Remiss riktlinjer mot korruption, mutor och jäv

Transkript

1 Västra Götalandsregionen 1 (1) Tjänsteutlåtande Datum Diarienummer PVB Chefläkarenheten Handläggare: Bengt Hansson Telefon: E-post: bengt.hansson@vgregion.se Till Styrelsen för beställd primärvård Remiss riktlinjer mot korruption, mutor och jäv Förslag till beslut Styrelsen för beställd primärvård beslutar följande: 1. Styrelsen för beställd primärvård godkänner förvaltningens förslag till remissyttrande daterat och lämnar detta till regionstyrelsen som sitt eget. 2. Styrelsen för beställd primärvård förklarar paragrafen för omedelbart justerad. Sammanfattning av ärendet Enheten säkerhet, Koncernkontoret, har på uppdrag av regionstyrelsen tagit fram förslag mot korruption, mutor och jäv. Riktlinjen syftar till att utgöra ett stöd och tydliggöra Västra Götalandsregionens hållning i dessa frågor samt tolkning av gällande lagstiftning. Styrelsen för beställd primärvård har beretts möjlighet att lämna synpunkter. Remissyttrandet ska vara inlämnat till regionstyrelsen senast den 31 oktober Bilagor Förslag till remissyttrande daterat Remiss riktlinjer mot korruption, mutor och jäv, diarienummer RS Riktlinjer mot korruption, mutor och jäv, diarienummer RS Beslutet skickas till regionstyrelsen@vgregion.se Diariet. Närhälsan Kansli Lillhagsparken 6, Hisings Backa, växel

2 1 (1) Förslag till remissyttrande Datum Diarienummer PVB Ert diarienummer RS Regionstyrelsen Remiss riktlinjer mot korruption, mutor och jäv Styrelsen för beställd primärvård bifaller förslag till riktlinjer mot korruption, mutor och jäv med hänsyn tagna till nedanstående synpunkter: Textmassan under punkt 1 kan med fördel minskas ner då det förekommer en hel del upprepningar. Under punkten 3.2, Förmåner, skulle det vara önskvärt med ett förtydligande gällande bedömning av godkänd och otillbörlig gåva. I övrigt finner styrelsen för beställd primärvård att riktlinjen svarar mot beskrivet syfte. Styrelsen för beställd primärvård Linn Brandström Ordförande Marie-Louise Gefvert Primärvårdsdirektör Närhälsan Kansli Lillhagsparken 6, Hisings Backa, växel

3 Från: Frida Bjurström för Regionstyrelsen Skickat: den 16 augusti :37 Till: Expediering Kopia: Maria Björn; Valter Lindström; Johan Flarup Ämne: Remiss: Riktlinjer mot korruption, mutor och jäv Bifogade filer: Riktlinjer mot korruption - remissversion.pdf Till samtliga nämnder, styrelser och bolag Enhet säkerhet, Koncernkontoret, har på uppdrag av regionstyrelsen tagit fram förslag till Riktlinjer mot korruption, mutor och jäv. Syftet med riktlinjerna mot korruption är att de ska utgöra såväl ett stöd för att tydliggöra VGR:s hållning och som tolkning av gällande lagstiftning inom området. Riktlinjerna utgår från Sveriges kommuner och landsting (SKL) vägledning om mutor och jäv. Regionstyrelsen vill nu ha synpunkter på riktlinjernas innehåll. De frågor som regionstyrelsen i huvudsak vill ha svar på är: 1. Vad är remissinstansernas generella reflektioner om riktlinjerna? 2. Är riktlinjerna tillräckligt tydliga och väl formulerade? 3. Saknas något inom området som är viktigt att ha med? 4. Finns invändningar mot någon del? Riktlinjerna finns i bifogat dokument: Riktlinjer mot korruption, mutor och jäv. Synpunkter på riktlinjerna önskas senast den 31 oktober Svar på remissen skickas till: regionstyrelsen@vgregion.se, ange diarienummer RS Riktlinjerna kommer att bearbetas utifrån inkomna synpunkter och beslutas i regionstyrelsen samt regionfullmäktige. Interaktiva utbildningar inom området kommer att erbjudas under hösten/vintern 2016/2017. Vid frågor om riktlinjerna kontakta: Maria Björn, enhet säkerhet, koncernkontoret, maria.bjorn@vgregion.se, tel Valter Lindström, koncernsäkerhetschef, valter.lindstrom@vgregion.se, tel Med vänlig hälsning Frida Frida Bjurström

4 Styrelse & nämndsekretariat Avdelningen Ärendesamordning & kansli Koncernkontoret Västra Götalandsregionen Telefon: Mobil: Epost:

5 Koncernkontoret Enhet säkerhet Dokumenttyp Riktlinje Dokumentansvarig Valter Lindström, koncernsäkerhetschef Beslutad av??? Övergripande dokument??? Kontaktperson Maria Björn, regionutvecklare Giltig från 20XX-XX-XX Version 0.0 Dnr RS XX-2016 Ersätter RIKTLINJER MOT KORRUPTION, MUTOR OCH JÄV

