EUROPEISKA KOMMISSIONEN Bryssel den 27.10.2017 C(2017) 7136 final KOMMISSIONENS DELEGERADE FÖRORDNING (EU) / av den 27.10.2017 om ändring av delegerad förordning (EU) 2016/1675 vad gäller tillägg av Etiopien i tabellen i punkt I i bilagan (Text av betydelse för EES) SV SV
MOTIVERING 1. BAKGRUND TILL DEN DELEGERADE AKTEN Den 20 maj 2015 antogs nya rambestämmelser för bekämpningen av penningtvätt och finansiering av terrorism (AML/CFT). De nya bestämmelserna består av följande: a) Direktiv (EU) 2015/849 om åtgärder för att förhindra att det finansiella systemet används för penningtvätt eller finansiering av terrorism (fjärde penningtvättdirektivet). b) Förordning (EU) 2015/847 om uppgifter som ska åtfölja överföringar av medel (förordningen om överföring av medel). De nya reglerna utgör en modern, enhetlig ram på området och överensstämmer med gällande internationella standarder och rekommendationer, främst sådana som utfärdats av arbetsgruppen för finansiella åtgärder (FATF). Enligt artikel 9.1 i fjärde penningtvättdirektivet ska tredjeländers jurisdiktioner vars strategiska brister i bekämpningen av penningtvätt och terrorfinansiering utgör ett betydande hot mot unionens finansiella system (nedan kallade högrisktredjeländer) identifieras för att skydda en väl fungerande inre marknad. Genom artikel 9.2 i direktivet får kommissionen befogenhet att anta delegerade akter för att identifiera sådana högrisktredjeländer, med beaktande av strategiska brister; här fastställs även de kriterier som kommissionens bedömning ska grundas på. På grundval av denna identifiering uppmanas ansvariga enheter genom artikel 18.1 i fjärde penningtvättdirektivet att vidta skärpta åtgärder för kundkännedom när de ingår affärsförbindelser eller transaktioner med fysiska personer eller juridiska enheter som är etablerade i de länder som ingår i förteckningen. Den 14 juli 2016 antog Europeiska kommissionen delegerad förordning (EU) 2016/1675 som identifierar ett antal tredjeländer med strategiska brister i sin bekämpning av penningtvätt och terrorfinansiering, som utgör ett betydande hot mot unionens finansiella system. Kommissionen arbetar för närvarande på en ny metod för identifiering av högrisktredjeländer, som inte uteslutande bygger på externa informationskällor, i syfte att ringa in jurisdiktioner som har strategiska brister vad gäller bekämpningen av penningtvätt och finansiering av terrorism. Metoden ska förtydliga bedömningen, kriterierna för tillägg av länder i förteckningen samt uppföljningsförfarandet däribland medlemsstatsexperternas medverkan samt Europaparlamentet deltagande under hela processen. Kommissionen tänker inleda diskussioner med Europaparlamentet och rådet om införandet av denna metod när väl kriterierna i artikel 9 för tillägg av länder i förteckningen som för närvarande är under omförhandling slutligen har fastställts. I avvaktan på slutresultatet av revideringen av artikel 9 åtar sig kommissionen att överväga lämpliga kriterier för penningtvätt och terrorfinansiering att tillämpas vid användningen av nya bedömningsmetoden, bl.a. tillgänglighet och informationsutbyte i fråga om de verkliga huvudmännen. I överenstämmelse med den färdplan som kommissionen överlämnade till Europaparlamentet den 29 juni 2017 räknar kommissionen med att senast i slutet av 2018 anta en delegerad förordning som bygger på den nya metoden. I avvaktan på att kommissionens bedömning ska färdigställas inom ramen för den nya metoden, måste förteckningen fortsatt uppdateras för att säkerställa att EU:s regler tillämpas på tredjeländer som internationellt har fastställts som högriskländer. Såsom betonades i skäl 28 i fjärde penningtvättdirektivet kräver den föränderlighet som penningtvätt och terrorfinansiering uppvisar och som underlättas genom en ständig utveckling av tekniken och de medel som står till brottslingars förfogande en snabb och kontinuerlig anpassning av den rättsliga ramen vad beträffar högrisktredjeländer för att effektivt kunna ta itu med SV 2 SV
befintliga risker och förhindra att nya uppstår. Med tanke på den nivå av integrering som finns i de finansiella systemen skulle den inre marknaden allvarligt riskera att användas för penningtvätt och finansiering av terrorism om EU inte lägger till de högriskjurisdiktioner som FATF har identifierat i EU:s förteckning. EU:s ram för bekämpning av penningtvätt och terrorfinansiering skulle även brista i uppfyllandet av internationella åtaganden och stå i strid med EU:s ansträngningar att främja en global strategi gentemot högriskländerna. Med tanke på försiktighetsprincipen bör man, innan den nya bedömningsmetoden kan tas i bruk, lämpligen i förteckningen lägga till ytterligare tredjeländer som motsvarar kriterierna i artikel 9.2 i fjärde penningtvättdirektivet, samtidigt som anpassningen av förteckningen av hänsyn till tredjeländer som håller på att komma till rätta med sina strategiska brister först bör ske när den nya bedömningsmetoden är fullständig. Kommissionen har därför i detta skede ännu inte bestämt att stryka Guyana, Laos, Afghanistan, eftersom ytterligare bedömningar måste göras med hjälp av den nya metoden. I linje med försiktighetsprincipen ska skärpta åtgärder för kundkännedom fortsatt tillämpas i fråga om Guyana, Laos och Afghanistan. A. Tillägg till förteckningen över högrisktredjeländer Kommissionen har i förekommande fall tagit hänsyn till FATF:s senaste offentliga uttalanden, FATF-dokument (Improving global AML/CFT Compliance: on-going process), FAFTrapporter om översynen av internationellt samarbete samt de ömsesidiga utvärderingsrapporter som FATF och FATF-liknande regionala organ (FSRB) i enlighet med artikel 9.4 i fjärde penningtvättdirektivet har gjort av de risker som enskilda tredjeländer utgör. Framför allt har kommissionen beaktat resultatet av FATF:s 28:e plenarmöte och de högriskländer som FATF har identifierat. Vid detta tillfälle identifierades Etiopien som ett land med strategiska brister i sitt system för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism 1. På grundval av dessa informationskällor anser kommissionen att Etiopien motsvarar kriterierna i artikel 9.2 i fjärde penningtvättdirektivet. Etiopien bör därför läggas till i förteckningen över högrisktredjeländer som har strategiska brister i sina system för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism och som utgör ett betydande hot mot unionens finansiella system. Följaktligen bör detta land tas med i den delegerade akten enligt artikel 9 i fjärde penningtvättdirektivet. Etiopien har lämnat ett skriftligt politiskt åtagande på hög nivå där de förbinder sig att åtgärda identifierade brister, och har utarbetat en handlingsplan med FATF, i syfte att uppfylla kraven i direktiv (EU) 2015/849. Kommissionen välkomnar detta åtagande och uppmanar Etiopien att snabbt och inom de föreslagna tidsfristerna fullfölja genomförandet av handlingsplanen. Genomförandet av denna handlingsplan övervakas noggrant. I syfte att ta hänsyn till graden av engagemang som detta högrisktredjeland har visat för att, inom ramen för FATF, åtgärda de brister som konstaterats, förtecknas detta tredjeland i motsvarande avsnitt i bilagan till den delegerade akten. B. Konsekvenser Enligt artikel 18 i direktiv (EU) 2015/849 är ansvariga enheter i alla medlemsstater skyldiga att tillämpa skärpta åtgärder för kundkännedom när de har att göra med fysiska personer eller 1 se http://www.fatf-gafi.org/publications/high-riskandnon-cooperativejurisdictions/documents/fatfcompliance-february-2017.html#ethiopia SV 3 SV
juridiska enheter som är etablerade i högrisktredjeländer enligt definitionen i delegerade förordning (EU) 2016/1675. 2. SAMRÅD SOM FÖREGÅTT ANTAGANDET AV AKTEN Inga offentliga samråd anordnades av kommissionen. Den 31 juli 2017 rådfrågades expertgruppen för penningtvätt och finansiering av terrorism genom skriftligt förfarande om utkastet till den delegerade akten. 3. DEN DELEGERADE AKTENS RÄTTSLIGA ASPEKTER Genom denna delegerade akt ändras den förteckning över högrisktredjeländer som tidigare har antagits i delegerad förordning (EU) 2016/1675. De rättsliga konsekvenserna av offentliggörandet av förteckningen regleras av den grundläggande rättsakten, direktiv (EU) 2015/849. Som en direkt följd av upprättandet av förteckningen blir ansvariga enheter i alla medlemsstater skyldiga att tillämpa skärpta åtgärder för kundkännedom i enlighet med artikel 18 i fjärde penningtvättdirektivet när de har att göra med fysiska personer eller juridiska enheter som är etablerade i högrisktredjeländer. Sådana skyldigheter gäller därför även till det land som lagts till förteckningen, dvs. Etiopien. SV 4 SV
