Datum Diarienummer 2014-06-26 811-2014-150 Handläggare Elin Swedenborg Förslag till ny hantering av Vetenskapsrådets infrastrukturstöd Bakgrund Vetenskapsrådet har sedan 2008 ett ansvar för forskningsinfrastruktur av nationellt intresse. I rådets roll i det svenska forskningssystemet ingår att samordna och ge förutsättningar för god forskning genom att verka för ett effektivt forskningssystem. Vetenskapsrådets stöd till forskningsinfrastruktur ska långsiktigt syfta till att: Ge förutsättningar att bedriva forskning av högsta internationella kvalitet; Säkerställa nationell tillgänglighet av forskningsinfrastruktur; Möjliggöra förnyelse inom det svenska infrastrukturlandskapet; Understödja långsiktighet i finansiering och deltagande från universitet och högskolor. 2014 beslutade Vetenskapsrådet om en översyn av den nuvarande hanteringen för stöd till infrastruktur av nationellt intresse. En modell för prioritering, finansiering, organisation och styrning av infrastruktur ska tas fram, som ska vara enkel, långsiktig och ändamålsenligt utformad för infrastruktur. Modellen ska tas fram i dialog med universitet och högskolor. Under våren har en dialog förts med representanter för de största universiteten och SUHF i denna fråga. Beslut om en ny hantering kommer att fattas i höst. Dokumentet beskriver översiktligt principerna för en tänkbar ny modell för prioritering, finansiering, organisation och styrning av nationell infrastruktur 1. Prioritering av nationell forskningsinfrastruktur Prioriteringsprocessen i detta förslag bygger på cykliskt återkommande perioder för framtagande av Vetenskapsrådets nationella infrastrukturvägvisare Guide till infrastrukturen (kort kallad Guiden ) samt på utlysningar (se illustration, sida 5). En viktig princip är att ansökningar om både nya och existerande infrastrukturer ska bedömas i konkurrens i en kvalitetssäkrad process. Processen föreslås följa en 4- årig cykel med beslutsperioder på 4+4 år. 1 Deltagande i internationell infrastruktur kommer att behandlas separat. 1 (5)
Guide till infrastrukturen presenteras vart fjärde år bl.a. som ett underlag inför en förväntad forsknings- och innovationsproposition. Guiden föreslås dessutom uppdateras vartannat år i form av en bilaga, där nödvändiga förändringar beskrivs. Guiden blir ett viktigt verktyg för Vetenskapsrådet i prioriteringen av infrastruktur. Guiden ska föra fram pågående och nya infrastrukturprojekt, vilka rankats högt efter en vetenskaplig och strategisk bedömning. Innehållet i Guiden blir styrande för efterföljande utlysningar. Initiering av ny infrastruktur av nationellt intresse För inventering av behov inför framtagandet av Guiden föreslås ett öppet förfarande som baseras på behovsanmälningar från olika intressenter. Syftet med en behovsinventering är att få en grundlig genomlysning av luckor, flaskhalsar och behov av infrastruktur inom svensk forskning. Följande instanser inbjuds att komma med behovsanmälningar: Universitet och högskolor identifierar behov i interna bottomup processer inom enskilda universitet och högskolor, som sedan samordnas genom en dialogprocess. Myndigheter med forskningsansvar identifierar behov inom sina respektive områden som samordnas med behov inom universitet och högskolor. Finansiärer identifierar behov exempelvis som resultat av ansökningsprocesser. Vetenskapsrådets ämnesråd identifierar behov från forskare och forskargrupperingar inom sina respektive vetenskapliga områden. RFI:s beredningsgrupper identifierar behov genom omvärldsanalys inom sina respektive områden. Behovsanmälningarna ska beskriva behov av infrastruktur av nationellt intresse. Nationell samordning och uppgradering av tung utrustning är exempel på anmälningar som kan föras fram till RFI inom ramen för behovsinventeringen inför framtagandet av Guiden. Beredning inför publicering av Guiden Inom ramen för behovsinventeringen genomför Vetenskapsrådet en dialogprocess med berörda intressenter genom att exempelvis arrangera nationella hearings, initiera kartläggningar och utredningar. Baserat på detta underlag gör RFI sedan, efter samråd med Vetenskapsrådets ämnesråd, en vetenskaplig och strategisk prioritering av de identifierade behoven. Denna prioritering ligger till grund för presentationen i Guiden. 2 (5)
Infrastrukturer som upptas i Guiden föreslås klassificeras i tre kategorier enligt nedan: A. Mycket angelägen (ny infrastruktur) B. Angelägen (ny infrastruktur) C. Befintlig infrastruktur Kategorierna A och C omfattas i kommande utlysningar baserade på prioritering i Guiden. Kategori B kan få en ny prövning i efterföljande uppdateringar av Guiden. Utlysning ansökan bedömning beslut Utlysningar avseende infrastruktur av nationellt intresse ska föregås av behovsinventering och en dialogprocess mellan Vetenskapsrådet och övriga intressenter inför klassificering som högt prioriterade i Guiden. Ansökan om stöd till infrastruktur av nationellt intresse bör som regel göras av fler än ett universitet (eller annan organisation) tillsammans inom ramen för ett konsortium. Rektor (eller motsvarighet, t.ex. myndighetschef) ansvarar för ansökan från ingående parter. En hållbar finansieringsplan som ska täcka hela bidragsperioden (åtta år) och ett förslag till konsortialavtal ska finnas vid ansökningstillfället. Det ska finnas ett skriftligt åtagande från samtliga ingående parter om att stödja uppbyggnad och drift finansiellt i ansökan. I bedömning av ansökan om uppbyggnad av ny nationell infrastruktur kommer större fokus att läggas på mognad och genomförande. Ansökan ska innehålla en detaljerad vetenskaplig, organisatorisk och teknisk plan. Vidare kommer stor vikt att läggas vid en realistisk och hållbar ekonomisk plan. En plan för avveckling av infrastrukturen ska finnas från början. Ett principbeslut om finansiering innebär att RFI inleder förhandlingar med det ansvariga konsortiet. Detta kan även innebära en förhandling om värdskap för infrastrukturen. Värdskapet för en nationell infrastruktur måste kunna ändras, om det finns starka skäl för detta. Finansiering, utveckling och avveckling av Vetenskapsrådets stöd Finansiering för nationell infrastruktur kan som regel beviljas på åtta år (4+4 år). Vetenskapsrådet beviljar bidrag för fyra år i taget, och genomför en vetenskaplig- och verksamhetsutvärdering efter halva bidragstiden. Efter utvärdering kan finansieringen kvarstå på samma nivå, eller förändras genom ökat eller minskat bidrag under efterföljande bidragsperiod. Vid beslut om avveckling av en infrastruktur, ska möjligheten till ett tvåårigt avvecklingsbidrag finnas. Varje nationell forskningsinfrastruktur ska ha stöd genom ett konsortialavtal från, som regel, fler än ett universitet/organisation. Som princip kommer Vetenskapsrådets finansiering att utgöra upp till 50% 3 (5)
över en åttaårsperiod, som kan innebära ett högre engagemang i början, under infrastrukturens uppbyggnadsfas, och därefter avtrappande mot slutet av perioden. Förhandling mellan Vetenskapsrådet och konsortiet kan avgöra en rimlig nivå från fall till fall, baserat på infrastrukturens specifika förutsättningar och verksamhet. Vetenskapsrådets bidrag betalas ut när ett undertecknat konsortialavtal mellan de ingående parterna finns på plats. Efter åtta år kan en nationell infrastruktur få ansöka om förnyat bidrag, efter en behovsanmälan som behandlas och prioriteras på samma sätt som förslag om ny infrastruktur i processen för Vetenskapsrådets Guide till infrastrukturen. Då ingår också en utvärdering av den verksamhet som bedrivits vid infrastrukturen. Tidsplan för remiss och beslut om modell Synpunkter på förslaget till ny modell kan lämnas in senast den 14 september. Därefter går Vetenskapsrådet igenom inkomna yttranden och reviderar eventuellt förslaget. Modellen beslutas av Vetenskapsrådets styrelse i slutet av året. Förändringarna implementeras stegvis under en övergångsperiod, med start i och med utlysningen 2015. Medlemskap i internationella infrastrukturer berörs i nuläget inte av denna översyn men kommer på sikt att så långt det är möjligt inlemmas i den nya modellen. 4 (5)
Rankning: A. Mycket angelägna (nya) B. Angelägna (nya) C. Pågående infra Behovsinventering Dialogprocess, hearings, mm Vetenskaplig och strategisk bedömning ÄRK, RFI Guiden publiceras Vetenskapligt prioriterade projekt Inbjudan att skicka in behovsanmälan: Universitet och högskolor Ämnesråd Myndigheter med forskningsansvar Finansiärer Beredningsgrupper Behovsanmälan inkommer (År 1) Prioriteringsprocess Utlysning: Öppen för projekt som presenterats i Guiden (År 2) Beslut RFI: Alt 1. Finansiering Alt 2. Avslag Bedömning av genomförande, ekonomisk plan Förhandling RFIkonsortium Ansökningar Utkast till konsortialavtal Finansieringsplan Illustration. Prioriteringsprocessen är en cykliskt återkommande period där behov av ny infrastruktur kan ställas mot existerande infrastrukturer. Ansökningar om såväl nya som existerande infrastrukturer ska bedömas i konkurrens i en kvalitetssäkrad process. År 1. Inför framtagandet av Guiden görs en behovsinventering där intressenter kan skicka in strukturerade anmälningar till Vetenskapsrådet. Vetenskapsrådet kan exempelvis genomföra utredningar och ordna hearings inom ramen för en dialogprocess. Efter en vetenskaplig och strategisk bedömning (via ÄRK och RFI) presenteras högt rankade infrastrukturprojekt i Guiden. År 2. Utlysningarna är öppna för de infrastrukturer som finns upptagna i Guiden. Efter ett principbeslut om finansiering av RFI inleds förhandling med det ansvariga konsortiet. Bidrag betalas ut då ett konsortialavtal finns på plats mellan de ingående parterna. Vid avslag om bidrag kan sökande få en ny prövning vid nästa Guide-uppdatering. 5 (5)