6 1 Ett förtroendefullt arbetssätt Som förtroendevald och medarbetare i Västra Götalandsregionen (VGR) arbetar vi på invånarnas uppdrag och i deras intresse. Demokrati, rättssäkerhet och effektivitet är grundläggande värden för all offentlig verksamhet. Medborgarnas förtroende fordrar att vi som förtroendevalda och medarbetare i VGR inte låter oss påverkas av ovidkommande önskemål eller hänsyn i vårt arbete. Det är lätt att skada förtroendet för en verksamhet, men mödosamt och tidsödande att bygga upp det. En förtroendevald eller medarbetare inom VGR får aldrig missbruka sin ställning. Vi har alla ett särskilt ansvar mot vår uppdragsgivare medborgarna att bekämpa mutor och korruption var det än må förekomma. På så vis försvarar vi och stärker rättssamhället. Lagen ger oss inte alltid tydliga anvisningar. Det egna ansvaret och förmågan att göra etiska val måste många gånger ta vid. En förtroendevald eller medarbetare ska inte ens kunna misstänkas för att låta sig påverkas av ovidkommande önskemål eller hänsyn i sitt arbete. Du ska uppträda så att du bidrar till att allmänheten har ett stort förtroende för VGR. Därför sätter du dig inte i en situation där du ens kan misstänkas för att på ett otillbörligt sätt ha blivit påverkad, i din roll som förtroendevald eller medarbetare. Vi som arbetar i VGR följer regler, håller oss opartiska i vårt uppdrag, hanterar de pengar som vi förvaltar effektivt och med gott omdöme, erbjuder inte och tar inte emot pengar eller opassande gåvor. Du ska undvika att hamna i jävsituationer och aldrig ta emot någon form av otillbörlig betalning, gåva eller annan ersättning som kan påverka, eller som kan uppfattas påverka, VGR:s objektivitet och opartiskhet. All tjänsteutövning ska vara saklig och objektiv. Det betyder att släktskap, vänskap eller andra privata relationer får inte påverka tjänsteutövning och beslutsfattande. 2 Bakgrund och syfte Inom det offentliga handlägger vi ärenden och sköter andra uppgifter som ofta har stor betydelse för enskilda människor eller företag. En grundförutsättning är att vi aldrig agerar på ett sådant sätt att förtroendet för VGR:s, styrelsers, nämnders eller förvaltningars saklighet eller opartiskhet kan rubbas. Denna riktlinje är ett stöd för att både tydliggöra VGR:s hållning och tolka gällande lagstiftning. Riktlinjerna utgår från Sveriges kommuner och landstings (SKL) vägledning om mutor och jäv. 2

7 Syfte med riktlinjerna är att tydliggöra VGR:s värderingar och förhållningssätt mot korruption visa på riskerna med att över huvud taget ta emot gåvor och förmåner från personer eller företag som man har att göra med i tjänsten visa hur du kan resonera och agera när du stöter på frågor om mutor eller jäv fungera som underlag för arbetsplatsdiskussioner där du och dina kollegor gör klart för er hur lagarna och myndighetens regler ska tillämpas i olika mut- och jävssituationer som skulle kunna uppkomma på arbetsplatsen. 3 Korruption Att utnyttja sin ställning för att uppnå otillbörlig fördel för egen eller annans vinning. I begreppet ingår bland annat att ge och ta emot muta, jäv, maktmissbruk och vänskapskorruption. Både att ge och ta emot en muta är ett brott. Även ett löfte om att ge eller ta emot en gåva är förbjudet, oavsett värde. Västra Götalandsregionen har nolltolerans mot korruption. 3.1 Muta Vad säger lagen om mutor? Lagreglerna om tagande och givande av muta finns i 10 kap. brottsbalken (BrB). De omfattar alla arbetstagare och uppdragstagare, oavsett om de är anställda i offentlig eller privat tjänst och oberoende av befattning eller anställningsform. Reglerna omfattar även förtroendevalda. Regler om åtal finns även i 20 kap. BrB och brottet tagande av otillbörlig förmån vid röstning finns i 17 kap. BrB. Mutbrott begås när en arbetstagare eller uppdragstagare för sin egen eller för någon annans räkning tar emot en muta eller annan otillbörlig förmån för sin tjänsteutövning. Att begära en muta eller att låta sig bli utlovad en muta är också ett brott. Något orsakssammanhang behöver inte finnas mellan förmånen och det sätt på vilket arbetstagaren utför sitt arbete (10 kap. 5 a BrB). Givande av muta är att lämna, utlova eller erbjuda en otillbörlig förmån till arbets- eller uppdragstagare. Att acceptera en begäran från en tjänsteman eller förtroendevald om att få en otillbörlig förmån är också givande av muta (10 kap. 5 b BrB). Handel med inflytande är att ta emot, godta ett löfte om eller begära en otillbörlig förmån för att påverka annans beslut eller åtgärd vid myndighetsutövning eller offentlig upphandling. Likaså om man lämnar, utlovar eller erbjuder någon en otillbörlig förmån för att han 3

8 eller hon ska påverka annans beslut eller åtgärd vid myndighetsutövning eller offentlig upphandling(10 kap. 5 d BrB). 3.2 Förmåner Varje förmån som kan misstänkas påverka tjänsteutövningen ska betraktas som otillåten! Vid domstolsprövning görs alltid en samlad bedömning av alla omständigheter som har betydelse för det enskilda fallet. De ställer särskilt höga krav på anställda i den offentliga sektorn. Synnerligt strängt ser man på myndighetsutövning och offentlig upphandling. OBS! Det hjälper inte att DU som mottagare kunnat visa att DU inte påverkats av förmånen! Frågor som du bör ställa dig om du erbjuds något av en extern part Varför erbjuds jag den här förmånen? Har förmånen ett högt värde? Finns det risk för att jag påverkas i mitt arbete? Finns det risk för att allmänhetens förtroende för VGR skadas? Några typiska situationer där du bör tänka dig noga för är inför erbjudanden om gåvor, testamentsförordnanden, rabatter, provisioner, måltider, resor, konferenser, fritidserbjudanden, tjänster eller krediter, men även mer dolda förmåner som exempelvis inköp till självkostnadspris. Ett bra sätt att undvika svåra gränsdragningsproblem är att du helt undviker att ta emot gåvor och förmåner. Ibland kan en givare komma att uppfatta det som oartigt av mottagaren att avböja en gåva eller belöning. Om värdet är mycket lågt kan det vara tillåtet att ta emot den. Men om den över huvud taget ska kunna tas emot måste det vara helt klart att den inte kan uppfattas som muta. Ibland kan även en gåva eller belöning utan ekonomiskt värde framstå som så attraktiv för mottagaren att den kan tänkas påverka dennes tjänsteutövning. Rena penninggåvor kan aldrig tas emot även om det skulle röra sig om små belopp. Om du är osäker på hur ett erbjudande om en gåva eller förmån ska hanteras bör du ta upp frågan med din chef för bedömning. En otillbörlig gåva kan naturligtvis inte bli tillåten genom att en chef godkänner den. Vid utlandsresor är det en bra utgångspunkt för det egna uppträdandet att de lagar, policys och etiska regler som gäller på hemmaplan även ska följas utomlands. Om den lokala lagstiftningen är strängare gäller naturligtvis den. Det kan någon gång hända att du erbjuds en gåva som egentligen är för dyrbar att acceptera men där kulturen förutsätter att den tas emot. Du bör då snarast lämna gåvan till behörig chef för beslut om hur VGR ska ta hand om den. 4

9 3.3 Jäv och andra intressekonflikter Vad säger lagen om jäv? Lagreglerna om jäv för förtroendevalda och medarbetare finns i 6 kap kommunallagen. Reglerna talar om när en anställd eller förtroendevald ska anses ha ett sådant intresse i ett ärende att hens opartiskhet kan ifrågasättas. Jävsreglerna gäller vid all ärendehantering och riktar sig till den som på något sätt kan påverka dess utgång. Reglerna gäller inte bara den som beslutar i ett ärende, utan gäller även den som bereder ett ärende När är man jävig? Klara fall av jäv är om du eller någon närstående är sökande i ärendet eller om ärendets utgång kan väntas medföra synnerlig nytta eller skada för dig eller en närstående Du kan också vara jävig om det finns någon annan särskild omständighet som skulle kunna rubba förtroendet för din opartiskhet, till exempel om du är vän eller ovän med någon som är part eller intressent i ärendet ekonomiskt beroende av en part eller intressent engagerad i saken på ett sådant sätt att misstanke lätt kan uppkomma att det brister i förutsättningarna för en opartisk bedömning I jävsituationer bör försiktighetsprincipen tillämpas. Det innebär att den det berör ska avstå från att delta i hanteringen av ärendet för säkerhets skull Konsekvens av jäv Om du är jävig får du inte delta i handläggningen av ärendet eller uppdraget. Det innebär att du normalt inte får vidta någon åtgärd i ärendet över huvud taget. Den som är jävig får inte heller närvara vid det nämnd-/styrelsesammanträde när ärendet behandlas och/eller beslutas. Om du känner till någon omständighet som kan antas utgöra jäv mot dig ska du självmant meddela detta, normalt till din chef eller motsvarande. Är du tveksam om jäv föreligger bör du ta upp frågan till diskussion. Om du skulle delta i ett ärendes handläggning fast du är jävig kan du orsaka försening av det, eftersom ett beslut i ärendet kan överklagas på grund av jävet. 5

10 4 Ansvar För att stärka det preventiva skyddet mot korruption, muta och jäv är det av största vikt att alla delar i organisationen löpande ser över och uppdaterar sitt skydd i form av dokumenterade rutiner, kontroll av identifierade riskområden samt löpande för samtal utifrån identifierade risker inom sitt respektive arbetsområde. VGR:s ställningstagande om nolltolerans är ett stöd och tydliggörande av en kultur som motverkar alla former av oegentligheter. Regionstyrelsen fattar beslut om regionala riktlinjer. Ska utöva uppsikt över övriga nämnder och styrelser arbete mot korruption. Nämnden/styrelsen och bolagsstyrelsen ansvarar för att riktlinjerna efterlevs i sin organisation och genomförs inom ramen för arbetet med intern kontroll. Alla förtroendevalda och medarbetare ansvarar för att sätta sig in i och följa de lagar och riktlinjer som gäller. Det innebär bland annat att i diskussion med chefer och kollegor aktivt medverka till att tillämpningen av regler och riktlinjer på din arbetsplats uppfyller högt ställda etiska krav. 5 Rapportera missförhållanden och misstanke om oegentligheter Vi förväntas som förtroendevalda och medarbetare i offentlig sektor att leva upp till högt ställda krav på saklighet och opartiskhet i vårt arbete/uppdrag. Vi har anledning att förvänta oss att även andra på vår arbetsplats lever upp till samma höga krav. Lojaliteten mot uppdraget och mot uppdragsgivaren ytterst invånarna innebär att vi inte heller stillatigande ska acceptera tecken på oegentligheter i vår närhet. VGR tolererar inte korruption, mutor och annat som kan rubba allmänhetens förtroende för vår verksamhet. Du som är förtroendevald eller medarbetare i VGR ska rapportera misstanke om brott, överträdelser och avvikelser från reglerna. 5.1 Så här gör du en anmälan I första hand ska du anmäla misstanke om oegentligheter till närmaste chef. Om detta inte är lämpligt kan ärendet eskaleras till koncernsäkerhetschefen. Du som är förtroendevald ska i första hand anmäla misstanke om oegentligheter till ordförande eller vice ordförande i den nämnd/styrelse det gäller. Om detta inte är lämpligt kan anmälan göras till koncernsäkerhetschefen. 6

