DETTA DOKUMENT ÄR VIKTIGT OCH KRÄVER DIN OMEDELBARA UPPMÄRKSAMHET.

Transkript

1 DETTA DOKUMENT ÄR VIKTIGT OCH KRÄVER DIN OMEDELBARA UPPMÄRKSAMHET. Om du är osäker på hur du bör agera ska du kontakta din aktiemäklare, advokat, revisor eller en annan professionell rådgivare. ishares Public Limited Company (Registrerat i Irland som ett investeringsbolag av paraplytyp med rörligt kapital och segregerat ansvar mellan fonderna.) KALLELSE TILL EXTRA BOLAGSSTÄMMA för ishares $ Treasury Bond 1-3yr UCITS ETF ( Delfonden ) Om du har sålt eller överlåtit dina andelar i Delfonden ber vi dig att omedelbart vidarebefordra detta dokument till köparen eller mottagaren eller till aktiemäklaren, banken eller annat ombud genom vilket försäljningen eller överlåtelsen genomfördes för att så snart som möjligt översändas till köparen eller mottagaren. Registrerad adress: J.P. Morgan House, I.F.S.C., Dublin 1, Irland. Organisationsnummer: Styrelse: Paul McNaughton, Paul McGowan, Teresa O Flynn, Barry O Dwyer och Karen Prooth

2 ishares PUBLIC LIMITED COMPANY ( Bolaget ) 4 mars 2016 Bästa andelsägare Extra bolagsstämma för ishares $ Treasury Bond 1-3yr UCITS ETF ( Delfonden ) (ISIN-kod: IE00B14X4S71) Bifogat finns kallelsen till en extra bolagsstämma för Delfonden ( stämman ) och ett fullmaktsformulär för de andelsägare som inte kan närvara vid stämman (eller uppskjutandet därav) och som vill rösta när stämman fattar beslut. Observera att du endast har rätt att rösta på stämman om du är registrerad andelsägare i Delfonden. Om du har investerat i Delfonden via mäklare, distributör eller annan mellanhand bör du kontakta denna enhet för att bekräfta din rätt att rösta. Beslut med enkel majoritet Beslutet fattas med enkel majoritet och föreslår att Delfondens jämförelseindex, och därmed Delfondens investeringsmål och placeringsinriktning, ändras. Information om den föreslagna ändringen finns nedan och i bilagan till detta dokument. Om ändringarna godkänns av Delfondens andelsägare vid stämman träder de i kraft under (eller omkring) den sista veckan i maj 2016, där det exakta datumet offentliggörs via den föreskrivna nyhetstjänsten på webbplatsen för London Stock Exchange och publiceras på lämpligt sätt i var och en av de övriga jurisdiktioner där Delfondens andelar är noterade på en börs ( Ikraftträdandedagen ), under förutsättning att ändringarna av jämförelseindexen samt mål och placeringsinriktning för fem andra ishares ETF-fonder som anges nedan också godkänns av deras respektive andelsägare på deras extra bolagsstämmor, som kommer att hållas omkring samma datum som denna stämma. Ändringarna i Delfondens jämförelseindex samt mål och placeringsinriktning genomförs endast om beslutet att ändra jämförelseindex samt mål och placeringsinriktning godkänns av de aktuella andelsägarna i Delfonden och i nedanstående fem ishares ETF-fonder: ishares UCITS ETF Befintligt jämförelseindex Föreslaget nytt jämförelseindex 1 ishares $ Treasury Bond 1-3yr UCITS ETF (Acc) Barclays US Treasury 1-3 Year Term Index ICE U.S. Treasury 1-3 Year Bond Index 2 ishares $ Treasury Bond 3-7yr UCITS ETF (Acc) Barclays US Treasury 3-7 Year Term Index ICE U.S. Treasury 3-7 Year Bond Index 3 ishares $ Treasury Bond 7-10yr UCITS ETF Barclays US Treasury 10 Year Term Index ICE U.S. Treasury 7-10 Year Bond Index 4 ishares $ Treasury Bond 7-10yr UCITS ETF (Acc) Barclays US Treasury 10 Year Term Index ICE U.S. Treasury 7-10 Year Bond Index 5 ishares $ Treasury Bond 20+yr UCITS ETF Barclays U.S. 20+ Year Treasury Bond Index ICE U.S. Treasury 20+ Years Bond Index Skäl till att byta jämförelseindex Delfondens jämförelseindex föreslås ändra från Barclays US Treasury 1-3 Year Term Index till ICE U.S. Treasury 1-3 Year Bond Index (det nya jämförelseindexet ). 2

