Information till kund om förmedlaren (del 1) Förmedlarföretag, namn och org.nr.

Transkript

1 Uppgifter om förmedlare Information till kund om förmedlaren (del 1) Förmedlarföretag, namn och org.nr. Försäkringsförmedlare - efternamn, förnamn Försäkringsförmedlarassistent - efternamn, förnamn Besöksadress Utdelningsadress Postnummer, ort E-postadress Datum Personnummer Telefonnummer, växel Mobiltelefonnummer Faxnummer Förmedlarföretagets registrering * Förmedlarföretaget är registrerat hos Bolagsverket för följande verksamhet Livar Skadear Registrering avser endast nedanstående sklasser <<rh:regklasstext>> Fondandelar Investeringsrådgivning om fondandelar Registrering avser endast nedanstående grupper av sklasser Försäkringsförmedlarens registrering * Försäkringsförmedlaren är anställd i ovanstående förmedlarföretag har eget tillstånd hos Finansinspektionen Försäkringsförmedlaren får Förmedla Livar Förmedla Fondandelar Förmedla Skadear Lämna investeringsrådgivning om fondandelar Registrering avser endast nedanstående sklasser Registrering avser endast nedanstående grupper av sklasser Försäkringsförmedlingen Råd baseras på en opartisk analys Försäkringar förmedlas uteslutande för följande sföretags räkning med vilka avtal ingåtts Försäkringar förmedlas för ett eller flera sföretags räkning utan att opartisk analys görs och utan avtal med sföretagen. Skälet till att förmedlingen inte baseras på en opartisk analys är följande Kvalificerat innehav Förmedlingsbolaget har kvalificerat innehav i sföretag Försäkringsföretag: Försäkringsföretag har kvalificerat innehav i förmedlingsbolaget Försäkringsföretag:

2 * För kontroll av registrering, kontakta Bolagsverket. För kontroll av anställdas tillstånd, kontakta Finansinspektionen. Adresser, telefonnummer, e-postadresser till tillsynsmyndigheter, klagomål, etc, finner du på sidan Information (del 4). Kunduppgifter Firma Adress (gata, box, e dyl) Kunduppgifter (del 2) Organisationsnummer Telefonnummer, växel Postnummer och ort Kontaktperson Telefonnummer E-postadress Mobiltelefonnummer Bilagor Övriga noteringar Bilagor finns Beskrivning Kunden är känd och inga förändringar har inträtt sedan ovanstående uppgifter senast lämnades

3 Mötesdokumentation (del 3) Kunden är känd och inga förändringar har inträtt sedan uppgifter i del 2 senast lämnades Egendomsar Avbrottsar Ansvarsar Tjänsteresear Annan

4 Annan Annan Annan Övriga noteringar Pris Priset för sförmedlingen Underskrifter Jag/vi är medveten om att resultatet av rådgivningen kan påverkas av att jag/vi avstått från att lämna information till rådgivaren och att de råd som jag/vi erhållit bygger på de uppgifter som jag/vi har lämnat. Jag/vi har förstått den information och de råd som lämnats. Jag/vi har förstått innebörden av att lämna ut de uppgifter som rådgivaren alternativt jag/vi själv nedtecknat i detta dokument och att behandlig av dessa kommer att ske i enlighet med personuppgiftslagen. Datum Kund Datum Försäkringsförmedlare

5 Ansvars Information (del 4) Vid sförmedling gäller följande Ansvarsen är tecknad hos följande sbolag Försäkringsbolagets adress / telefonnummer / e-postadress Försäkringen täcker skadeståndsskyldighet som vi kan ådra oss i samband med sförmedlingen. Den högsta ersättning som kan betalas ut för en skada är Den högsta ersättning som sammanlagt kan betalas ut under ett år är Belopp Vid fondandelsförmedling och investeringsrådgivning om fondandelar gäller följande Ansvarsen är tecknad hos följande sbolag Försäkringsbolagets adress / telefonnummer / e-postadress Försäkringen täcker skadeståndsskyldighet som vi kan ådra oss i samband med fondandelsförmedling eller investeringsrådgivning om fondandelar. Den högsta ersättning som kan betalas ut per skada är och per sår. Allmänt om ansvarsen Klagomål och klagomålsansvarig Drabbas du av skada eller ekonomisk förlust där du anser att förmedlarens agerande har vållat denna har du möjlighet att rikta krav direkt mot sbolaget. Om du vill göra anspråk på skadestånd måste du underrätta sförmedlaren om det inom skälig tid efter det att du märkt eller bort märka att en skada har uppkommit. Om du som kund vill framföra klagomål rörande förmedlingen gäller följande förfarande och handläggningstid Du som är konsument kan även få hjälp hos Konsumenternas Bank- och finansbyrå, Konsumenternas sbyrå eller vid den kommunala konsumentrådgivningen samt anmäla ärende till Allmänna reklamationsnämnden. Tvistlösning Om tvist uppstår med anledning av detta uppdrag, ska denna prövas av Allmän domstol Skiljedomstol Tillsynsmyndigheter Finansinspektionen Adress: Box 7821, Stockholm Telefon: E-post: finansinspektionen@fi.se Fax: Hemsida: Bolagsverket Adress: Sundsvall Telefon: E-post: bolagsverket@bolagsverket.se Fax: Hemsida: Finansinspektionen är tillsynsmyndighet enligt lagen om sförmedling. Bolagsverket är registreringsmyndighet för sförmedlare.

6 Information om dina personuppgifter Personuppgiftslagen (SFS 1998:204), PuL, innehåller regler beträffande behandling av personuppgifter. Lagens huvudsyfte är att skydda din personliga integritet vilken vi också vill värna om i vår verksamhet. För att kunna fullgöra vårt uppdrag som sförmedlare behöver vi inhämta, bearbeta och utlämna personuppgifter rörande dig. Vi inhämtar bl.a. uppgifter från dig, sgivare, sadministratörer och myndigheter. De personuppgifter som kan komma ifråga är t.ex. namn, adress, personnummer, telefonnummer, e-postadress samt srelaterade personuppgifter. Dessa uppgifter är nödvändiga för att vi ska kunna fullgöra våra åtaganden gentemot dig samt för att vi ska kunna nå dig med aktuell information om våra andra produkter och övriga tjänster. Personuppgifterna kan komma att behandlas av annat bolag som vi samarbetar med för att kunna fullgöra vårt uppdrag, t.ex. sgivare. Enligt PuL har du rätt att begära information om och rättelse av de personuppgifter som finns om dig. Du har rätt att kostnadsfritt ta del av de registrerade uppgifterna en gång per år. Sådan begäran framställs skriftligen till vår adress och skall vara undertecknad av sökanden själv.