur företaget arbetar med sina största affärsrisker och främsta affärsmöjligheter. Varje bolag tilldelas ett hållbarhetsbetyg och på så sätt identifierar vi bolag som systematiskt integrerar hållbarhetsaspekter i sin affärsverksamhet. UPPFÖLJNING OCH KONTROLL Den interna kontrollfunktionen säkerställer dagligen att fondernas innehav överensstämmer med aktuell placeringsinstruktion. Avvikelser ska omgående rapporteras till ansvarig förvaltare, vd och chefen för ansvarsfulla investeringar. Fondens förvaltare ska omgående avveckla det innehav som strider mot fondens placeringsinstruktion. Under 2017 upptäcktes två avvikelser. I båda fallen avvecklades innehaven skyndsamt. Fondutbud/strategi Väljer bort Väljer bort Väljer bort Väljer in Påverkar Förvaltat kapital Nivå 1 Nivå 2 Nivå 3 Öhmans standard för ansvarfulla investeringar 27% Öhmans etiska fonder 40% Öhmans hållbara fonder 33%

8 Hållbarhetsredovisning ANSVARSFULLT ÄGANDE Fondbolagets fonder investerar i tusentals bolag över hela världen. För att uppnå största möjliga påverkan är det viktigt att vi arbetar fokuserat och tillsammans med andra investerare som delar vår värdegrund. Att investerare gemensamt bedriver påverkansarbete mot bolag har en bevisad effekt, och är samtidigt det mest kostnadseffektiva. Processen för ägarstyrning är avskild från investeringsprocessen och de båda delarna bedrivs separerat. I vår ägarstyrning använder vi två verktyg för att påverka bolag: påverkansdialoger att rösta på bolagsstämmor 1. Mänskliga rättigheter i leverantörskedjan Som investerare har vi ett ansvar att säkerställa att företagen respekterar mänskliga rättigheter i sina leverantörs kedjor. 2. Hållbara proteinkällor Att producera protein inom ramen för vår planets begränsade resurser är en viktig utmaning för dagens livsmedelsföretag, kapitalmarknader och samhället som helhet. 3. Klimat (företagens indirekta påverkan på klimatlagstiftning) Vi på Öhman förväntar oss att företagen agerar för en stärkt internationell klimatpolitik. ESG I KREDITVÄRDERING Som en del i PRI:s globala rundabordsturné på temat ESG in credit ratings, med stopp ibland annat New York, Beijing/Hong Kong, London och Sydney, stod Öhman värd för ett rundabordssamtal i Stockholm. Målet var att öka kunskapen kring hur hållbarhetsfrågor påverkar kreditrisk. Vid rundabordssamtalet medverkade bland andra aktörer inom marknad, kreditvärderingsinstitut och bankers kreditanalysavdelningar. Påverkansdialoger bedrivs med bolag som ingår i fondbolagets hela investeringsunivers och bedrivs oavsett om vi är investerade i bolagen eller inte. Tre fokusområden för våra påverkansdialoger För att agera effektivt fokuserar vi på tre områden. Genom att fokusera på dessa områden arbetar vi effektivare och har bättre förutsättningar att uppnå resultat och mäta utvecklingen. De tre fokusområdena är nya och implementeras i början av 2018. Rapportering om antal bolag och KPI:er kommer att redovisas separat i en ägar styrningsrapport. PÅVERKANSDIALOGER 2017 88 78 antal bolag där Öhman med hjälp av konsult bedrivit påverkansdialog. 11 antal bolag där vi helt lyckats uppnå målen. antal framgångsrika dialoger där positivt resultat uppnåtts. 24 antal svenska bolag där Öhman fört egen dialog (6 relaterade till miljö, 3 relaterade till sociala frågor och 19 relaterade till styrning). CLIMATE ACTION 100+ Öhman kommer fortsätta klimatarbetet tillsammans med andra investerare via flera olika forum och initiativ för att påverka företag och lagstiftare. Som ett led i detta påverkansarbete gick Öhman i december 2017 med i det globala investerarinitiativet Climate Action 100+ som under de kommande fem åren ska bedriva dialog med de globala bolag som släpper ut mest växthusgaser. Målsättningen är att genom diskussioner få företagen att minska sina utsläpp av växthusgaser, förbättra informationen gentemot investerare samt formulera en styrningsram som tydligt understryker företagens ansvar.

Hållbarhetsredovisning 9 Samhällsengagemang Öhman vill vara en delaktig och ansvarsfull samhällsaktör och bidrar därför med erfarenhet och resurser i olika sammanhang. ÖHMAN STÖDJER BARN- HJÄRTFORSKNING Varje år på alla hjärtans dag överlämnar Öhman en fjärdedel av intäkterna från förvaltningen av aktiefonden Öhman Hjärt- Lungfond till forskning i barns hjärtsjukdom. 25 % av intäkterna från fonden till forskning om barns hjärtsjukdomar. 43 msek har Öhman bidragit med till medicinsk forskning sedan 1994. ÖHMAN BIDRAR TILL ATT SPRIDA KUNSKAP OM ÄLDRE- OCH DEMENSVÅRD Öhman stödjer Swedish Care International som verkar för att utbilda och sprida kunskap inom äldre- och demensvård på den globala arenan. Den demografiska utvecklingen med en snabbt åldrande befolkning och ökningen av demenssjukdom är en stor utmaning för framtiden som kräver ett samhällsövergripande engagemang.

E. Öhman J:or AB Box 7244, 103 89 Stockholm Telefon: 08-407 58 00 www.ohman.se