Denna fullmakt skickas tillsammans med en vidimerad kopia på ombudets id-handling till: Aktieinvest Fonder AB,

Transkript

1 OMBUDSFULLMAKT ANMÄLAN FONDSPARANDE TILL MINDERÅRIG I AKTIESPARARNA TOPP SVERIGE Depånummer Denna fullmakt skickas tillsammans med en vidimerad kopia på ombudets id-handling till: Aktieinvest Fonder AB, Svarspost (Skickas portofritt tillsammans 300, med Stockholm. Föräldrafullmakt samt vidimerad kopia på båda förmyndares pass eller motsvarande idhandling som uppvisar medborgarskap till Aktieinvest Fonder AB, Svarspost , Stockholm.) Om något av ovan saknas eller om uppgifterna nedan är ofullständiga anses inte anmälan som komplett och kan därmed inte registreras. UPPGIFTER OM ANDELSÄGAREN (FULLMAKTSGIVAREN) Namn Depånummer UPPGIFTER OM OMBUDET Namn (ombudet) Skatterättslig hemvist (land) Postadress (gata) Land (utom Sverige) Postnr och ort E-post adress OMBUDETS UNDERSKRIFT Ort Ombudets namnunderskrift Datum Namnunderskrift ANDELSÄGARENS (FULLMAKTSGIVARENS) UNDERSKRIFT Härmed ger jag ovan angivet ombud fullmakt att för min räkning beordra handel, uttag samt erhålla uppgifter om mitt sparande i fonden Aktiespararna Topp Sverige. - Denna fullmakt gäller tills den skriftligen återkallas hos Aktieinvest Fonder. - Ombudet får ej sätta annan i sitt ställe. - Ombudets befogenheter sträcker sig inte längre än vad som föreskrivits av Fondbestämmelser samt nedan Information till kund. Ort och datum Fullmaktsgivarens namnunderskrift* Datum Namnförtydligande Fullmaktsgivarens egenhändiga namnteckning bevittnas av: Namnunderskrift 1 Namnunderskrift 2 Namnförtydligande 1 Namnförtydligande 2 Telefon dagtid *Om fullmaktsgivaren (andelsägaren) av minderårig ska båda förmyndarna skriva under denna fullmakt. Telefon dagtid ATSOMBFULLM Vg. vänd! 1(3) info@aktieinvestfonder.se Org. nr:

2 ANMÄLAN OMBUDSFULLMAKT FONDSPARANDE TILL MINDERÅRIG I AKTIESPARARNA TOPP SVERIGE Depånummer (Skickas portofritt tillsammans med Föräldrafullmakt samt vidimerad kopia på båda förmyndares pass eller motsvarande idhandling som uppvisar medborgarskap till Aktieinvest Fonder AB, Svarspost , INFORMATION TILL KUND/OMBUD Stockholm.) OMBUDETS RÄTTIGHETER Om något av ovan saknas eller om uppgifterna nedan är ofullständiga anses inte anmälan som komplett och kan därmed inte Ombudet har rätt att för andelsägarens räkning beordra handel, uttag samt erhålla uppgifter om andelsägarens sparande i fonden Aktiespararna registreras. Topp Sverige. IDENTITETSKONTROLL OCH KUNDKÄNNEDOM Aktieinvest Fonder måste erhålla en vidimerad kopia på ombudets pass eller annan motsvarande id-handling för att denna fullmakt ska kunna anses komplett. Andelsägaren/Ombudet är införstådd med att Aktieinvest Fonder måste fastställa syftet och arten av Andelsägarens/Ombudets engagemang varför ombudet måste, på det sätt Aktieinvest Fonder instruerar, besvara frågor avseende detta samt sanningsenligt ange om denna är en Politiskt Exponerad Person (PEP). Aktieinvest Fonder förbehåller sig rätten att avböja ett ombuds engagemang om någon av uppgifterna inte går att hämta in från ombudet. Om fullmakten inte är komplett kan registrering av fullmakten inte genomföras. Aktieinvest Fonder uppdaterar regelbundet adressen för fysiska personer mot SPAR. RISKINFORMATION Värdepapper kan både öka och minska i värde. Värdetillväxten är bland annat beroende av de reglerade marknaderna samt räntornas och valutornas framtida utveckling. Generellt sett gäller att ju högre risk, som är förknippad med en investering, desto högre avkastning kan förväntas av densamma. Det betyder omvänt att ju högre avkastning som önskas av investerade medel, desto högre risk måste kunna tas. Historisk avkastning är emellertid inte någon garanti för framtida avkastning. Det är viktigt att fortlöpande bevaka sitt innehav och vid behov ta initiativ till åtgärder för att minska risken för förlust. INTERNETREGLER Gäller vid anslutning till internettjänsten för andelsinnehav i Aktiespararna Topp Sverige. Genom anslutning ges möjlighet att elektroniskt lämna säljorder av fondandelar samt att avräkningsnotor, kontoutdrag och årssammandrag (deklarationsunderlag) kan hämtas via Internettjänsten. Andelsägaren/Ombudet är införstådd med att samtliga uppdrag och instruktioner som lämnas via internettjänsten med utnyttjande av Andelsägarens/Ombudets lösenord är bindande för Andelsägaren/Ombudet. Andelsägaren/Ombudet förbinder sig att hålla lösenordet hemligt, att inte anteckna lösenordet så att det kan härledas till internettjänsten och att själv genast ändra lösenordet om det finns misstanke om att någon obehörig fått kännedom om lösenordet. Andelsägaren/Ombudet är ansvarig för skada eller förlust som drabbar Aktieinvest Fonder, tredje man eller Andelsägaren/Ombudet själv pga att Andelsägaren/Ombudet inte iakttagit vad som åligger denne enligt ovan. Aktieinvest Fonder har rätt att utan föregående meddelande till Andelsägaren/Ombudet spärra lösenordet till internettjänsten om felaktigt lösenord används fem gånger i rad eller vid misstanke om obehörigt utnyttjande av lösenordet. Aktieinvest Fonder är inte ansvarigt vare sig för direkt eller indirekt skada som Andelsägaren/ Ombudet eller annan vållas till följd av sådan spärrning av lösenord. Andelsägaren/Ombudet är medveten om att det kan uppkomma driftavbrott eller andra fel eller störningar i Andelsägarens/Ombudets, Aktieinvest Fonders eller annans datasystem (hård- eller mjukvara), tele- eller elsystem som används vid tillämpningen av denna tjänst, samt att sådana fel eller störningar kan medföra exempelvis att Andelsägaren/Ombudet inte elektroniskt kan lämna order, att ordern inte kommer fram till Aktieinvest Fonder, att ordern kommer fram försenad till Aktieinvest Fonder och/eller att verkställandet av denna försenas, att ordern över huvud taget inte kommer att verkställas på avsett sätt eller att information som Aktieinvest Fonder tillhandahåller elektroniskt inte är tillgänglig för Andelsägaren/Ombudet eller att den är felaktig. FONDBESTÄMMELSER Aktiespararna Topp Sveriges Fondbestämmelser finns tillgängliga på Fondbestämmelserna innehåller de allmänna villkoren för fonden avseende fondförvaltare, förvaringsinstitut, placeringsinriktning, handel med fondandelar, värdering av fondandelar, avgifter och ersättning samt ansvarsbegränsning. BEHANDLING AV PERSONUPPGIFTER OCH UTLÄMNANDE AV UPPGIFT TILL ANNAN Aktieinvest Fonder kommer att behandla ombudets personuppgifter, såväl av ombudet själv lämnade uppgifter som sådana uppgifter som kan komma att inhämtas från annat håll t ex via offentliga register, i den utsträckning det krävs för att förbereda och administrera ombudets engagemang och Andelsägarens sparande i Aktiespararna Topp Sverige i enlighet med vid var tid gällande fondbestämmelser och anmälan om sparande, uppdrag relaterade till dessa samt för fullgörande av Aktieinvest Fonders rättsliga skyldigheter. Aktieinvest Fonder får behandla Ombudets personuppgifter för information till Ombudet om regel- och villkorsändringar, finansiella instrument, produkter och tjänster mm med anknytning till fullmakten och fondbestämmelserna. Personuppgifterna utgör vidare underlag för marknads- och kundanalyser, affärsuppföljning, affärs- och metodutveckling samt riskhantering. Behandling av Ombudets personuppgifter kan även, om ombudet inte har begärt direktreklamspärr, komma att ske hos fondbolaget för ändamål som avser direkt marknadsföring. Behandling av personuppgifterna kan, inom ramen för gällande sekretessbestämmelser, även ske hos andra bolag i Aktieinvest Fonders koncern eller hos samarbetspartners som Aktieinvest Fonder har avtal med. Vg. vänd! 2 (3) info@aktieinvestfonder.se Org. nr:

3 ANMÄLAN OM FONDSPARANDE TILL MINDERÅRIG I AKTIESPARARNA TOPP SVERIGE Depånummer (Skickas portofritt tillsammans med Föräldrafullmakt samt vidimerad kopia på båda förmyndares pass eller motsvarande idhandling som uppvisar medborgarskap till Aktieinvest Fonder AB, Svarspost , Stockholm.) Ombud som inte önskar att personuppgifterna behandlas för ändamål rörande direkt marknadsföring kan anmäla detta Om till något Aktieinvest av ovan Fonder saknas skriftligen eller om via uppgifterna e-post eller nedan brevledes. är ofullständiga anses inte anmälan som komplett och kan därmed inte registreras. Om Ombudet vill få information om vilka personuppgifter om honom eller henne som behandlats av Aktieinvest Fonder ska Ombudet skriftligen begära detta hos Aktieinvest Fonder på den adress som anges på fondbolagets webbplats Ombud som vill begära rättelse av felaktig eller ofullständig uppgift kan vända sig till Aktieinvest Fonder på nedan angiven adress. Aktieinvest Fonder kan, till följd av svensk/utländsk lag, svensk/utländsk myndighetsföreskrift eller beslut, mellanstatligt avtal samt Aktieinvest Fonders avtal med svensk/utländsk myndighet, handelsregler eller villkor för visst värdepapper, vara skyldig att lämna uppgift om ombudets förhållanden. Det åligger ombudet att på begäran av Aktieinvest Fonder lämna den information, inkluderande skriftliga handlingar, som Aktieinvest Fonder bedömer vara nödvändig för att fullgöra sådan skyldighet. Aktieinvest Fonder kan även komma att lämna ut uppgift om Ombudets förhållanden hos fondbolaget till annat institut med vilket Aktieinvest Fonder ingått avtal och om det av lag, föreskrift, beslut, mellanstatligt avtal eller avtal med myndighet medför skyldighet för sådant att lämna ut sådan uppgift eller inhämta sådan uppgift från institut. 3 (3) info@aktieinvestfonder.se Org. nr:

4 KUNDIDENTIFIERING Denna blankett använder du när du ska legitimera dig hos Aktieinvest Fonder. Viktigt att tänka på, om du väljer att skapa en egen på annat papper, är att alla uppgifter, avseende vidimering enligt nedan är obligatoriska och måste finnas med. Skickas portofritt till: Aktieinvest Fonder AB, Svarspost , Stockholm. Jag hänvisar till tidigare inskickad id-handling (vidimerad kopia av körkort, pass eller annan giltig id-handling). Har du skickat in en sådan vidimerad kopia de närmast föregående 12 månaderna behöver du inte skicka in ytterligare en kopia. ID-HANDLING Kopiera in ditt pass, körkort eller annan giltig id-handling här: Lägg din id-handling här och kopiera den tillsammans med denna blankett. Om kunden är minderårig behöver vi en kopia av båda vårdnadshavarnas id-handling. Kopian ska sedan vidimeras av två personer här nedan. OBS! Tejpa, klistra eller häfta inte fast en kopia av din ID-handling, då blir den ogiltig. VIDIMERING (Görs av två personer, andra än den som kopierade sin ID-handling ovan.) Jag intygar att kopian överenstämmer med originalet Jag intygar att kopian överenstämmer med originalet Namnunderskrift Namnunderskrift Namnförtydligande Namnförtydligande Telefon dagtid (även riktnummer) Telefon dagtid (även riktnummer) KID_ Ver 1_nov2017 Har du frågor om hur du ska fylla i blanketten? Vi hjälper dig gärna - kontakta Kundservice på telefon ! info@aktieinvestfonder.se Org nr:

5 KUNDKÄNNEDOM - SPARPROFIL Ombud för fysisk person Enligt Penningtvättslagen (2017:630) måste vi känna till syftet med sparandet och var pengarna eller värdepapperen kommer ifrån. För att kunna aktivera fondkontot måste vi få svar på samtliga frågor. Du kan även logga in och besvara frågorna via internetinloggningen om du föredrar det. Svaren kan enkelt ändras om förhållandet för sparandet ändras. Fyll i och skicka in avtalet portofritt till Aktieinvest Fonder AB, Svarspost , Stockholm. Depå/Fondkontonummer: OMBUD Namn (förnamn, efternamn) E-postadress 1. Hur länge är det tänkt att pengarna ska vara investerade? Mindre än 1 år 1-3 år Mer än 3 år 2. Vad är det huvudsakliga syftet med investeringen på fondkontot? Pensionssparande Buffert Konsumtion Större investering Gåva 3. Var kommer insättningarna på fondkontot i huvudsak ifrån? Välj ett eller flera alternativ: Lön/pension Investering/sparande Arv/gåva Försäljning av egendom Lotteri/spel Annat: 4. Hur mycket kommer det månadsvis i snitt att sättas in på fondkontot? Upp till kronor kronor kronor Över kronor 5. Kommer dina pengar i huvudsak att sättas in från en bank/ett kreditinstitut inom EU? Ja Nej. Ange bankens namn och landet den ligger i: 6. Vilken relation har du till ägaren av fondkontot? Maka/make/sambo/partner Mor- eller farförälder Släkting Barn Vän Affärspartner Finansiell rådgivare Annan: Sparprofil_fysiskperson_2.0_sept (2) info@aktieinvestfonder.se Org nr:

6 KUNDKÄNNEDOM - SPARPROFIL Ombud för fysisk person Enligt Penningtvättslagen (2017:630) måste vi känna till syftet med sparandet och var pengarna eller värdepapperen kommer ifrån. För att kunna aktivera fondkontot måste vi få svar på samtliga frågor. Du kan även logga in och besvara frågorna via internetinloggningen om du föredrar det. Svaren kan enkelt ändras om förhållandet för sparandet ändras. 7. Är du eller har du de senaste 18 månaderna varit en politisk exponerad person*? Fyll i och skicka in avtalet portofritt till Aktieinvest Fonder AB, Svarspost , Stockholm. Depå/Fondkontonummer: Nej Ja. Ange befattning och land: 8. Är du familjemedlem** eller känd medarbetare*** till en person som är, eller har varit, en politiskt exponerad person de senaste 18 månaderna? Nej Ja. Ange er relation, vilken befattning PEP har samt landet denne verkar/har verkat i: Sparprofil_fysiskperson_ombud_2.0_sept2017 OMBUDETS UNDERSKRIFT Ort och datum Underskrift Namnförtydligande * Befattningar som innebär att en person är en politiskt exponerad person: Stats- eller regeringschef, minister eller vice/biträdande minister Parlamentsledamot Domare i högsta domstolen, konstitutionell domstol eller i annat rättsligt organ på hög nivå, vilkas beslut endast undantagsvis kan överklagas Högre tjänsteman vid revisionsmyndighet eller ledamot i centralbank Ambassadör, diplomatiskt sändebud eller hög officer i försvarsmakten Person som ingår i statsägd företagsförvaltnings-, lednings- eller kontrollorgan Någon av ovanstående befattningar på internationell nivå Ledningsperson i en internationell organisation (t.ex. FN, FN-anslutna organisationer, Europarådet, NATO och WTO) ** Närmaste familjemedlem betyder: Make/maka Partner som enligt nationell lag likställs med make/maka Sambo, enligt definitionen i Sambolagen (2003:376) Barn eller barns make/partner Förälder *** Känd medarbetare betyder: Fysisk person som har eller har haft nära förbindelser med en person i politiskt utsatt ställning, t.ex. genom att vara verklig huvudman till en juridisk person tillsammans med en sådan person. 2 (2) info@aktieinvestfonder.se Org nr: