Ersättningsfilosofi för särskilt reglerad personal inom Söderberg & Partners Placeringsrådgivning AB

Transkript

1 Ersättningsfilosofi för särskilt reglerad personal inom Söderberg & Partners Placeringsrådgivning AB Bakgrund till riskbedömning Verksamheten i Söderberg & Partners Placeringsrådgivning AB, org. nr , (i det följande Bolaget ) omfattar ingen egen handel eller risktagande i någon form i egen balansräkning. Verksamheten är uppbyggd kring rådgivning samt kapitalförvaltning av kunders medel. De risker som finns är därmed kopplade till främst operativa risker, i form av anställningar, kundförluster m.m. Varje års uppnådda och fastställda resultat kan därmed inte komma att påverkas av händelser som inträffar under kommande år. Hänvisningar till Föreskrifterna utgör hänvisningar till Finansinspektionens föreskrifter 2011:1 om ersättningssystem i kreditinstitut, värdepappersbolag och fondbolag med tillstånd för diskretionär portföljförvaltning. Bolagets ersättningspolicy skall fastställas av styrelsen för Bolaget att gälla för samtliga anställda i Bolaget och i anknutna ombud. Policyn skall uppdateras vid behov, vara föremål för regelbunden översyn och årligen fastställas av Bolagets styrelse. Söderberg & Partners Ersättningskommitté skall göra en oberoende bedömning av Bolagets ersättningspolicy och ersättningssystem. I beredningen av styrelsebeslut enligt ovan skall hänsyn tas till aktieägares, investerares och övriga intressenters långsiktiga intressen. Ordförande och övriga medlemmar i Ersättningskommittén får inte ingå i Bolagets Verkställande ledning. Riskbedömning per personalgrupp Administratör/Backofficepersonal Administratörerna och Backofficepersonalens arbetsuppgifter består i att administrera och underhålla den löpande verksamheten samt att kvalitetssäkra affärer och transaktioner Administratörerna och Backofficepersonalens arbete överses av en beslutsfattare och de kan inte på egen hand fatta beslut som påverkar den operativa verksamheten och anses inte kunna utöva ett väsentligt inflytande över Bolagets risknivå. Administratörer definieras därför inte som Risktagare (enligt definition i Föreskrifterna). Administratörerna ersättning är kopplad till noggrannhet och effektivitet och det finns inte några incitament till risktagande. En administratörs totala ersättning uppgår inte till, och överstiger inte heller, den totala ersättningen till någon i den Verkställande ledningen (enligt definition i Föreskrifterna). Bolaget har mot bakgrund av ovanstående inte identifierat personalgruppen Administratörer och Backofficepersonal som Särskilt reglerad personal enligt Föreskrifterna.

2 Affärsområdeschef Affärsområdeschefen är den person som är ytterst ansvarig för de beslut som fattas inom det givna affärsområdet. I rollen ingår även personalansvar för alla anställda inom affärsområdet och även ett budgetansvar för affärsområdet. Affärsområdeschefer är beslutsfattare och därmed Anställda i ledande strategisk befattning (enligt definition i Föreskrifterna) som typiskt sett leder och ansvarar för den dagliga verksamheten i Bolaget Bolaget har mot bakgrund av ovanstående identifierat personalgruppen Affärsområdeschef som Särskilt reglerad personal enligt Föreskrifterna. Ansvarig diskretionär förvaltning Den ansvarige för den diskretionära förvaltningen är ansvarig för den diskretionära förvaltningen av Bolagets modellportföljer samt innehar personalansvar. Den ansvarige för den diskretionära förvaltningen leder och ansvarar för den diskretionära förvaltningen av Bolagets modellportföljer samt leder och ansvarar för övrig personal som utför diskretionär förvaltning hos Bolaget. Bolaget har mot bakgrund av ovanstående identifierat Ansvarig för diskretionär förvaltningen som Särskilt reglerad personal enligt Föreskrifterna. Analytiker Analytikernas huvuduppgift är att tillhandahålla analyser av olika finansiella instrument för Rådgivare i såväl Bolaget som i koncernen. Analyserna används som ett hjälpmedel i beslutsfattandet men utgör i sig inte ett komplett beslutsunderlag. De Analytiker som redogörs för i det följande är verksamma med att ta fram sådana analyser som avses i lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden 2 kap. 2 5 punkten. Analytiker utgör inte Anställda i ledande strategiska befattningar då deras arbete alltid övervakas av antingen en Affärsområdeschef eller Analyschefen. Analytiker innehar inte någon av de funktioner som avses i 1 kap. 4 7 punkten Föreskrifterna eller någon funktion som kan anses motsvara en sådan funktion och utgör således inte anställda med ansvar för kontrollfunktioner. Analytiker kan inte på egen hand fatta väsentliga beslut som påverkar den operativa verksamheten, eller ingå avtal för Bolagets räkning. Bolagets bedömning är att Analytiker inte kan utöva ett väsentligt inflytande över Bolagets risker.

