Information till andelsägare gällande ändringar av fondbestämmelser för Coeli AB:s fonder med säte i Sverige

Transkript

1 Information till andelsägare gällande ändringar av fondbestämmelser för Coeli AB:s fonder med säte i Sverige Bäste andelsägare! Finansinspektionen har den 30 juni 2016 godkänt ändringar i fondbestämmelser för följande fonder förvaltade av Coeli AB: - Ekvator Likviditetsstrategi - Select Sverige - Ekvator Global Megatrend - Ekvator Total - Norrsken - Coeli Multistrategi - Coeli Multistrategi 2XL Genom detta brev vill vi informera dig som andelsägare i en eller flera fonder förvaltade av Coeli AB om de ändringar som ska genomföras i respektive fond. Datum för när de aktuella ändringarna träder i kraft anges nedan i respektive avsnitt. Aktuella ändringar som gäller samtliga fonder Gemensamt för samtliga fonder är att beteckningen värdepappersbolaget ersätts med beteckningen förvaltaren, vilket sker mot bakgrund av ikraftträdande av nya regler om förvaltare av alternativa investeringsfonder lagen (2013:561) om förvaltare av alternativa investeringsfonder ( LAIF ) som framöver kommer att reglera Coeli AB:s verksamhet. Du som är andelsägare i Coeli AB:s fonder uppmanas att läsa de nya fondbestämmelserna för den fond/de fonder där du är andelsägare. Fondbestämmelserna för samtliga aktuella fonder finns tillgängliga i sin helhet på Coeli AB:s hemsida, Du behöver inte göra något med anledning av denna information. Frågor med anledning av denna information kan ställas till VD Lukas Lindkvist genom att kontakta Ekvator Likviditetsstrategi Fonden ändrar sitt namn till Likviditetsstrategi som ett led i att skapa ett mer enhetligt och tydligt produktutbud till våra kunder.

2 Fonden har fram till den aktuella ändringen varit en specialfond men omvandlas nu till en värdepappersfond och kommer därför att framöver regleras av lagen (2004:46) om värdepappersfonder ( LVF ). Det innebär att fonden inte kommer att tillämpa några undantag från LVF gällande riskspridning och placeringsinriktning. Vidare ändras fondens strategi på så sätt att fonden omvandlas från en multistrategifond till att bli en aktivt förvaltad räntefond vars innehav främst utgörs av finansiella instrument utgivna av emittenter som har säte eller är aktiva i Norden. Fondens placeringsinriktning har därför reviderats, bland annat med avseende på vilka slags innehav fonden får äga samt fondens geografiska inriktning. Ändringarna medför i sig ingen påverkan på förvaltningen och heller inte på fondens risk. Fonden har även innan den aktuella ändringen fokuserat på placeringar i räntebärande papper. De aktuella ändringarna syftar således till att förtydliga fondens inriktning och egenskaper. Därutöver får fonden två andelsklasser, en icke-utdelande, A, och en utdelande, B. Anledningen till ändringen är att Coeli AB vill ge andelsägare möjlighet att lyfta utdelning. Det minsta initiala teckningsbeloppet för andelsklass A är 100 SEK och det minsta initiala teckningsbeloppet för andelsklass B är SEK. Med undantag för minsta initiala teckningsbelopp och vad som anges i fondbestämmelsernas 12 om utdelning är innehållet i fondbestämmelserna i övrigt gemensamt för båda andelsklasserna. Som befintlig andelsägare kvarstår du alltid i andelsklass A. Det bör noteras att byte av andelsklass kan medföra skattekonsekvenser för dig som andelsägare. Fondens förvaltningsavgift sänks från 0,50 procent till 0,30 procent. Möjligheten att ta ut en avgift vid teckning tas bort. Detta gäller för båda andelsklasserna. lättförståelig. Lagtexthänvisningar uppdateras för att efterleva regler för värdepappersfonder. helhet på Ytterligare frågor med anledning av denna information kan ställas till VD Lukas Lindkvist genom att kontakta honom på eller info@coeli.se. med anledning av begärd inlösen kan dock komma att tas ut. Kontakta Coeli Management AB eller din