3 Det nuvarande indexet och det nya jämförelseindexet liknar varandra i stora drag, men det nya jämförelseindexet ger exponering mot ett bredare urval av relevanta amerikanska statsobligationer. Indexmetod Delfonden följer för närvarande resultatet för Barclays US Treasury 1-3 Year Term Index, som ger exponering mot amerikanska statsobligationer med fast ränta, denominerade i amerikanska dollar som nyligen har emitterats och som har en återstående löptid på mellan ett och tre år samt ett lägsta utestående belopp på 5 miljarder amerikanska dollar. Det nya jämförelseindexet ger exponering mot amerikanska statsobligationer med fast ränta, denominerade i amerikanska dollar och med en återstående löptid på mellan ett och tre år samt ett lägsta utestående belopp på 300 miljoner amerikanska dollar. Det nya jämförelseindexet har liknande egenskaper som det befintliga indexet, förutom att det nya jämförelseindexet består av ett bredare urval av obligationer som bättre representerar de obligationer som getts ut av den amerikanska staten och uppfyller löptidskriterierna, eftersom det inte endast omfattar obligationer som nyligen har emitterats. Förväntad aktiv risk och riskprofil Delfondens förväntade aktiva risk (tracking error) och riskprofil (inklusive avkastning, duration och förfallodag) förblir liknande efter övergången till det nya jämförelseindexet. Nedan visas viktiga jämförelsesiffror för de två indexen. Siffrorna för det nya jämförelseindexet baseras på historiska indexsimuleringar och visas endast som illustration. De ska inte ses som en garanti för framtida avkastning. Befintligt Barclaysindex Nytt jämförelseindex Antal obligationer i indexet Förväntad aktiv risk Upp till 0,050 % Upp till 0,050 % Avkastning 0,79 % 0,79 % Duration 1,84 1,81 Genomsnittlig löptid 1,86 1,84 Indexleverantör Uppgifter per den 29 februari Källor: IDC och Barclays. Det nya jämförelseindexet görs tillgängligt av Interactive Data Pricing and Reference Data ( IDC ), en leverantör av finansiell information, inklusive dagliga utvärderade kurser, för räntebärande instrument och vissa internationella aktieemissioner. IDC är registrerat som investeringsrådgivare hos U.S. Securities and Exchange Commission enligt Investment Advisers Act av IDC är registrerat som en rådgivare eftersom de kan anses tillhandahålla råd beträffande värdet av värdepapper. Prissättning En skillnad som kommer att uppstå vid ändringen från det befintliga indexet till det nya jämförelseindexet är att Delfondens värdepapper i och med det nya jämförelseindexet kommer att värderas enligt köpkurs, istället för enligt genomsnittskurs vilket för närvarande används (mer information finns i Bolagets prospekt). Detta beror på att det nya jämförelseindexet använder köpkurs för värdering av indexet. 3

4 Kostnader BlackRock Asset Management Ireland Limited betalar i egenskap av Delfondens förvaltare kostnaderna för post till andelsägarna, hållandet av stämman (och eventuellt uppskjutande därav) samt alla ytterligare operationella och juridiska kostnader i samband med de föreslagna förändringarna som annars skulle ha åsamkats Delfonden. Om föreslaget godkänns av Delfondens andelsägare betalas även eventuella initialkostnader för omfördelning och kostnader för omstrukturering av Delfonden i samband med bytet till det nya jämförelseindexet av BlackRock. Rekommendation Styrelsen anser att beslutet som föreslås på stämman i sin helhet ligger i Delfondens andelsägares bästa intresse och rekommenderar därför att andelsägarna röstar för beslutet på stämman. Publicering av resultatet Resultatet av stämman meddelas via föreskrivna nyhetstjänster på webbplatsen för London Stock Exchange och publiceras på lämpligt sätt i alla övriga jurisdiktioner där Bolaget är noterat på en börs. Resultatet kommer även att finnas på och kan fås på telefon (nummer inom Storbritannien) dagen efter stämman (eller eventuellt uppskjutande därav). Vänliga hälsningar Paul McNaughton ordförande 4