3 En Analytikers totala ersättning uppgår inte, i normalfallet inte till, och överstiger inte heller, den totala ersättningen till någon i den Verkställande ledningen. Bolaget har mot bakgrund av ovanstående inte identifierat personalgruppen Analytiker som Särskilt reglerad personal. För det fall att en Analytikers totala ersättning uppgår till, eller överstiger, den totala ersättningen till någon i den Verkställande ledningen skall denne behandlas som en Särskilt reglerad personal enligt 1 kap. 4 9 d punkten Föreskrifterna. En prövning skall, i förekommande fall, göras i varje enskilt fall. Förvaltare Förvaltarnas huvuduppgift är att sköta förvaltningen av de diskretionära modellportföljer som finns i Bolaget, samt utifrån kundspecifika mandat sköta den diskretionära förvaltningen mot kund inom affärsområdet. Förvaltarna kan i denna roll också tillhandahålla investeringstjänster mot kund enligt lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden. Förvaltare utgör inte Anställda i ledande strategiska befattningar då deras arbete övervakas av Ansvarig för den diskretionära förvaltningen samt Affärsområdeschef. Förvaltare kan inte på egen hand fatta väsentliga beslut som påverkar den operativa verksamheten då förvaltningen sker utifrån i) ett på förhand definierat ramverk fastställt av ansvarig för diskretionär förvaltning samt Affärsområdesansvarig eller ii) de placeringsriktlinjer som finns upprättade för respektive kund. Förvaltarna kan ingå avtal för Bolagets räkning. Dessa avtal anses dock inte kunna påverka Bolagets risker då de avtal som Förvaltare får ingå följer den standard som bestäms av den Verkställande ledningen. Eventuella avvikelser från sådan standard kräver föregående godkännande. Bolagets bedömning är att Förvaltare kan utöva ett väsentligt inflytande över Bolagets risker. Bolaget har mot bakgrund av ovanstående identifierat personalgruppen Förvaltare som Särskilt reglerad personal enligt Föreskrifterna. Riskansvarig Riskansvarig ansvarar bland annat för att implementera Bolagets riktlinjer och rutiner för riskhantering samt att tillhandahålla styrelsen och den verkställande direktören i Bolaget med rapporter och råd. Riskansvarig har ansvaret för en kontrollfunktion. Riskansvarig har ansvaret för en kontrollfunktion och träffas därmed av definitionen av Särskilt reglerad personal enligt Föreskrifterna. Bolaget har mot bakgrund av ovanstående identifierat Riskansvarig som Särskilt reglerad personal enligt Föreskrifterna men har ej någon rörlig ersättning.

4 Rådgivare Rådgivare är den personalgrupp som har kontakt med Bolagets kunder och tillhandahåller investeringstjänster samt försäkringsförmedling. Rådgivare utgör inte Anställda i ledande strategiska befattningar då de inte leder eller ansvarar för den dagliga verksamheten i Bolaget. Personal gruppen Rådgivare utgör således inte anställda med ansvar för kontrollfunktioner. Rådgivare kan inte på egen hand fatta väsentliga beslut som påverkar den operativa verksamheten. Rådgivare kan ingå kundavtal för Bolagets räkning. Dessa avtal anses dock inte kunna påverka Bolagets risker då de avtal som Rådgivare får ingå följer den standard som bestäms av den Verkställande ledningen. Eventuella avvikelser från sådan standard kräver föregående godkännande. Rådgivare har ingen möjlighet att ta positioner för Bolagets räkning. De råd som rådgivarna kan ge skall följa Bolagets interna rutiner och policys. Råden bygger på de IT-system och de analyser som görs på Bolags- och koncernnivå. Upprättad rådgivningsdokumentation inom Bolagets värdepappersrörelse kontrolleras av Bolagets backofficefunktion/funktion för intern kvalitetskontroll. Rådgivare anses mot denna bakgrund inte kunna väsentligt påverka Bolagets risknivå och definieras därför inte som Risktagare. Rådgivares totala ersättning är främst beroende på den egna prestationen. För det fall att dessas totala ersättning uppgår till, eller överstiger, den totala ersättningen till någon i den Verkställande ledningen är det på grund av att sådan ersättning är Provisionsbaserad lön (med vilket avses ersättning som är utan koppling till sådana framtida riskåtaganden vilka kan komma att ändra bolagets resultat- eller balansräkning). Rådgivare i Bolaget kan vara anställda i Bolaget eller anställda i anknutna ombud. Bolaget har mot bakgrund av att Rådgivare kan erhålla totala ersättningar som uppgår till, eller överstiger, den totala ersättningen till någon i den Verkställande ledningen identifierat personalgruppen Rådgivare som Särskilt reglerad personal. Verkställande direktör Den verkställande direktören är ansvarig för att se till att Bolaget fullgör de skyldigheter som följer av lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden, aktiebolagslagen (2005:551) och andra författningar som reglerar Bolagets verksamhet. Den verkställande direktören är en del av den Verkställande ledningen. Den verkställande direktörens ersättning är kopplat till både Bolagets resultat och även koncernens resultat vilket kan ge incitament till risktagande. Bolaget har mot bakgrund av ovanstående och den uttryckliga definitionen av Särskilt reglerad personal i Föreskrifterna identifierat den verkställande direktören som Särskilt reglerad personal enligt Föreskrifterna.

