Styrelsemöte i Stiftelsen för kunskaps- och kompetensutveckling. KK-stiftelsen, Mäster Samuelsgatan 60

Transkript

1 KK-stiftelsen > / Sammanträdesdatum Protokoll nr 5/12 Styrelsemöte i Stiftelsen för kunskaps- och kompetensutveckling Plats Deltagande styrelseledamöter Närvarande från kansliet KK-stiftelsen, Mäster Samuelsgatan 60 Christina Ullenius, ordförande Lena Blomberg Bengt-Olof Elfström Maria Khorsand 8-24 Leif Larsson Britta Lundgren 1-18, Margareta Norell Bergendahl Madelene Sandström, vd Eva Högström, sekr Anders Jörnesten, personalrepresentant Stefan Östholm 9-15 Anders Ahl Mats Waltré 9 Susanne Andersson Malin Henningsson 21 Deltog ej Anmält förhinder Ola Asplund Eva Cederbalk 1 Fastställande av dagordningen Dagordningen fastställdes, bilaga 1. 2 Val av justeringspersoner Lena Blomberg utsågs att, jämte ordföranden och vd, att justera dagens protokoll. 3 Föregående mötesprotokoll Protokoll nr 4/12 godkändes. 4 Fråga om jäv Bengt- Olof Elfström anmälde jäv avseende 10 p. 4. til

2 KK-stiftelsen > <( 2(10) Leif Larsson anmälde jäv avseende 11. Maria Khorsand anmälde jäv avseende 12. Margareta Norell Bergendahl anmälde jäv avseende 13 och Presentation av facklig representant Anders Jörnesten, som utsetts av Sacoföreningen och Unionenklubben gemensamt att vara personalens representant vid styrelsesammanträdena, presenterade sig. Hans suppleant är Olof Hugander. 6 Arvode till styrelse och kapitalutskott fastställa arvoden för styrelse resp. kapitalutskott enligt nedan Styrelsen Årsarvode Per sammanträde Ordförande Vice ordförande Ledamot Vid tvådagarssammanträden utgår ett arvode med kr till den som deltar båda dagarna. Kapitalutskottet Ordförande samt ledamot från KK-stiftelsens styrelse: Övriga externa ledamöter: Expertledamot: Ledamöter som är anställda vid KK-stiftelsen: kr/sammanträde kr/sammanträde kr/år inget arvode 7 Vd:s rapport Vd kommenterade angående rapporten att kansliet arbetar kontinuerligt med förbättringar av rapporten, bl.a. att göra den kortare genom att ta bort delar som beskriver tillkomsten av program (äldre sådana) och annat som får anses väl känt av styrelsen. Styrelsen anser att rapporten ger en bra bild av stiftelsens verksamhet och att den är till hjälp vid styrelsens beslutsfattande. godkänna rapporten i enlighet med bilaga 2. 8 Omdisponeringar inom budget 2012 Styrelsen har för 2012 beslutat om en budget för projektstöd på 400,4 mnkr fördelat på ca 15 program, vart och ett med en beslutad ekonomisk ram. Efter höstens ut

