Plan för intern kontroll 2016 Skånes universitetssjukvård

Transkript

1 Plan för intern kontroll 2016 Skånes universitetssjukvård Medborgarperspektivet 1. Nöjda medborgare Verksamhetsperspektivet 2. En effektiv verksamhet med hög kvalitet Verksamhetsperspektivet 3. En drivande utvecklingsaktör Medarbetarperspektivet 4. Kompetenta, stolta och motiverade medarbetare Medarbetarperspektivet 5. Verksamhet och resultat i fokus Ekonomiperspektivet 6. Långsiktigt stark ekonomi Attesthantering inkl. behörigheter Skattelagstiftning Fakturering Uppföljning av fastställd budget/plan Bisysslor Kompetensförsörjning Upphandling Verkställighet beslut P 13-16: Direkt åtgärd krävs! Minimera riskerna. 9-12: Reducera riskerna! Åtgärdas, bör tas med i internkontrollplan. 4-8: Håll under uppsikt! Uppmärksamhet krävs. 1-3: Inget agerande krävs! Vi accepterar riskerna.

2 Medborgarperspektivet 1. Nöjda medborgare Nämnd/Förvaltning/Bolag: Skånes universitetssjukvård För rapportering i enlighet med RS uppsiktsplikt ska en samlad riskbedömning göras för det obligatoriska kontollområdet. 4 Allvarlig Kännbar X 2 Lindrig Försumbar Konkvens / 1 Osannolik 2 Mindre sannolik 3 Möjlig 4 Sannolik Mål Region Skåne Förtroendet ska öka Den upplevda tillgängligheten ska öka Den jämlika och jämställda hälsan ska öka Medborganas makt ska öka Medborgarnas kännedom om Region Skåne ska öka Medborgarnas kunskap om/deltagande i kulturlivet i Skåne ska öka Förtroendet ska öka Den upplevda tillgängligheten ska öka Resultatet i Nationell patientenkät (NPE) för indikatorerna: bemötande, information och delaktighet. kännbar/möjlig Enligt SUS BSK Enligt SUS BSK Nationell enkät Stab verksamhetsutveckli enligt SUS BSK ng Den jämlika och jämställda hälsan ska öka. Resultatet i Nationell patientenkät (NPE) för indikatorn levnadsvanor ska öka kännbar/möjlig Enligt SUS BSK Enligt SUS BSK Nationell enkät Stab verksamhetsutveckli enligt SUS BSK ng Medborganas makt ska öka

3 Medborgarnas kännedom om Region Skåne och dess politiska ledning ska öka Medborgarnas kunskap om/deltagande i kulturlivet i Skåne ska öka Mål Verksamhet

4 Verksamhetsperspektivet Nämnd/Förvaltning/Bolag: Skånes universitetssjukvård 2. En effektiv verksamhet med hög kvalitet 4 Allvarlig X 3 Kännbar Lindrig Försumbar Konkvens / 1 Osannolik 2 Mindre sannolik 3 Möjlig 4 Sannolik För rapportering i enlighet med RS uppsiktsplikt ska en samlad riskbedömning göras för det obligatoriska kontollområdet. Mål Region Skåne Människor ska bemötas med respekt Patienternas makt ska öka Kunskapsstyrningen ska öka Produktiviteten ska öka Tillgängligheten ska öka Patientsäkerheten ska vara hög Bedriva en jämlik hälso- och sjukvård Människor ska bemötas med respekt Patienternas makt ska öka Kunskapsstyrningen ska öka Produktiviteten ska öka Tillgängligheten ska öka Alla verksamheter ska visa förbättrade resultat 2016 jfr med 2015 för utvalda mått i respektive kvalitetsregister Tid från beslut om vårdbegäran till ankomst ska vara < 3 arbetsdagar för 90% av vårdbegäran kännbar/möjlig allvarlig/sannolik uppföljning uppföljning enligt tidplan i SUS BSK enligt tidplan i SUS BSK Stab FoU stab produktion och ekonomi divisionsstabschefer divisionsstabschefer

5 Andel väntande till Tillgängligheten ska operation inom 60 öka dagar ska vara 70% allvarlig/sannolik uppföljning enligt tidplan i SUS BSK stab produktion och ekonomi divisionsstabschefer Tillgängligheten ska öka Andel disponibla (öppna) vårdplatr i förhållande till antal fastställda vårdplatr (vardagar) ska öka allvarlig/sannolik uppföljning enligt tidplan i SUS BSK stab produktion och ekonomi divisionsstabschefer Tillgängligheten ska öka Patientsäkerheten ska öka Patientsäkerheten ska öka Andel trycksårenligt regionalt index- ska minska allvarlig/sannolik Andel vårdrelaterade infektioner (VRI) - enligt regionalt allvarlig/sannolik index i infektionsverktygetska minska uppföljning uppföljning enligt tidplan i SUS BSK enligt tidplan i SUS BSK stab divisionsverksamhetsutveckli stabschefer ng stab divisionsverksamhetsutveckli stabschefer ng Bedriva en jämlik hälso- och sjukvård Mål Verksamhet