5 Backofficechef Backofficechefen leder och ansvarar för backofficefunktionen och dess anställda. Backofficechefen är Anställd i ledande strategisk befattning och därmed en del av Bolagets Särskilt reglerade personal. Analyschef Analyschefen ansvarar för produktion och vidareutveckling av ett antal av Bolagets analyser samt har personalansvar för en del av personalgruppen Analytiker. Analyschefen är Anställd i ledande strategisk befattning och därmed en del av Bolagets Särskilt reglerade personal. Konceptansvarig Konceptansvarig ansvarar för erbjudandet till ett visst kundsegment inom affärsområdet Kapitalrådgivning, inklusive prissättning, utarbetning av nya avtal och marknadsföring. Konceptansvarig är Anställd i ledande strategisk befattning och därmed en del av Bolagets Särskilt reglerade personal Ansvarig anknutna ombud och rådgivare Ansvarig för anknutna ombud och rådgivare har personalansvar för alla i personalkategorin Rådgivare och ansvarar i liknande utsträckning för alla anknutna ombud. Ansvarig Anknutna ombud och rådgivare är Anställd i ledande strategisk befattning och därmed en del av Bolagets Särskilt reglerade personal. Ekonomipersonal Ekonomipersonal ansvarar för bokföring, fakturering och annan administrativ hantering av koncernens ekonomi. Ekonomipersonalen är anställd i Bolagets systerbolag Söderberg & Partners Insurance Consulting AB, , och deras tjänster tillhandahålls Bolaget genom uppdragsavtal. Ekonomipersonalen är anställd utanför de tillståndspliktiga bolagen och ekonomihanteringen kan därför ses som extern. Revisionen är utförd av tredje part och är den kontrollfunktion som gör det omöjligt för ekonomipersonalen att påverka företagets resultat. Personalgruppen anses därför inte

6 kunna utöva ett väsentligt inflytande över koncernens risknivå och definieras därför inte som risktagare. Personalgruppens ersättning är inte beroende av koncernens resultat och inga incitament till risktagande finns. En anställd inom koncernens ekonomiavdelning erhåller inte en total ersättning som uppgår till, eller överstiger, den totala ersättningen till någon i den verkställande ledningen i något av koncernens värdepappersbolag. Koncernen har mot bakgrund av ovanstående inte identifierat personalgruppen ekonomipersonal som särskilt reglerad personal enligt Föreskrifterna. IT-personal IT-personalen ansvarar för driften och utvecklingen av koncernens interna IT-system. IT-personalen är anställd i Bolagets systerbolag Söderberg & Partners Insurance Consulting AB, , och deras tjänster tillhandahålls Bolaget genom uppdragsavtal. Allt arbete som IT-personalen utför är beställt av affärsområdeschefer. Personalgruppen fattar således inga beslut som påverkar den operativa verksamheten och anses inte kunna utöva ett väsentligt inflytande över koncernens risknivå och definieras därför inte som risktagare. IT-personalens ersättning är inte beroende av koncernens resultat och inga incitament till risktagande finns. En anställd inom koncernens IT-avdelning erhåller inte en total ersättning som uppgår till, eller överstiger, den totala ersättningen till någon i den verkställande ledningen i något av koncernens värdepappersbolag. Koncernen har mot bakgrund av ovanstående inte identifierat personalgruppen IT-personal som särskilt reglerad personal enligt Föreskrifterna. Juridik Juridik har hand om koncernens alla juridiska frågor och administrerar även frågor hänförliga till tillståndsbolagens regelefterlevnad (compliance). Ansvaret för funktionen för regelefterlevnad ligger dock externt och sköts alltså inte av juridikpersonalen. Juridikpersonalen är anställd i Bolagets systerbolag Söderberg & Partners Insurance Consulting AB, , och deras tjänster tillhandahålls Bolaget genom uppdragsavtal. De frågor som hanteras av juridikavdelningen kan vara av känslig natur som har stort inflytande över den operativa verksamheten. Beslutsfattandet i dessa frågor ligger dock hos affärsområdeschefer och koncernchef. Personalgruppen anses därför inte kunna utöva ett väsentligt inflytande över koncernens

