Dnr TEKNAT 2008/126 Anvisningar verksamhetsplaneringen 2009, redovisning och avstämning av verksamheten 2007 och årsredovisningen 2008 Fastställd av teknisk-naturvetenskapliga fakultetsnämnden (arbetsutskottet) 2008-04-29
Innehållsförteckning 1. Inledning 4 2. Utgångspunkter och planeringsförutsättningar 5 3. Redovisning av verksamheten 7 3.1. Utbildning på grundnivå och avancerad nivå 7 3.1.1. Undervisningsspråk 7 3.1.2. Examinatorer 7 3.1.3. Utbildningsplaner 7 3.1.4. Fristående kurser 7 3.2. Forskning och utbildning på forskarnivå 8 3.2.1. Prognos för externfinansiering 2009 8 3.2.2. Professorsprogram 8 3.2.3. Kvalitet och förnyelse i forskningen 8 3.2.4. Programmens prestationer 2007 9 3.2.5. Utbildning på forskarnivå och yngre forskare 10 3.2.6. Reviderade studieplaner för forskarstuderande 11 3.2.7. Underlag för studiestödstilldelning 2009 11 3.3. Lokalförsörjning 12 3.3.1. Kommande lokalbehov 12 3.3.2. Underlag för lokaltjänsttilldelning 2009 12 3.3.3. Avstämning av institutionernas lokaltjänsttilldelning 2008 13 3.4. Kompetensförsörjning 14 3.5. Internationellt utbyte av lärare och doktorander 2008 14 4. Redovisning av övriga uppdrag 15 4.1. Kvalitet och kvalitetsarbete 15 4.2. Jämställdhet 17 4.2.1. Jämställdhetsplaner 17 4.2.2. Jämställdhetsbefrämjande studiestöd 17 4.3. Arbetsmiljö 18 4.4. Riskanalys 18 4.5. Tillgänglighet, likabehandling och mångfald 18 4.6. Samverkan med det omgivande samhället 19 4.6.1. Marknadsföring och rekrytering 19 4.6.2. Fort- och vidareutbildning 19 4.6.3. Samverkan med näringslivet 19 2
4.6.4. Forskning på webben 19 4.7. Internationalisering 20 4.8. IT-verksamhet 20 5. Äskanden inför 2009 21 5.1. Forskningsresurser 21 5.2. Behov av inredning och utrustning 21 5.3. Bidrag till särskilda populärvetenskapliga satsningar 21 5.4. Fond för pedagogisk förnyelse 21 5.5. Bidrag till forskning för de personer som åtar sig övergripande uppdrag inom grundutbildningen på fakultetsnivå 22 5.6. Övrigt 22 6. Dokument att beakta vid planeringen av verksamheten 23 6.1. Universitetetsövergripande dokument 23 6.2. Fakultetsövergripande dokument 24 7. Tidsplan 25 3
1. Inledning Detta dokument utgör anvisningar för det underlag institutionerna skall lämna inför arbetet med verksamhetsplaneringen. I dessa anvisningar efterfrågas underlag för arbetet med verksamhetsplaneringen för 2009 uppgifter som skall användas i årsredovisningen för 2008 redovisning och avstämning av verksamheten 2007 Sist i anvisningarna finns en tidsplan med tidpunkter för institutionernas leverans av underlag samt uppdragets karaktär. Även i år ska institutionernas svar inges på digitalt formulär. I huvudsak sker rapportering vid fyra olika tidpunkter under året (13 juni, 5, september, 19 september och 14 november). Med anvisningarna följer ett formulär per svarsdatum, där de frågor som är aktuella för respektive datum finns förtryckta. Institutionens svar på varje enskild fråga klistras in i formulärfältet detta för att tydliggöra vilka frågor som skall besvaras samt underlätta hanteringen av inkomna svar vid fakultetskansliet. Ifyllda svarsformulär och övriga bilagor skickas med elektronisk post till fakultetskansliet (maria.lind@uadm.uu.se). Fakultetskansliet kommer att skicka ut påminnelser till institutionerna ca en vecka före de tidpunkter underlag ska inlämnas. 4
2. Utgångspunkter och planeringsförutsättningar Verksamheten inom universitetet ska bedrivas effektivt, i enlighet med gällande rätt samt hushålla väl med statens medel. Planeringen för det kommande året ska utgå från dessa utgångspunkter samt från vad som hittills blivit känt om de resurser universitetet kommer att disponera kommande år. Verksamhetsplanen för 2008, universitetets forsknings- och utbildningsstrategierna för 2009-2012 och budgetunderlaget för 2009 2011 utgör de viktigaste lokala förutsättningarna för planeringsarbetet. Kommande avtalsmässiga löneökningar beräknas uppgå till ca 11 % under perioden 2008-01-01 till 2010-09-30, med beräknat utfall under 2008 om ca 5 % samt ytterligare ca 5 % under 2009. Dessa löneökningar kommer med största sannolikhet inte att kompenseras fullt ut av statsanslagen. Universitetsledningens bedömning är därför att resursläget inom delar av verksamheten är fortsatt ansträngt. Om arbetsgivaravgiften kommer att ändras under perioden är ännu oklart. Universitetets kostnad för ålderspensionsavgifterna är inte heller känd i dagsläget. Utifrån i dag kända uppgifter beräknas dock kostnaderna för arbetsgivaravgifter, ålderspension m.m. uppgå till 50 %. Semesterlönetillägget om 2 % (inkl. LBK) beräknas vara oförändrat. Påslaget inklusive semesterlönetillägget beräknas således uppgå till sammanlagt 52 %. I verksamhetsplaneringen för kommande år bör beaktas att universitetet under ett antal år framöver kommer att vidkännas stora pensionsavgångar. Det är därför angeläget att arbeta med kompetensförsörjning och kompetensutveckling i syfte att säkerställa att verksamhetens mål uppnås. Genomförda lokalförsörjningsprojekt under de senaste åren gör att kapitalkostnaderna ännu några år ligger på en hög nivå. En minskning kan dock förutses fr.o.m. 2010 trots vissa tillkommande investeringar i Pedagogikum, Evolutionsbiologiskt centrum, och Uppsala biomedicinska centrum. Universitetets samlade hyreskostnader beräknas under 2009 bli ca 1,4 % högre än under 2008. Ökningen kan dock variera mellan områdena. Rektor förväntas inom kort besluta att universitetet fr.o.m. 2009 ska införa den av Sveriges universitets- och högskoleförbunds förbundsförsamling rekommenderade modellen för