5 Bilaga Föreslagna ändringar av Delfondens jämförelseindex samt mål och placeringsinriktning markeras nedan understruket i fetstil. Nuvarande jämförelseindex, investeringsmål och placeringsinriktning Jämförelseindex Barclays US Treasury 1-3 Year Term Index Barclays US Treasury 1-3 Year Term Index mäter resultatet för amerikanska statsobligationer med fast ränta, denominerade i amerikanska dollar som har emitterats nyligen och som har en återstående löptid på mellan ett och tre år. Jämförelseindexet inkluderar obligationer med god kreditriskvärdering (investment grade) som emitterats av den amerikanska staten och som har ett lägsta utestående belopp på 5 miljarder amerikanska dollar. Jämförelseindexet ombalanseras varje månad och är viktat för börsvärde. Mer information om jämförelseindexet (inbegripet dess beståndsdelar) finns på indexleverantörens webbplats på Investeringsmål Fondens investeringsmål är att ge investerarna en totalavkastning som, med beaktande av både kapitalavkastning och intäkter, återspeglar avkastningen för amerikanska statsobligationer. Placeringsinriktning Fondens placeringsinriktning i syfte att uppnå detta investeringsmål är att investera i en portfölj av värdepapper med fast avkastning som, så långt det är möjligt och praktiskt genomförbart, består av de värdepapper som utgör komponenter i Fondens jämförelseindex Barclays US Treasury 1-3 Year Term Index. Fonden använder optimeringstekniker för att få en avkastning som liknar jämförelseindexet och Fonden förväntas därför inte inneha var och en av jämförelseindexets underliggande beståndsdelar hela tiden eller inneha dem i samma proportioner som de har viktats i jämförelseindexet. Fonden kan inneha vissa värdepapper som inte utgör underliggande beståndsdelar till jämförelseindexet om sådana värdepapper ger liknande resultat (med motsvarande riskprofil) som vissa värdepapper som utgör jämförelseindexet. Fonden kan dock från tid till annan inneha jämförelseindexets alla beståndsdelar. Fondens investeringar kommer vid tidpunkten för köpet att uppfylla kreditvärderingskraven för Fondens jämförelseindex, som är kreditvärdig (investment grade). Även om avsikten är att Fondens investeringar ska bestå av kreditvärdiga emissioner som ingår i jämförelseindexet, kan sådana emissioner under vissa Föreslaget nytt jämförelseindex och investeringsmål samt placeringsinriktning Jämförelseindex ICE U.S. Treasury 1-3 Year Bond Index ICE U.S. Treasury 1-3 Year Bond Index mäter resultatet för amerikanska statsobligationer med fast ränta, denominerade i amerikanska dollar och som har emitterats nyligen och har en återstående löptid på mellan ett och tre år. Jämförelseindexet inkluderar obligationer med god kreditriskvärdering (investment grade) som emitterats av den amerikanska staten och som har ett lägsta utestående belopp på 300 miljoner amerikanska dollar. Jämförelseindexet ombalanseras varje månad och är viktat för börsvärde. Mer information om jämförelseindexet (inbegripet dess beståndsdelar) finns på indexleverantörens webbplats på Investeringsmål Fondens investeringsmål är att ge investerarna en totalavkastning som, med beaktande av både kapitalavkastning och intäkter, återspeglar avkastningen för amerikanska statsobligationer för ICE U.S. Treasury 1-3 Year Bond Index. Placeringsinriktning Fondens placeringsinriktning i syfte att uppnå detta investeringsmål är att investera i en portfölj av värdepapper med fast avkastning som, så långt det är möjligt och praktiskt genomförbart, består av de värdepapper som utgör komponenter i Fondens jämförelseindex ICE U.S. Treasury 1-3 Year Bond Index. Fonden använder optimeringstekniker för att få en avkastning som liknar jämförelseindexet och Fonden förväntas därför inte inneha var och en av jämförelseindexets underliggande beståndsdelar hela tiden eller inneha dem i samma proportioner som de har viktats i jämförelseindexet. Fonden kan inneha vissa värdepapper som inte utgör underliggande beståndsdelar till jämförelseindexet om sådana värdepapper ger liknande resultat (med motsvarande riskprofil) som vissa värdepapper som utgör jämförelseindexet. Fonden kan dock från tid till annan inneha jämförelseindexets alla beståndsdelar. Fondens investeringar kommer vid tidpunkten för köpet att uppfylla kreditvärderingskraven för Fondens jämförelseindex, som är kreditvärdig (investment grade). Även om avsikten är att Fondens investeringar 5