6

7 Verksamhetsperspektivet Nämnd/Förvaltning/Bolag: Skånes universitetssjukvård 3. En drivande utvecklingsaktör 4 Allvarlig Kännbar X 2 Lindrig Försumbar Konkvens / 1 Osannolik 2 Mindre sannolik 3 Möjlig 4 Sannolik För rapportering i enlighet med RS uppsiktsplikt ska en samlad riskbedömning göras för det obligatoriska kontollområdet. Mål Region Skåne Skåne ska vara Europas mest innovativa region 2020 Den kliniska forskningen ska öka Samspelet mellan olika samhällsaktörer, nationellt och internationellt, ska öka Kultur ska synliggöras för medborgarna inom Region Skånes samtliga verksamhetsområden Fritt från fossila bränslen 2020 Skåne ska vara Europas mest innovativa region 2020 Den kliniska Optimerat uttag av forskningen ska öka forskningstid Samspelet mellan olika samhällsaktörer, nationellt och internationellt, ska öka Kultur ska synliggöras för medborgarna inom Region Skånes samtliga verksamhets områden Fritt från fossila bränslen 2020 kännbar/möjlig enligt SUS BSK enligt tidplan SUS BSK Stab FoU Divisionschefer Enligt SUS BSK Enligt SUS BSK

8 Mål Verksamhet

9 Medarbetarperspektivet 4. Kompetenta, stolta och motiverade medarbetare Nämnd/Förvaltning/Bolag: Skånes universitetssjukvård 4 Allvarlig Kännbar X 2 Lindrig Försumbar Konkvens / 1 Osannolik 2 Mindre sannolik 3 Möjlig 4 Sannolik För rapportering i enlighet med RS uppsiktsplikt ska en samlad riskbedömning göras för det obligatoriska kontollområdet. Mål Region Skåne Region Skåne ska vara en attraktiv och konkurrenskraftig arbetsgivare Region Skåne ska Användandet av vara en attraktiv och bemanningsföretag konkurrenskraftig ska minska arbetsgivare kännbar/sannolik enligt SUS BSK enligt SUS BSK Stab HR och miljö stabschefer enligt SUS BSK enligt SUS BSK Mål Verksamhet

10

11 Medarbetarperspektivet 5. Verksamhet och resultat i fokus Nämnd/Förvaltning/Bolag: Skånes universitetssjukvård 4 Allvarlig X 3 Kännbar Lindrig Försumbar Konkvens / 1 Osannolik 2 Mindre sannolik 3 Möjlig 4 Sannolik För rapportering i enlighet med RS uppsiktsplikt ska en samlad riskbedömning göras för det obligatoriska kontollområdet. Mål Region Skåne Ledarskapet ska vara gott och chefer ska utveckla verksamheten i dialog med medarbetarna Region Skåne ska vara en hälsofrämjande arbetsplats Samtliga verksamheter ska arbeta strukturerat med kompetensförsörjningsplaner Ledarskapet ska vara gott och chefer ska utveckla verksamheten i dialog med medarbetarna Region Skåne ska vara en hälsofrämjande arbetsplats Samtliga verksamheter ska arbeta strukturerat med kompetensförsörjningsplaner Samtliga verksamheter ska arbeta strukturerat med kompetensförsörjningsplaner Den korta sjukfrånvaron ska minska Verksamhetsområde na ska ha utarbetat kompetensförsörjni ngplan allvarlig/möjlig Enligt SUS BSK Enligt SUS BSK stab HR och miljö allvarlig/sannolik Enligt SUS BSK Enligt SUS BSK stab HR och miljö Chefer ska genomgå utbildning i förändring och möjlig/allvarlig Enligt SUS BSK Enligt SUS BSK stab HR och miljö förbättringledarskap Divisionsstabschefer stabschfer Divisionsstabschefer Enligt SUS BSK Enligt SUS BSK Enligt SUS BSK Enligt SUS BSK Enligt SUS BSK Enligt SUS BSK

12 Mål Verksamhet Rätt kompetenr

13 Ekonomiperspektivet 6. Långsiktigt stark ekonomi Nämnd/Förvaltning/Bolag: Skånes universitetssjukvård För rapportering i enlighet med RS uppsiktsplikt ska en samlad riskbedömning göras för det obligatoriska kontollområdet. 4 Allvarlig X 3 Kännbar Lindrig Försumbar Konkvens / 1 Osannolik 2 Mindre sannolik 3 Möjlig 4 Sannolik Mål Region Skåne Region Skånes resultat ska över en femårsperiod uppgå till minst två procent av de samlade intäkterna från skatt, kommunalekonomisk utjämning och generella statliga bidrag. Resultatet ska också årligen utgöra minst en procent av de samlade intäkterna. Investeringar i utrustning ska självfinansieras till 100 procent. Investeringar i fastigheter ska självfinansieras till minst 50 procent. Investeringar i tåg och bussar ska självfinansieras till minst 40 procent. Resultatmål enligt ovan Finansieringsmål enligt ovan Mål Verksamhet Ekonomiskt resultat ska vara lika med eller bättre än budget allvarlig/sannolik Enligt SUS BSK Enligt SUS BSK Stab produktion och ekonomi stabschefer Enligt SUS BSK Enligt SUS BSK