3 Select Sverige I syfte att förtydliga fondens inriktning borttages ordet global från beskrivningen av fondens karaktär. Ett förtydligande har lagts till om att 75 procent av fondens värde normalt ska placeras i finansiella instrument utgivna av emittenter med säte i Sverige och resterande 25 procent placeras företrädesvis i finansiella instrument utgivna av nordiska bolag. Ett förtydligande görs avseende fondens möjlighet att investera i OTC-derivat i syfte att valutasäkra vissa innehav som handlas i annan valuta än den svenska kronan. Fondens riskmått standardavvikelse - sänks från intervallet om procent till procent i syfte att bättre överensstämma med fondens riskprofil. Ändringarna påverkar inte fondens förvaltning. Minsta initiala teckningsbelopp sänks från 500 SEK till 100 SEK. Den förvaltningsavgift som tas ut i fonden sänks från 2,20 procent till 1,80 procent. Möjligheten att ta ut en avgift vid teckning tas bort. Ekvator Global Megatrend Fonden ändrar sitt namn till Coeli Offensiv som ett led i att skapa ett mer enhetligt och tydligt produktutbud för våra kunder. Fonden får två andelsklasser i syfte att anpassa utbudet till olika marknadssegment, andelsklass A och andelsklass B. Minsta initiala teckningsbelopp för andelsklass A är 100 SEK och för andelsklass B SEK och därefter minst 100 SEK för båda andelsklasserna. Andelsklass A får en fast förvaltningsavgift motsvarande högst 2,00 procent per år av Fondens värde och andelsklass B får en fast förvaltningsavgift motsvarande högst 1,50 procent per år av fondens

4 värde. I övrigt är innehållet i fondbestämmelserna gemensamt för båda andelsklasserna. Som befintlig andelsägare kvarstår du alltid i andelsklass A. Det bör noteras att byte av andelsklass kan medföra skattekonsekvenser för dig som andelsägare. Möjligheten att ta ut en avgift vid teckning av andelar i fonden tas bort. Fondens karaktär har förtydligats i syfte att skapa en ökad tydlighet för andelsägarna. Fondens placeringsinriktning anpassas i syfte att bättre överensstämma med fondens förvaltning. Fonden har beviljats undantag från vissa delar av 5 kap. LVF, vilket möjliggör en bredare placeringsinriktning samt anpassar fondens investeringar till rätt risknivå. Fonden ges möjlighet att placera 30 procent i sådana underliggande fonder som inte lämnar halvårsredovisning samt i andra fonder, fondföretag och utländska alternativa investeringsfonder som enligt sina fondbestämmelser eller sin bolagsordning får placera mer än 10 procent av sina medel i andra fonder eller fondföretag. Fonden får även placera upp till 40 procent av fondens värde på konto hos ett och samma kreditinstitut som är en bank och högst 30 procent av fondens värde på konto hos ett och samma kreditinstitut som inte är en bank. Ett förtydligande görs avseende fondens möjlighet att investera i OTC-derivat för att kunna valutasäkra innehaven i fonden. Detta påverkar dock inte fondens förvaltning eller risknivå. Ändringarna görs i syfte att förtydliga fondbestämmelserna och innebär i sig inte att förvaltningen av fonden förändras. Fondens riskmått standardavvikelse - sänks från intervallet om procent till procent i syfte att bättre överensstämma med fondens riskprofil. Ändringarna påverkar inte fondens förvaltning eller fondens risknivå.