6 omständigheter nedgraderas från tid till annan. I ett sådant fall får Fonden inneha emissioner som inte är kreditvärdiga tills de emissioner som inte är kreditvärdiga upphör att ingå i Fondens jämförelseindex (i förekommande fall) och det är möjligt och praktiskt genomförbart (enligt Investeringsförvaltaren) att avveckla positionen. Basvalutan för ishares $ Treasury Bond 1-3yr UCITS ETF och Fonden är amerikanska dollar (USD) och Fonden kommer inte att exponeras mot andra valutor än amerikanska dollar, med undantag för en effektiv portföljförvaltning av ändringar i dess jämförelseindex och i förvaltningen av eventuella framtida andelsklasser i Fonden som kan vara denominerade i en annan valuta än amerikanska dollar. ska bestå av kreditvärdiga emissioner som ingår i jämförelseindexet, kan sådana emissioner under vissa omständigheter nedgraderas från tid till annan. I ett sådant fall får Fonden inneha emissioner som inte är kreditvärdiga tills de emissioner som inte är kreditvärdiga upphör att ingå i Fondens jämförelseindex (i förekommande fall) och det är möjligt och praktiskt genomförbart (enligt Investeringsförvaltaren) att avveckla positionen. Basvalutan för ishares $ Treasury Bond 1-3yr UCITS ETF och Fonden är amerikanska dollar (USD) och Fonden kommer inte att exponeras mot andra valutor än amerikanska dollar, med undantag för en effektiv portföljförvaltning av ändringar i dess jämförelseindex och i förvaltningen av eventuella framtida andelsklasser i Fonden som kan vara denominerade i en annan valuta än amerikanska dollar. 6

7 ishares PUBLIC LIMITED COMPANY KALLELSE TILL EXTRA BOLAGSSTÄMMA FÖR ANDELSÄGARE I ishares $ TREASURY BOND 1-3YR UCITS ETF DETTA DOKUMENT ÄR VIKTIGT OCH KRÄVER DIN OMEDELBARA UPPMÄRKSAMHET. Om du är osäker på hur du bör agera ska du kontakta din aktiemäklare, bankrådgivare, advokat, revisor eller en annan professionell rådgivare. Härmed tillkännages att en extra bolagsstämma ( stämman ) för andelsägarna i ishares $ Treasury Bond 1-3yr UCITS ETF (ISIN-kod: IE00B14X4S71) ( Delfonden ) kommer att hållas i BlackRocks lokaler, 1st Floor, 2 Ballsbridge Park, Ballsbridge, Dublin 4 den 13 april 2016 kl (eller vid ett uppskjutande därav) i syfte att behandla följande ärende: Att överlägga om och, om så anses lämpligt, fatta följande beslut med enkel majoritet för ishares $ Treasury Bond 1-3yr UCITS ETF (ISIN-kod: IE00B14X4S71): Beslut Att jämförelseindex samt mål och placeringsinriktning för ishares $ Treasury Bond 1-3yr UCITS ETF (ISIN-kod: IE00B14X4S71) ändras i enlighet med beskrivningen i bilagan till kallelsen daterad den 4 mars 2016, under förutsättning att bytet av jämförelseindex godkänns av Irlands centralbank och att liknande beslut godkänns med enkel majoritet beträffande ändring av jämförelseindex samt mål och placeringsinriktning för (i) ishares $ Treasury Bond 1-3yr UCITS ETF (Acc), (ii) ishares $ Treasury Bond 3-7yr UCITS ETF (Acc), (iii) ishares $ Treasury Bond 7-10yr UCITS ETF, (iv) ishares $ Treasury Bond 7-10yr UCITS ETF (Acc) och (v) ishares $ Treasury Bond 20+yr UCITS ETF. På uppdrag av Styrelsen CHARTERED CORPORATE SERVICES SEKRETERARE 4 mars

8 Anmärkningar som gäller för stämman: 1. Erfordrat beslutsmässigt antal vid stämman utgörs av två andelsägare som närvarar personligen eller via ombud. Om beslutsmässigt antal inte närvarar inom en halvtimme från den tidpunkt som utsetts för stämman eller om beslutsmässigt antal upphör att närvara under stämman skjuts stämman upp till samma veckodag, tid och plats efterföljande vecka eller sådan annan dag på sådan annan tid och plats som Styrelsen fastslår. Om beslutsmässigt antal på den uppskjutna stämman inte närvarar inom en halvtimme från den tidpunkt som utsetts för stämman ska stämman, om den har sammankallats på annat sätt än genom beslut av Styrelsen, upplösas. Om stämman har sammankallats genom beslut av Styrelsen ska beslutsmässigt antal utgöras av eventuella medlemmar som närvarar vid stämman. 2. Observera att du endast har rätt att närvara och rösta på stämman (eller något uppskjutande därav) om du är registrerad andelsägare. Om du har investerat i Delfonden via mäklare, distributör eller annan mellanhand bör du kontakta denna enhet för att bekräfta din rätt att rösta. En andelsägare kan utse ombud som kan närvara, tala och rösta för dennes räkning. Ombudet behöver inte vara andelsägare i Bolaget. 3. Bifogat finns ett fullmaktsformulär avsett att användas av andelsägare som inte kan närvara vid stämman (eller något uppskjutande därav). Fullmaktsformuläret ska skickas till Bolagets Bolagsjurist: Company Secretary, Taney Hall, Eglinton Terrace, Dundrum, Dublin 14, Irland. Andelsägare kan skicka sina undertecknade fullmaktsformulär via fax till +353 (0) eller e-post till blackrock@corporateservices.ie under förutsättning att det undertecknade originalformuläret omedelbart skickas per post till adressen ovan. För att fullmaktsformulär och fullmakter enligt vilka de undertecknats ska vara giltiga måste de mottas i original av Bolagsjuristen senast 48 timmar före tidpunkten som utsetts för stämman eller den uppskjutna stämman eller, om de gäller omröstningar som hålls på annat sätt än vid eller på samma dag som stämman eller den uppskjutna stämman, senast 48 timmar före tidpunkten som har utsetts för omröstningen. Ett fullmaktsformulär som lämnas in mindre än 48 timmar före tidpunkten för stämman kan efter Styrelsens gottfinnande behandlas som giltigt. Om relevant fullmaktsformulär inte returneras inom den erforderliga tidsramen leder detta till att relevant fullmaktsformulär blir ogiltigt och att ditt ombud inte har rätt att rösta för din räkning och enligt dina anvisningar. 4. På den extra bolagsstämman ska beslut fattas av stämman genom handuppräckning såvida inte skriftlig omröstning vederbörligen har begärts före, eller vid tillkännagivandet av resultatet för, handuppräckningen. Såvida ingen skriftlig omröstning har begärts ska Ordförandens tillkännagivande om att ett beslut har godkänts, godkänts enhälligt, godkänts av en viss majoritet, förkastats eller inte godkänts av en viss majoritet samt en anteckning om detta i stämmoprotokollet utgöra ett fullständigt bevis över detta faktum utan bevis över antalet eller andelen röster som registrerats för eller mot beslutet. Begäran om en skriftlig omröstning kan dras tillbaka innan omröstningen genomförs, men endast med Ordförandens godkännande, och en begäran som dragits tillbaka ska inte anses ogiltigförklara resultatet av en handuppräckning som tillkännagivits innan begäran gjordes. I varje skriftlig omröstning har varje medlem personligen eller via ombud en röst för varje andel denne äger. 5. En innehållen röst är inte en röst i rättslig mening och tas inte med i beräkningen av proportionerna av rösterna för och emot beslutet. 8

