ÅRLIG UPPDATERING AV KUNDUPPGIFTER AVSEENDE ÅTGÄRDER MOT PENNINGTVÄTT OCH FINANSIERING AV TERRORISM

Transkript

1 ÅRLIG UPPDATERING AV KUNDUPPGIFTER AVSEENDE ÅTGÄRDER MOT PENNINGTVÄTT OCH FINANSIERING AV TERRORISM Denna årliga uppdatering avser kunden och kundens styrelseledamöter. Avsnitt 1 och 2 ska bara genomföras för nya styrelseledamöter för kunden. Avsnitt 3 ska genomföras för alla styrelseledamöter, varje år. Avsnitt 1-3 genomförs i första hand av HSB ledamoten. Avsnitt 4 av Fastighetsekonom. Kontrollista årlig riskbedömning avseende penningtvätt och finansiering av terrorism ska genomföras varje år för varje kund. Den syftar till att klarlägga om HSB-föreningens riskbedömning av kunden bör förändras. Ifyllandet av kontrollistan genomförs av Fastighetsekonom. Uppdragsgivare Namn Organisationsnummer 1. ID-kontroll av styrelseledamöter (ifall nya har tillkommit) Fullständigt namn Styrelseledamöt Firmatecknare/ Attesträtt Pers.nummer/Org.nr ID- eller ID-kopia bifogas Namnteckning Ingen ny styrelseledamot har tillkommit.

2 2. ID-kontroll av verklig huvudman Den verklige huvudmannen är en fysisk person för vars räkning någon handlar eller, om kunden är en juridisk person, en fysisk person som kan bestämma över kunden. Verklig huvudman (> 25% ägande) Fullständigt namn Personnummer/Org.nr ID- eller ID-kopia bifogas Namnteckning Nej, ingen verklig huvudman finns Ja, verklig huvudman konsteras. Genomför kontroll PEP kontroll av den verkliga huvudmannen enligt nedan p Kontroll av Person i politiskt utsatt ställning (PEP) (Genomförs varje år, för alla företrädare samt ev. verklig huvudman) En PEP är en person som har eller tidigare har haft en viktig offentlig funktion i en stat, i Sverige eller utomlands, eller en funktion i ledningen i en internationell organisation. (Om kunden är eller har företrädare som är PEP ska skärpta åtgärder för att uppnå kundkännedom vidtas. OBS! Godkännande från VD krävs.) Är någon av styrelseledamöterna el verkligt huvudman, eller har någon av styrelseledamöterna eller verklig huvudman varit: Stats- eller regeringschef, minister eller vice/biträdande minister Parlamentsledamot/Riksdagsledamot Domare i högsta domstolen, konstitutionell domstol eller i annat rättsligt organ på hög nivå, vilkas beslut endast undantagsvis kan överklagas Högre tjänsteman vid revisionsmyndighet eller styrelseledamot i centralbank Ambassadör, diplomatiskt sändebud eller hög officer i försvarsmakten Person som ingår i statsägd företagsförvaltnings-, lednings- eller kontrollorgan Någon av ovanstående befattningar på internationell nivå Ledningsperson i en internationell organisation (t.ex. FN, FN-anslutna organisationer, Europarådet, NATO och WTO) Nej, ingen av de kontrollerade innehar eller har innehaft någon av ovanstående befattningar. Ja, styrelseledamot eller verklig huvudman har eller har haft någon av ovanstående befattningar, vänligen fyll i uppgifter nedan.

3 Namn Land Funktion Personnr ID- eller Närmaste familjemedlemmar och kända medarbetare Är någon av Föreningens styrelseledamöter, verklig huvudman, familjemedlem eller känd medarbetare till en person som är, eller har varit: Stats- eller regeringschef, minister eller vice/biträdande minister Parlamentsledamot/Riksdagsledamot Domare i högsta domstolen, konstitutionell domstol eller i annat rättsligt organ på hög nivå, vilkas beslut endast undantagsvis kan överklagas Högre tjänsteman vid revisionsmyndighet eller styrelseledamot i centralbank Ambassadör, diplomatiskt sändebud eller hög officer i försvarsmakten Person som ingår i statsägd företagsförvaltnings-, lednings- eller kontrollorgan Någon av ovanstående befattningar på internationell nivå Ledningsperson i en internationell organisation (t.ex. FN, FN-anslutna organisationer, Europarådet, NATO och WTO) Med närmaste familjemedlem avses: Make/maka Partner som enligt nationell lag likställs med make/maka Sambo, enligt definitionen i Sambolagen (2003:376) Barn eller barns make/partner Förälder Med känd medarbetare avses: Fysisk person som har eller har haft nära förbindelser med en person i politiskt utsatt ställning, t.ex. genom att vara verklig huvudman till en juridisk person tillsammans med en sådan person. Nej, ingen av de kontrollerade är familjemedlem eller känd medarbetare till någon som har eller har haft någon av ovanstående befattningar. Ja, en styrelseledamot eller verklig huvdman är familjemedlem eller känd medarbetare till någon som har eller har haft någon av ovanstående befattningar, vänligen fyll i uppgifter nedan.

4 Namn Land Funktion Relation Personnr ID- eller Kontrollen är utförd av: : Signatur av den som utfört enkäten: 4. Kontrollista årlig riskbedömning avseende penningtvätt och finansiering av terrorism Kund Räkenskapsår Utfört av Taxeringsvärde tkr Kund sedan Årsavgift kr/kvm Oäkta? Externa lokaler Nedanstående frågor besvaras här eller genom hänvisning till bilaga 1. Har uppföljning skett av väsentliga noteringar från förra året? 2. Har kontroll skett mot EU:s sanktionslista? 3. Har kontroll skett av eventuella styrelseförändringar? 4. Har någon PEP kunnat identifieras? 5. Har kontroll skett av eventuella lokalhyresgäster?

5 6. Är budget för kommande år behandlad? Kontroll av avvikande poster? 7. Har fastighetsbesiktning skett och underhållsplan behandlats/uppdaterats? 8. Har stora underhåll/investeringar behandlats? Ange dessa åtgärder. 9. Har kontroll skett av nya/större/okända leverantörer? 10. Föreligger förhöjd risk? Sammanfattad riskanalys av kunden utifrån ett penningtvättsperspektiv? Kan uppdraget behållas och accepteras utifrån ovanstående riskanalys? Kontrollen är utförd av: : Signatur av den som utfört enkäten: