Sammanställning av fördjupade granskningar i Kungsbacka kommun 2007-2016 Granskningar genomförda under 2007 Granskning av nämnden för service Syftet var att granska nämndens verksamhet avseende ändamålsenlighet, ekonomi- och kvalitetsstyrning samt om den interna kontrollen var Granskning av nämnden för fritid Syftet var att granska nämndens verksamhet avseende ändamålsenlighet, ekonomi- och kvalitetsstyrning samt om den interna kontrollen var Granskning av effektivitetsanalys inom barnomsorgen Syftet var att belysa effektiviteten inom barnsomsorgen med fokus på effektiv användning av personal och lokaler samt hantering av barnomsorgskön. Granskning av samverkan kring barn och ungdomar i behov av särskilt stöd [Regiongemensam granskning] Syftet var att besvara frågan om det i Halland finns en samverkan mellan huvudmän och förvaltningar kring barn och ungdomar med behov av särskilt stöd som ger ändamålsenliga insatser till den enskilde. Granskning av intern och extern samverkan avseende barn och ungdomar samt långtidsarbetslösa Syftet var att belysa de externa och interna samverkansformernas ändamålsenlighet och effektivitet och om målen för samverkan uppfylldes. IT-revision Syftet var att granska och bedöma informationssäkerheten på en övergripande nivå. Vidare var syftet att jämföra kommunens nuvarande informationssäkerhet mot standarden BITS. Granskning av gränslandet mellan Kungsbacka kommun och Närsjukvården Kungsbacka Syftet var att belysa gränslandet vad gäller Kungsbacka kommun och Närsjukvården Kungsbacka. 1 (8) Datum 2016-10-17 uniform KUB301 v 1.0, 2005-11-25 Kungsbacka kommun 434 81 Kungsbacka Besöksadress Stadshuset Telefon vx 0300-83 40 00 Fax 0300-83 47 04 kommunrevision@kungsbacka.se www.kungsbacka.se
Granskningar genomförda under 2008 Granskning av kommunstyrelsen Syftet var att bedöma huruvida kommunstyrelsen genomför sitt uppdrag i enlighet med kommunallag och reglemente. Granskning av nämnden för kultur och turism Syftet var att pröva om verksamheten sköts ändamålsenligt och från ekonomisk synpunkt på ett tillfredställande sätt och om den interna kontrollen var Granskning av nämnden för miljö- och hälsoskydd Syftet var att utifrån kap. 9 9 kommunallagen pröva om verksamheten sköts ändamålsenligt och från ekonomisk synpunkt på ett tillfredställande sätt och om den interna kontrollen var Granskning av bygglovsprocessen Syftet var att beskriva och bedöma huruvida styrning, uppföljning och tillämpning av bygglovsprocessen var ändamålsenlig och Granskning av folkhälsoarbete [Regiongemensam granskning] Syftet med granskningen var att besvara frågan om en ändamålsenlig samverkan kring folkhälsoarbetet bedrevs i enlighet med den halländska policyn. Granskning av kommunstyrelsens arbete med näringslivsfrågor Syftet var att belysa hur kommunen arbetar för att attrahera nya företag samt hur kommunen verkar för att erbjuda bra företagsklimat för befintliga företag. Granskning av nämndens uppföljning av entreprenörer Syftet var att granska hur tekniska nämnden organiserar sin planering, riskanalys, genomförande och uppföljning av de verksamheter som bedrivs av annan huvudman samt hur nämnden förbereder och anpassar den egna verksamheten till en situation som innebär en ökad konkurrens. Granskning av kvalitet i äldreomsorgen enligt Socialstyrelsens föreskrifter, rekommendationer och allmänna råd Syftet var att bedöma hur nämnden för äldreomsorg arbetar med implementeringen av Socialstyrelsens föreskrifter och allmänna råd i sin verksamhet samt hur nämnden följer upp att dessa genomsyrar verksamhetens arbetssätt. Granskningar genomförda under 2009 Granskning av nämnden för handikappomsorg ekonomisk synpunkt tillfredställande sätt och om den interna kontrollen är Granskning av nämnden för teknik Syftet var att utifrån 9 kap. 9 kommunallagen pröva om verksamheten sköt 2 (8)
på ett ändamålsenligt och från ekonomisk synpunkt tillfredställande sätt och om den interna kontrollen är Granskning av äldreomsorgen Vidare var syftet att granska nämndens aktiviteter för att analysera, hantera och åtgärda kostnadsutvecklingen inom hemtjänsten. Granskning av hur för- och grundskolenämnden samt gymnasie- och vuxenutbildningsnämnden hanterar förändrade villkor i omvärlden så som demografi och konkurrens Syftet var att belysa hur nämnden och förvaltningen arbetar för att upprätthålla en flexibel organisation som kan möta ett varierande elevunderlag och en förändrad omvärld. Granskning av flyktingmottagande Syftet vara att bedöma hur berörda nämnder i samverkan tillförsäkrar att mottagna flyktingar erhåller de insatser som lag och förordning reglerar samt enligt fullmäktiges uppdrag till nämnderna avseende flyktingmottagning. Granskning av färdtjänstupphandling Syftet var att granska processen kring upphandling av färdtjänstresor under 2008 utifrån de händelser som följt efter upphandlingen. Granskning av mål, budget och prognosprocessen Syftet var att bedöma i vilken omfattning nämnden för förskola och grundskola samt nämnden för miljö och hälsa i sitt mål, budget och prognosarbete arbetar utifrån kommunens styrprinciper. Granskningar genomförda under 2010 Granskning av avgifter och skuldhantering Granskningen syftade till att bedöma om huruvida de rutiner och riktlinjer som finns avseende reglering av enskilds och föreningars skuld till kommunen är ändamålsenliga samt att de tillämpas på ett korrekt vis. Granskning av nämnden för individ och familjeomsorg Granskning av nämnden för förskola och grundskola Granskning av nämnden för gymnasie- och vuxenutbildning 3 (8)
Granskning av byggnadsnämnden Granskning av ordning och reda inom överförmynderiverksamheten Syftet var att bedöma huruvida det råder en god ordning i överförmyndarnämndens ärendehantering samt att det finns rutiner för att säkerställa att lag och ordning följs. IT-granskning Syftet var att var att granska och bedöma informationssäkerheten på en övergripande nivå i kommunen. Vidare syftade granskningen till att jämföra kommunens informationssäkerhet mot BITS. Granskning av uppsägning av matserviceavtal Syftet med granskningen var att besvara frågan: Har uppsägningen med omedelbar verkan av avtalet med Matservice skett på ett formellt riktigt sätt? Granskningar genomförda under 2011 Förstudie av nämnden för tekniks rutiner för inventering och utrangering av maskiner och inventarier Syftet var att översiktligt granska nämnden för tekniks rutiner för inventering och utrangering av maskiner och inventarier. Granskning av kommunens budget- och prognosarbete Syftet var att granska om kommunens budget- och prognosarbete var ändamålsenligt och säkerställer en god ekonomisk planering och hushållning av befintliga resurser. Granskning av ärendeprocessen för bygglov inom byggnadsnämnden Syftet var att granska om byggnadsnämnden säkerställt en ändamålsenlig process för handläggning av ärenden och bygglov som säkerställer att fullmäktiges mål och riktlinjer uppnås och ytterst att kraven i plan- och bygglagen efterlevs. Granskning av nämnden för kultur och turism konsthantering Syftet var att granska ändamålsenligheten och den interna styrningen och kontrollen avseende konsthanteringen i nämnden för kultur och turism. Granskning av nämnden för miljö- och hälsoskydds arbete med styrning, uppföljning, tillsynsarbete och fakturering Syftet var att granska nämnden för miljö- och hälsoskydds interna styrning och kontroll. Granskningen inriktades på nämndens arbete med styrning, uppföljning, tillsyn och fakturering. Granskning av skyddad identitet [Regiongemensam granskning] Syftet var att bedöma om det finns en ändamålsenlig hantering kring personer med skyddad identitet i kommunen. 4 (8)
Granskning av rekrytering av stödfamiljer och kontaktpersoner Syftet var att granska om nämnden för handikappomsorg har en ändamålsenlig rekrytering av stödfamiljer och kontaktpersoner. Granskning av nämnden för tekniks redovisning av investerings- och exploateringsprojekt samt upphandling, inköp och avrop av varor och tjänster Syftet var att granska om nämnden för teknik har en ändamålsenlig redovisning av investerings- och exploateringsprojekt i enlighet med fullmäktiges beslutade riktlinjer samt genomför upphandling och inköp i enlighet med aktuell lagstiftning. Granskning av upphandling och uppföljning av Tölö Smedja Syftet var att granska hur nämnden för äldreomsorg kvalitetssäkrat upphandlingsprocessen avseende verksamheten på Tölö Smedja samt hur nämnden utövat kontroll och uppföljning av verksamheten. Granskning av ekonomi- och verksamhetsstyrning inom äldreomsorgen Syftet var att granska ändamålsenligheten i nämnden för äldreomsorgens ekonomi- och verksamhetsstyrning med inriktning på resursfördelning och uppföljning samt hur demografiska förändringar och andra omvärldsfaktorer hanteras. Granskning av arbete för att förebygga och hantera vårdrelaterade och vårdpåverkande infektioner [Regiongemensam granskning] Syftet var att besvara frågan om Kungsbacka kommun arbetar på ett ändamålsenligt sätt med att förebygga vårdrelaterade och vårdpåverkande infektioner samt för att upptäcka och hantera problematiken kring antibiotikaresistenta bakterier. Granskningar genomförda under 2012 Granskning av elevhälsan [Regiongemensam granskning] Syftet var att undersöka om det i kommunen finns en ändamålsenlig styrning av elevhälsan och förutsättningar för att kunna bedriva elevhälsoverksamhet i enlighet med gällande skollag. Granskning av uppföljning av externa aktörer och fristående utförare Syftet var att granska hur kommunens nämnder följer upp den verksamhet som lagts ut på externa utförare samt hur kommunstyrelsen utövar sin uppsiktsplikt över nämnderna i detta avseende. Granskning av nämnden för fritids tillämpning av likställighetsprincipen avseende utdelning av föreningsstöd Syftet var att granska hur nämnden för fritid säkerställer att likställighetsprincipen råder i handläggning och beslutsfattande avseende föreningsstöd. 5 (8)
Granskning av omvårdnad i den kommunala äldreomsorgen Syftet var att granska om omvårdnaden i kommunens äldreomsorg bedrivs ändamålsenligt. Granskningen inriktades på områdena bemanning, kost, aktiviteter samt förebyggande åtgärder. Granskning av nämnden för service Syftet var att granska nämnden för service styrning utifrån fullmäktiges mål och uppdrag samt hur utvalda serviceområden arbetar med mål och kvalitet inom sina verksamhetsområden. Granskning av ärendehantering och diarieföring inom nämnden för teknik Syftet var att granska om nämnden för teknik har säkerställt en ändamålsenlig beredning och hantering av ärenden och allmänna handlingar som uppfyller lagkrav och övriga riktlinjer. Granskningar genomförda under 2013 Granskning av individ- och familjeomsorg Syftet var att bedöma om individ- och familjeomsorgsverksamhet anpassat sin verksamhet i enlighet med fullmäktiges uppdrag till nämnden. Syftet var också att genomföra en uppföljning av de åtgärder som genomfördes 2012 avseende hur IFO följer upp den verksamhet som läggs ut på externa utförare. Granskning av styrning, uppföljning och kontroll inom nämnden för förskola och grundskola Syftet var att undersöka hur nämnden för förskola och grundskola säkerställer en tydlig styrning, uppföljning och kontroll av förskole- och grundskoleverksamheten ur ett ekonomiskt och verksamhetsmässigt perspektiv. Granskning av strategisk styrning och planering av särskilda boenden/boenden med särskild service Syftet var att bedöma om nämnden för äldreomsorg och nämnden för funktionsstöd säkerställt en ändamålsenlig planering av särskilda boende och hur arbetet bedrivs för att möta de krav som regleras i gällande lagstiftning. Granskning av rutiner vid avslutande av anställning samt rutiner vid användande av verksamhetsfordon Syftet var att granska om utvalda nämnder har tillräckliga rutiner för att säkerställa en ändamålsenlig intern kontroll i samband med att någon avslutar sin anställning. Vidare syftade granskningen till att undersöka hur nämnderna säkerställt att verksamhetsfordon används på ett ändamålsenligt sätt. Granskning av verkställighet av kommunfullmäktiges beslut Granskning syftade till att bedöma om nämnderna säkerställt en hantering av kommunfullmäktiges beslut som är ändamålsenlig. Granskning av överförmyndarnämnden Granskningen syftade till att bedöma om överförmyndarnämnden säkerställt 6 (8)
