Insyn och kontroll hos externa utförare

Transkript

1 Insyn och kontroll hos externa utförare Härryda kommun December 2011 Bo Thörn Certifierad kommunal revisor

2 Innehållsförteckning SAMMANFATTNING 1 INLEDNING 2 UPPDRAG 2 GENOMFÖRANDE 2 KOMMUNENS FÖRUTSÄTTNINGAR FÖR INSYN OCH KONTROLL 2 ÄLDREOMSORG 3 UPPHANDLING ENLIGT LOU 3 VALFRIHETSSYSTEMET ENLIGT LOV 3 FÖRSKOLA OCH GRUNDSKOLA 6 REVISIONELL BEDÖMNING 9

3 Sammanfattning Den verksamhet som kommunen finansierar och ansvarar för kan utföras i många olika former. En kommun kan lämna över vården av en kommunal angelägenhet till ett privat företag, en ideell förening eller enskild person, om det inte finns särskilda föreskrifter som förhindrar detta. Myndighetsutövning får inte överlämnas om det inte finns stöd för det i lag. För att överlämna verksamhet till extern utförare förutsätts att kommunen har säkrat sina möjligheter att kontrollera och följa upp verksamheten liksom allmänhetens möjligheter till insyn. I kommunallagen, 3 kap 19, anges att kommuner ska tillförsäkra sig möjligheterna att kontrollera och följa upp verksamheter innan en kommunal angelägenhet lämnas ut till någon annan. Revisorerna i Härryda kommun har gett PwC i uppdrag att granska insyn och kontroll i verksamheter som bedrivs av andra än kommunen själv. Revisionsfrågan för denna granskning är: Har kommunen tillförsäkrat sig möjligheter till insyn och kontroll i verksamheter som lämnats över till extern utförare? Granskningen omfattar verksamheter inom socialtjänsten, skola och förskola. Härryda kommun har fyra utförare inom hemtjänst i ordinärt boende, nio fristående förskolor samt tre fristående skolor. Enligt vår bedömning: Har kommunen tillförsäkrat sig möjligheter till insyn och kontroll när det gäller valfrihetssystemet för servicetjänster och omsorgsinsatser inom hemtjänst i ordinärt boende. Däremot saknas rutiner för rapportering av resultat från genomförda kontroller till Kommunstyrelsen. Enligt vår bedömning bör Kommunstyrelsen fastställa sådana rutiner. Har kommunen tillförsäkrat sig och utövar tillsyn när det gäller fristående förskolor. Resultaten från genomförda tillsyner har inte publicerats. Enligt vår bedömning bör Kommunstyrelsen publicera jämförande resultat från tillsynerna. Har kommunen inte beaktat möjligheten till insyn när det gäller fristående skolor. Skollagen ger kommunen rätt till insyn i fristående skolor och enligt vår bedömning bör Kommunstyrelsen fastställa hur kommunens insyn i fristående skolor ska genomföras. Utförligare kommentarer och rekommendationer lämnas under rubriken revisionell bedömning. 1

4 Inledning Uppdrag Revisorerna i Härryda kommun har gett PwC i uppdrag att granska insyn och kontroll i verksamheter som bedrivs av andra än kommunen själv. Revisionsfrågan för denna granskning är: Har kommunen tillförsäkrat sig möjligheter till insyn och kontroll i verksamheter som lämnats över till annan? Revisionsfrågan besvaras genom följande kontrollområden: Har kommunen utarbetar riktlinjer eller tagit styrande beslut för hur insynen ska garanteras Hur regleras insyn och kontroll i avtal som genomförs på entreprenad och inom LOV Hur regleras tillsyn och kontroll för fristående förskolor Hur har kommunen beaktat möjligheterna till insyn i fristående skolor Hur tar man tillvara resultatet från genomförda kontroller mm Genomförande Granskningen omfattar: en genomgång av styrdokument inom området planer för insyn och kontroll de senaste två avtalen från genomförda upphandlingarna inom LOV de senaste två avtalen med fristående förskolor uppföljningar av fristående skolor Intervjuer har skett med personer som svarar för genomförande av insyn och kontroll i kommunen inom Sektorerna för socialtjänst och Sektorn för utbildning och Kultur. Rapporten har sakgranskats av berörda personer. Kommunens förutsättningar för insyn och kontroll Den verksamhet som kommunen finansierar och ansvarar för kan utföras i många olika former. Fullmäktige kan lämna över vården av en kommunal angelägenhet till ett privat företag, en ideell förening där kommunen inte har ett engagemang eller enskild person, om det inte finns särskilda föreskrifter som förhindrar detta. Myndighetsutövning får inte överlämnas om det inte finns stöd för det i lag. För att överlämna verksamhet till extern utförare förutsätts att kommunen har säkrat sina möjligheter att kontrollera och följa upp verksamheten liksom allmänhetens möjligheter till insyn. I kommunallagen, 3 kap 19, anges att kommuner ska tillförsäkra sig möjligheterna att kontrollera och följa upp verksamheter innan en kommunal angelägenhet lämnas ut till någon annan. Kommunen ska göra det möjligt för allmänheten att få insyn i hur angelägenheten utförs. 2

5 Kommunens förutsättningar för styrning och kontroll av verksamheter har förändrats i och med upphandling av entreprenader och motsvarande inom LOV. Externa utförare är entreprenörer, konsulter eller enskilda uppdragstagare upphandlade med stöd av lagen om offentlig upphandling eller lagen om valfrihetssystem (LOV). För verksamheter som lagts ut på entreprenad genom upphandling samt enligt LOV ska kommunen reglera möjligheter och insyn i avtal, till exempel inom äldreomsorg. Med framväxten av fristående förskolor och skolor ändras också förutsättningarna för kommunens insyn och kontroll. Fristående skolor får tillstånd av skolinspektionen. Friskolor har rätt till bidrag från kommunen. Fristående förskolor får godkännande att bedriva verksamhet och bidrag av kommunen. I skollagen anges att kommunen har rätt att följa upp verksamheten i fristående skolor på samma sätt som sina egna samt svarar för tillsynen i fristående förskolor. Äldreomsorg Upphandling enligt LOU Kommunen har inte gjort några upphandlingar av entreprenörer för särskilda boenden enligt Lagen om offentlig upphandling. Valfrihetssystemet enligt LOV Lagen (2008:962) om valfrihetssystem (LOV) trädde i kraft den 1 januari LOV reglerar vad som ska gälla när upphandlande myndigheter konkurrensutsätter delar av sin verksamhet genom att överlåta till brukaren att välja utförare bland leverantörer i ett valfrihetssystem. Lagen är frivillig för kommuner och gäller valfrihetssystem för socialtjänster. Beslut om att införa kundvalssystem i kommunen togs av kommunfullmäktige 22 mars 2010 och innebar att LOV infördes i september Valfrihetssystemet omfattar hemtjänst i ordinärt boende. Valfrihetssystemet avser serviceinsatser (till exempel städ, tvätt och leverans av dagligvaror) och omsorgsinsatser (till exempel hjälp med att klä sig, äta, sköta sin personliga hygien eller bryta isolering). Utförare kan välja mellan att erbjuda enbart serviceinsatser, enbart omsorgsinsatser eller båda. Utöver dessa insatser ska leverantörerna också utföra delegerade HSL-uppgifter, HSL-uppgifter efter instruktion samt utryckning efter larm för omsorgsinsatser. Utförare ska erbjuda serviceinsatser under vardagar mellan 08:00 och 17:00 och omsorgsinsatser under årets alla dagar mellan 07:00 och 23:30. Nattverksamheten ingår inte i valfrihetssystemet utan utförs av kommunens nattpatrull. Utförare kan ange ett kapacitetstak för sin verksamhet. Förändringar i kapacitetstak kan göras med två veckors varsel. Utföraren är alltid skyldig att utföra insatser för befintliga burkare även om kapacitetstaket överskrids. Kommunen garanterar inte någon uppdragsvolym. 3