9 ishares PUBLIC LIMITED COMPANY ishares $ Treasury Bond 1-3yr UCITS ETF (ISIN-kod: IE00B14X4S71) ( Delfonden ) FULLMAKTSFORMULÄR *Jag/vi på (Se anmärkning A) utser i egenskap av andelsägare i Delfonden härmed stämmans Ordförande (eller i hans frånvaro en styrelseledamot för Bolaget eller i deras frånvaro en representant för Chartered Corporate Services, Taney Hall, Eglinton Terrace, Dundrum, Dublin 14, Irland) eller* (se anmärkning B) till *min/vår fullmaktshavare att rösta för *mig/oss vid den extra bolagsstämman för andelsägare i Delfonden, som hålls i lokalerna tillhörande BlackRock, 1st Floor, 2 Ballsbridge Park, Ballsbridge, Dublin 4 den 13 april 2016 kl och vid eventuellt uppskjutande därav. Ange hur du vill att dina röster ska läggas avseende Beslutet genom att skriva ett X i utrymmet nedan. Om inga specifika röstningsinstruktioner ges kan ombudet rösta eller avstå från att rösta efter eget gottfinnande. BESLUT FÖR MOT AVSTÅR Ändra Delfondens jämförelseindex, investeringsmål och placeringsinriktning 2016 Undertecknat/för och på uppdrag av TEXTA DITT NAMN ELLER NAMNET PÅ FÖRETAGET FÖR VARS RÄKNING DU FYLLER I DETTA FORMULÄR SAMT ADRESSEN DÄRUNDER. (Texta namnet) (Texta adressen) *Stryk över det som inte gäller 9

10 Anmärkningar: (a) En andelsägare måste ange sitt fullständiga namn och sin registrerade adress textat eller i versaler. Om kontot är gemensamt måste alla innehavares namn anges. (b) Om du vill utse ett annat ombud än stämmans Ordförande, en styrelseledamot i Bolaget eller en företrädare för Bolagsjuristen anger du hans/hennes namn och adress i för detta ändamål avsett utrymme, som annars lämnas tomt. (c) Fullmaktsformuläret måste (i) undertecknas av andelsägaren eller dennes ombud om andelsägaren är en enskild person; och (ii) utfärdas med företagets sigill eller undertecknas för företagets räkning av ett befullmäktigat ombud eller en vederbörligen bemyndigad befattningshavare hos företaget om andelsägaren är ett företag. (d) Vid gemensamt innehav ska en röst som läggs av person med högre ställning, oavsett om detta sker personligen eller via ombud, godkännas och utesluta röster som läggs av övriga gemensamma innehavare. För detta ändamål bestäms den högre ställningen av den ordning som namnen för det gemensamma innehavet står i andelsregistret. (e) Ett företag som är andelsägare kan bemyndiga en sådan person som de anser som lämplig att fungera som representant på alla stämmor och personen som bemyndigats att göra detta har rätt att rösta såsom om han/hon var en enskild andelsägare. (f) För att fullmaktsformulär och fullmakter enligt vilka de undertecknats ska vara giltiga måste de mottas i original av Bolagsjuristen på Taney Hall, Eglinton Terrace, Dundrum, Dublin 14, Irland senast 48 timmar före tidpunkten som utsetts för stämman. Andelsägare kan skicka det undertecknade fullmaktsformuläret via fax till +353 (0) eller e- post till blackrock@corporateservices.ie under förutsättning att det undertecknade originalformuläret omedelbart skickas per post till adressen ovan. Ett fullmaktsformulär som lämnas in mindre än 48 timmar före tidpunkten för stämman kan efter Styrelsens gottfinnande behandlas som giltigt. (g) Ombudet behöver inte vara andelsägare i Bolaget, men måste representera dig genom personlig närvaro vid stämman eller en uppskjuten stämma. 10