redovisning av indirekta kostnader. Den nya modellen bygger på att en fullständig kostnadsfördelning ska göras av de indirekta kostnaderna på institutioner/enheter och dess s.k. kostnadsbärare. Modellen kommer att påverka tekniken för uttaget samt budgeten för universitetsgemensamma ändamål (inkl. universitets- och biblioteksgemensamma delar av universitetsbiblioteket) eftersom möjligheten till direktavsättningar via anslag upphör. För 2009 är ambitionen att om nuvarande uttagsmodell skulle tillämpas - det procentuella overheaduttaget för finansiering av universitetsgemensamma ändamål (inkl. universitets- och biblioteksgemensamma delar av universitetsbiblioteket) inte ska öka. Ekonomiavdelningen återkommer i särskild ordning om eventuella konsekvenser när beslut om ett införande har fattats. Den nya redovisningsmodellen kommer även att påverka uttaget för fakultetsgemensamma kostnader, vilket ger ändrade förutsättningar för fördelningen av statsanslaget till institutioner/enheter. En översyn av fakultetens fördelningsprinciper kommer därför att göras inför VP 2009. 5
Områdesnämnderna samt den utbildningsvetenskapliga fakultetsnämnden ska i sin planering beakta vad som sägs i program och lokala regler för universitetet som helhet (se bl.a. verksamhetsplan 2008 kap 3). När budgetpropositionen presenteras i september 2008 kan kompletterande anvisningar komma att lämnas. Ekonomiavdelningen återkommer även i särskild ordning kring återrapporteringskraven av det ekonomiska resultatet för 2008. 6
3. Redovisning av verksamheten 3.1. Utbildning på grundnivå och avancerad nivå Institutionerna skall senast den 13 juni 2008 redovisa de åtgärder som genomförts och vilka medel som har avsatts inom grundutbildningen under 2007 för att: - bedriva ämnesstudievägledning - säkerställa ett pedagogiskt ledarskap vid institutionen Vad gäller kvalitet och kvalitetsarbete se avsnitt 4.1. 3.1.1. Undervisningsspråk Enligt fakultetens språkplan skall uppgifter lämnas gällande undervisningsspråk senast den 13 juni 2008 i bilaga 1. 3.1.2. Examinatorer Institutionernas förslag till examinatorer för kurser inom utbildningsprogram, fristående kurser inkl. sommarkurser (i den mån dessa är klara) ska lämnas till fakultetskansliet senast den 5 september 2008. Eftersom beslut om examinatorer tas i naturvetenskapliga respektive tekniska utbildningsnämnden ska förslagen inlämnas separat för respektive nämnds beslutsområde, dvs. kurser inom naturvetarprogrammet/datavetenskapligt program samt kandidat- och masterprogram i ett dokument, kurser inom högskole- och civilingenjörsprogrammen i ett annat dokument och förslag till examinatorer på fristående kurser inkl. sommarkurser i ett tredje dokument 3.1.3. Utbildningsplaner Institutionernas förslag beträffande ändringar i utbildningsplaner för 2009/10 skall lämnas senast den 19 september 2008. I de fall nya kurser föreslås skall förslaget inkludera preliminära kursplaner. 3.1.4. Fristående kurser Uppgifter om utbildningsutbudet vt 2009 har redan lämnats i utbildningskatalogen; kompletterande uppgifter kommer att begäras in av studerandebyrån efter sommaren 2008 till det s.k. supplementet. Förslag till fristående kurser läsåret 2009/2010, samt sommarkurser 2009, förs in i kursdatabasen Selma omkring den 1 november utifrån särskilda anvisningar från studerandebyrån. Nytt kursutbud och ändringar av särskild behörighet ska fastställas av berörd instans inom fakulteten innan rektor fastställer utbildningskatalogen. 7
3.2. Forskning och utbildning på forskarnivå Regeringen fördelade forskningsmedel om 300 mkr under 2008 varav Uppsala universitet tilldelades en ökning om ca 74,8 mkr till forskning och utbildning på forskarnivå 2008. Regeringen aviserar en ökning om ytterligare 400 mkr för 2009 men dessa forskningsmedel är ännu inte fördelade på lärosäten och forskningsfinansiärer. 3.2.1. Prognos för externfinansiering 2009 Institutionerna ska redovisa förväntade förändringar av den externfinansierade forskningen senast den 13 juni 2008. Uppdragsforskning och bidragsforskning ska belysas var för sig, uppdelat på professorsprogram enligt tabell i svarsformuläret. Hänsyn ska tas till beslutade förslag på anslagsökningar till olika forskningsfinansiärer. 3.2.2. Professorsprogram I verksamhetsplanen för 2008 har konsistoriet fastställt professorsprogram för de tre områdesnämnderna samt den utbildningsvetenskapliga fakultetsnämnden. Som underlag för VP för 2009 ska institutionerna senast den 13 juni 2008 inlämna förslag till eventuell omprövning /ledigkungöranden av professurer under detta år. Detta ska redovisas tillsammans med en flerårig planering inom ramen för professorsprogrammen. Inslagen av förnyelse inom professors-programmen ska särskilt beskrivas. Till detta kommer en redovisning av övriga viktiga förändringar av verksamheten med kostnadskonsekvenser. 3.2.3. Kvalitet och förnyelse i forskningen Universitetet tilldelades en anslagsökning från regeringen om ca 74,8 mkr till forskning och utbildning på forskarnivå 2008. Av dessa medel har konsistoriet beslutat fördela 39,8 mkr mellan områdesnämnder/utbildningsvetenskaplig fakultetsnämnd för beslut på områdesrespektive fakultetsnivå. Den huvudsakliga utgångspunkten för de särskilda satsningar som görs bör vara att bidra till kvalitet och förnyelse i forskningen. För områdets satsningar disponeras 14,9 miljoner kronor under 2008 (se tabell 1 nedan). Institutionerna ska senast 13 juni 2008 särskilt redovisa vilka insatser och satsningar som planerats hittills med detta stöd. 8