6 Kommunen har delat in kommunen i två geografiska områden, Öst (Rävlanda, Hindås, Hällingsjö och Landvetter med angränsande områden) och Väst (Mölnlycke med angränsande områden). Utförare kan välja att arbeta i ett av dessa eller båda. Förfrågningsunderlaget innehållet uppdragsbeskrivning, administrativa bestämmelser, kvalitetskrav och kommersiella villkor. Förfrågningsunderlaget publicerades på Kammarkollegiets nationella bas för valfrihetssystemet i maj 2010 samt på kommunens hemsida. Kommunen godkänner de leverantörer som uppfyller villkoren i förfrågningsunderlaget. Kommunen har godkänt fyra utförare. Tre av dem är mindre företag och ett är större. Det större företaget etablerade sig i kommunen under hösten Vid granskningstillfället har kommunen 650 brukare som beviljats bistånd (inklusive larm). Av dessa har två valt extern utförare. Biståndet består av serviceinsatsen städ. Brukare får information om de möjliga valen via kommunens hemsida där det finns en länk till de externa utförarna. Biståndshandläggarna informerar personer som söker bistånd om vilka valmöjligheter de har. Handläggarna får inte och lämnar inte någon rekommendation till sökande. De sökande får skriva under en Blankett för val av utförare av hemtjänst. I de fall sökande inte väljer något alternativ utförs hemtjänsten i kommunens regi. Biståndshandläggarna ger vanligtvis de sökande några dagar på sig att välja utförare. I många fall har de sökande blivit sämre relativt fort och önskar få hjälp med insatserna snabbt. Idag har kommunen en organisation som kan hantera sådana situationer, vilket idag inte anses vara fallet för de externa utförarna. Kommunen har tagit fram ett material som presenterar valfrihetssystemet samt var och en av utförarna. I presentationen av utförarna framgår verksamhet, personal och kompetens, de insatser som erbjuds, tilläggstjänster och kontaktuppgifter. Biståndstagare kan byta utförare när som med sju dagars varsel. De externa utförarna kan själva marknadsföra sina tjänster. Marknadsföringen ska ske enligt god marknadsföringssed, med stor respekt för brukare och övriga utförare. Externa utförare har rätt att, enligt lagen om valfrihetssystem, sälja tilläggstjänster till kunderna. Dessa är tjänster utöver insatser enligt biståndsbesluten och ska vara kända av kunden och av kommunen. De tilläggtjänster som utförarna erbjuder handlar om hushållsnära tjänster och är skattereducerade, till exempel storstädning, trädgårdsskötsel, inköp, fönsterputsning och ledsagning. Informationen om tilläggstjänster framgår av presentationen på kommunens hemsida och i presentationen av leverantörer. Kommunen som utförare har inte rätt att sälja tilläggstjänster. Enligt lagen om vissa kommunala befogenheter (2009:47) får kommunen utan föregående individuell behovsprövning tillhandahålla servicetjänster åt äldre. Med servicetjänster avses tjänster som är avsedda att förebygga skador, olycksfall eller ohälsa och som inte utgör personlig omvårdnad. Biståndsbesluten omfattar personlig omvårdnad och servicetjänster. I servicetjänster ingår städning, tvätt, klädvård och inköp. Idag är det vanligt att brukare som bara skulle beviljats servicetjänster i stället för att söka bistånd väljer att köpa tjänsterna enligt RUT. Kommunen säljer inga servicetjänster. 4

