Plan för intern kontroll Nämnd/Förvaltning/Bolag Medborgarperspektivet 1. Nöjda medborgare Verksamhetsperspektivet 2. En effektiv verksamhet med hög kvalitet Verksamhetsperspektivet 3. En drivande utvecklingsaktör Medarbetarperspektivet 4. Kompetenta, stolta och motiverade medarbetare Medarbetarperspektivet 5. Verksamhet och resultat i fokus Ekonomiperspektivet 6. Långsiktigt stark ekonomi Attesthantering inkl. behörigheter Skattelagstiftning Fakturering Uppföljning av fastställd budget/plan Bisysslor Kompetensförsörjning Upphandling Verkställighet beslut P 13-16: Direkt åtgärd krävs! Minimera riskerna. 9-12: Reducera riskerna! Åtgärdas, bör tas med i internkontrollplan. 4-8: Håll under uppsikt! Uppmärksamhet krävs. 1-3: Inget agerande krävs! Vi accepterar riskerna.
Medborgarperspektivet 1. Nöjda medborgare 4 Allvarlig 4 8 12 16 3 Kännbar 3 6 9 12 2 Lindrig 2 4 6 8 1 Försumbar 1 2 3 4 1 Osannolik 2 Mindre sannolik 3 Möjlig 4 Sannolik Nämnd/Förvaltning/Bolag: Skånevård Sund För rapportering i enlighet med RS uppsiktsplikt ska en samlad riskbedömning göras för det obligatoriska kontollområdet. Mål Region Skåne Förtroendet ska öka Den upplevda tillgängligheten ska öka Den jämlika och jämställda hälsan ska öka Medborganas makt ska öka Medborgarnas kännedom om Region Skåne ska öka Medborgarnas kunskap om/deltagande i kulturlivet i Skåne ska öka Förtroendet ska öka Den upplevda tillgängligheten ska öka Den jämlika och jämställda hälsan ska öka. Den jämlika och jämställda hälsan ska öka. (ny till verksamhetsplan 2016) Medborganas makt ska öka (ny till verksamhetsplan 2016) Medborgarnas kännedom om Region Skåne och dess politiska ledning ska öka Medborgarnas kunskap om/deltagande i kulturlivet i Skåne ska öka Förtroendet för sjukvården i Sund Medborgarna har tillgång till den sjukvård de behöver Jämförelse av antalet slutenvårdsdagar för förtecknade medborgare med störst vårdbehov. redovisa tillgängligheten uppdelat i geografi Mäta användandet 1177 Mina vårdkontakter i/u i/u 12 4 Metod för uppföljning NPE och egna enkäter i verksamheten, SKI NPE och egna enkäter i verksamheten, SKI Frekvens Utförare Ansvar Rapportering Uppföljning Åtgärd Årligen Årligen 6 Indikatorbiblioteket Årligen 6 2 Tillgänlighetsapplikat ionen Mäta antalet medborgare som använder 1177 Mina vårdkontakter 2 ggr/år Årligen och delår Kännbar/Sannolik Allvarlig/Osannolik - ändra Lindrig/Möjlig Lindrig/Möjlig Försumbar/Mindre sannolik
Mål Verksamhet
Verksamhetsperspektivet 2. En effektiv verksamhet med hög kvalitet 4 Allvarlig 4 8 12 16 3 Kännbar 3 6 9 12 2 Lindrig 2 4 6 8 1 Försumbar 1 2 3 4 1 Osannolik 2 Mindre sannolik 3 Möjlig 4 Sannolik Nämnd/Förvaltning/Bolag: Skånevård Sund För rapportering i enlighet med RS uppsiktsplikt ska en samlad riskbedömning göras för det obligatoriska kontollområdet. Mål Region Skåne Människor ska bemötas med respekt Patienternas makt ska öka Kunskapsstyrningen ska öka Produktiviteten ska öka Tillgängligheten ska öka Patientsäkerheten ska vara hög Bedriva en jämlik hälso- och sjukvård Människor ska bemötas med respekt Patienternas makt ska öka Kunskapsstyrningen ska öka Produktiviteten ska öka Tillgängligheten ska öka Patientsäkerheten ska öka Bedriva en jämlik hälso- och sjukvård Mål Verksamhet Bemötandeindikator er Mäta Information och delaktighet Hög täckningsgrad i kvalitetsregister ska hållas Vårdplats- och mångsökarprojekten Vårdgrantin ska hållas Målnivåer inom VRI och Trycksår ska följas redovisa tillgängligheten uppdelat i geografi 4 NPE/Indikatorbiblio Årligen tek/egna enkäter NPE/Indikatorbiblio 4 Årligen teketet 8 Kvalitetsregister Årligen Divisionschefer 6 Uppföljning av vpl 2 ggr/år Respektive linjechef Förvaltningschef 4 12 6 Tillgänglighetsappli Månadsvis kationen Uppföljning av handlingsplaner/pun 2 ggr/år ktprevalensmätning ar Tillgänglighetsappli kationen 2 ggr/år Medicinsk kompetensgrupp göras för vart och ett av de av fullmäktige angivna målen samt av de för verksamheten relevanta kontrollområdena. Chefläkarna samt delår samt delår Månadsrapport samt delår samt delår göras för vart och ett av de av fullmäktige angivna målen samt av de för verksamheten relevanta kontrollområdena. Allvarlig/Osannolik Allvarlig/Osannolik Allvarlig/Mindre sannolik Kännbar/Mindre sannolik Allvarlig/Osannolik Kännbar/Möjlig Lindrig/Möjlig
Verksamhetsperspektivet 3. En drivande utvecklingsaktör 4 Allvarlig 4 8 12 16 3 Kännbar 3 6 9 12 2 Lindrig 2 4 6 8 1 Försumbar 1 2 3 4 1 Osannolik 2 Mindre sannolik 3 Möjlig 4 Sannolik Nämnd/Förvaltning/Bolag: Skånevård Sund För rapportering i enlighet med RS uppsiktsplikt ska en samlad riskbedömning göras för det obligatoriska kontollområdet. Mål Region Skåne Skåne ska vara Europas mest innovativa region 2020 Den kliniska forskningen ska öka Samspelet mellan olika samhällsaktörer, nationellt och internationellt, ska öka Kultur ska synliggöras för medborgarna inom Region Skånes samtliga verksamhetsområden Fritt från fossila bränslen 2020 Skåne ska vara Europas mest innovativa region 2020 Den kliniska forskningen ska öka Samspelet mellan olika samhällsaktörer, nationellt och internationellt, ska öka Kultur ska synliggöras för medborgarna inom Region Skånes samtliga verksamhets områden Fritt från fossila bränslen 2020 Mål Verksamhet i/u Summa forskarbidrag/publi kationer i/u i/u Miljönätverket 8 2 Redovisning från CPF /FOU/VPK Kontroller enligt ISO 14001 Årligen FoU-chef Förvaltningschef Årligen Miljösamordnare Verksamhetsberätte lsen Verksamhetsberätte lsen Lindrig/Osannolik Allvarlig/Mindre sannolik
Medarbetarperspektivet 4. Kompetenta, stolta och motiverade medarbetare Nämnd/Förvaltning/Bolag: Skånevård Sund För rapportering i enlighet med RS uppsiktsplikt ska en samlad riskbedömning göras för det obligatoriska kontollområdet. 4 Allvarlig 4 8 12 16 3 Kännbar 3 6 9 12 2 Lindrig 2 4 6 8 1 Försumbar 1 2 3 4 1 Osannolik 2 Mindre sannolik 3 Möjlig 4 Sannolik Mål Region Skåne Region Skåne ska vara en attraktiv och konkurrenskraftig arbetsgivare Region Skåne ska vara en attraktiv och konkurrenskraftig arbetsgivare Samtliga medar betare erbjuds utvecklingssamtal 3 Redovisning från resp. verksamhet Årligen HR-specialister HR-chef Verksamhetsberätte lsen Kännbar/Osannolik Mål Verksamhet