3 KK-stiftelsen ) <( 3(10) bedömningsarbete med de utlysta programmen finns behov av omfördelning mellan de ekonomiska ramarna för att styrelsen och vd ska kunna fatta beslut om projektstöd i enlighet med vad bedömningsgrupperna rekommenderar. Den totala ramen på 400,4 mnkr ändras inte. göra omdisponeringar i projektstödsbudgeten för 2012 i enlighet med bilaga 3. 9 Beslut avseende företagsforskarskolor I vårens utlysning av Företagsforskarskolor har endast en ansökan inkommit. Ansökan kom från Högskolan i Gävle. Ansökan har benämningen "Resurseffektiva energisystem i den byggda miljön" och omfattar 12 doktorander. Syftet är att analysera samspelet mellan energiförsörjning och energieffektivitetsåtgärder för att uppnå lägre kostnader, minskning av C02-utsläpp och förbättringar av inomhusklimat. Bedömningsgruppen rekommenderade att ansökan ska beviljas med beaktande av vad som framgår av protokollet från bedömningsgruppens sammanträde den 29 oktober Vd instämmer i bedömningsgruppens rekommendation. 1. avsätta högst 21,6 miljoner kr ur den ekonomiska ramen (KUB) till forskarskolan REESBE vid Högskolan i Gävle (dnr 2012/0273) 2. uppdra till vd att inleda förhandlingar samt sluta avtal med lärosätet. Vid förhandlingarna ska beaktas vad som framgår av bedömningsgruppens protokoll från den 29 oktober Beslut avseende forskningsprofiler Programmet Forskningsprofiler utlystes våren 2012 och fyra ansökningar kom in under hösten. Ansökningarna har granskats av vetenskaplig expertis och bedömts av stiftelsens bedömningsgrupp. Hearings har genomförts med de tre berörda lärosätena. Bedömningsgruppen har, i protokoll 01/2012 från den 12 november 2012, rekommenderat vd att föreslå beslut om stöd till tre av ansökningarna samt avslag på en. Vd instämmer i bedömningsgruppens rekommendation. Medfinansieringen från näringslivet kommer att uppgå till högst 30 mnkr/profil då lärosätets Omkostnad (6 mnkr) enligt nytt regelverk för KK-stiftelsen inte behöver täckas med näringslivsbidrag (se protokoll 6/11 21).

4 KK-stiftelsen y ^ 4(10) 1. avslå ansökan Internet of Things and People, Malmö högskola 2. avsätta högst 36 miljoner kr till ansökan Inbyggda sensorsystem för hälsa, Mälardalens högskola, från den ekonomiska ramen Forskningsprofiler (HÖG) 3. avsätta högst 36 miljoner kr till ansökan , Framtiden energi, Mälardalens högskola, från den ekonomiska ramen Forskningsprofiler (HÖG) 4. avsätta högst 36 miljoner kr till ansökan , Modelldriven utveckling och beslutsstöd, Blekinge tekniska högskola från den ekonomiska ramen Forskningsprofiler (HÖG) 5. uppdra till vd att inleda förhandlingar och avtalsskrivning med respektive lärosäte. Bengt Olof Elfström deltog inte i beslutet avseende p Beslut om stöd till KK-miljön vid Högskolan i Skövde Högskolan i Skövde har inkommit med en verksamhetsplan för KK-miljön vid lärosätet. Verksamhetsplanen innehåller en detaljerad ettårsplanering och ansökan om finansiering för Planen har granskats av expertgruppen för KK-miljöer och en hearing har genomförts med lärosätet. Expertgruppen rekommenderar godkännande av verksamhetsplanen och tillstyrker stöd till de sökta projektstödsmedlen, se protokoll 5/12 från den 16 november Vd instämmer i expertgruppens bedömning. 1. godkänna verksamhetsplanen för KK-miljön vid Högskolan Skövde, dnr bevilja stöd med högst kr till KK-miljön vid Högskolan Skövde från den ekonomiska ramenheten VP (KK-miljö KUB) 3. bevilja stöd med högst kr till KK-miljön vid Högskolan Skövde från den ekonomiska ramenheten VP (KK-miljö HÖG) 4. uppdra till vd att skriva avtal med Högskolan i Skövde om finansiering av insatser i högskolans verksamhetsplan för KK-miljön i enlighet med ovan beslutad finansiering. Leif Larsson deltog inte i beslutet.