7 De som beviljats hemtjänst betalar samma avgift oavsett vem som är leverantör. Kommunens ersättning till externa utförare är ett timpris och bygger på självkostnaden i den egna verksamheten. Insyn och kontroll I förfrågningsunderlaget anges att utföraren ska ansvara för en egenkontroll genom att systematiskt och regelbundet följa upp och utvärdera verksamheten. Utföraren ska ha rutiner för klagomålshantering, avvikelser ska ske enligt Kommunens riktlinjer för avvikelsehantering och rutiner ska finnas för anmälan av missförhållanden enligt socialtjänstlagen (Lex Sarah) och hälso- och sjukvårdslagen (Lex Maria). Utföraren ska delge resultaten till kommunen. Någon rapportering till kommunen har hittills inte skett. Om meddelarfrihet anges att personer som är anställda hos extern utförare har rätt att uttala sig i enligt med den meddelarfrihet som gäller i tryckfrihetsordningen samt offentlighets- och sekretesslagen. Under rubriken uppföljning och insyn regleras kommunens rätt till insyn. Om insyn framgår att kommunen och dess företrädare alltid ska få den insyn i verksamheten som krävs för uppföljning, kvalitetskontroll och utvärdering. Vidare ska utförare bistå kommunen i insynen. Om uppföljning framgår att utförare ska acceptera de uppföljningar som kommunen genomför och biträda kommunen med de uppgifter som ska redovisas till staten. I den administrativa enheten inom Sektorn för socialtjänst finns biståndshandläggare samt en utredare med uppgift att arbeta med införandet och uppföljningen av LOV. Biståndshandläggarna följer upp enskilda biståndsbeslut vid behov eller med ett års mellanrum. Sektorn för socialtjänst har utarbetat rutiner för uppföljning av valfrihet inom hemtjänst, daterade september Rutinen omfattar följande: Årlig kontroll. Innebär att kommunen, tre månader innan avtalsperioden går ut, hämtar in kontrolluppgifter från Skatteverket, registreringsbevis från Bolagsverket, kreditupplysning, ansvarsförsäkring och årsredovisning. Inre tillsynen. Sker genom att kommunen hämtar uppgifter i verksamhetssystemet, rapporterade avvikelser och iakttagelser som beståndshandläggare och legitimerad HSL-personal gjort. Externa tillsynen. Omfattar social dokumentation, avvikelsehantering, rutiner för hantering av privata medel, samverkan, nyckelhantering, fotolegitimation, tystnadsplikt och ledningssystem för kvalitet. Anmärkning internt. Handlar bland annat om de enskilda uppdragen verkställs i tid eller inte eller inte genomförs. Anmärkning externt. Avser synpunkter från brukarna eller från sjukhus och vårdcentraler. 5

8 Brukarundersökningar. Sektorn genomför varje år en kundenkät i den egna verksamheten. Avsikten är att publicera resultaten från brukarundersökningarna på kommunens hemsida för att brukarna ska få information inför val av utförare. Sektorn har utarbetat ett protokoll som innehåller samtliga de punkter som ingår i rutiner för uppföljning. I protokoller framgår kraven som ska uppfyllas, underlaget för tillsynen, kontrolltillfälle, ansvarig samt ställningstagande vid brister. Ställningstagande vid brist är hävning av avtal, varning och krav på handlingsplan samt redovisning på hemsidan. Avsikten är att utförarna ska ges tid att åtgärda brister som påpekas i uppföljningarna. Socialchefen har enligt delegation rätt att häva avtal med extern utförare. Den årliga kontrollen, inför förlängningen, har genomförts vid ett tillfälle för de tre utförare som varit med från början. Någon verksamhetsuppföljning har ännu inte genomförts. Enligt planerna ska dessa genomföras årligen och tre månader innan avtalet går ut. Uppföljningarna enligt det framtagna protokollet kommer att genomföras av biståndshandläggare, utredare inom den administrativa enheten samt HSLpersonal. Utförarna har bjudits in till träffar med personer från sektorn. Dessa träffar har handlat om att informera utföraren om kommunens administration, till exempel med uppdrag/beställningar och fakturering. Någon sammanställning och rapportering till Kommunstyrelsen har inte gjorts. Någon rutin för rapportering finns inte. Inom Sektorn för socialtjänst pågår diskussioner om att införa motsvarande rutiner för uppföljning av de egna verksamheterna. Förskola och grundskola I skollagen 2010:800 regleras godkännande av enskild verksamhet och tillsyn i dessa. För att godkännas ska den enskilde ha förutsättningar att följa de föreskrifter som gäller för verksamheten. För att bedriva en fristående förskola måste huvudmannen ha tillstånd från den kommun där förskolan är belägen. Fristående förskolor kan exempelvis drivas som föräldra- eller personalkooperativ. Detsamma gäller fristående fritidshem om de inte ingår i enhet med förskoleklass eller grundskola. Villkoren för att bedriva fristående förskola, fritidshem och pedagogisk omsorg är antagna av Kommunfullmäktige i februari För att bedriva en fristående skola (förskoleklass, grundskola, grundsärskola, gymnasieskola eller fritidshem som anordnads inom skolenhet) måste huvudmannen ha tillstånd av Skolinspektionen. 6