Tabell 1. Områdets satsningar utifrån KoF07 Org Inst/ motsv Ändamål Summa Summa inst 10000 Teknisk-naturvetenskapliga fakulteten Foass matematik 560 000 10000 Teknisk-naturvetenskapliga fakulteten Foass reglerteknik 560 000 10000 Teknisk-naturvetenskapliga fakulteten Foass observationell astrofysik 560 000 10000 Teknisk-naturvetenskapliga fakulteten Prof tillämpad mekanik 1 000 000 10000 Teknisk-naturvetenskapliga fakulteten Foass jonfysik 560 000 10000 Teknisk-naturvetenskapliga fakulteten Foass teoretisk kemi 560 000 10000 Teknisk-naturvetenskapliga fakulteten Foass organisk kemi 560 000 10000 Teknisk-naturvetenskapliga fakulteten Foass biologisk masspektrometri 560 000 10000 Teknisk-naturvetenskapliga fakulteten Foass evolutionsbiologi 10000 Teknisk-naturvetenskapliga fakulteten Övertalighet, Rehab, Särsk satsn 500 000 5 420 000 10400 Matematiska inst Centr för tillämpd matematik 250 000 10400 Matematiska inst Univ lekt matematik 570 000 820 000 10600 Inst för informationsteknologi Prof databasteknik 321 364 10600 Inst för informationsteknologi Uppgrad prof Sandblad 415 172 736 536 11200 Inst för fysik och materialvetenskap Prof teoretisk magnetism 1 059 215 11200 Inst för fysik och materialvetenskap Univ lekt yt- och gränsskiktsvetenskap 570 000 1 629 215 12500 Inst för teknikvetenskaper Univ lekt elektricitetslära 570 000 12500 Inst för teknikvetenskaper Univ lekt industriell teknik 285 000 855 000 13300 Inst för fotokemi och molekylärvetenskap Uppgrad prof Lindblad 260 918 260 918 14600 Inst för ekologi och evolution Foass limnologi 560 000 560 000 14700 Inst för evol, genomik och systematik Stöd evolutionsbiologi 200 000 200 000 14800 Inst för fysiologi och utvecklingsbiologi Foass evol organismbiologi 560 000 560 000 15200 Inst för cell- och molekylärbiologi Univ lekt bioorganisk kemi 570 000 15200 Inst för cell- och molekylärbiologi Prof biologisk masspektrometri 919 357 1 489 357 16100 Inst för geovetenskaper Foass paleobiologi 560 000 560 000 18100 Centrum för bioinformatik Delfinansiering prof, ul 1 100 000 1 100 000 46800 Inst för neurovetenskap Studiestöd molekylär cellbiologi 695 123 695 123 14 886 149 14 886 149 3.2.4. Programmens prestationer 2007 Fakulteten gör en årlig uppföljning av forskningsprogrammens tilldelning av fakultetsmedel och utfall i form av externa medel, antal examina (dr och lic) och antal publikationer. Detta används delvis som underlag för kommande prioriteringar. Tillsammans med årets anvisningar skickas till varje institution ett underlag med befintliga prestationsdata för institutioner/forskningsprogram för 2007. Senast den 13 juni 2008 ber vi att institutionerna kontrollerar och eventuellt korrigerar med tydlig markering i bifogade excel-bilagor. Fakultetsmedel, studiestöd och publikationer, bil. 2. Data beträffande fakultetsmedel och studiestöd är tagna från fördelningen som gjordes i VP för 2007. I de fall institutionen fördelat pengar till de enskilda programmen utöver det som syns i VP skall siffrorna korrigeras enligt den faktiska fördelningen. Detta för att få en tydligare bild av hur stora resurser som de facto gått till varje program. Publikationsstatistiken kommer från publikationsdatabasen OPUS, efter rapportering från institutionerna tidigare under våren. Generellt redovisas i statistiken artiklar som genomgått peer-review granskning. Enligt önskemål redovisas dessutom Conference proceedings som en separat post. Externa medel, bil. 3: Institutionerna skall i bilaga 3 redovisa externa medel genom att summera forskningsbidrag, försäljning av forskningsuppdrag samt försäljning av konsultuppdrag per 9
forskningsprogram. Underlaget till detta skall tas från Raindance med rapporten EXTMED för perioden 1 januari 2007 till 31 december 2007. Examina, bil. 4: Statistiken över doktors- och lic-examina kommer från UPPDOK. Där anges forskarutbildningsämne, men inte forskningsprogram. Institutionerna ombedes därför fylla i forskningsprogram i namnlistan. 3.2.5. Utbildning på forskarnivå och yngre forskare I planeringen av utbildning på forskarnivå ska de nya beskrivningarna för doktorsexamen och licentiatexamen samt de av konsistoriet fastställda dokumenten Antagningsordning för forskarutbildningen vid Uppsala universitet och Föreskrifter för forskarutbildningen vid Uppsala universitet tillämpas. Institutionerna ska också senast 13 juni 2008 redovisa de överväganden som gjorts avseende balansen mellan dimensionering och kvalitet i finansieringen av utbildning på forskarnivå. I högskoleförordningen (1993:100) har kraven på utbildade handledare i utbildning på forskarnivå skärpts. Varje doktorand ska ha minst en handledare som genomgått handledarutbildning. Institutionerna ska senast den 13 juni 2008 rapportera vilka insatser som genomförts för att öka andelen handledare med denna utbildning samt hur stor andel av handledarna som har genomgått handledarutbildning. Institutionerna ska senast den 13 juni 2008 rapportera vilka åtgärder som har genomförts eller kommer att vidtas för att förhindra förekomsten av så kallade skuggdoktorander. Kompletterande anvisningar kommer att skickas ut efter att den av rektor tillsatta arbetsgruppen (UFV 2008/169) har slutfört sin utredning. Universitet och högskolor ska bredda rekryteringen till utbildning på forskarnivå. Utbildningen ska förbereda en karriär såväl inom som utanför högskolan. Institutionerna ska senast den 13 juni 2008 redovisa vilka särskilda åtgärder som vidtagits för att nå målet. Institutionerna ska senast den 14 november 2008 redovisa vilka åtgärder som vidtagits eller kommer att vidtas under 2008 för att med bibehållen kvalitet öka effektiviteten i utbildningen på forskarnivå. Institutionerna skall senast den 13 juni 2008 redovisa de åtgärder som genomförts under 2007 för att uppfylla de övergripande målen för forskarutbildningen (Mål och strategier för Uppsala universitet; Konsistoriet 2008-04-22; Studieplan för forskarutbildning vid teknisknaturvetenskaplig fakultet, allmän del; Tek.nat fakultetsnämnd 2008-04-08) för att - ge doktoranderna pedagogiska erfarenheter genom undervisningsinsatser inom sitt vetenskapliga område, 10