11 Västra Götalandsregionen 1 (2) Tjänsteutlåtande Datum Diarienummer PVB Enhet Handläggare: Ingrid Bouvin Telefon: E-post: ingrid.bouvin@vgregion.se Till Styrelsen för Beställd Primärvård Ny lokal Barnmorskemottagningen Uddevalla Förslag till beslut Styrelsen för Beställd Primärvård beslutar följande: 1. Barnmorskemottagningen Uddevalla flyttar från nuvarande lokaler i Uddevalla till centralt belägna lokaler i Uddevalla. 2. Fortsatt samverkan med Familjecentralen Dalaberg enligt samverkansavtalet Sammanfattning av ärendet Inför kommande vårdval förbereder vi oss för att vara attraktiva och tillgängliga för alla invånare i Uddevalla kommun, bland annat genom att se över våra lokaler. För att vi ska vara konkurrens kraftiga behöver BMM befinna sig i centralt belägna lokaler. Samtidigt är det viktigt att fortsätta samarbetet med Familjecentralen Dalaberg. Fördjupad beskrivning av ärendet I Uddevalla har Närhälsan en barnmorskemottagning. Uddevalla BMM. som är bemannad med åtta barnmorskor, 7,45 tjänst och en undersköterska, 1,0 tjänst. Under år 2015 skrevs det in 736 st. gravida och mottagningen hade besök. I Uddevalla finns Familjecentral i en av stadsdelarna, Dalaberg, övriga stadsdelar saknar Familjecentral. Idag är BMM lokaliserad i en av de yttre stadsdelarna i Uddevalla, Dalaberg. Med centralt belägna lokaler blir tillgängligheten högre för alla Uddevalla kommuns innevånare. Vi tittar på flera alternativ. Kålgårdsbergsgatan, kvarteret Dagson och Silentzvägen. alla ligger i centrum med närhet till buss, tåg, parkering. Närhälsan Kansli Lillhagsparken 6, Hisings Backa, växel

12 Datum (2) Diarienummer PVB Vi planerar fortsatt samarbetet med Familjecentralen Dalaberg enligt samverkansavtalet, då vi kommer att ha kvar rum för en barnmorska intill BVC och med gemensamt väntrum, Vi har informerat Familjecentralens styrgrupp om våra planer. Ekonomi Nuvarande lokal: Yta, 497m 2, Hyra: kr/år, 901kr/m Beredning Samråd med Norra hälso- och sjukvårdsnämnden 13 oktober, som godkänner flytt till centrala lokaler under förutsättning att vi även fortsättningsvis bemannar Dalaberg med BMM samt fortsätter samverka i Familjecentralen. Medarbetarna är delaktiga, positiva och informerade på APT. Styrgruppen för Familjecentralen är informerad. Närhälsan Marie-Louise Gefvert Primärvårdsdirektör Monika Bondesson Primärvårdschef Beslutet skickas till Norra Hälso- och sjukvårdsnämnden Diariet

13 Västra Götalandsregionen 1 (2) Tjänsteutlåtande Datum Diarienummer PVB Närhälsan Ale BMM Handläggare: Maria Gjertsen Telefon: E-post: maria.gjertsen@vgregion.se Till styrelsen för beställd primärvård Tillfällig stängning av Närhälsan Ale barnmorskemottagning Förslag till beslut 1. Styrelsen för beställd primärvård beslutar att godkänna den tillfälliga stängningen av Närhälsan Ale barnmorskemottagning på grund av ohälsa i den fysiska arbetsmiljön 2. Styrelsen för beställd primärvård beslutar att godkänna att verksamheten Närhälsan Ale barnmorskemottagning tillfälligt har flyttat till Närhälsan Kungälv Barnmorskemottagning. Sammanfattning av ärendet Närhälsans Ale barnmorskemottagning är belägen på i Bohus centrum där Ale Byggen är fastighetsägare. Medarbetarna på mottagningen har under en längre tid klagat på dålig inomhusmiljö och ett saneringsarbete var klart i augusti Efter att ha arbetat en kort tid i den sanerade lokalen började medarbetarna på nytt känna av samma besvär som tidigare med flera sjukskrivningar som följd. Av arbetsmiljöskäl flyttades därför verksamheten till barnmorskemottagningen i Kungsälv. Fördjupning av ärendet Närhälsans Ale barnmorskemottagning är belägen på i Bohus centrum där Ale Byggen är fastighetsägare. Medarbetarna på mottagningen har under en längre tid klagat på dålig inomhusmiljö och under vintern 2015/2016 påbörjades en utredning. De besvär som medarbetarna då uppgav var, hudutslag, huvudvärk, trötthet, besvär från luftvägarna såsom hosta samt en upplevelse av frekventa övre luftvägsinfektioner. Samtliga medarbetare besökte Hälsan och arbetslivet som ett led i utredningen. Närhälsan Kansli Lillhagsparken 6, Hisings Backa, växel

14 Datum (2) Diarienummer PVB Nobab, Nordisk byggnadsskadeutredning, fick av fastighetsägaren uppdraget att utreda inomhusmiljön på mottagningen. Rapporten som kom till verksamheten visade via materialprovtagning att det förekommer/finns mikrobiella skador i ytterväggskonstruktionen. Saneringen startades enligt framtagen plan men under arbetets gång ökade de fysiska besvären ökat från medarbetarna och togs beslut om att stänga mottagningen under saneringsarbetet. Verksamheten flyttades tillfälligt till Närhäsan Kungälv Barnmorskemottagning för att flytta tillbaka efter saneringsarbetet var klart Vår uppfattning är att våra patienter hittade oss under stängningen och att vi kunnat upprätthålla en god tillgänglighet och hög kundnöjdhet. Efter att ha arbetat ca 2 veckor i den sanerade lokalen började medarbetarna på nytt känna av samma besvär som tidigare. Besvären ökade och 3 oktober var 2 av 5 barnmorskor sjukskrivna pga. kraftiga luftvägsbesvär, astma, huvudvärk och illamående. Beslut togs att på nytt flytta verksamheten till Närhälsan Kungälvs Barnmorskemottagning. Fastighetsägaren fortsätter nu utredningen av inomhusmiljön genom utökad provtagning av ventilation med mera. Västfastigheter undersöker möjligheten till att placera tillfälliga paviljonger utanför nuvarande lokal. Det krävs dock ett bygglov och processen att få en sådan lösning till stånd beräknas ta ca 3 månader. Parallellt med denna process letar vi nya, permanenta, lokaler för Närhälsan Ale barnmorskemottagning. Beredning Fackliga organisationer har varit delaktiga i processen samt informerats om beslutet att tillfälligt stänga Närhälsan Ale Barnmorskemottagning. Närhälsan Marie-Louise Gefvert Förvaltningschef Maria Gjertsen Områdes-/Verksamhetschef