5 Ekvator Total Fonden ändrar sitt namn till Coeli Medel som ett led i att skapa ett mer enhetligt och tydligt produktutbud för våra kunder. Fonden får två andelsklasser i syfte att anpassa utbudet till olika marknadssegment, andelsklass A och B. Minsta initiala teckningsbelopp för andelsklass A är 100 SEK och för andelsklass B SEK och därefter minst 100 SEK för båda andelsklasserna. Andelsklass A får en fast förvaltningsavgift motsvarande högst 2,00 procent per år av fondens värde och andelsklass B får en fast förvaltningsavgift motsvarande högst 1,50 procent per år av fondens värde. I övrigt är innehållet i fondbestämmelserna gemensamt för de båda andelsklasserna. Som befintlig andelsägare kvarstår du alltid i andelsklass A. Det bör noteras att byte av andelsklass kan medföra skattekonsekvenser för dig som andelsägare. Möjligheten att ta ut en avgift vid teckning av andelar tas bort. Fondens placeringsinriktning anpassas för att bättre överensstämma med fondens förvaltning. Fonden har beviljats undantag från vissa delar av 5 kap. LVF, vilket möjliggör en bredare placeringsinriktning samt anpassar fondens investeringar till rätt risknivå. Fondens ges möjlighet att placera 30 procent i sådana underliggande fonder som inte lämnar halvårsredovisning samt i andra fonder, fondföretag och utländska alternativa investeringsfonder som enligt sina fondbestämmelser eller sin bolagsordning får placera mer än 10 procent av sina medel i andra fonder eller fondföretag. Fonden får även placera upp till 40 procent av fondens värde på konto hos ett och samma kreditinstitut som är en bank och högst 30 procent av fondens värde på konto hos ett och samma kreditinstitut som inte är en bank. Därutöver får fonden placera högst 20 procent av fondens värde i andelar i sådana specialfonder och utländska alternativa investeringsfonder som kan investera i derivatinstrument (inklusive OTC-derivat) med andra underliggande tillgångar än de som anges i 5 kap. 12 LVF, under förutsättning dessa instrument är föremål för handel på en finansiell marknad och inte medför en skyldighet att leverera den underliggande tillgången. Ett förtydligande görs avseende fondens möjlighet att investera i OTC-derivat för att kunna valutasäkra innehaven i fonden. Detta påverkar dock inte fondens förvaltning eller risknivå. Ändringarna syftar till att förtydliga fondbestämmelserna och innebär i sig inte att förvaltningen har förändrats.

6 Norrsken Fondens placeringsinriktning anpassas i syfte att bättre överensstämma med fondens förvaltning. Fonden har beviljats undantag från vissa delar av 5 kap. LVF, vilket möjliggör en bredare placeringsinriktning samt anpassar fondens investeringar till rätt risknivå. Fonden ges möjlighet att placera upp till 30 procent i sådana underliggande fonder som inte lämnar halvårsredovisning samt i andra fonder, fondföretag och utländska alternativa investeringsfonder som i sin tur har möjlighet att placera mer än 10 procent av sina medel i andra fonder och fondföretag. Därutöver får fonden möjlighet att placera upp till 50 procent av fondens värde i en enskild fond. Ett förtydligande har lagts till om att Fonden tillämpar Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 236/2012 om blankning och vissa aspekter av kreditswappar (blankningsförordningen) Ändringarna görs i syfte att förtydliga fondbestämmelserna och innebär i sig inte att förvaltningen av fonden har förändrats. Fonden ges vidare möjlighet att investera i OTC-derivat för att ha möjlighet att valutasäkra vissa innehav. Detta påverkar dock inte fondens förvaltning eller risknivå. Ändringarna syftar till att förtydliga fondbestämmelserna och innebär i sig inte att förvaltningen har förändrats. Möjligheten att ta ut en avgift vid teckning av andelar tas bort. Det lägsta initiala teckningsbelopp ändras från 500 SEK till 100 SEK.