5 KK-stiftelsen > <( 5(10) 12 Beslut om stöd till KK-miljön vid Högskolan i Halmstad Högskolan i Halmstad har inkommit med en verksamhetsplan för KK-miljön vid lärosätet. Verksamhetsplanen imiehåller en detaljerad ettårsplanering och ansökan om finansiering för Planen har granskats av expertgruppen för KK-miljöer och en hearing har genomförts med lärosätet. Expertgruppen rekommenderar godkännande av verksamhetsplanen och tillstyrker stöd till de sökta projektstödsmedlen, se protokoll 4/12 från den 15 november Vd instämmer i expertgruppens bedömning. 1. godkänna verksamhetsplanen för KK-miljön vid Högskolan Halmstad, dnr bevilja stöd med högst kr till KK-miljön vid Högskolan Halmstad från den ekonomiska ramenheten VP (KK-miljö KUB) 3. bevilja stöd med högst kr till KK-miljön vid Högskolan Halmstad från den ekonomiska ramenheten VP (KK-miljö HÖG) 4. bevilja stöd med högst kr till KK-miljön vid Högskolan Halmstad för företagsforskarskolan EISIGS, från den ekonomiska ramenheten VP (KK-miljö KUB) 5. uppdra till vd att skriva avtal med Högskolan i Halmstad om finansiering av insatser i högskolans verksamhetsplan för KK-miljön i enlighet med ovan beslutad finansiering. Maria Khorsand deltog inte i beslutet. 13 Beslut om stöd till KK-miljön vid Mittuniversitetet Mittuniversitetet har inkommit med en verksamhetsplan för KK-miljön vid lärosätet. Verksamhetsplanen innehåller en detaljerad ettårsplanering och ansökan om finansiering för Planen har granskats av expertgruppen för KK-miljöer och en hearing har genomförts med lärosätet. Expertgruppen rekommenderar godkännande av verksamhetsplanen för den nu befintliga KK-miljön vid universitetet (se även 14 i detta protokoll) och tillstyrker stöd till de sökta projektstödsmedlen, se protokoll 6/12 från den 20 november Vd instämmer i expertgruppens bedömning med undantag av stöd till projektet "Green chemistry innovations". Projektets ansökan har formella brister vad gäller bemanningen, se dnr och vd rekommenderar avslag. 1. godkänna verksamhetsplanen för den delen av KK-miljön vid Mittuniversitet, som redan utgör en KK-miljö och omfattar de två ca

6 KK-stiftelsen ^ ^ 6(10) profilområdena Skogen som resurs samt Industriell IT och digitala tjänster, dnr bevilja stöd med högst kr till KK-miljön vid Mittuniversitetet från den ekonomiska ramenheten VP (KK-miljö KUB) 3. bevilja stöd med högst kr till KK-miljön vid Mittuniversitet från den ekonomiska ramenheten VP (KK-miljö HÖG) 4. avslå ansökan om finansiering till insatsen "Green chemistry innovations", dnr uppdra till vd att skriva avtal med Mittuniversitet om finansiering av insatser i högskolans verksamhetsplan för KK-miljön i enlighet med ovan beslutad finansiering. Margareta Norell Bergendahl deltog inte i beslutet. Anmärkning: Inför kontraktskrivningen med Mittuniversitetet noterades att lärosätet sökt medel för en gästprofessor i två år. Programmets regler medger endast medel för ett år. Det av styrelsen beviljade rambeloppet (KK-miljö KUB) kommer därför inte att utnyttjas till fullo. 14 Beviljande av KK-miljö för ytterligare delar vid Mittuniversitetet Mittuniversitetet har i verksamhetsplanen för föreslagit att KK-miljön ska utvidgas med de två profilerna Hälsa, idrott och sportteknologi samt Turism och upplevelser, dnr Expertgruppen för KK-miljöer. Expertgruppen för KKmiljöer har, med motiveringar som framgår av protokoll nr 6/12 från den 20 november 2012 föreslagit avslag. Vd instämmer i ställningstagandet. avslå Mittuniversitets ansökan om att utöka KK-miljön med de två profilerna Hälsa, idrott och sportteknologi samt Turism och upplevelser, dnr Margareta Norell Bergendahl deltog inte i beslutet. 15 Verksamhetsplan för Vd inledde med en beskrivning av verksamheten och dess mål och inriktning samt en resumé över utvecklingen av verksamheten. Vad gäller forskningsprogrammen sker inga större förändringar i programformerna förutom kontinuerliga förbättringar och anpassningar. Vad gäller kompetensutveckling på avancerad nivå sker ett utvecklingsarbete av nya programformer, bättre anpassade till näringslivets behov och möjligheter att delta i utvecklingsarbetet. ca