15 Västra Götalandsregionen 1 (3) Tjänsteutlåtande Datum Diarienummer PVB Enhet Handläggare: Helen Jarl Telefon: E-post: helen.jarl@vgregion.se Till styrelsen för beställd primärvård Närhälsan ansökan om godkännande för överenskommelse med Hälso- och sjukvårdsstyrelsen om utfärdande av ADL-intyg Förslag till beslut 1. Närhälsan ansöker om godkännande för överenskommelse med Hälso- och sjukvårdsstyrelsen om utfärdande av ADL-intyg Sammanfattning av ärendet I samband med att Vårdval Rehab infördes 1 september 2014 beslutades att utfärdande av ADL-intyg som underlag för ansökningar om personlig assistans inte skulle ingå i vårdvalsutbudet utan organiseras och tillhandahållas på annat sätt. Åtagandet i denna överenskommelse innebär utfärdande av ADL-intyg för personer som söker assistansersättning enligt LSS hos Försäkringskassan eller kommuner, samt för personer som är i behov av ADL-intyg inför överprövning av tidigare LSS-beslut. Intyg för de personer som söker assistansersättning hos kommun, utfärdas till självkostnadspris på beställning av behörig person i kommunal förvaltning. Utfärdande av intyg som del för en överprövning beställs och bekostas av enskild sökande efter fakturering av Närhälsan. Antal planerade intyg är 560 intyg under ett kalenderår. Intyg begärda av Försäkringskassan ska prioriteras. Verksamheten kommer att utgå från fyra utbudspunkter; Skövde, Borås, Göteborg och Uddevalla. Överenskommelsen gäller från den 15 augusti december Närhälsan Rehab

16 Datum (3) Diarienummer PVB Fördjupad beskrivning av ärendet I samband med att Vårdval Rehab infördes 1 september 2014 beslutades att utfärdande av ADL-intyg inte skulle ingå i vårdvalsutbudet utan organiseras och tillhanda-hållas på annat sätt. Förhandlingar har skett med Närhälsan, beställd primärvård och koncernkontoret sedan december 2015 avseende uppdraget att organisera arbetet och utfärda ADL-intyg inom Västra Götalandsregionen. Närhälsan, beställd primärvård, behöver skapa en ny organisation för intygsskrivandet. Organisationen behöver ha en tillräcklig omfattning från start för att inte hamna i en situation med snabbt växande köer. ADL står för aktiviteter i det dagliga livet och är ett instrument som används för att bedöma en persons funktionsförmåga och behov av hjälp med olika aktiviteter. Målgruppen är personer med olika former av fysisk och/eller psykisk funktionsnedsättning. ADL-intyg kan utgöra ett komplement till läkarintyg och syftar till att ge Försäkringskassan eller kommunen ett bättre beslutsunderlag. ADL-intyg upprättas vanligen av arbetsterapeuter, ibland i samverkan med fysioterapeuter. Hälso- och sjukvårdsstyrelsen finansierar ADL-intyg till Försäkringskassan. Skyldigheten för Västra Götalandsregionen att tillhandahålla och finansiera ADLintyg är reglerade i statsbidragsersättningen till landsting och regioner. ADL-intyg inte ingår i Regionens hälso- och sjukvårdsansvar vilket innebär att Regionen inte har skyldighet att tillhandahålla eller finansiera intyg till de som ansöker om kommunalt assistansstöd. Däremot har vi ett samverkansansvar enligt Förvaltningslagen varför det kan vara skäligt att tillhandahålla ADL-intyg, men då till självkostnadspris och på beställning av kommunen. Skyldigheten att tillhandahålla ADL-bedömning gäller även förpersoner som behöver ett intyg för överprövning. Åtagandet i denna överenskommelse innebär utfärdande av ADL-intyg för personer som söker assistansersättning enligt LSS hos Försäkringskassan eller kommuner, samt för personer som är i behov av ADL-intyg inför överprövning av tidigare LSS-beslut. Intyg för de personer som söker assistansersättning hos kommun, utfärdas till självkostnadspris på beställning av behörig person i kommunal förvaltning. Utfärdande av intyg som del för en överprövning beställs och bekostas av enskild sökande efter fakturering av Närhälsan. Parterna är införstådda med svårigheten att exakt precisera efterfrågan på och behovet av ADL-intyg. Efter kontakter med Försäkringskassa och kommunala kontaktpersoner fastställs planeringsantalet till 560 intyg under ett kalenderår. Intyg begärda av Försäkringskassan ska prioriteras.

17 Datum (3) Diarienummer PVB Beställd primärvård ställer höga krav på intygens kvalité. Det betyder bland annat att basintyg ska innefatta ett mottagningsbesök, hembesök, intygsskrivande samt övrig administration. Bedömning av den sökandes aktivitetsförmåga sker genom observation i hemmiljön och genom intervju. Ersättningen för utfärdande av basintyg sker till fast pris. Basintyg kan vid behov kompletteras med åtgärder som tolk eller dubbla professioner vid hembesök och ersätts då med en särskild ersättning. Särskild ersättning utgår även för resa i samband med hembesök då avståndet är mer än 30 km enkel resa. Verksamheten kommer att utgår från fyra utbudspunkter; Skövde, Borås, Göteborg och Uddevalla. Uppdraget omfattar även att på ett systematiskt sätt utveckla arbetsformerna för intygsskrivande, följa upp verksamheten samt i dialogmöten återkoppla erfarenheter från processen med intygsskrivande till koncernkontoret. Överenskommelsen gäller från den 15 augusti december Beredning Förslaget är berett av primärvårdschef och områdeschefer inom Närhälsan Rehab. Närhälsan Marie-Louise Gefvert Förvaltningschef Helen Jarl Primärvårdschef rehabilitering Beslutet skickas till Hälso- och sjukvårdsstyrelsen, hss@vgregion.se Diariet

18 Västra Götalandsregionen 1 (1) Tjänsteutlåtande Datum Diarienummer PVB Kansliavdelningen Handläggare: Hans Lilja Telefon: E-post: hans.lilja@vgregion.se Till Styrelsen för beställd primärvård Risk- och väsentlighetsanalys inför Plan för intern kontroll 2017 Förslag till beslut Styrelsen för beställd primärvård beslutar följande: 1. Styrelsen för beställd primärvård godkänner förslaget till risk- och väsentlighetsanalys daterat som underlag för 2017 års plan för intern kontroll. Sammanfattning av ärendet Enligt Regionstyrelsens riktlinjer för intern kontroll ( ) ska styrelser och nämnder årligen genomföra en risk- och väsentlighetsanalys. Analysen ska leda fram till ett ställningstagande om hur riskerna ska hanteras. Denna hantering dokumenteras i Plan för intern kontroll. Resultatet av styrelsens risk- och väsentlighetsanalysarbete vid möte har sammanställts i bilaga 1. Efter godkännande av styrelsen ligger denna som underlag för framtagande av 2017 års plan för intern kontroll. Planen tas upp för beslut i samband med detaljbudget. Resultatet av pågående samt genomförda åtgärder för att hantera risker från 2016 års plan för intern kontroll har redovisats på styrelsens möte samt kommer att redovisas i samband med årsrapport Närhälsan Marie-Louise Gefvert Primärvårdsdirektör Hans Lilja Kanslichef Bilaga Risk och väsentlighetsanalys , (Arbetsmaterial har därför sänts till styrelsen separat ) Närhälsan Kansli Lillhagsparken 6, Hisings Backa, växel

19 Intern kontroll Riskanalys Nämnd/styrelse: Styrelsen för beställd primärvård Gäller år: 2017 Dnr: PVB

20 Riskanalys för Styrelsen för beställd primärvård 2017 (version ) (Förslag) Arbetsmodell Västra Götalandsregionens riskanalysmodell har använts. Se bilagan. 1. Riskinventering* Riskinventering har genomförts av Närhälsans kompetensgrupp för intern kontroll samt styrelsen vid styrelsemöte Riskanalys** Riskanalys har genomförts i Närhälsans stab och avstämt med presidie samt genomgången och beslutas vid styrelsemöte a) Prioritering / riskvärde Konsekvenser: Mindre, måttlig, betydande, mycket allvarlig Sannolikhet: Mycket liten, liten, stor, mycket stor. Sammanvägningen av konsekvens och sannolikhet ger riskvärdet enligt Accepteras, Övervakas, Oacceptabel b) Riskhantering*** Bedömning om hantering av risken ges enligt följande; Accepteras, Bevakas, Åtgärdas/Begränsas, Delas, Undviks Vi bedömningen Bevakas överlämnas risken till förvaltningens för djupare analys och bedömning av behov av åtgärder. Delas innebär att risken delas i flera delar som var för sig bedöms för olika åtgärder. 3. Riskhanteringsåtgärder Riskhanteringsåtgärder för de prioriterade riskerna framkommer av Plan för Intern kontroll 2017 som beslutas i samband med detaljbudget.

21 Riskinventering* Risk** värde Sannolikhet /Kommentar** Konsekvenser /kommentar** Riskhantering*** Ansvar *** Ändamålsenlig och effektiv verksamhet Bristande support och lång tid för återställning vid driftsstörningar i IT- och telefoni 99 Stor Allvarlig Vårdpersonal inte tillgång till patientjournal vid vårdtillfället Åtgärdas/ Begränsas IT-chef Svårigheter att klara omhändertagande av vårdsökande nytillkomna asylsökande 2 Liten Antalet har minskat Organisationen är förberedd Lindrig Accepteras PVchef Konsekvenser för styrelsens kvarvarande uppdrag i det fall vårdval BMM genomförs. 4 Mycket stor Alla det åtagande som finns idag kommer inte att ingå i vårdvalet Försumbar Organisationen har förmåga att omhänderta dessa uppdrag Bevakas Berörd PVchef Hur kan vi vara goda attraktiva arbetsgivare när verksamheten blir en utsatt för en vårdmarknad Brister i samverkan med kommuner och nämnder avseende behov av tidig information om planerade förändringar och nytänkande 9 Stor Styrelsens ansvarsområde är omfattande och inkluderar många samverkanspartners allvarlig Organisationen har förmåga att omhänderta oförutsedda förändringar Bevakas Styrels en NOT MM borde vara röd eftersom det ofta mynnar ut i en tilläggsöverenskommelse. Styrelsen får inte information om trender, tendensers förväntade konsekvenser för verksamheten för att vara förberedd för förändringar. 6 Stor Lindrig Bevakas Stabschefer PVchef Kanslichef

22 Regionens arbetssätt i förhandlingarna kring vårdöverenskommelser. Stor Allvarlig Begränsas Styrels en Att vara en god arbetsgivare försvåras av korta VÖK och att det ofta blir TÖK Detta påverkar styrning och ledning samt nyttjande av Närhälsans tjänstemän.