7 Coeli Multistrategi Fonden får två andelsklasser, en icke-utdelande, A, och en utdelande, B. Anledningen till ändringen är att Coeli AB vill ge andelsägare i fonden möjlighet att lyfta utdelning. Det minsta initiala teckningsbeloppet för andelsklass A är 100 SEK och det minsta initiala teckningsbeloppet för andelsklass B är SEK, därefter minst 100 SEK för båda andelsklasserna. Med undantag för minsta initiala teckningsbelopp och vad som anges i fondbestämmelsernas 12 om utdelning är innehållet i fondbestämmelserna i övrigt gemensamt för båda andelsklasserna. Som befintlig andelsägare kvarstår du alltid i andelsklass A. Det bör noteras att byte av andelsklass kan medföra skattekonsekvenser för dig som andelsägare. Möjligheten att ta ut en avgift vid teckning av andelar tas bort. Beskrivningen av fondens karaktär har ändrats för att bättre återge att fonden investerar i underliggande strategier som har olika inriktning och utvecklas olika över tiden. Detta är dock endast ett förtydligande, som inte innebär i sig inte att fondens karaktär eller förvaltning ändras. Fondens placeringsinriktning har också anpassats dels i syfte att förtydliga fondens placeringsinriktning med avseende på att fonden investerar i andra fonder, dels för att återge att fonden kommer att valutasäkra sina innehav med hjälp av OTC-derivat, dels att handel i andra derivatinstrument kan komma att ske i begränsad omfattning. Dessutom har ett förtydligande lagts till om att Fonden får placera maximalt 40 procent av sitt värde i andelar som givits ut av samma fond, utöver det största innehavet som får vara 50 procent av värdet som får placeras i andelar som givits ut av samma fond. Eftersom fonden belastas av förvaltningsersättning till förvaltarna av de fonder i vilka fonden investerar har avsnitt 11.2 Övriga avgifter i fondbestämmelserna förtydligats för att uppmärksamma andelsägarna på detta.

8 Coeli Multistrategi 2xL: Fonden ändrar sin karaktär från att vara en fondandelsfond till att vara en specialmatarfond som i huvudsak investerar i specialfonden Coeli Multistrategi, till skillnad från tidigare då fonden placerade både i Coeli Multistrategi och direkt i dess underliggande innehav. För mer information om ändringar i fondbestämmelserna för Coeli Multistrategi, se ovan. Fondens placeringsinriktning anpassas i syfte att bättre överensstämma med fondens förvaltning. Fonden kommer placera minst 85 procent av fondens värde i Coeli Multistrategi. Detta innebär att fonden klassificeras som en matarfond i enlighet med 5 kap. (a) 1 LVF. Därför kommer fondens befintliga undantag från vissa delar av 5 kap. LVF att utgå, med undantag för upptagande av penninglån i enlighet med 5 kap. 23 LVF. Undantaget syftar till att ge Fonden möjlighet att använda sig av belåning för att skapa en hävstång som normalt ger dubbel exponering mot Coeli Multistrategi. Syftet är att erbjuda andelsägarna större möjlighet till avkastning. Därutöver har fonden beviljats undantag från 5 kap. 13 för att ges möjlighet att öka sin exponering mot Coeli Multistrategi. Dessa undantag innebär att fonden kommer att ha fortsatt hög risk. Fonden ges vidare möjlighet att placera i OTC-derivat för att kunna valutasäkra fondens innehav. Detta påverkar dock inte fondens förvaltning eller risknivå. För att återge ovan förändringar har avsnittet om fondens placeringsinriktning förtydligats, men placeringsinriktningen har i sig inte förändrats. De ändringar som genomförs syftar till att förenkla administrationen i förvaltningen och kommer inte att påverka fondens egenskaper. Minsta teckningsbelopp i fonden ändras från 500 SEK till 100 SEK. Möjligheten att ta ut en avgift vid teckning av andelar i fonden tas bort. Eftersom fonden belastas av förvaltningsersättning till förvaltarna av de fonder i vilka fonden

9 investerar i, har avsnittet 11.2 Övriga avgifter i fondbestämmelserna förtydligats för att uppmärksamma andelsägarna på detta.