att det finns tillfredställande rutiner för granskning av förteckning, årsräkning och sluträkning. Vidare syftade granskningen till att bedöma om överförmyndarnämnden säkerställt att handläggning av ärenden och tillgänglighet gentemot medborgarna är ändamålsenlig. 7 (8) Granskningar genomförda under 2014 Granskning av bostadsförsörjningen Syftet var att bedöma om kommunstyrelsen vidtagit ändamålsenliga åtgärder för att säkerställa bostadsförsörjningen i kommunen. Granskning Intern kontroll fas 1 Syftet var att i ett första steg (fas 1) undersöka hur kommunstyrelsen och nämnderna säkerställer en tillräckligt intern kontroll. Granskning Intern kontroll fas 2 Syftet var att bedöma om granskade nämnder har en ändamålsenlig styrning och kontroll med fokus på oegentligheter. Granskning av mindre inköp Syftet var att undersöka om kommunens nämnder hanterar inköp ändamålsenligt. Granskning av intern kontroll inom inköp och upphandling inom nämnden för kultur och turism Syftet var att bedöma om den interna kontrollen inom inköps- och upphandlingsprocessen var tillräcklig samt bedöma efterlevnaden av gällande lagstiftning inom området. IT-revision Syftet var att granska och bedöma informationssäkerheten i kommunen på övergripande nivå. Granskning av förrådshantering Syftet var att ge en nulägesbeskrivning av förrådshanteringen samt identifiera om det finns områden där den interna kontrollen behöver stärkas. Granskningen avsåg nämnden för teknik. Granskningar genomförda under 2015 Fördjupad uppföljande granskning av nämnden för teknik Syftet var att granska om nämnden för teknik åtgärdat tidigare uppmärksammade brister så att beredning och hantering av allmänna handlingar uppfyller lagkrav och övriga riktlinjer. Granskning av psykisk ohälsa Syftet var att bedöma om granskade nämnder säkerställt ändamålsenliga former för samverkan och förebyggande aktiviteter för att motverka psykisk ohälsa bland barn och unga i kommunen.
Granskning av strategisk kompetensförsörjning Syftet var att bedöma om kommunstyrelsen utarbetat ändamålsenliga åtgärder och strategier för att säkerställa chefsförsörjningen i kommunen. Granskning av gymnasiesärskolan Syftet med var att bedöma om granskade nämnder säkerställt att elever inom gymnasiesärskolan ges en utbildning som ger en grund för yrkesverksamhet och/eller fortsatta studier. Förstudie avseende plan- och bygglovsärenden Syftet var att översiktligt kartlägga ansvarsfördelningen mellan kommunstyrelsen och byggnadsnämnden avseende för plan- och bygglovsärenden samt hur en likvärdig bygglovsprocess säkerställs. Förstudie avseende rekrytering av familjehem Syfte var att översiktligt kartlägga hur nämnden för individ- och familjeomsorg arbetar med rekrytering av familjehem. Pågående och genomförda granskningar under 2016 Granskning av arbetssätt och samverkan avseende Kungsbacka direkt [Pågående] Syftet är att bedöma hur nämnden för service säkerställt en ändamålsenlig organisation och arbetssätt för Kungsbacka direkt. Vidare syftar granskningen till att bedöma om berörda nämnder säkerställt en ändamålsenlig samverkan avseende Kungsbacka direkt. Granskning av samverkan i lokalförsörjningsprocessen och ingångna hyresavtal Syftet var att bedöma om granskade nämnder säkerställt en ändamålsenlig samverkan inom ramen för lokalförsörjningsprocessen. Därtill syftade granskningen till att bedöma om det finns rutiner och riktlinjer som beskriver hur hyresavtal ska utformas samt om dessa efterlevs. Granskning av VA-försörjning Syftet var att bedöma om nämnden för teknik vidtagit ändamålsenliga åtgärder för att säkerställa VA-försörjningen i kommunen. Granskning avseende uppföljning av familjehem [Pågående] Syftet är att bedöma hur nämnden för individ- och familjeomsorg säkerställer en ändamålsenlig familjehemsvård, det vill säga i enlighet med gällande lagar, regler och fullmäktiges beslut. Granskning avseende hemsjukvården för de mest sjuka äldre [Pågående, regiongemensam granskning] Syftet är att bedöma om kommunen och Region Halland har inrättat ändamålsenliga arbets- och samverkansformer samt rutiner för informationsöverföring i syfte att säkerställa vårdkedjan och hemsjukvården för de mest sjuka äldre. 8 (8)