9 Fristående förskolor och skolor finansieras genom kommunala bidrag från elevernas hemkommuner. Bidraget avser ett grundbelopp och ett tilläggsbelopp. Grundbeloppen bestäms efter samma grunder som hemkommunen använder vid fördelning av resurser till de egna verksamheterna. För grundskolan ska ersättningen avse undervisning, lärverktyg, elevhälsa, måltider, administration, mervärdeskatt och lokalkostnader. Tilläggsbeloppet avser ersättning för elever som har omfattande behov särskilt stöd eller modersmålsundervisning. I skollagen framgår att en kommun har rätt till insyn i verksamheten i de fristående skolor som belägna i kommunen. Kommunerna svarar för tillsyn av fristående förskolor och fristående fritidshem medan Skolinspektionen svarar för tillsyn av de verksamheter de beviljar tillstånd till. Skolinspektionen har också tillsyn över hur kommunerna uppfyller sitt ansvar för tillsynen av fristående förskolor och fritidshem. Enligt skollagen finns det ett undantag i kommunens tillsyn. Det gäller kap 6 i skollagen som avser bestämmelser om kränkande behandling. I skollagen framgår att de som utövar tillsyn har rätt att på plats granska verksamheten och få tillträde till byggnader, lokaler och andra utrymmen som används i verksamheten. De fristående verksamheterna är skyldiga att lämna de upplysningar och tillhandahålla de handlingar och annat material som behövs för tillsynen. Genom den nya skollagen finns utökade sanktionsmöjligheter för tillsynsmyndigheterna. Sanktionerna är: Avstående från ingripande och gäller om överträdelsen är ringa och de som granskas vidtar nödvändiga åtgärder. Anmärkning. Avser mindre allvarliga överträdelser. Föreläggande. Avser om verksamheten inte uppfyller kraven i föreskrifter som gäller verksamheten eller rätt till godkännande. Återkallelse av beslut och bidrag. Avser allvarliga brister eller om förlägganden inte efterlevs. I Härryda kommun gäller följande för sanktioner av fristående förskolor. För att besluta om de två första sanktionsmöjligheterna har Verksamhetschef för Externa utbildningsanordnare/planering delegation medan Kommunstyrelsen beslutar om de två senare. I Härryda finns omkring 37 kommunala förskolor och nio fristående förskolor. Antal barn i den egna verksamheten uppgår till omkring och i de fristående omkring 320. Fyra av de fristående förskolorna är föräldrakooperativ, två drivs av Svenska kyrkan och tre drivs i bolagsform. I kommunen finns 18 enheter inom grundskolan samt tre fristående skolor; Vittra, Fridaskolan och Pixbo Montessoriskolan. Samtliga externa utförare bedriver också förskoleverksamhet. I kommunens egna grundskolor finns omkring elever medan omkring 550 elever finns i fristående skolor. Elever från Härryda kan också välja fristående skolor i Mölndal och Göteborg. Information om och länkar till fristående förskolor och skolor finns på kommunens hemsida. 7