- ge doktoranderna möjlighet att inträda i det internationella forskarsamhället genom deltagande i konferenser samt kurser och forskning vid utländska universitet. - - forskarstuderande med annat modersmål än svenska ska erbjudas grundläggande svenskundervisning, - se till att doktoranderna har tillgång till studievägledning och karriärplanering 3.2.6. Reviderade studieplaner för forskarstuderande Fakulteten ansvarar för att de individuella studieplanerna årligen revideras. I syfte att förbättra den kontrollen skall institutionerna senast den 13 juni 2008 redovisa en namnlista över forskarstuderande vid institutionen samt vilka av dessa vars studieplaner reviderats under 2007. 3.2.7. Underlag för studiestödstilldelning 2009 Institutionerna (forskningsprogrammen) tilldelas studiestöd för forskarstuderande baserat på antal doktors- och licentiatexamina under de senaste fem åren. Underlag tas från UPPDOK (via Glis) efter den 30 juni, och kommer att skickas ut till institutionerna för kontroll därefter. Underlaget skall kontrolleras och återsändas till fakultetskansliet senast den 19 september 2008. 11
3.3. Lokalförsörjning 3.3.1. Kommande lokalbehov I universitetets VP 2007 aviserades att ett samlat grepp ska tas om lokalbehoven och dokumentera detta i form av en långsiktig plan. Grunden för arbetet lades i ett rektorsbeslut 2007-09-25. En rapport har nu utarbetats av utredningsgruppen och bifogas VP-anvisningarna för 2009. Rapporten är avsedd att läggas till grund för universitetsledningens och nämndernas fortsatta arbete, där en långsiktig lokalförsörjningsplan med minst fem års perspektiv tas fram under hösten 2008 och fastställs i samband med beslut om verksamhetsplan för 2009. Förutom den sedvanliga översynen av lokalbehoven som alltid görs i samband med verksamhetsplaneringen ska institutionerna därför senast den 13 juni 2008 särskilt kommentera de planer och frågeställningar som redovisas i rapporten (bilaga X). Önskvärt är att kommentarerna och synpunkterna på planeringen så långt möjligt redovisas i ett upp till 5-10-årigt perspektiv. De bakomliggande verksamhetsförändringar som motiverar institutionernas förändrade lokalbehoven ska redovisas tydligt. Viktigt är att redovisningen avser såväl ökade lokalbehov som redan aviserade eller väntade uppsägningar och lokalminskningar. Institutionerna skall i sin verksamhetsplanering beakta de ekonomiska konsekvenserna av lokalförändringar, såväl vad avser lokaltjänstkostnader som kapitalkostnader för egna investeringar i inredning och utrustning. Frågor om institutionernas lokalplanering: - Vilka lokaler (inkl lokalarea) har sagts upp? - Vilka ändringar av lokalinnehavet planeras under det kommande året och i ett 5- till 10- årigt perspektiv? I början av oktober kommer byggnadsavdelningen att distribuera en redovisning av preliminära lokaltjänstkostnader på institutionsnivå för 2009 till områdeskanslier och institutioner. 3.3.2. Underlag för lokaltjänsttilldelning 2009 För 2009 kommer samma lokaltilldelningsmodell att tillämpas som i VP 2008 (TEKNAT 2006/164, beslut FN 2006-09-05). Lokaltjänstmedel till utbildning på grund nivå och avancerad nivå fördelas enligt tre principer: a) Medel till grundutbildningslab baserat på lokaltjänstkostnad. b) Medel enligt tilläggsbeslut c) Tilldelning baserat på helårsstudenter enligt uppdrag och medelhyra Lokaltjänstmedel till utbildning på forskarnivå och forskning fördelas enligt två principer. d) Medel enligt tilläggsbeslut e) Tilldelning baseras på en gemensam ram som skapas av fakultetsmedel och externa inkomster. Därefter beräknas tilldelningen efter heltidsekvivalenter (alla prestationer), 12
medelhyra och labfaktor. För att få fram tilldelningen av fakultetsmedel görs sedan avdrag för externa inkomster. Institutionerna ska senast 19 september 2008 redovisa förändringar (jämfört med VP2008) av lokaler för grundutbildningslab som idag får full kostnadstäckning. Aktuella grundutbildningslab ska, med angivande av vilka som har rätt att boka dessa, senast 1 juni 2008 vara inlagda i universitetets lokalbokningssystem. Medel fördelade enligt tilläggsbeslut (punkterna b och d ovan). Institutionerna ges här tillfälle att senast den 19 september 2008 inkomma med underlag för lokalbehov som inte täcks av punkterna a, c och e ovan. Även verksamheter som tidigare tilldelats medel ska inkomma med underlag (se VP 2008 Bilaga 5, kolumn 6 och kolumn 9). Eventuella förändringar jämfört med VP 2008 ska motiveras. Utgångspunkten är dock att huvuddelen av medel för lokaltjänsttilldelningen ska fördelas via övriga fördelningsprinciper. Medelhyra beräknas utifrån redovisningen av preliminära lokaltjänstkostnader som byggnadsavdelningen skickar ut i början av oktober. Labfaktorer från lokalklassificering och mätning beslutade i VP2006 och vid fakultetsnämndens sammanträde den 23 maj ligger fast. Heltidsekvivalenter ligger fast enligt VP2008. Externa inkomster är en viktig komponent i fördelningen. När verksamhetsplanen beslutas är utfallet för externa inkomster för 2009 inte känt. Därför används en prognos av externa inkomster som motsvarar utfallet för perioden 1 oktober 2007-30 september 2008. Under hösten 2009 kommer en avstämning att göras av det faktiska utfallet och lokaltjänsttilldelningen kommer då att justeras. (Se avsnitt 3.3.3 nedan). Ingen avstämning av övriga parametrar kommer att göras. 