7 KK-stiftelsen ^ ^ 7(10) En viktig del i stiftelsens verksamhet är dialogerna med lärosätenas ledningar. De genomförs regelbundet med samtliga nya lärosäten. De ger bra input till arbetet med programutvecklingen men är framförallt en stimulans för lärosätenas strategiska arbete. Nytt för 2013 är att styrelsen beslutar om en total budget för projektstödsbeslut, 401,5 mnkr. Projektstödsbeslut fattas, liksom tidigare, av styrelsen > 8 mnkr och av vd < 8 mnkr men vd gör fördelningen på de olika programbudgetarna. De föreslagna ramarna för 2014 resp är preliminära. Stefan Östholm redogjorde för utlysningsplanen för Han informerade också om att Högskolan på Gotland från och med den 1 januari 2013 ingår i Uppsala universitet och därmed inte längre ingår i målgruppen för ändamål 1 b) Forskning vid nya lärosäten i stiftelsens stadgar. Utlysningsplanen finns tillgänglig på stiftelsens hemsida och ger lärosätena god vägledning när de ska planera sina ansökningar. Nyutveckling sker inom området avancerad kompetensutveckling, "Industrial Graduate School". Verksamhetsplanen innehåller, efter omorganisationen den 1 november 2012, ett avsnitt om kapitalförvaltningen. Där framgår bl.a. att kapitalförvaltningen, i enlighet med av styrelsen beslutad policy, planerar att successivt sänka andelen aktier från 60 % till 55 % år Kansliets budget (inkl. kapitalförvaltningen) uppgår till 48,9 mnkr för Verksamhetsplanen ligger till grund för den avrapportering i form av vd-rapport som ges vid varje styrelsemöte. fastställa verksamhetsplanen för inklusive beslutsram för projektstöd 2013 samt budget för kansliet i enlighet med bilaga Beslut om riktlinjer för kapitalförvaltningen Kapitalutskottet har under hösten arbetat vidare med riktlinjerna för kapitalförvaltning efter det att styrelsen fastställde en version, anpassad till den nya organisationen, den 26 september Utskottet har bl.a. arbetat med avsnitten om risk, compliance, rapportering samt motparter. Utskottet lämnade som förslag till styrelsen att dessa avsnitt i fortsättningen ska beslutas av kapitalutskottet. Dessa avsnitt bryts ut ur riktlinjerna och bildar egna dokument. Riktlinjerna, som i fortsättningen föreslås kallas Placeringspolicy, utgör ett övergripande dokument som även fortsättningsvis ska beslutas av styrelsen. Styrelsen hade inga erinringar mot kapitalutskottets förslag. / C