KOMMISSIONENS DELEGERADE FÖRORDNING (EU) / av den 27.10.2017 om ändring av delegerad förordning (EU) 2016/1675 vad gäller tillägg av Etiopien i tabellen i punkt I i bilagan (Text av betydelse för EES) EUROPEISKA KOMMISSIONEN HAR ANTAGIT DENNA FÖRORDNING med beaktande av fördraget om Europeiska unionens funktionssätt, med beaktande av Europaparlamentets och rådets direktiv (EU) 2015/849 av den 20 maj 2015 om åtgärder för att förhindra att det finansiella systemet används för penningtvätt eller finansiering av terrorism, om ändring av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 648/2012 och om upphävande av Europaparlamentets och rådets direktiv 2005/60/EG och kommissionens direktiv 2006/70/EG 2, särskilt artikel 9.2, och av följande skäl: (1) Unionen måste se till att de finansiella systemens och den inre marknadens integritet och funktion på effektivt sätt är skyddade mot penningtvätt och finansiering av terrorism. Enligt direktiv (EU) 2015/849 ska kommissionen därför identifiera de högrisktredjeländer med strategiska brister i sina system för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism, som utgör ett betydande hot mot unionens finansiella system. (2) Vid identifieringen av högrisktredjeländer måste man beakta den senast tillgängliga informationen, främst FATF:s offentliga uttalanden och FATF-dokumentet Improving Global AML/CFT Compliance: ongoing process och FATF-rapporterna från översynsgruppen för internationellt samarbete om de risker som enskilda tredjeländer utgör. (3) FATF har konstaterat att Etiopien har strategiska brister i sitt system för bekämpning av penningtvätt och terrorfinansiering, som utgör en risk för det internationella finansiella systemet. (4) Med tanke på det internationella finanssystemets höga integrationsnivå, den nära kopplingen till marknadsaktörerna, den stora volymen gränsöverskridande handel till och från unionen samt graden av marknadsöppning, anser kommissionen att eventuella hot vad gäller penningtvätt och terrorfinansiering mot det internationella finansiella systemet samtidigt också utgör ett hot mot unionens finansiella system. (5) I enlighet med den senaste informationen har kommissionen i sin analys även här dragit slutsatsen att Etiopien bör anses vara en jurisdiktion utanför EU som har strategiska brister i sina system för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism som utgör ett betydande hot mot unionens finansiella system i enlighet med kriterierna i artikel 9 i direktiv (EU) 2015/849. Etiopien har dock lämnat ett skriftligt politiskt åtagande på hög nivå där man förbinder sig att åtgärda identifierade brister, 2 EUT L 141, 5.6.2015, s. 73. SV 5 SV
och har utarbetat en handlingsplan med FATF, för att uppfylla kraven i direktiv (EU) 2015/849. Etiopien bör därför läggas till i tabellen i punkt I i bilagan till den delegerade förordning (EU) 2016/1675 3. Kommissionen kommer att göra en ny bedömning av landets status mot bakgrund av genomförandet av ovanstående åtagande. (6) Delegerad förordning (EU) 2016/1675 bör därför ändras i enlighet med detta. HÄRIGENOM FÖRESKRIVS FÖLJANDE. Artikel 1 I tabellen i punkt I i bilagan till den delegerade förordning (EU) 2016/1675 ska följande rad läggas till: 10 Etiopien Artikel 2 Denna förordning träder i kraft den tjugonde dagen efter det att den har offentliggjorts i Europeiska unionens officiella tidning. Denna förordning är till alla delar bindande och direkt tillämplig i alla medlemsstater. Utfärdat i Bryssel den 27.10.2017 På kommissionens vägnar Ordförande Jean-Claude JUNCKER 3 Kommissionens delegerade förordning (EU) 2016/1675 av den 14 juli 2016 om komplettering av Europaparlamentets och rådets direktiv (EU) 2015/849 genom identifiering av högrisktredjeländer med strategiska brister (EUT L 254, 20.9.2016, s. 1). SV 6 SV