3.3.3. Avstämning av institutionernas lokaltjänsttilldelning 2008 Fakultetskansliet kommer att i samråd med varje institution/motsvarande att göra en avstämning av institutionernas lokaltjänsttilldelning retroaktivt för verksamhetsåret. Fakultetskansliet kommer att skicka ut underlag till institutionerna senast den 15 oktober 2008 avseende externa medel för kontroll därefter. Underlaget skall kontrolleras och återsändas till fakultetskansliet, tidpunkt för detta meddelas senare. Externa inkomster för perioden 1 oktober 2007 30 september 2008 enligt Raindance-rapporten TEXLOK kommer att användas för denna avstämning av slutlig lokaltjänsttilldelning för 2008. Vid avstämningen kommer kolumn 11 b (VP 2008, bilaga 5, s 53) att justeras. Då tilldelningen baseras på en gemensam ram av fakultetsmedel och externa inkomster, kommer även kolumn 10 att beräknas om, så att den totala fördelningen även efter avstämningen uppgår till 117 078 000 kr (kol 12). 13
3.4. Kompetensförsörjning Institutionerna ska senast 14 november 2008 redovisa de åtgärder som har vidtagits för att säkerställa att kompetens finns för att nå verksamhetens mål. I redovisningen ska det även ingå en analys och en bedömning av hur de vidtagna åtgärderna sammantaget har bidragit till att nå verksamhetens mål. Som underlag till detta ska institutionerna för samtliga anställda redovisa: - Befattningar där det är särskilt svårt att rekrytera rätt kompetens - Specifika satsningar för att underlätta rekryteringen av nya medarbetare exempelvis annonskampanjer, mässor, webbsidor osv. - Eventuella mentors-/adept- system för att öka erfarenhetsutbytet 3.5. Internationellt utbyte av lärare och doktorander 2008 Institutionens olika former av utbyte med andra länder av doktorander, lärare och forskare uppdelat på teknik och naturvetenskap skall redovisas senast den 14 november 2008. Såväl utbyten inom ramen för etablerade utbytesprogram som andra program skall redovisas om möjligt. Mallar att fylla i dessa uppgifter bifogas, bilaga 6a, 6b, 6c och 6d 14
4. Redovisning av övriga uppdrag 4.1. Kvalitet och kvalitetsarbete Under perioden 2008 2012 kommer Högskoleverket (HSV) att granska kvalitetsarbetet vid samtliga lärosäten, dvs hur universitet och högskolor arbetar med kvalitetssäkring och kvalitetsutveckling i utbildning, forskning och samverkan. Uppsala universitets kvalitetsarbete ska bedömas under 2009. Inför detta kommer Uppsala universitet att ägna sig åt ett självvärderingsarbete med start under våren 2008. I februari 2009 ska universitetet lämna en självvärderingsrapport till HSV i vilken organisation, genomförande och resultat av universitetets kvalitetsarbete ska redovisas. Därefter sker platsbesök av bedömargrupp. Som ett underlag för självvärderingsrapporten ska institutionerna senast 2008-09-05 redovisa följande uppgifter. Kontinuerligt kvalitetsarbete 1. Beskriv vilket kontinuerligt kvalitetsarbete som äger rum inom utbildning, forskning och samverkan på institutionsnivå. a. Hur är arbetet organiserat? b. Hur fördelas ansvaret? c. Hur förankras arbetet? d. Hur genomförs det? e. Hur följs det upp? f. Hur säkerställs att kvalitetsarbetet leder till kontinuerlig förbättring av verksamheten? 2. Finns det, på institutionsnivå, dokument som beskriver kvalitetsarbetets mål, organisation och ansvarsförhållanden, samt strategier för förankring, genomförande och uppföljning enligt ovan? I så fall, bilägg detta/dessa. 3. Kvalitetsförbättrande åtgärder a. Vilka konkreta förändringar och kvalitetsförbättrande åtgärder har vidtagits i verksamheten till följd av kvalitetsarbetet (t.ex. resultat från uppföljningar och utvärderingar) på institutionsnivå? Ge exempel. b. Vilka resultat, kortsiktiga och långsiktiga, har uppnåtts av de kvalitetsförbättrande åtgärderna? 4. Vad gör ledningen på olika nivåer för att främja en god kvalitetskultur, som stimulerar till analys, kritisk reflektion och samtal om kvaliteten i verksamheten? 5. Hur säkerställs att lärare, doktorander, övrig personal och studenter är aktiva i granskning och utveckling av kvaliteten i den verksamhet de är involverade i? 6. Vilken framtida utveckling av kvalitetsarbetet är planerad, på institutionsnivå? 7. Vilka universitetsgemensamma stödfunktioner är särskilt viktiga för kvalitetsarbetet på institutionsnivå? Motivera. 15
Bedömning och examination av studenter 8. Hur säkerställs att examination av studenter sker utifrån målen i examensordningen och lokalt formulerade mål (förväntade studieresultat)? 