14

15 Administrativa kontrollområden Nämnd/Förvaltning/Bolag: Skånes universitetssjukvård 4 Allvarlig För rapportering i enlighet med RS uppsiktsplikt ska en samlad 3 Kännbar X riskbedömning göras för respektive obligatoriska kontollområde. 2 Lindrig Försumbar Konkvens / 1 Osannolik 2 Mindre sannolik 3 Möjlig 4 Sannolik Attesthantering avende ekonomiska transaktioner följsamhet mot regler och riktlinjer (inkluderar bl.a. behörigheter) Att registrerade beslutsattestbehörig heter i ekonomisystemet följer beslutsunderlag Kännbar/möjlig stickprov 1 g/år GSF stabschfer Skattelagstiftning efterlevnad av krav och följsamhet mot regler och riktlinjer Att reglerna för reprentation efterlevs och att rätt moms redovisas Kännbar/möjlig stickprov 1 g/år GSF stabschfer Fakturering följsamhet mot regler och riktlinjer Kontroll av ej diagnosregistrerade vårdkontakter. Kännbar/sannolik uppföljning varje månad stab produktion och ekonomi divisionschefer Uppföljning av fastställd budget/plan rutiner för analys och åtgärder vid avvikelr Avstämning utfall mot budget Kännbar/sannolik uppföljning varje månad stab produktion och ekonomi/stab HR och miljö stabschfer månadsrapport, verksamhetsberättel Bisysslor följsamhet mot regler och riktlinjer Inventering av bisysslor enligt ny rutin Kännbar/möjlig kartläggning 1g/år stab HR och miljö stabschfer Kompetensförsörjning till att aktuella planer finns Till att aktuella planer finns Kännbar/möjlig genomförande enligt fastställd plan stab HR och miljö stabschfer

16 Upphandling följsamhet mot regler och riktlinjer Verkställighet beslut (policy/reglemente, riktlinje, anvisning mm) Sker inköp och upphandlig sker enligt lag om offentlig upphandling samt i enlighet med slutna avtal? Beredning, genomförande, kommunikation, uppföljning av beslut. allvarlig/möjlig stickprov 1gång/år. Genomgång av de 15 största leverantörerna. stab produktion och ekonomi möjlig/allvarlig genomförande enligt fastställd plan stab HR och miljö stabschfer stabschfer

17 Matris risk- och väntlighetsbedömning 4 Allvarlig - är så stor att fel inte får inträffa 3 Kännbar - uppfattas som besvärande för intresnter/ Region Skåne 2 Lindrig - uppfattas som liten av intresnter och/eller Region Skåne 1 Försumbar - är obetydlig för intresnter och/eller Region Skåne Konkvens / 1 Osannolik - risken är praktiskt taget obefintlig för att fel ska uppstå : Direkt åtgärd krävs! Minimera riskerna : Reducera riskerna! Åtgärdas. Bör tas med i internkontrollplan : Håll under uppsikt Uppmärksamhet krävs : Inget agerande krävs Vi accepterar riskerna 2 Mindre sannolik - risken är mycket liten för att fel ska uppstå 3 Möjlig - det finns en möjlig risk för att fel ska uppstå 4 Sannolik - det är mycket troligt att fel ska uppstå Kontrollmiljö regelverk, attityder, värderingar (integritet/etiska värden kompetenskrav styrel/nämnder organisationsstruktur ansvar/befogenheter personalpolicy/regelverk). Riskanalys kartläggningsprocess med uppskattning/prioritering av väntlighetsgrad/konkvenr och sannolikhet/risk avende måluppfyllel, procesr, rutiner och system. I riskanalyn ska även beaktas hur riskerna ska bearbetas. Kontrollaktiviteter identifieras genom systematiskt arbete med procesr och rutiner som behövs för att uppnå målen, (förebyggande manuella/automatiska upptäckande manuella/automatiska). Med beaktande av rekommendationer från externa/interna granskningar. Information/Kommunikation alla delar av organisationen är delaktiga då den interna kontrollen är en integrerad del i ordinarie procesr. Uppföljning rapportering ska göras i enlighet med plan eller vid behov och inkluderar en övervakning av vidtagna åtgärder, vid behov kompletteras planen.