TECKNINGSANMÄLAN. Skatterättslig hemvist (om annat land än Sverige/Utländskt skattenummer) *Bank

Transkript

1 TECKNINGSANMÄLAN För att kunna registrera dig som kund behöver vi ta emot denna teckningsanmälan och efterfrågade dokument. Vänligen notera att vi inte kan handlägga investeringar utan en komplett anmälan, på grund av kraven i lagen (2009:62) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism. Teckning kan endast ske den sista bankdagen i varje kalendermånad. En teckningsanmälan skall vara bolaget tillhanda senast tre bankdagar före den bankdag då teckning skall ske. Betalas inte beloppet i rätt tid kan inte teckning ske och beloppet kommer då att återbetalas. Likvidbeloppet skall sättas in på bankkonto SEB Ange namn/firma och/eller person-/organisationsnummer vid insättning. KUNDUPPGIFTER *Efternamn, förnamn (eller firmanamn) *Personnummer/organisationsnummer *Utdelningsadress *Telefonnummer dagtid (inkl. riktnummer) *Postnummer och ort *E-post (om annat än Sverige) Skatterättslig hemvist (om annat land än Sverige/Utländskt skattenummer) Förmyndares namn (i förekommande fall) Förmyndares namn (i förekommande fall) Förmyndares personnummer (i förekommande fall) Förmyndares personnummer (i förekommande fall) *Teckningsbelopp (Minsta första insättning kronor) *Bankkonto inkl. clearingnummer (för utbetalning av eventuell utdelning och inlösenlikvid) *Bank * obligatorisk uppgift INFORMATION ENLIGT FATCA SKYLDIGHET ATT ERLÄGGA SKATT I USA Foreign Account Tax Compliance Act (FATCA) 1 ålägger finansiella institut världen över att rapportera skatteunderlag till Internal Revenue Services (IRS) för skattskyldiga i USA, s.k. U.S. persons. Max Mitteregger Kapitalförvaltning AB är således skyldigt att utreda om det föreligger rapporteringsskyldighet avseende dig som investerar i Gladiator. Fysisk person Är du skattskyldig i USA eller i annat land än Sverige pga. medborgarskap, hemvist eller annan anknytning? 2 Nej (gå vidare till nästa fråga) Ja, vänligen ange skattenummer samt vilket land skattskyldigheten avser. : _ TIN: Juridisk person Är den juridiska personen som investerar i Gladiator registrerad I USA eller i ett annat land än Sverige? Nej (gå vidare till nästa fråga) Ja, vänligen ange skattenummer samt vilket land den juridiska personen är registrerat i. 1 För ytterligare information om FATCA Se även Skatteverkets information om FATCA html 2 Detta kan gälla dig som bl.a. är född i USA, har adress i USA, har Green card (permanent uppehållstillstånd) i USA, är amerikansk medborgare, har fullmakt/ombud för amerikansk fysisk eller juridisk person, eller har annan skattemässig anknytning till USA (gäller fysiska personer samt juridiska personers verkliga huvudmän, ägare till mer än 25 % av bolagets aktier eller röstetal). Motsvarande gäller skattemässig anknytning till annat land.

2 : _ TIN: Är den juridiska personen ett finansiellt institut? Nej (gå vidare till nästa fråga) Om Ja, vänligen ange GIIN: Är den juridiska personen som investerar i Gladiator en sådan undantagen faktisk innehavare eller en aktiv icke-finansiell enhet? 3 Nej Ja Har någon av den juridiska personens verkliga huvudmän skatterättslig hemvist i USA eller i annat land än Sverige? Nej Ja, vänligen ange nedan: Namn: : _ TIN: Namn: : _ TIN: HANDLINGAR SOM MÅSTE BIFOGAS Privatperson Vidimerad och daterad kopia av giltig identitetshandling (t.ex. körkort, certifierat ID-kort, pass utfärdat 1998 eller senare) Ifyllt kundfrågeformulär Vidimerade kopior av förmyndarens/vårdnadshavarens giltiga identitetshandlingar om anmälan avser omyndig tecknare Juridisk person Vidimerade och daterade kopior av giltig identitetshandling (t.ex. körkort, certifierat ID-kort, pass) för behöriga firmatecknare samt verkliga huvudmän Aktuellt registreringsbevis, ej äldre än 2 månader Ifyllt kundfrågeformulär Vidimerad fullmakt om kontaktpersonen är annan än behörig firmatecknare Ett dokument (vidimerat utdrag ur aktiebok eller motsvarande) som visar ägare/intressenter med ägarandel över 25 % eller mer Finansiella företag under tillsyn Vidimerade och daterade kopior av giltig identitetshandling (t.ex. körkort, certifierat ID-kort, pass) för behöriga firmatecknare samt verkliga huvudmän Aktuellt registreringsbevis, ej äldre än 2 månader Aktuell signaturlista Ifyllt kundfrågeformulär Vidimerad fullmakt om kontaktpersonen är annan än behörig firmatecknare Vänligen notera att om erforderliga handlingar ej inkommit kan utfärdandet av andelar komma att fördröjas/underlåtas. Underskrift 3 Till juridiska personer som är skattskyldiga i USA räknas bl.a. bolag som är registrerade i USA. Max Mitteregger Kapitalförvaltning AB måste emellertid också identifiera vilken typ av verksamhet våra bolags kunder bedriver. Det handlar till att börja med om att vi ska identifiera om bolaget är ett finansiellt institut eller inte. Ett finansiellt institut är ett kreditinstitut, ett värdepappersbolag, ett fondbolag eller någon annan typ av bolag som innehar och/eller förvaltar finansiella tillgångar åt någon annan. Om den juridiska personen inte är ett finansiellt institut ska Max Mitteregger Kapitalförvaltning AB även ta reda på om det är en s.k. undantagen faktisk innehavare eller aktiv eller passiv icke-finansiell enhet enligt FATCA. En s.k. undantagen faktisk innehavare är bl.a. en pensionsstiftelse enligt lagen (1967:531) om tryggande av pensionsutfästelse med mera. Även myndighetsenheter och internationella organisationer ses om undantagna faktiska innehavare. Ett bolag definieras som aktiv ickefinansiell enhet bl.a. om något av följande stämmer: - minst 50 procent av bolagets inkomster före skatt kom från försäljning av produkter och/eller tjänster under föregående räkenskapsår - bolaget är, eller ägs av stat, kommun eller landsting - bolaget eller bolagsgruppens aktier handlas på en etablerad marknadsplats. Med aktiv icke-finansiell enhet avses även stiftelser, ideella föreningar eller registrerade trossamfund med allmännyttiga ändamål. Ett bolag som inte är en undantagen faktisk innehavare eller en aktiv icke-finansiell enhet är passiv icke-finansiell enhet. För bolag som är passiva icke-finansiella enheter måste vi ta reda på om någon av de verkliga huvudmännen (dvs. ägare vars ägarandel överstiger 25 procent) är skattskyldiga i USA, varför avsnittet Information enligt FATCA ska även besvaras av de verkliga huvudmännen enligt definitionen ovan.

3 Jag/vi försäkrar att här lämnade uppgifter av betydelse för beskattning, tillämpning av lagregler om uppgiftsskyldighet m.m. är riktiga och förbinder mig/oss att utan dröjsmål till Max Mitteregger Kapitalförvaltning AB ( Bolaget ) anmäla förändringar i detta avseende, t.ex. flyttning utomlands samt namn-, adress-, och bankkontoändring. Jag/vi försäkrar att jag /vi tagit del av, förstått och accepterar fondbestämmelserna och informationen om fonden som finns intagen i informationsbroschyren för Gladiator. Jag/vi bekräftar att Bolaget förlitar sig på lämnad information genom köpanmälan och Bolaget får lov att använda denna information om myndighet så efterfrågar. Jag/vi är införstådd med och samtycker till att Bolaget kommer att behandla mina/våra personuppgifter (såväl av mig/oss lämnade uppgifter som sådana uppgifter som kan komma att inhämtas från annat håll) i den utsträckning det krävs för fullgörande av detta avtal och uppdrag relaterade till detta avtal och för fullgörande av Bolagets rättsliga skyldigheter, samt att personuppgifterna kan komma att utlämnas till och behandlas av de företag som Bolaget har lagt ut verksamhet till. Vidare är jag/vi införstådd med och samtycker till att Bolaget behandlar mina/våra personnummer som kundnummer. Härutöver är jag/vi införstådd med och samtycker till att Bolaget behandlar mina/våra personuppgifter i syfte att lämna information till mig/oss. Ort och datum Underskrift Namnförtydligande Förmyndares namn (i förekommande fall) Förmyndares namn (i förekommande fall) Gladiator är en specialfond enligt lagen (2013:561) om förvaltare av alternativa investeringsfonder. Gladiator är därför inte att betrakta som en så kallad UCITS-fond. Det åligger var och en som är intresserad av att investera i Gladiator att tillse att investeringen sker i enlighet med gällande lagar och andra regleringar, såväl svenska som utländska. Utländsk lag kan innebära att en investering inte får göras av investerare utanför Sverige. Fondens förvaltare bär inte något som helst ansvar för att kontrollera att en investering från utlandet sker i enlighet med sådant lands lag. Tvist eller anspråk rörande Gladiator ska avgöras enligt svensk lag och exklusivt i svensk domstol. Det finns vidare inga garantier för att en investering i Gladiator ger en god avkastning, trots positiv utveckling på de finansiella marknaderna. Det finns inga garantier för att en investering i Gladiator inte kan leda till en förlust. Historisk avkastning är ingen garanti för framtida avkastning. En investering i Gladiator bör betraktas som en långsiktig investering. Teckningsanmälan sändes till: Max Mitteregger Kapitalförvaltning AB Box 7472, STOCKHOLM (Eller faxas på )