23 Efterlevnad av lagstiftning och regelverk Riktlinjerna för säkerhet i Närhälsans lokaler följs inte vilket innebär risk för smittspridning och hot mot personal Krishanteringsplan är inte testad och övad med risk för allvarliga konsekvenser vid en kris 9 9 Stor Vid lokalprojekt sker oftast en avvägning mellan olika faktorer, åtgärder föör säkerhet är ofta kostsamma Stor Kriser har inträffat flera gånger under tidigare år Allvarlig Personalen får inte skydd vid hot och våld. Åtgärder för att minska smittsspridning försvåras Allvarlig Åtgärdas/ Begränsas Åtgärdas/ Begränsas Säkerhetschef Säkerhetschef Allmänna handlingar hanteras inte i enlighet med lagstiftning och regelverk med risk för att dokument inte hittas, bevaras eller utlämnas felaktigt. 9 Stor Regelverket komplext och hanteras dagligen av anställda inom såväl vård som administration Allvarlig Offentlighetsprincipen följs inte eller patientens integritet kränks. Åtgärdas/ Begränsas Kanslichef Lagar och politiska styrdokument behandlas inte och följs inte upp i styrelsen Kontroller som anges i interna rutiner och anvisningar (egenkontrollen) följs inte är inte aktuella eller ändmålsenliga. Kontroller kan även saknas. Risk för misstag eller oönskade händelser i det dagliga arbetet. 9 6 Stor Idag saknas rutin för att bereda nya och förändrade styrdokument och lagstiftning Stor Egenkontrollen omfattar ett stort antal riktlinjer och rutiner som ska underrhållas och vara tillgängliga för den aktuella situationen Allvarlig Lindrig Personal arbetar utifrån sin utbildning/legitimation samt erfarenhet. Kompetens finns oftast att tillgå på annat sätt än via styrdokument. Åtgärdas/ Begränsas Bevakas Kanslichef Respe ktive stabschef Personal och politiker utsätts för hot samt otillbörlig påverkan. En förtroendevald eller medarbetare kan misstänkas för att låta sig påverkas av ovidkommande önskemål eller hänsyn i sitt arbete. 9 Stor Verksamheten har ett mycket stort antal möten dagligen där hotfulla situationer kan uppstå. Allvarlig Påverkan vid myndighetsbeslut eller vårdåtgärder. Försämring av personalens arbetsmiljö Åtgärdas/ Begränsas Säkerh etschef

24 Åtgärder för att uppfylla krav i Riktlinjer för tillgänglig information och kommunikation dnr RS är otillräcklig Brister för hur patientrelaterad information kommuniceras med olika vårdnivåer med vårdgivare inom eller utanför VGR. Se REV Brister i samordning av nämndernas styrning i beställningar får konsekvenser för att skapa en effektiv verksamhet Stor Många patienter/kunder svårigheter att tillgodogöra sig information och kommunikation av olika skäl. Stor Brister har framkommit i avvikelsesystemet och medtagits i 2016 års plan för intern kontroll. Även en granskning från revisionen har påpekat brister. Lindrig Verksamheten har en stor erfarenhet och kompetens i personliga möten. I andra situationer som web eller skriftlig information finns brister idag Allvarlig Väsentlig information för patientens vård blir inte överlämnad till nästa vårdnivå Bevakas Åtgärdas/ Begränsas Chefsläk Mycket stor Allvarlig Bevakas Styrels e Beslut fattas i strid med styrelsens delegeringsordning. Inköp sker inte i enlighet med regelverk 6 9 Stor Vad som ses som verkställighet respektive delegeringsbeslut är inte alltid tydligt. Det stora antalet beslut är av karaktären verkställighet. Liten Kunskapen om regelverket för inköp är väl känt Allvarlig Beslut fattas inte i enlighet med kommunallagen. Invånarnas demokratiska rättigheter förhindras genom att besluten inte anmnäls eller inte fattas av styrelsen Åtgärdas/ Begränsas Komchef Kanslichef Allvarlig Bevakas Ekchef

25 Tillförlitlig rapportering och uppföljning Medcontrol är inte ändmålsenlig för att få en relevant uppföljning med risk för att försämra uppföljningen av oönskade händelser 6 Stor Lindrig Bevakas Sam chefsläk Styrelsen förfogar inte över all information som kan behövas i samband med ett beslut. I rapportering och analys får inte kvalitetsuppföljning tillräcklig fokus Styrdokument, riktlinjer och rutiner, ger inte tillräckligt utrymme för lokala förutsättningar på enheterna Liten Liten Kvalitetsaspekten beaktas i all rapportering och analys. I översyn av målt- och nyckeltal är denna faktor med. Stor Närhälsan har ett stort antal enheter med skilda uppdrag och förutsättningar Allvarlig Information lämnas inte ut eller är inte tillgänglig /sekretssbelagd. Bevakas Stabschefer Måttlig Accepteras Stabschefer Måttlig Bevakas stabschefer

26 BILAGA 1 Riskanalysmodell Mkt allvarlig konsekvens Allvarlig Lindrig Försumbar Mkt liten Liten Stor Mkt stor Sannolikhet

27 Sannolikhet Kategori: Grad av sannolikhet: Exempel: Sannolik (4) Möjlig (3) Mindre sannolik (2) Osannolik (1) Det är mycket troligt att risken inträffar. Det är troligt att risken inträffar. Risken kan inträffa men det är inte troligt. Risken kan praktiskt taget inte inträffa. - Händelsen förväntas inträffa under nästan alla förhållanden - Händelsen kan inträffa när som helst - Händelsen kommer troligen att inträffa under de flesta förhållanden - Kan förväntas inträffa åtminstone under den kommande 12-månadersperioden - Händelsen skulle kunna inträffa vid enstaka tillfällen - Kan inträffa under de kommande 3-5 åren - Händelsen skulle endast kunna inträffa under exceptionella förhållanden - Händelsen har aldrig inträffat förr eller det finns endast enstaka kända fall av händelsen

28 Konsekvens Kategori: Grad av konsekvens: Exempel: Allvarlig (4) Konsekvenserna om risken inträffar är så stora att de inte får inträffa -Verksamhetens existens är ifrågasatt - Alvarlig förtroendeskada för verksamheten - Händelser och problem som kräver kraftfulla åtgärder av ledning och regionstyrelsen Kännbar (3) Lindrig (2) Försumbar (1) Konsekvenserna om risken inträffar är av den arten att de betraktas som besvärande för intressenterna. Konsekvenserna om risken inträffar uppfattas som liten av intressenterna Konsekvensen av risken är obetydlig för intressenterna - Kortvarig men alvarlig förtroendeskada för verksamheten - Händelser och problem som kräver åtgärd från ledning och övriga linjechefer - Viss förtroendeskada för verksamheten - Händelser och problem hanteras inom ramen för den löpande verksamheten av respektive chef - Ingen förtroendeskada för verksamheten - Händelser och problem hanteras av mellanchefer och medarbetare

29 Sida 1 av 2 Redovisning av delegeringsbeslut Datum Diarienummer PVB Redovisning av delegeringsbeslut till styrelsen för beställd primärvårds sammanträde den 28 oktober 2016 Förslag till beslut Styrelsen för beställd primärvård beslutar följande: 1. Styrelsen för beställd primärvård godkänner redovisningen av delegeringsbeslut. Sammanfattning Styrelsen för beställd primärvård har överlåtit sin beslutanderätt till ordförande och förvaltningschef, med möjlighet till vidaredelegation, i enlighet med styrelsen för beställd primärvårds delegeringsordning. Dessa beslut ska redovisas till styrelsen för beställd primärvård. Ärende Diarienummer Tillämpningsbeslut med stöd av generellt gallringsbeslut för e-postloggar i outlook i Microsoft Exchande PVV Närhälsan Kansli Lillhagsparken 6, Hisings Backa, växeln

30 Anmälningsärende beslut i delegationsärende styrelsen Beställd vård Tillsättning personal augusti 2016 Titel Ref nr Enhet Lediga platser Totalt anställda Totalt antal ansökningar Kurator/ samordnare för barn med neuropsykiatriska funktionsnedsättningar 2016/3963 Barn och ungdomsmedicin Logistiker/Utvecklingsledare 2016/4098 Utvecklingsavdelningen Gynekolog 2016/4218 Gyn mottagning Kungshöjd HR-Specialist i arbetsmiljö 2016/4346 HR-avdelningen Barnmorska 2016/4566 Ungdomsmottagning Alingsås Barnmorska 2016/4639 Mellerud ungdomsmottagning Barnmorska 2016/4764 Barnmorskemottagning Kungälv/Ale Psykolog 2016/4913 Psykologenheten för mödra- och barnhälsovård Handlingar erhålls på begäran från styrelsens sekreterare. Närhälsan Kansli Lillhagsparken 6, Hisings Backa, växeln

31 Sida 1 av 2 Anmälningsärenden Datum Diarienummer PVB Anmälningsärenden till styrelsen för beställd primärvårds sammanträde den 28 oktober 2016 Förslag till beslut Styrelsen för beställd primärvård beslutar följande: 1. Styrelsen för beställd primärvård har tagit del av anmälningsärendena. Sammanfattning Förteckning har upprättats över inkomna anmälningsärenden till styrelsen för beställd primärvård.

32 Sida 2 av 2 Anmälningsärenden Datum Diarienummer PVB Från Inkommen skrivelse Diarienummer Arvodesberäkningen Protokoll 14 Uppräkning av grundarvodet för regionråd/oppositionsråd från och med 1 PVB november 2016, RS Regionstyrelsen Protokoll 229 Val av indikatorer för att följa upp fullmäktiges mål i budget 2017, dnr RS PVB Regionstyrelsen Protokoll 232 Fördelning av extra statsbidrag 2017, dnr RS PVB Regionstyrelsen Protokoll 238 God fysisk vårdmiljö riktlinjer för utformning av västra PVB Götalandsregionens vårdmiljöer, RS Regionstyrelsen Protokoll 138 Förändrad taxa på intyg om alkolås och god man/förvaltarskap enligt PVB regiongemensam prislista, RS Västra hälso- och sjukvårdsnämnden Protokoll 184 Ansökan om anslag till Minna-mottagningen Göteborg , HSNV PVB Handlingar erhålls på begäran från styrelsens sekreterare.

33 Sida 1(1) Tjänsteutlåtande Ärendeplan 2016 Datum (pågående) Primärvårdsstyrelsen/ Styrelsen beställd primärvård Camilla Karlsson/Hans Lilja Möte/Ärende Planerat möte Styrelse PVV/PVB Handläggare NOTERING/ ev. Dnr Intern kontrollplan november PVV/PVB Hans Lilja Detaljbudget november PVV/PVB Per Nyström Information från e-hälsostrategiska enheten 18 november PVV/PV B Benny Johansson Revisionsrapport primärvårdsstyrelsens processer för informationsöverföring 18 november PVV Karin Rignér Motion om permanentning av barnskyddsteamets verksamhet 18 november PVB Peter Almgren Hälsofrämjandepaketet Inte fastställt PVV/PVB Karin Rignér NärAnalys rapportverktyg för chefer Inte fastställt PVV Per Nyström/ Lena Andersson Information om arbete med arkivvården Inte fastställt PVB Hans Lilja Kartläggning av samverkan med vården utifrån perspektivet samordnad rehabilitering (inkl primärvård och delar av psykiatrin i centrala Göteborg) Inte fastställt PVV Karin Rignér/ Magdalena Edström/ Ulf Svensson Beställning av dietistenhet Inte fastställt PVB Karin R Rehab i Mark och Svenljunga kommun Inte fastställt PVB Helen Jarl Från möte Från presidiemötet Närhälsan Kansliavdelningen