8 KK-stiftelsen ^ ^ 8(10) 1. fastställa placeringspolicy i enlighet med bilaga 5 2. fastställa dokumenten Riktlinjer för risker inom kapitalförvaltningen Riktlinjer, rutiner och befattningsbeskrivning för funktionen för regelefterlevnad (compliance) Riktlinjer för rapportering Riktlinjer för ansvarsfulla investeringar Riktlinjer vid utvärdering och godkännande av motparter samtliga i enlighet med bilaga 6 3. kapitalutskottet fortsättningsvis får besluta om de fem dokument som nämns i p översikt över styr- och rutindokument för kapitalförvaltningen enligt bilaga 7 skulle bifogas protokollet. 17 Beslut om ändrad instruktion för kapitalutskottet fastställa instruktion för kapitalutskottet i enlighet med bilaga Rapport från kapitalförvaltningen Rapport från Kammarkollegiet med marknadsvärdet på stiftelsens kapital den 30 november 2012 delades ut. Marknadsvärdet uppgick till 7 miljarder kr varav 61 % var placerade i aktieportföljen. Avkastningen är tom november 11,7 % (index 10,17 %). Anders Ahl rapporterade att samtliga delportföljer slagit sina index. Om samtliga utbetalningar som gjorts sedan 1994 återläggs så har kapitalet nu nått sitt högsta värde sedan starten, ca 15 miljarder kr. Aktier har under året nettosålts med 286 mnkr. Den s.k. bufferten som består av ränteplaceringar och hedgefonder har ökats med ca 400 mnkr under året. Styrelsen beslutade_att godkänna rapporten. 19 Rapport från utlysningen av Strategiska rekryteringar Anders Jörnesten från programenheten rapporterade om programmet Strategiska rekryteringar, vårutlysningen Programmet har två delar: Mellantjänster och professorsprogram. Under hösten har tre ansökningar inkommit varav två beviljades. Villkoren för programmet samt de beviljade projekten framgår av bilaga 9. "it

9 KK-stiftelsen ) < 9(10) 20 Rapport från SIDUS- utlysningen Anders Jörnesten rapporterade om SIDUS-programmet. SIDUS står för starka distribuerade forskningsmiljöer. Ett pilotprojekt bedrevs 2011, projektet avslutades och programmet omarbetades. Planeringsanslag utlystes och 28 ansökningar inkom. Till hearing kallades åtta konsortier och fem beviljades stöd genom beslut av vd. Totalt belopp var 2,5 mnkr. De beviljade ansökningarna framgår av bilaga Rapport från HÖG-utlysningen Programmet HÖG - forskningsprojekt vid nya lärosäten utlystes våren 2012 och totalt 76 ansökningar inkom. Vd avser att fatta beslut om stöd till 16 projekt med totalt kr. Malin Henningsson från programenheten redovisade söktryck, andel beviljade medel, fördelning mellan lärosäten m.m. i enlighet med bilaga Anmälan om ändrat anställningsavtal för Anders Ahl Ordföranden informerade om att nytt anställningsavtal slutits med kapitalförvaltningschefen Anders Ahl. Anställningsavtalet har anpassats till den nya organisationen av stiftelsen från och med den 1 november 2012 då kapitalförvaltningsenheten organiserades under vd i stället för att lyda direkt under styrelsen som tidigare var fallet. Ordföranden redogjorde för förändringen av villkoren. Styrelsen hade inga erinringar mot det slutna anställningsavtalet. 23 Anmälan av brev ang. förslag till ny styrelse, dnr Ordföranden konstaterade att brev skickats till Regeringen resp. de myndigheter och organisationer som ska föreslå styrelseledamöter till KK-stiftelsen. Kungl. Vetenskapsakademin har svarat att man mottagit brevet och att man gärna ser en liknande samarbetsprocess som 2010 (IVA var sammanhållande). Frågan bör förhoppningsvis kunna tas upp på nästa styrelsemöte den 25 mars Anställningsavtal för vd Ordföranden har fått i uppdrag av styrelsen att slutföra diskussioner med vd angående ändrat anställningsavtal med anledning av den nya organisationen från den 1 november 2012 (då kapitalförvaltningen lades under vd). Ordföranden informerade på sammanträdet om samtliga föreslagna förändringar i vd:s anställningsvillkor. Styrelsen hade inga erinringar mot ändringarna.

10 KK-stiftelsen \ / 10(10) Ordföranden önskade styrelsen och kansliet god jul och tackade för det gångna årets arbete. Vid protokollet Eva Högström Justeras CMristina Ullenius Lena Blomberg