9. Hur förmedlas bestämmelser, tillvägagångssätt och kriterier för bedömning och examination på ett för studenter tydligt och tillgängligt sätt? 10. Vad görs för att säkerställa att examinationen: a. är individuell, tillförlitlig och relevant? b. utgår från vedertagen kunskap om bedömning och betygssättning? c. uppfattas både som kunskapskontroll och som ett inlärnings- och utvecklingstillfälle? Ge gärna exempel. Personalens kompetens och möjligheter till kompetensutveckling 11. Hur säkerställs att all personal har de kvalifikationer och den kompetens som krävs för den aktuella verksamheten? a. I vilken utsträckning ges möjlighet till kompetensutveckling? b. Finns strategiska planer för personalens kompetensutveckling (vad gäller lärare ämnesmässigt och pedagogiskt)? Om så, beskriv dessa och hur de används. c. Hur säkerställs lärarnas tid för forskning inom ramen för anställningen? Lärandemiljö, resurser och stöd till studenterna 12. Vad görs för att säkerställa att studenterna har en god lärandemiljö dvs tillgång till ändamålsenliga lokaler, bibliotek med aktuell och relevant litteratur, nödvändig teknisk utrustning, studievägledning, studieadministration etc? 13. Hur sker kontinuerlig granskning och förbättring lärandemiljön? Ge gärna konkreta exempel på resultatet av detta arbete. Insamling och användning av nyckeltal och annan information 14. Hur används nyckeltal motsv. som samlas in systematiskt (t ex söktryck, genomsnittlig studietid, andel som avlägger examen, uppgifter om anställning efter utbildningen, lärarkapacitet, lärarkompetens) för att följa upp verksamheten och utvärdera dess kvalitet? Information till allmänheten 15. Hur presenteras information om utbildningarna till allmänheten? Hur säkerställs att informationen är saklig, korrekt och lättillgänglig? Vad övrigt beaktas vid utformningen av denna information? Övergripande värdering 16
16. Vilka styrkor och svagheter kan identifieras i kvalitetsarbetet på institutions- respektive fakultetsnivå? 17. Vad bedömer ni som särskilt angeläget på såväl fakultets- som institutionsnivå inför framtiden utifrån redovisat kvalitetsarbete? Vilka slutsatser/budskap bör förmedlas: a. internt, inom fakulteten? b. till universitetsledningen? c. till politiker och allmänhet? 4.2. Jämställdhet 4.2.1. Jämställdhetsplaner Konsistoriet fastställde 2006-12-14 Uppsala universitets jämställdhetsplan för perioden 2007-2009. Planen kompletteras varje år med ett av ledningen fastställt ettårigt åtgärdsprogram. Det senare innehåller ett antal konkreta mål där åtgärder för att uppnå målen och ansvariga för att målen uppnås anges. Institutionerna ska senast den 14 november 2008 lämna följande underlag: - Jämställdhetsplan för 2008 samt utvärdering av föregående års jämställdhetsplan och jämställdhetsarbete i enlighet med jämställdhetslagen 13. - En kort redogörelse för hur anställda och studenter informerats om handlingsprogrammet mot kränkning på grund av kön. - En kort redogörelse för hur det fortlöpande uppdraget i den centrala jämställdhetsplanen har genomförts. - Institutioner ska även lämna namn på jämställdhetsombud och ledamöter i jämställdhetsgruppen på institutionsnivå. Avsikten är att göra institutionernas jämställdhetsplaner tillgängliga på fakultetens hemsida 4.2.2. Jämställdhetsbefrämjande studiestöd Teknisk-naturvetenskapliga fakultetsnämnden beslutade hösten 2005 att fr. o m. den 1 januari 2006 fördela 10 % av varje sektions studiestödsmedel efter enskilda beslut, med ambitionen att öka jämställdheten mellan könen inom fakultetens verksamhet. Institutionerna skall senast den 19 september 2008 inkomma med en kort redogörelse för hanteringen av den jämställdhetsbefrämjande delen av studiestödet för forskarutbildning. Prefekterna anmodas ge en samlad bild av uppfattningarna inom hela verksamheten vid sina institutioner enligt följande: - har proceduren fungerat tillfredställande? Har t. ex. informationsflödet till alla varit tillfredställande, har beslut tagits i god ordning, och har besluten kunnat verkställas? - har fördelningen av medel lett till framsteg angående jämställdhet? Detta kan vara svårt att analysera, och det kan ta lång tid innan det går att bedöma, men kanske finns det något som kan konstateras redan nu? 17
4.3. Arbetsmiljö Institutionerna ska senast den 13 juni 2008 lämna in en kopia av aktuell handlingsplan för arbetsmiljöförbättrande åtgärder inklusive handlingsplan för anpassning av arbetsmiljön för anställda och studenter med funktionshinder. Arbetsmiljöplanen skall finnas både på svenska och på engelska och insändes som separata bilagor i Word- eller pdf-format. Avsikten är att göra institutionernas arbetsmiljöplaner tillgängliga på fakultetens hemsida. 4.4. Riskanalys Under 2007 uppmanades varje institution/motsvarande att genomföra en riskanalys utifrån risken för skador eller förluster som ekonomiskt kan drabba universitetet. I det underlag som redovisas från institutionerna finns fortfarande en del kompletteringar att genomföra. Problemområden har identifierats. Sannolikhet och konsekvens har bedömts för dessa områden. Liksom tidigare år saknas i många fall ett åtgärdsprogram för att minska risken för en oönskad händelse. Institutionerna uppmanas att göra en översyn av riskplanen och upprätta ett åtgärdsprogram. Dokumenten skall senast den 13 juni 2008 sändas in till fakultetskansliet. 4.5. Tillgänglighet, likabehandling och mångfald Planerna för likabehandling, mångfald och tillgänglighet avser samtliga perioden för 2007-2009: Likabehandlingsplan för 2007 2009 Mångfaldsplan för 2007 2009 Tillgänglighetsplan för 2007 2009 Inför 2009 års mer omfattande uppföljning av planerna görs under 2008 en mindre uppföljning. Varje institution ska därför kortfattat redovisa hur arbetet med likabehandling, mångfald och tillgänglighet utformats. Redovisningarna ska vara fakultetskansliet tillhanda senast 14 november 2008. 18
4.6. Samverkan med det omgivande samhället Institutionerna skall senast den 13 juni 2008 under följande rubriker kort redovisa de insatser som görs. 4.6.1. Marknadsföring och rekrytering I fakultetens arbete med att identifiera, attrahera och rekrytera studenter till fakultetens utbildningar ingår att samordna verksamheter och att göra prioriteringar mellan olika insatser. De insatser som institutionerna gör är i det sammanhanget ett viktigt underlag. Förutom en kort beskrivning av aktiviteten skall en uppskattning göras av vilka ekonomiska resurser som har använts för ändamålet under 2007 samt vilka ekonomiska resurser som avsätts av institutionen för 2009. För 2009 finns dessutom möjlighet att från fakulteten ansöka om medel för särskilda populärvetenskapliga satsningar, se äskanden. - Utbildningsinformation och rekrytering på kort sikt (marknadsföringsmaterial, besök av gymnasieklasser, PRAO, gymnasieprojektarbeten, andra samarbeten med gymnasiet etc.) - Långsiktig rekrytering och populärvetenskap (Öppet hus, jubileer, besöksverksamhet för allmänheten, offentliga föreläsningar etc.) - Internationell marknadsföring och rekrytering (riktade rekryteringsresor, marknadsföring på internationella universitet, nya utbytesavtal etc.) 4.6.2. Fort- och vidareutbildning Institutionerna skall redovisa vilka insatser som gjorts under 2007 samt vilka insatser som planeras för 2009 inom följande områden: - Uppdragsutbildning: Antal kurser, målgrupper samt omfattning i tid - Marknadsföring av befintliga kurser mot grupper yrkesverksamma utanför universitetet: Vilka kurser har marknadsförts och mot vilka målgrupper 4.6.3. Samverkan med näringslivet Adjungerade professorer: Hur många adjungerade professorer finansierade av näringslivet fanns vid institutionen 2007? Industridoktorander: Hur många doktorander helt eller delvis finansierade av näringslivet fanns vid institutionen 2007? Redovisa goda exempel på samverkan med näringslivet avseende utbildning, forskarutbildning och forskning. 4.6.4. Forskning på webben Prefekten ansvarar för att institutionens forskning finns beskriven i fakultetens forskningsdatabas www.teknat.uu.se/forskning, och att informationen är uppdaterad och korrekt. Institutionernas forskningsbeskrivningar finns i bilaga 5. Förslag till nya forskningsbeskrivningar, dvs namn på 19
forskningsbeskrivning (på svenska och engelska) samt kontaktperson som ska ansvara för uppdatering skall vara fakulteten tillhanda senast den 13 juni 2008. Nya forskningsbeskrivningar skall vara godkända av berörda prefekter och sektionsdekaner. Institutionerna (ansvariga inrapportörer enligt bilaga 5) skall senast den 13 juni 2008 ha uppdaterat forskningsbeskrivningarna i fakultetens forskningsdatabas. E-postmeddelanden med information om uppdateringsomgången kommer att skickas ut till inrapportörer när databasen öppnas. 4.7. Internationalisering Enligt de av universitetet fastställda Mål och strategier (UFV 2007/1478) är ett viktigt mål att vidare utveckla internationaliseringen av utbildningen på alla tre nivåer. Institutionerna skall, senast den 13 juni 2008, redovisa hur internationaliseringsarbetet inom utbildningen på grund-, avancerad- och forskarnivå bedrivs och följs upp. Redovisningen skall kommenteras. Eventuella mål för internationaliseringsarbetet, såväl kvantitativa som kvalitativa, skall redovisas enligt följande: - Vilka internationella samarbetsavtal institutionen har (för student- och lärarutbyte samt forskningssamarbete), och ange vilka av dessa som institutionen bedömer mest intressanta att arbeta vidare med för att skapa strategiska allianser inför framtida samarbeten - Vilka eventuella hinder som finns för ett utökat samarbete (ekonomiska medel, tid, byråkrati, annat) och vilka åtgärder som skulle vara viktigast för ett mera omfattande internationellt samarbete - Institutionens åtgärder som stöd för lärares kompetens att undervisa på främmande språk - Institutionens åtgärder för att använda gästlärares/motsv. kompetens i undervisningen på de tre nivåerna 4.8. IT-verksamhet Enligt fakultetens IT-strategi (http://www.teknat.uu.se/internt/dokument/aktuellt/ufv-04-600-itstrategi.pdf ) skall institutionerna senast den 13 juni 2008 översiktligt rapportera vilken ITverksamhet som har bedrivits under 2007, vilka mål som uppnåtts, allvarligare säkerhetshändelser m.m. Därutöver skall institutionerna rapportera en översiktlig plan för IT-verksamheten inför 2009. 20
5. Äskanden inför 2009 5.1. Forskningsresurser Institutionerna skall senast den 13 juni 2008 föreslå förändringar med motiveringar vad gäller forsknings-/professorsprogram samt behov av lektorer och forskarassistenter som skall behandlas i verksamhetsplaneringen inför 2009. 5.2. Behov av inredning och utrustning Tilldelade universitets- eller fakultetsmedel till verksamheten skall i princip täcka kostnader för ombyggnader, inredning och utrustning. Institutionerna ges här tillfälle att senast den 13 juni 2008 söka medel för sådana ändamål. Ansökningarna kommer att vägas mot andra behov inom fakulteten i den slutliga behandlingen av VP 2009. 5.3. Bidrag till särskilda populärvetenskapliga satsningar Då det finns ett behov av möjligheten att ansöka om bidrag för särskilda större populärvetenskapliga satsningar, ges här institutionerna möjlighet att senast den 13 juni 2008 ansöka om bidrag till sådana satsningar som är aktuella under 2009. Satsningarna skall avse deltagande i nationella eller andra större evenemang. Ansökan med motivering skall innehålla Projektbeskrivning om max en sida Budget för deltagandet 5.4. Fond för pedagogisk förnyelse Fonden för pedagogisk förnyelse inrättades 2002 och disponerar preliminärt 3 800 000 kr under 2009. Undervisande personal vid teknisk-naturvetenskaplig fakultet kan ansöka om projektmedel för pedagogisk utveckling av undervisning och examination. Ansökan är webbaserad, se fakultetens hemsida http://www.teknat.uu.se/internt/regelverk/verksamplan/pedagogisk_fornyelse.php. Sista dag för ansökan är den 1 oktober 2008. Underlag för urval kommer att vara grad av pedagogisk förnyelse och möjligt genomslag i fakultetens utbildningar. Dessutom kommer trovärdighet av plan för genomförande och kostnadseffektivitet att beaktas. Eventuellt ytterligare prioriterade områden annonseras när den webbaserade ansökan öppnas omkring 1 september 2008. Avser ansökningarna förlängningar av pågående eller avslutade projekt skall detta tydligt framgå av ansökan. Medel beviljas i huvudsak till personalkostnader. Medel för andra större kostnader beviljas endast undantagsfall. Om programkurser berörs ska det av ansökan framgå att samråd har skett med ansvarig programsamordnare. 21