4 KUNDFRÅGEFORMULÄR Med anledning av lagen (2009:62) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism som trädde i kraft den 15 mars 2009 infördes nya krav på bland annat förvaltare av alternativa investeringsfonder. Dessa krav medför bland annat en skyldighet för Max Mitteregger Kapitalförvaltning AB att inhämta viss information från alla nya kunder för att uppnå tillfredställande kundkännedom. Max Mitteregger Kapitalförvaltning AB vill därför be dig att fylla i nedanstående frågeformulär och skicka in till oss tillsammans med övriga kundhandlingar. Om vi inte får in formuläret kan vi tyvärr inte registrera dig som kund hos oss. 1. Passar någon av följande kategorier in på dig som kund? 1.1 Svensk myndighet; Institut med hemvist inom EES som driver bank- och finansieringsrörelse; Institut med hemvist inom EES som driver livförsäkringsrörelse; Institut med hemvist inom EES som driver värdepappersrörelse; Institut med hemvist inom EES som driver finansiell verksamhet eller inlåningsverksamhet vilken kräver anmälan till eller ansökan hos Finansinspektionen; Institut med hemvist inom EES som driver försäkringsförmedling; Institut med hemvist inom EES som driver verksamhet för utgivning av elektroniska pengar; Institut med hemvist inom EES som driver fondverksamhet; Institut med hemvist inom EES som driver verksamhet som betalningsinstitut; Institut med hemvist inom EES som driver verksamhet som förvaltare av alternativa investeringsfonder; Institut med hemvist inom EES som driver verksamhet med konsumentkrediter enligt lagen (2014:275) om viss verksamhet med konsumentkrediter. 1.2 Institut som driver verksamhet enligt 1.1 ovan med hemvist i en stat utanför EES som har motsvarande regelverk om åtgärder för att förhindra penningtvätt eller finansiering av terrorism och som har en effektiv tillsyn över att regelverket följs. 1.3 Bolag med säte inom EES vars överlåtbara värdepapper är upptagna till handel på en reglerad marknad. 1.4 Bolag med säte utanför EES vars överlåtbara värdepapper är upptagna till motsvarande handel och omfattas av motsvarande informationsskyldighet som bolag under 1.3 ovan. Om något av alternativen ovan passar in på dig som kund kan du gå direkt till underskriften på sista sidan (punkt 9). Om inget av alternativen ovan passar in på dig som kund ber vi dig vänligen att svara på samtliga frågor nedan. 2. Vilket av följande alternativ beskriver bäst ditt syfte med att bli kund hos Max Mitteregger Kapitalförvaltning AB och investera i våra produkter? Regelbundet sparande Riskspridning Annat vänligen ange: 3. Vilken placeringshorisont har du? Placering på lång sikt (> 5 år) Placering på medellång sikt (1-5 år) Placering på kort sikt (< 1 år) 4. Vilket belopp uppskattar du att en genomsnittlig transaktion som du gör i Max Mitteregger Kapitalförvaltning AB:s produkter kommer att uppgå till? < SEK 500,000 SEK 500,000 1,000,000 > SEK 1,000, Hur ofta kommer du uppskattningsvis att genomföra transaktioner i Max Mitteregger Kapitalförvaltning AB:s produkter? 1 gång/månad

5 flera gånger/år 1 gång/år Mer sällan 6. Verklig huvudman. Agerar du som förvaltare/agent/trustee för någon annans räkning; individ, grupp eller enhet, vilken är den verkliga huvudmannen? Ja Nej Om Ja, vänligen ange namn/firma och personnummer/organisationsnummer samt adress på den person för vilken du agerar (den verkliga huvudmannen). Fullständigt namn Personnummer/organisationsnummer * Bifoga pass eller ID-kopia Besvara även punkt 8 avseende den verklige huvudmannen. 7. Juridiska personer För kunder som är juridiska personer måste information om kundens ägarförhållanden och kontrollstruktur anges. Juridiska personer vars aktier är upptagna till handel på en reglerad marknad är undantagna. Vänligen ange namn, adress och personnummer på samtliga ägare som, direkt eller indirekt, äger 25% eller mer av aktierna eller rösterna i den juridiska personen. Namn/Firma Personnummer/Organisationsnummer Namn/Firma Personnummer/Organisationsnummer * Bifoga pass eller ID-kopia

6 Om den juridiska personen är en stiftelse, trust eller liknande vänligen ange namn, adress samt personnummer/organisationsnummer på framtida förmånstagare, alternativt namnet på de fysiska personer i vars främsta intresse den juridiska personen har inrättats eller bedriver verksamhet för. Namn/Firma Personnummer/Organisationsnummer Namn/Firma Personnummer/Organisationsnummer * Bifoga pass eller ID-kopia 8. Person I politiskt utsatt ställning ( så kallade PEP eller Politically Exposed Persons) 8.1 När en person önskar investera i Gladiator är AIF-förvaltaren, enligt lagen (2009:62) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism, skyldig att utreda om personen är en s.k. person i politiskt utsatt ställning. Politiskt utsatta personer och deras anhöriga och närmaste medarbetare bedöms tillhöra en kategori där risken för penningtvätt är större än i normalfallet. En PEP är en person som har eller tidigare har haft en viktig offentlig funktion i en stat eller funktion i ledningen i en internationell organisation. Är du eller har du under de senaste 24 månaderna haft position som: Stats- eller regeringschef, minister eller vice/biträdande minister Parlamentsledamot Domare i högsta domstolen, konstitutionell domstol eller i annat rättsligt organ på hög nivå, vilkas beslut endast undantagsvis kan överklagas Högre tjänsteman vid revisionsmyndighet eller styrelseledamot i centralbank Ambassadör, diplomatiskt sändebud eller hög officer i försvarsmakten Person som ingår i statsägd företagsförvaltnings-, lednings- eller kontrollorgan Någon av ovanstående befattningar på internationell nivå Ledningsperson i en internationell organisation (t.ex. FN, FN-anslutna organisationer, Europarådet, NATO och WTO) Nej. Om svaret är Nej vänligen gå vidare till gå vidare till nästa punkt. Ja. Om svaret är Ja, vänligen fyll i uppgifter nedan. Namn

7 Funktion Personnummer/ ID- eller Passnummer Period Namn Funktion Personnummer/ ID- eller Passnummer Period 8.2 Är du familjemedlem eller känd medarbetare till en person som är, eller under de senaste 24 månaderna har varit: Stats- eller regeringschef, minister eller vice/biträdande minister Parlamentsledamot Domare i högsta domstolen, konstitutionell domstol eller i annat rättsligt organ på hög nivå, vilkas beslut endast undantagsvis kan överklagas Högre tjänsteman vid revisionsmyndighet eller styrelseledamot i centralbank Ambassadör, diplomatiskt sändebud eller hög officer i försvarsmakten Person som ingår i statsägd företagsförvaltnings-, lednings- eller kontrollorgan Någon av ovanstående befattningar på internationell nivå Ledningsperson i en internationell organisation (t.ex. FN, FN-anslutna organisationer, Europarådet, NATO och WTO) Med närmaste familjemedlem avses: Make/maka Partner som enligt nationell lag likställs med make/maka Sambo, enligt definitionen i Sambolagen (2003:376) Barn eller barns make/partner Förälder Med känd medarbetare avses: Fysisk person som har eller har haft nära förbindelser med en person i politiskt utsatt ställning, t.ex. genom att vara verklig huvudman till en juridisk person tillsammans med en sådan person. Nej. Om svaret är Nej vänligen gå vidare till gå vidare till nästa punkt. Ja. Om svaret är Ja, vänligen fyll i uppgifter nedan. Namn Funktion Relation Personnummer/ ID- eller Passnummer

8 Period Namn Funktion Relation Personnummer/ ID- eller Passnummer Period 9. Intygande Härmed intygar jag att ovanstående uppgifter är aktuella och riktiga. Jag förbinder mig att inkomma med ny information till Max Mitteregger Kapitalförvaltning AB vid eventuella förändringar och uppdateringar av uppgifterna. Ort och datum Underskrift Namnförtydligande