Medarbetarperspektivet 5. Verksamhet och resultat i fokus 4 Allvarlig 4 8 12 16 3 Kännbar 3 6 9 12 2 Lindrig 2 4 6 8 1 Försumbar 1 2 3 4 1 Osannolik 2 Mindre sannolik 3 Möjlig 4 Sannolik Nämnd/Förvaltning/Bolag: Skånevård Sund För rapportering i enlighet med RS uppsiktsplikt ska en samlad riskbedömning göras för det obligatoriska kontollområdet. Mål Region Skåne Ledarskapet ska vara gott och chefer ska utveckla verksamheten i dialog med medarbetarna Region Skåne ska vara en hälsofrämjande arbetsplats Samtliga verksamheter ska arbeta strukturerat med kompetensförsörjningsplaner Ledarskapet ska vara gott och chefer ska utveckla Öka kännedom om verksamheten i förbättringsprojekt dialog med medarbetarna Region Skåne ska vara en hälsofrämjande arbetsplats Samtliga verksamheter ska arbeta strukturerat med kompetensförsörjningsplaner Mål Verksamhet Minska arbetsrelaterad utmattning (Springlife) Kostnaderna för inhyrningspersonal ska minska 12 12 Inventera pågående förbättringsarbete Handlingsplan kopplad till Springlife Årligen HS-Strateg Förvaltningschef Förvaltningsledningsgru ppen Årligen HR-specialister HR-chef 9 Månadsrapportering Månadsvis Ekonomi Verksamhetschefer Förvaltningsledningsgru ppen Allvarlig/Möjlig Allvarlig/Möjlig Kännbar/Möjlig
Ekonomiperspektivet 6. Långsiktigt stark ekonomi 4 Allvarlig 4 8 12 16 3 Kännbar 3 6 9 12 2 Lindrig 2 4 6 8 1 Försumbar 1 2 3 4 1 Osannolik 2 Mindre sannolik 3 Möjlig 4 Sannolik Nämnd/Förvaltning/Bolag: Skånevård Sund För rapportering i enlighet med RS uppsiktsplikt ska en samlad riskbedömning göras för det obligatoriska kontollområdet. Mål Region Skåne Region Skånes resultat ska över en femårsperiod uppgå till minst två procent av de samlade intäkterna från skatt, kommunalekonomisk utjämning och generella statliga bidrag. Resultatet årligen utgöra minst en procent av de samlade intäkterna självfinansieras till 100 procent. Investeringar i fastigheter ska självfinansieras till minst 50 procent. Investeringar i tåg och bussar ska självfinansieras till minst 40 procent. Resultatmål enligt ovan Finansieringsmål enligt ovan Lägre kostnadsutveckling än den årliga uppräkningen Mål Verksamhet Lägre kostnadsutveckling än den årliga uppräkningen 9 Följa Bruttokostnadsutve ckling måntaligen Ekonomi staben Ekonomichef Månadsrapportering till förvaltningsledning en
Administrativa kontrollområden Nämnd/Förvaltning/Bolag: 4 Allvarlig 8 12 16 För rapportering i enlighet med RS uppsiktsplikt ska en samlad 3 Kännbar 6 9 12 riskbedömning göras för respektive obligatoriska kontollområde. 2 Lindrig 4 6 8 1 Försumbar 2 3 4 2 Mindre sannolik 3 Möjlig 4 Sannolik Attesthantering avseende ekonomiska transaktioner följsamhet mot regler och riktlinjer (inkluderar bl.a. behörigheter) 9 Inventering av attestanter 1 gång per år GSF Ekonomichef Registret rättas enligt inventeringen Skattelagstiftning efterlevnad av krav och följsamhet mot regler och riktlinjer 9 Stickprov 1 gång per år GSF Ekonomichef Fakturering följsamhet mot regler och riktlinjer 9 Stickprov 1 gång per år GSF Ekonomichef Uppföljning av fastställd budget/plan rutiner för analys och åtgärder vid avvikelser 9 Ekonomisk uppföljning månatligen Chefer/Ekonomer Ekonomichef Bisysslor följsamhet mot regler och riktlinjer 9 Registrera bisysslor i hela förvaltningen 1 gång per år Chefer/HRspecialister HR-chef
Kompetensförsörjning tillse att aktuella planer finns 9 Kontroll att samtliga divisioner har kompetensförsörjni ngsplaner 1 gång per år HR-specialister HR-chef Upphandling följsamhet mot regler och riktlinjer Verkställighet beslut (policy/reglemente, riktlinje, anvisning mm) 9 kontinuerligt Chefer Förvaltningschef Kundfakturering 9 Stickprov 1 ggr/år GSF Ekonomichef efter utförd kontroll Representation 9 Avtalsföljsamhet - resor Avtalsföljsamhet - möbler Avtalsföljsamhet - kontorsmaterial Total genomg av berörda konton 1 ggr/år GSF Ekonomichef efter utförd kontroll 8 Stickprov 1 ggr/år Ekonomi staben Ekonomichef 6 Stickprov 1 ggr/år Ekonomi staben Ekonomichef 6 Stickprov 1 ggr/år Ekonomi staben Ekonomichef återkoppling till berörda verksamheter återkoppling till berörda verksamheter återkoppling till berörda verksamheter
Lönerapportering 9 kontinuerligt Chefer/HRspecialister HR-chef återkoppling till berörda verksamheter Personalkostnader / Jour- och kompersättningar HR-chef
Matris risk- och väsentlighetsbedömning 4 Allvarlig - är så stor att fel inte får inträffa 3 Kännbar - uppfattas som besvärande för intressenter/ Region Skåne 2 Lindrig - uppfattas som liten av intressenter och/eller Region Skåne 1 Försumbar - är obetydlig för intressenter och/eller Region Skåne 1 Osannolik - risken är praktiskt taget obefintlig för att fel ska uppstå 4 8 12 16 13-16: Direkt åtgärd krävs! Minimera riskerna 3 6 9 12 9-12: Reducera riskerna! Åtgärdas. Bör tas med i internkontrollplan. 2 4 6 8 4-8: Håll under uppsikt Uppmärksamhet krävs 1 2 3 4 1-3: Inget agerande krävs Vi accepterar riskerna 2 Mindre sannolik - risken är mycket liten för att fel ska uppstå 3 Möjlig - det finns en möjlig risk för att fel ska uppstå 4 Sannolik - det är mycket troligt att fel ska uppstå Kontrollmiljö regelverk, attityder, värderingar (integritet/etiska värden kompetenskrav styrelse/nämnder organisationsstruktur ansvar/befogenheter personalpolicy/regelverk). Riskanalys kartläggningsprocess med uppskattning/prioritering av väsentlighetsgrad/konsekvenser och sannolikhet/risk avseende måluppfyllelse, processer, rutiner och system. I riskanalysen ska även beaktas hur riskerna ska bearbetas. Kontrollaktiviteter identifieras genom systematiskt arbete med processer och rutiner som behövs för att uppnå målen, (förebyggande manuella/automatiska upptäckande manuella/automatiska). Med beaktande av rekommendationer från externa/interna granskningar. Information/Kommunikation alla delar av organisationen är delaktiga då den interna kontrollen är en integrerad del i ordinarie processer. Uppföljning rapportering ska göras i enlighet med plan eller vid behov och inkluderar en övervakning av vidtagna åtgärder, vid behov kompletteras planen.