5.5. Bidrag till forskning för de personer som åtar sig övergripande uppdrag inom grundutbildningen på fakultetsnivå Personer med övergripande uppdrag inom grundutbildningen kan tilldelas bidrag till sin forskning. Härmed inbjuds till en ny ansökningsomgång omfattande 2009 med möjlighet till förlängning. Ansökan skall avse stöd till egen forskningsverksamhet. Bidraget är maximerat till 100 000 kr per person och år. Avsikten är att sökande skall kunna frigöra tid för egen forskning. Medlen finns tillgängliga från 1 januari 2009. En prioritering bland inkomna förslag kommer att göras. Fakultetsnämnden fattar det slutliga beslutet om vilka ansökningar som beviljas. Ansökan inges till fakultetskansliet senast den 19 september 2008 och skall innehålla Projektbeskrivning om fem sidor Publikationslista för de senaste fem åren 5.6. Övrigt Institutionerna skall senast den 13 juni 2008 föreslå andra förändringar med motiveringar som skall behandlas i verksamhetsplaneringen inför 2009. 22
6. Dokument att beakta vid planeringen av verksamheten 6.1. Universitetetsövergripande dokument Mål och strategier för Uppsala universitet Kommunikationspolicy och kommunikationsstrategi Handlingsprogram för kvalitetsarbete Pedagogiskt program Riktlinjer avseende studenternas arbetsvillkor Mål och riktlinjer för studie- och yrkesvägledning Jämställdhetsplan Handlingsplan för breddad rekrytering Likabehandlingsplan Mångfaldsplan Tillgänglighetsplan Handlingsprogram mot kränkande särbehandling Handlingsprogram mot kränkning på grund av kön sexuella trakasserier Personalpolitiskt program Arbetsmiljöpolicy Rehabiliteringspolicy Friskvårdspolicy Internationella handlingsprogrammet Handlingsplan för samverkan med det omgivande samhället Miljöpolicy Mål och visioner för IT vid Uppsala universitet IT-säkerhetspolicy IT-strategi för respektive nämnd Krishanteringsplan Handlingsplan för breddad rekrytering av studenter 2006-2008. 23
6.2. Fakultetsövergripande dokument Jämställdhetsplan, Teknisk-naturvetenskapliga fakulteten 2007-2008 (fastställd av fakultetsnämnden 2007-09-12) Teknisk-naturvetenskapliga fakultetens språkplan (fastställd av fakultetsnämnden 2006-02-07) IT-strategi vid teknisk-naturvetenskaplig fakultet (UFV 2004/600, fastställd av fakultetsnämnden 2005-11-30) Allmän studieplan för utbildning på forskarnivå vid teknisk-naturvetenskapliga fakulteten (TEKNAT 2007/201, fastställd av fakultetsnämnden 2008-04-08) Marknadsföringsstrategi för utbildningar inom teknik och naturvetenskap (reviderad av fakultetsnämnden 2007-11-28) 24
7. Tidsplan Tidpunkt 2008 Redovisning 13 juni Redovisning av grundutbildning ämnesstudievägledning pedagogiskt ledarskap undervisningsspråk 13 juni Redovisning av utbildning på forskarnivå dimensionering och kvalitet handledarutbildning skuggdoktorander reviderade studieplaner för forskarstuderande doktorandernas pedagogiska erfarenheter doktorandernas deltagande i konferenser ökad mångfald och breddad rekrytering grundläggande svenskundervisning studievägledning och karriärplanering 13 juni Redovisning av forskning professorsprogram prognos för externfinansiering 2009 forskningsprogrammens prestationer 2007 kvalitet och förnyelse, särskilda satsningar 13 juni Lokalförsörjning kommande lokalbehov 13 juni Redovisning av övriga uppdrag arbetsmiljöplan Riskanalys IT-verksamhet Internationalisering 13 juni Samverkan med det omgivande samhället marknadsföring och rekrytering fort- och vidareutbildning samverkan med näringslivet forskning på webben 13 juni Äskanden inför 2009 forskningsresurser behov av inredning och utrustning Kontaktperson fakultetskansliet Björn Gembert, Birgitta Gelin Marita Wigren Irene Kolare Maria Lind Björn Gembert Irene Kolare Björn Gembert Marita Wigren Maria Orvehed Irene Kolare 25
övrigt 13 juni Äskanden inför 2009 Populärvetenskapliga satsningar 5 sept Examinatorer för kurser inom grundutbildningen Maria Orvehed Björn Gembert, Birgitta Gelin 5 sept Kvalitet och kvalitetsarbete Björn Gembert, Birgitta Gelin 19 sept Grundutbildningen Utbildningsplaner 19 sept Underlag VP2009 Björn Gembert, Birgitta Gelin Maria Lind underlag för studiestödsfördelning underlag för lokaltjänsttilldelning redogörelse jämställdhetsbefrämjande studiestöd 19 sept Bidrag till forskning för de personer som åtar Gudrun Lundmark sig övergripande uppdrag inom grundutbildningen på fakultetsnivå 1 oktober Fond för pedagogisk förnyelse Gudrun Lundmark 15 okt Avstämning av lokaltjänsttilldelning 2008 Solveig Viring 14 nov Utbildning på forskarnivå och yngre forskare ökad effektivitet 14 nov Redovisning av övriga uppdrag kompetensförsörjning jämställdhetsplaner Marita Wigren Irene Kolare Jenny Lundström Tillgänglighet, likabehandling och mångfald av studenter internationellt utbyte av lärare och doktorander 2008 Maria Orvehed Anders Hårsta 26