10 Tillsyn i fristående förskolor Villkoren för godkännande att bedriva förskola, fritidshem eller pedagogisk omsorg i enskild regi är publicerade på kommunens hemsida med datum och omfattar kvalitet och säkerhet, skollagen, maxtaxa, öppethållande, verksamhetsberättelse, bidrag, tillsyn, missförhållanden, verksamhet som upphör, förändring av verksamhet samt överklagande. De fristående förskolor som idag bedriver verksamhet i kommunen har beviljats tillstånd enligt dessa villkor. Kommunstyrelsen fattar beslut om att bedriva fristående förskola. Inom Sektorn finns enheten Externa utbildningsanordnare/planering. Enheten inrättades under våren 2011 med ansvar för insyn och tillsyn hos externa utförare. Inom enheten finns, förutom verksamhetschef, fyra planeringsledare och fyra personer som bland annat administrerar avgifter och kön till förskolor. Sektorn har utarbetat en modell för planerad tillsyn Årlig tillsyn av fristående förskolor. Enligt denna startar tillsynen i september och genomförs fram till januari året efter, bland annat med besök i verksamheten. Vid besöken intervjuas förskolechef eller motsvarande, en rundvandring i lokalen görs och synpunkter från föräldrar diskuteras. Sammanställning och återkoppling till de granskade förskolorna görs under februari och mars. Rapportering till Kommunstyrelsen sker under april och maj månad. Därefter börjar planeringen av nästa tillsyn. Kommunstyrelsen får dessutom information om tillsynsarbetet i det politiska sektorssamrådet. För den praktiska tillsynen har ett tillsynsformulär utarbetats. Detta sänds till de fristående förskolorna i förväg och innehåller bland annat uppgifter om barngruppernas sammansättning, verksamhetens omfattning, avgifter, personal, mål och riktlinjer, kvalitetsutveckling, uppföljning och arbetsmiljö. Den senaste tillsynen som är genomförd avser läsåret och utgår från den förra skollagen. Förra gången en planerad tillsyn gjordes var år En rapport skrivs som sammanfattar erfarenheterna från tillsynen av samtliga fristående förskolor. Vidare framgår en kort beskrivning av var och en av förskolorna samt de förbättringsområden som noterats från granskningen. Den planerade tillsynen kan kompletteras med flygande tillsyn. Denna kan vara oanmäld och ska ge en ögonblicksbild av verksamheten. Flygande tillsyner görs till exempel när föräldrar hör av sig och omfattningen är tre-fyra tillfällen per år. Den nya skollagen gör att innehållet i godkännande och tillsynen kommer att ändras. Avtalen med de fristående förskolor som tidigare godkänts av kommunen har sagts upp och en ny prövning och beslut kommer att ske enligt den nya skollagen. När det gäller tillsyn kommer Sektorn framåt att ägna mindre utrymme åt formella aspekter i tillsynen och mer åt verksamheten och dess kvalitet, till exempel kopplingen mellan lokala och nationella mål. Avsikten är att genomföra planerad tillsyn ena året och flygande tillsyn hos samtliga enheter nästa år. Sektorn har också för avsikt att förkorta tiden från utfört tillsynsarbete till rapportering i Kommunstyrelsen. 8

11 Vid fyra tillfällen per år ordnar sektorn träffar med representanter för de fristående förskolorna. Dessa träffar kan närmast beskrivas som informationsmöten. Innehållet handlar bland annat om presentation av tillsyn, frågor om ekonomi och ersättning samt nyheter från staten. När det gäller sättet att genomföra tillsynen hos fristående förskolor försöker sektorn närma sig arbetssättet för uppföljning av den egna verksamheten. Detta består i grova drag av årliga verksamhetsbesök av verksamhetschef, träffar med skolledning och personal med fokus på uppdrag, mål och läroplan. Arbetssättet avser förskolor och skolor i egen regi. Efter uppföljningen sker en återkoppling och resultaten presenteras i en rapport. Insyn i fristående skolor Sektorn har ingen särskild planering för insyn i fristående skolor. De tre fristående skolorna som finns i kommunen bedriver också förskoleverksamhet. Vid tillsynen av de fristående förskolorna genomför man samtidigt besök i de fristående skolorna. Inom sektorn har initiativ tagits till ett förslag för hur både tillsyn och insyn ska genomföras. I det fall en fristående skola etablerar sig i kommunen är avsikten att utarbeta arbetssätt och innehåll för kommunens insyn. Vidare planerar sektorn att skicka ut enkäter till brukare i år 2, 4 och 7. Tidigare har kommunen erbjudet huvudmännen för de fristående skolorna att delta. Resultat från nationella prov och betyg samlas in från samtliga skolor i kommunen, i egen regi och fristående. Underlaget hämtas från Skolverkets databas SIRIS. Företrädare för de fristående skolorna bjuds in till samma träffas som ordnas för de fristående förskolorna. I de fall sektorn har andra kontakter med fristående skolor sker det efter att föräldrar har hört av sig till kommunen. I dessa fall görs besök på skolan eller så hänvisas till Skolinspektionen. Det finns ingen fristående gymnasieskola i kommunen. Revisionell bedömning Revisionsfrågan för denna granskning är om kommunen har tillförsäkrat sig möjligheter till insyn och kontroll i verksamheten som lämnats över till annan utförare. Enligt vår bedömning har kommunen: Tillförsäkrat sig möjligheter till insyn och kontroll när det gäller valfrihetssystemet för servicetjänster och omsorgsinsatser. Tillförsäkrat sig och utövar tillsyn när det gäller fristående förskolor. Inte tillräckligt beaktat möjligheten till insyn när det gäller fristående skolor. Vi lämnar också följade kommenterar. 9

