BESLUTSUNDERLAG 1(3) Richard Widén 2014-08-11 LiÖ 2014-790 Landstingsstyrelsen Anskaffning av tågfordon för regional tågtrafik I december 2013 ingick företrädare för landstingen i Stockholm, Uppsala, Västmanland, Örebro och Östergötlands län, samt Kommunalförbundet Sörmlands Kollektivtrafikmyndighet, en förhandlingsöverenskommelse om att verka för att parterna ingår ett samverkansavtal om utveckling av den regionala tågtrafiken i Mälarregionen samt fattar erforderliga beslut om allmän trafikplikt. Vid sammanträde den 12 februari 2014, (LF 2014 14) beslutade landstingsfullmäktige att godkänna att Landstinget i Östergötland ingår samverkansavtalet avseende regional tågtrafik i Mälarregionen. Nettokostnaden för den trafik som anges i samverkansavtalet var för landstingets del, när beslutet om samverkansavtal fattades, 27 miljoner kronor. Kostnaden har i enlighet med fullmäktiges beslut inarbetats i landstingets strategiska plan 2015-2017. I Samverkansavtalet anges att parterna tillsammans ska anskaffa och tillhandahålla fordon för trafik i Mälardalen. För Landstinget i Östergötlands del innebär detta, i enlighet med den föreslagna trafikplanen, att motsvarande 3 fordon samt därtill hörande andel i pool av högvärdeskomponenter och specialutrustning behöver anskaffas. Samverkansavtalet ger möjlighet för respektive landsting att själva äga och finansiera fordonen eller att hyra fordonen från Transitio. har tillsammans med AB Östgötatrafiken gjort en analys av de båda alternativen och bedömer att hyresalternativet är det mest fördelaktiga för landstinget, se bifogat PM. Detta innebär att landstinget uppdrar till AB Transitio att anskaffa och hyra ut ut fordonen till Mälardalstrafik MÄLAB AB ( MÄLAB ). För att möjligöra anskaffning och finansiering av fordon via Transitio måste landstinget ställa fullgod säkerhet i form av proprieborgen. Borgen som omfattar både fordon och högvärdesprodukter föreslås sättas till maximalt 450 mkr.
BESLUTSUNDERLAG 2(3) Richard Widén 2014-08-11 LiÖ 2014-790 De aktuella underlag som redovisats av MÄLAB visar att landstingets nettokostnad för att ingå i trafiksystemet har ökat till 37 mkr. Av bifogat PM framgår att det dock finns osäkerheter i den ekonomiska bedömningen. Mot bakgrund av detta är förslaget att totalt 50 mkr reserveras för trafiksystemets kostnader från och med år 2017 och att denna kostnad inarbetas i landstingets Finansplan 2015-2017. Detta innebär en utökning med 20 mkr jämfört med de kostnader som inarbetats i landstingets strategiska plan 2015-2017. Eftersom syftet med samverkansavtalet är att skapa ett sammanhängande system för regional tågtrafik i Mälardalen inklusive Östergötland är det naturligt att landstingsfullmäktiges beslut om anskaffning av fordon och borgensåtagande villkoras med att det är under förutsättning att samtliga parter tecknar samverkansavtal och beslutar om avrop av fordon. Ett annan viktig förutsättning för att landstinget ska avropa fordon är att det finns giltig trafikplikt på de delsträckor inom trafiksystemet som är relevanta för fordonsanskaffningen. Landstingsstyrelsen föreslås BESLUTA ge AB Transitio i uppdrag att anskaffa spårfordon, högvärdeskomponenter och strategisk utrustning genom avrop från leveransavtal i enlighet med vad som framgår av bilagan, ge AB Transitio i uppdrag att genomföra finansieringsupphandling avseende spårfordonen, högvärdeskomponenter och strategisk utrustning, ge Mälardalstrafik MÄLAB AB i uppdrag att gentemot AB Transitio företräda landstinget i arbetet med att anskaffa, förvalta och utveckla spårfordonen med tillhörande högvärdeskomponenter och strategisk utrustning, godkänna att Mälardalstrafik MÄLAB AB såsom hyrestagare ingår hyresavtal med AB Transitio beträffande spårfordonen, Landstingsstyrelsen tillstyrker landstingsfullmäktige BESLUTA 50 miljoner kronor avsätts för trafiksystemets nettokostnad och att denna reservering inarbetas i landstingets finansplan 2015-2017, teckna properiborgen såsom för egen skuld för upphandlad finansiering till ett värde om högst 450 miljoner kronor,
PM 1(7) Landstingsstyrelsen Anskaffning av tågfordon för regional tågtrafik Bakgrund I december 2013 ingick företrädare för landstingen i Stockholm, Uppsala, Västmanland, Örebro och Östergötlands län, samt Kommunalförbundet Sörmlands Kollektivtrafikmyndighet, en förhandlingsöverenskommelse om att verka för att parterna ingår ett samverkansavtal om utveckling av den regionala tågtrafiken i Mälarregionen samt fattar nödvändiga beslut om allmän trafikplikt. Den 12 februari 2014 beslutade Östergötlands landstingsfullmäktige att godkänna att landstinget ingår samverkansavtalet. I samverkansavtalet anges att anskaffning av fordon ska ske genom att parterna, efter förslag från MÄLAB, anskaffar fordon genom avrop från AB Transitios ramavtal avseende leverans av spårfordon. Fordonen ska därefter kunna hyras ut till MÄLAB, till en annan part som utses av en regional kollektivtrafikmyndighet eller direkt till en trafikutövare för en självkostnadshyra. Inledningsvis ska anskaffning ske till de fyra linjer som bedömts sakna förutsättningar att bedrivas med företagsekonomisk lönsamhet, vilka i stort motsvarar de banor på vilka MÄLAB idag har trafikavtal. Styrelsen för MÄLAB beslutande vid sammanträde den 16 juni 2014 att uppmana ägarna att ingå avtal med AB Transitio om avrop av fordon. Om fordonen Kraven på de fordon som ska anskaffas har specificerats i ett projekt som drivs av AB Transitio på MÄLAB:s uppdrag, benämnt AMT-projektet (AMT är en förkortning för Avrop MÄLAB Tåg i Bergslagen). Kraven fastställdes av MÄLAB:s styrelse i december 2013. Kraven på AMTfordonen skiljer sig från kraven på de fordon som används för till exempel Östgötapendeln. Jämfört med pendeltågstrafiken har regionaltågstrafiken avsevärt längre resor både vad gäller avstånd och tid. Längre resor ställer krav på till exempel toalett och arbetsbord. Samtidigt blir passagerarutbytet något mindre, vilket gör att tåget kan ha färre dörrar och smalare gångytor. Trafiken bedrivs vidare i kapacitetsmässig konkurrens med fjärrtågstrafiken samtidigt som
PM 2(7) uppehållsmönstret är glesare, som regel en station per kommun. Fordonen behöver därför ha en topphastighet på 200 km/h. Kraven på snabb acceleration och inbromsning kan däremot ställas lägre än för ett renodlat pendeltågsfordon. Överväganden I stort kan kraven på AMT-fordonen sägas motsvara de fordon av typen Regina och X40 (SJ:s dubbeldäckare) som idag används för regionaltågstrafiken i delar av Mälardalen och i stora delar av övriga Sverige. De fordon som anskaffas kommer i huvudsak ersätta äldre lokdragna personvagnar som tillverkades på 1980-talet. Jämfört med dagens loktåg innebär de nya fordonen en avsevärd standardhöjning. Nya fordon möjliggör också en utökning av trafiken med fler avgångar. De nya tågen kommer också möjliggöra kortare restider jämfört med dagens. För trafiken på Västra Stambanan, där regionaltågstrafiken idag konkurrerar om kapaciteten med snabbtågen, skapas förutsättningar för bättre tidtabeller genom att behovet av förbigångar (tillfällen när långsamtgående tåg ställs åt sidan för att snabbtåg ska kunna köra om) minskar. Sammantaget kommer detta att öka trafikens attraktivitet och också möjliggöra för personer som idag inte kan nyttja trafiken att resa kollektivt. En stor del av utformningen av fordonen, bland annat förarmiljö och tillgänglighet för funktionshindrade, styrs av tvingande europeiska bestämmelser, så kallade TSD-krav. Den nytta som uppstår genom den regionala tågtrafiken beskrivs i Regionalt trafikförsörjningsprogram för Östergötland främst under avsnitt 2.7 Medverka till bra utbyte med Stockholmsregionen. I avsnittet beskrivs hur Östergötland genom en utvecklad samverkan med omgivande regioner kan få fördelar som följer av att planera och arbeta utifrån ett större geografiskt sammanhang. Samverkan med Stockholmsregionen prioriteras i det här arbetet särskilt, på grund av det stora antalet människor som reser dagligen. På sikt skulle ett sådant samarbete kunna leda till att Östergötland och Stockholmsregionen utvecklas till en funktionell arbetsmarknadsregion för stora grupper av invånarna i de båda regionerna. En av förutsättningarna för att Östergötland ska kunna ingå i ett utvecklat storregionalt samarbete med Stockholmsregionen är att det finns välutvecklade kommunikationslösningar mellan regionerna att lösningarna medger dagligt utbyte för arbets- och studiependling. Vidare beskrivs att framgångsfaktorerna för denna utveckling bland annat är att kollektivtrafiksystemet utformas så att kunderna erbjuds ett tillräckligt
PM 3(7) stort turutbud med attraktiva restider mellan Östergötland och Stockholmsregionen. Respektive att samverkan och samarbete etableras för att skapa bästa möjliga resa från start till slut, inklusive byten. Det senare förutsätter i sin tur väl fungerande terminaler och resecentra samt möjligheter att ta sig mellan dessa och omlandet. Övriga län har i sina trafikförsörjningsprogram likartade skrivningar som ligger till grund för det förslag till genomförande som berörda län nu har eller är på väg att besluta om. Anskaffning av fordon är en förutsättning för genomförandet av den trafik som landstinget tillsammans med övriga parter föreslås etablera och vidmakthålla. Trafiken på de aktuella bansträckorna bedrivs idag till övervägande del med äldre lokdragna personvagnar, vilka inte är lämpliga för regional kollektivtrafik med många uppehåll och krav på tillgänglighet för personer med funktionshinder. Det faktum att fordonen ägs av SJ har också inverkat negativt på möjligheten att upphandla trafiken i effektiv konkurrens, vilket hållit tillbaka regionens vilja och möjligheter att utveckla trafiken. Den modell som tagits fram innebär att parterna gemensamt anskaffar och tillhandahåller fordon till trafiksystemet. Detta tryggar en långsiktig fordonsförsörjning och säkerställer möjligheten till konkurrens i kommande upphandlingar. Modellen är i princip densamma som sedan tidigare tillämpats i andra regionala tågsystem i Sverige såsom Öresundståg, Norrtåg och Tåg i Bergslagen. Projektdrift Avrops- och leveransprojekt etableras av Transitio med grund i de avtal om anskaffning av spårfordon som tecknas mellan de sex beställande länen och Transitio. Beställarna uppdrar i sin tur åt MÄLAB att företräda parterna i förhållande till Transitio vad avser fordonsanskaffningen. Landstinget och övriga parter kommer att ges insyn och inflytande i projektet genom arbetet i samägda MÄLAB. Grundbeställning Totalt behöver 36 fordon motvarande Regina-klassen eller X40 anskaffas för trafiken i Etapp 1. Därutöver kommer fyra befintliga fordon som tillhandahålls av Landstinget Västmanland att användas. Fördelningen av fordon mellan parterna anges i samverkansavtalet och är framräknad utifrån andel fordonskilometer i respektive län. För Landstinget i Östergötlands del innebär det att motsvarande 3 fordon behöver anskaffas. Beslutet om att anskaffa fordon bekräftas genom avtal som tecknas mellan respektive län och AB Transitio.
PM 4(7) Utöver själva fordonen anskaffas också en andel i en pool av högvärdeskomponenter och specialutrustning samt finansiering. Optioner Tidplan Utöver grundbeställning ska avropet innehålla optioner för ytterligare fordon för utökning av trafiken samt för att vid behov även kunna trafikera de sträckor som hittills bedömts kunna trafikförsörjas av operatör med egna fordon. Beslut om kommande avrop av optioner fordrar dock särskilda beslut hos berörda parter. Under förutsättning att beslut om avrop fattas hos alla parter bedöms Transitio kunna genomföra avropet under hösten/vintern 2014/2015. De första fordonen förväntas därmed kunna sättas i trafik under år 2017. Upphandlingsstrategi Anskaffning av fordonen görs via avrop från Transitios ramavtal avseende leverans av spårfordon. Ramavtalet har upphandlats i konkurrens i enlighet med lagen (2007:1092) om upphandling inom områdena vatten, energi, transporter och posttjänster. Avrop från ramavtalet kommer att kunna göras av Transitio eller annan avropsberättigad. Vid avrop från ramavtalet sker en förnyad konkurrensutsättning av vissa villkor angivna i ramavtalet. Upphandling av såväl ramavtal som avrop har görs utifrån en funktionell kravställning där leverantören ska påvisa att de ställda funktionella kraven uppfylls. Upphandlingen resulterade i ett ramavtal med tre fordonsleverantörer, vilka tillhandahåller grundfordon som i avropet modifieras för att uppfylla beställarens krav. I detta ingår att anpassa t ex inredning efter krav utifrån förväntad restid, antal dörrar, topphastighet mm. Utvärderingsmodellen för avropet regleras i stora delar i ramavtalet och baseras på modellen som användes vid SL:s upphandling av nya tunnelbanevagnar av typen C30. Modellen premierar pris och kvalitetsegenskaper på storleksmässigt likvärdigt sätt i syfte att påvisad kvalitet ska få tillräckligt genomslag i utvärderingen. Utvärderingen av kvalitet avser såväl teknisk som kommersiell kvalitet. I utvärderingen av pris tas hänsyn till LCC (life cycle cost, sv livscykelkostnad) i vilken ingår såväl fordonspris som underhålls- och driftskostnader. För att säkerställa en god kvalitet i projektet är betalningsplanen baktung, där leverantören under projektets gång successivt erhåller betalning på basis av framgångsrika delleveranser.
PM 5(7) Ägande och finansiering I samverkansavtalet ges möjlighet för respektive ägare att antingen hyra spårfordonen via Transitio som då också svarar för finansieringen eller att själv äga och finansiera fordonen. För att utröna vilket alternativ som är lämpligast för landstinget har ledningsstaben tillsammans med Östgötatrafiken gjort en genomlysning av de två alternativen. Sammanfattningsvis föreslås att ägande och finansiering sker via Transitio. Skälen för detta är följande: - Antalet fordon som avropas för Östegötlands räkning är få jämfört med det totala antalet fordon. Bedömningen är därför att landstinget inte kan få bättre finansieringsvillkor än vad som är möjligt via Transitio. - Övriga ägare har valt att hyra via Transitio. Därför bedöms det som mest lämpligt i det här fallet, där samtliga fordon ska ingå i en pool som samutnyttjas, att alla fordon ägs och finansieras genom Transitio. - Eftersom fordonen ingår i ett stort trafiksystem som kan förändras över tid och investeringens avskrivningstid är 30 år kan det vara komplicerat med en särlösning för ägande och finansiering i det fall att förutsättningarna för trafiken ändras. - För anskaffningsprojektet underlättar det ifall det finns så få motparter som möjligt i förhållande till fordonsleverantören. För att möjliggöra anskaffning och finansiering av fordon via Transitio måste landstinget i enlighet med Transitios aktieägaravtal ställa fullgod säkerhet i form av proprieborgen. Eftersom anskaffningen av fordonen görs med förnyad konkurrensutsättning kan den slutliga kostnaden för fordonen, och därmed borgensbeloppet, idag inte fastställas. Landstinget föreslås därför besluta om ett tak för borgen för fordon och högvärdeskomponenter på 450 miljoner kronor. Det slutliga borgensåtagandet kommer att regleras i de borgensförbindelser som ingås med Transitio. Ekonomiska risker I ett projekt av den här typen bygger på ett antal förutsättningar som kan komma att förändras och därmed utgöra en ekonomisk risk. Det vill säga en osäkerhet om det slutgiltiga ekonomiska utfallet. De kalkylförutsättningar som ledningsstaben och Östgötatrafiken bedömer utgöra risker/osäkerheter i finansieringsdelen är följande: - Inköpspris för fordon och högvärdeskomponenter: Uppskattningarna av anskaffningskostnaderna bedöms som rimliga men är alltid svåra att säkerställa innan avrop. I det här sammanhanget kan noteras att Transitio bedömer en ökning av anskaffningspriset jämfört med de beräkningar som utgjorde underlag för samverkansavtalet. En
PM 6(7) känslighetsanalys visar att en ökning av inköpspriset med 10 procent leder till en ökning av årshyran per fordon med cirka 0,7 miljoner kronor. - Fordonens avskrivningstid och eventuellt restvärde: Avskrivningstiden är fastställd till 30 år och utgångspunkten är att det inte ska finnas något restvärde när fordonen är avskrivna. bedömer detta som rimligt. Det finns dock en risk om finansieringen sker via lån eller leasing med annuitet som löper på en kortare tid än avskrivningsplanen. Det som då kan uppstå är att låneskulden överstiger det bokförda värdet när nya lån ska upptas, vilket innebär att det finns en risk för att en nedskrivning av värdet behöver göras, vilket kommer att belasta ägarna ekonomiskt. - Räntaläge: Kalkylerna bygger på en ränta motsvarande STIBOR 2,5 procent plus 0,75 procentenheter. Denna räntenivå är fullt rimlig i ett kort perspektiv, men kan komma att öka i framtiden. En känslighetsanalys visar att 1 procentenhets högre ränta innebär en ökning av årshyran per fordon med cirka 1 miljon kronor. - Valutarisk: De tecknade ramavtalet med fordonsleverantörer bygger på en Euro-kurs på cirka 8,9 svenska kronor. Om Euron skulle stärkas gentemot den svenska kronan med 10 procent skulle detta innebära en ökning av årshyran per fordon med cirka 1 miljon kronor. Utöver de risker/osäkerheter som redovisats ovan bygger nettokostnaden för totala trafiksystemet på en resandeökning med 30 procent. För de sträckor som landstinget svarar för är dock resandeökningen beräknad till cirka 13 procent. Varje procentenhet som resandet ökar med innebär enligt Mälab:s beräkningar en intäktsökning med cirka 0,5 miljoner kronor. Om resandeökningen helt skulle utebli innebär det en ökad kostnad för landstinget på 7 miljoner kronor. En riskanalys har även gjorts för avropsprojektet. De främsta riskerna som identifierats är: - Förseningar uppstår i andra projekt, vilka kan påverka avropsprojektet. - Förskjutning i genomförandebeslut med följd att projektorganisationen måste avvecklas, vilket i sin tur kräver uppstartstid och ökade projektkostnader. - Eventuell överprövning av tilldelningsbeslut. - Risk för informationsspridning och påverkan från lobbying. Samtliga risker hanteras inom ramen för projektet samt inom MÄLAB:s arbete. Det är för närvarande inte möjligt att värdera vilka ekonomiska konsekvenser de identifierade riskerna skulle få för projektet.
PM 7(7) De redovisade riskerna/osäkerheterna är inte unika för ett projekt av denna storlek. De är dock viktiga att beakta i landstingets ekonomiska planering, vilket redovisas nedan under punkten ekonomiska konsekvenser. Ekonomiska konsekvenser Landstingsfullmäktige beslutade (LF 2014 14) om att ingå ett samverkansavtal för regional tågtrafik i östra Sverige. I ärendet redovisades att underskottet (nettokostnad) för det totala trafiksystemet beräknades till knappt 300 miljoner kronor för år 2018 och att huvuddelen av kostnaderna uppstår från och med år 2017. För Östergötlands del beräknades kostnaden då uppgå till 29 miljoner kronor. Den ekonomiska effekten har inarbetats i landstingets strategiska plan för åren 2015-2017. En reviderad beräkning från Mälab visar nu att kostnaden för det totala trafiksystemet har ökat med cirka 90 miljoner kronor, vilket innebär att kostnaden för Östergötland nu uppgår till 37 miljoner kronor. Det faktiska kostnadsutfallet för trafiken är dock som redovisats ovan behäftat med en viss osäkerhet eftersom det påverkas av bland annat finansiering, resandeutveckling och trafikupphandlingar. Utöver fordon kommer länen sannolikt behöva säkerställa att nödvändig investering i underhållsdepå kommer till stånd. Om så sker kommer behov finnas av att länen gemensamt ställer ut långsiktiga hyresgarantier eller motsvarande till depåägaren. I den redovisade trafikkostnaden på 37 miljoner kronor finns schablonuppskattning av underhållskostnader, vilka inkluderar underhållsföretagets hyreskostnad för en normal fordonsverkstad, dock inte för inomhusuppställning. Uppställning av fordon förväntas som idag i huvudsak ske utomhus. Finansiering av projektkostnaderna för anskaffningsprojektet regleras i avtal med Transitio och MÄLAB/länen. Betalning av upparbetade kostnader ska ske årligen utifrån ägarande i MÄLAB i enlighet med de principer för fördelning av kostnader för MÄLAB:s allmänna förvaltning som anges i aktieägaravtalet för MÄLAB. För landstinget uppskattas detta innebära drygt 1,5 miljoner kronor för både innevarande år och år 2015, totalt ca 3 miljoner kronor. Kommande års projektkostnader är beroende av vilken leverantör som slutligen kommer att väljas och vilken grad av involvering som kommer att krävas med leverantören i leveransprojektet. Utöver dessa kostnader kommer motsvarande projektkostnader för andra projekt, såsom upphandlingar av trafikoperatör, depå och försäljningssystem att tillkomma. Mot bakgrund av vad som redovisats är bedömningen att landstinget i finansplanen för åren 2015-2017 bör reservera 50 miljoner kronor för den utökade nettokostnaden som redovisats och för att möta de risker/osäkerheter som identifierats.