7 risknivå och definieras därför inte som risktagare. Ersättningen är inte beroende av koncernens resultat och inga incitament till risktagande finns. En jurists totala ersättning uppgår inte till, och överstiger inte heller, den totala ersättningen till någon i den verkställande ledningen i något av koncernens värdepappersbolag. Koncernen har mot bakgrund av ovanstående inte identifierat personalgruppen Juridik som särskilt reglerad personal enligt Föreskrifterna. Marknad & HR Anställda inom Marknad & HR ansvarar för den interna och externa kommunikationen samt för personalfrågor. Marknad & HR-personalen är anställd i Bolagets systerbolag Söderberg & Partners Insurance Consulting AB, , och deras tjänster tillhandahålls Bolaget genom uppdragsavtal. I alla betydande beslut som berör området är antingen affärsområdeschefer eller koncernchef involverade och personalgruppen har därför inte möjlighet att på egen hand fatta beslut som påverkar den operativa verksamheten. Personalgruppen anses inte kunna utöva ett väsentligt inflytande över koncernens risknivå och definieras därför inte som risktagare. Ersättningen är inte beroende av koncernens resultat och inga incitament till risktagande finns. En anställd i Marknad & HR:s totala ersättning uppgår inte till, och överstiger inte heller, den totala ersättningen till någon i den verkställande ledningen i något av koncernens värdepappersbolag. Koncernen har mot bakgrund av ovanstående inte identifierat personalgruppen Marknad & HR som särskilt reglerad personal enligt Föreskrifterna. Riktlinjer för ersättningar I den mån rörliga ersättningar (bonus) förekommer i Bolaget bestäms bonusen i förhållande till resultatet i verksamhetsområdet som den relevanta personen har direkt eller indirekt inflytande över. Nivån på bonusen kan aldrig överstiga 24 månadslöner men kan även utgå helt. Varje år fastställs eventuell bonus i förhållande till de budgeterade resultat som affärsområdet respektive koncernen har satt upp. Budgeten godkänns alltid av styrelsen i Bolaget. Utöver den rena budgetuppfyllelsen kommer bonusen påverkas av mellan 3 6 individuella mål. Målen rör viktiga milstolpar för verksamheten t.ex. uppmätt kundnöjdhet. Den individuella prestationen i förhållande till dessa mål ligger därefter till grund för ytterliggare bedömning av bonusen.

8 Den sammantagna bonusen fastställs därefter dels med beaktande av måluppfyllelsen för Bolaget som helhet och dels den individuella prestationen. Utbetalning av bonus Bonusen skall för särskilt reglerad personal, betalas ut med 40% under innevarande år som beloppet beslutas d.v.s. baserat på prestationen under föregående år. Den uppskjutna ersättning kommer att betalas ut en gång om året jämnt fördelad över den tid som ersättningen skjutits upp (minst 3 år). Den första utbetalningen får göras först ett år efter det att den rörliga ersättningen beslutades. Återtagande av bonus Ej utbetald Rörlig Ersättning kan komma att utgå helt, och utbetald Rörlig Ersättning kan komma att återtas, exempelvis i följande fall: 1. Om det är fel i resultatet som genererat bonusen till följd av manipulering 2. Om det uppkommer kostnader i koncernen som kan hänföras till handlande som genererat bonusen 3. Om det visar sig att verksamheten hamnar i en ansträngd situation vad gäller soliditet och/eller likviditet Ovanstående utgör en kortfattad sammanfattning av ersättningsfilosofin i Söderberg & Partners Placeringsrådgivning AB. Bolaget har antagit ersättningspolicy i enlighet med 2011:1 Finansinspektionens föreskrifter 2011:1 om ersättningssystem i kreditinstitut, värdepappersbolag och fondbolag med tillstånd för diskretionär portföljförvaltning varvid ovanstående inte skall anses som uttömmande. Ytterligare information om Söderberg & Partners Placeringsrådgivning AB:s ersättningssystem lämnas årsvis i årsredovisningen.