12 Äldreomsorg och valfrihetssystem Sektorn för socialtjänst har utarbetat ett system för insyn hos externa utförare. Dessa system är inte prövat fullt ut och tillämpningen inte möjlig att granska i alla delar. Vår bedömning är att Kommunstyrelsen har tillförsäkrat sig möjligheter till insyn och kontroll genom att ha: Reglerat rätten till insyn och kontroll i förfrågningsunderlag och avtal Placerat ett ansvar i förvaltningen för det praktiska genomförandet Utvecklade arbetsmetoder och rutiner för insyn och kontroll av verksamheten hos externa utförare Planerar för publicering av jämförande resultat från insyn och kontroll Däremot saknas rutiner för rapportering av resultat från genomförda kontroller till Kommunstyrelsen. Enligt vår bedömning bör Kommunstyrelsen fastställa sådana rutiner. Fristående förskolor Sektorn för utbildning och kultur har utarbetat ett system för insyn hos externa utförare. Under året har förändringar gjorts som gör att dagens system är inte prövat fullt ut. Vi har därför inte kunnat granska tillämpningen i alla delar. Vår bedömning är att Kommunstyrelsen har tillförsäkrat sig möjligheter till insyn och kontroll hos fristående förskolor genom att ha: Antagit villkoren för godkännande att bedriva förskola. De äldre avtalen prövas på nytt för att anpassat till den nya skolagen. De villkor som presenteras på kommunens hemsida är inte aktuella och stämmer inte med den nya skollagen. Placerat ett ansvar i förvaltningen för det praktiska genomförandet av tillsynen Utvecklade arbetsmetoder och rutiner för insyn och kontroll av verksamheten hos externa utförare. Med de planer som idag finns med årliga besök har möjligheterna till insyn förbättrats. Rapportera resultat från tillsynen till Kommunstyrelsen. Enligt vår bedömning bör Kommunstyrelsen se över, fastställa och publicera de nu gällande villkoren. Resultaten från genomförda tillsyner har inte publicerats. Kommunstyrelsen diskuterar hur publicering kan genomföras och tillsynen av externa utförare ska förhålla sig till information om verksamheter som genomförs i egen regi. Enligt vår bedömning bör Kommunstyrelsen publicera jämförande resultat från tillsynerna. 10

13 Fristående skolor Sektorn för utbildning och kultur har inte tillräckligt beaktat möjligheterna till insyn i fristående skolor. Skollagen ger kommunen rätt till insyn i fristående skolor. Idag utövas rätten i samband med besök och tillsyn hos fristående förskolor. Ett arbetssätt för kommunen att utöva sin rätt till insyn kan hämtas från verksamhetschefernas årliga besök i de egna verksamheterna. Innehållet får dock anpassas till områden som det är möjligt för kommunen att hämta in uppgifter om. Enligt vår bedömning bör Kommunstyrelsen fastställa hur kommunens insyn i fristående skolor ska genomföras. 11