KAPITEL 4 ORGANISATION OCH ROLLER

Utgåva 3 Datum 2018-06-01 Sida 1 (13) KAPITEL 4 ORGANISATION OCH ROLLER SÄKERHETSORGANISATION... 2 TRAFIKKONTORETS DELEGATIONSORDNING... 3 TRAFIKDIREKTÖR... 3 AVDELNINGSCHEF, ANLÄGGNINGAR... 3 ENHETSCHEF, GATOR OCH SPÅR... 3 PLANERINGSLEDARE SPÅRSÄKERHET... 4 PLANERINGSLEDARE SPÅRKONSTRUKTION... 5 ROLLER INVOLVERADE I SÄKERHETSSTYRNING... 7 PROJEKTLEDARE... 8 ASSESSOR... 9 SÄKERHETSGRANSKARE... 11 IBRUKTAGNINGSLEDARE... 13

Utgåva 3 Datum 2018-06-01 Sida 2 (13) SÄKERHETSORGANISATION Trafikkontoret innehar anläggningsansvaret för de fasta bananläggningarna inom Göteborg och Mölndal. Arbetsuppgifter och befogenheter som ingår i anläggningsansvaret organiseras och delegeras enligt Figur 1 och är dokumenterade i de särskilda delegationsakter som finns tillgängliga i trafikkontorets diarie (DNR 1260/15). Trafikkontorets delegationsordning Trafikdirektör Trafikkontoret Avdelningschef Anläggning Enhetschef Gator och Spår Planeringsledare Spårkonstruktion Planeringsledare Spårsäkerhet Figur 1 - Organisation över trafikkontorets organisation Kontaktuppgifter till respektive planeringsledare hittas via trafikkontorets Teknisk Handboks kontaktlista (www.th.tkgbg.se)

Utgåva 3 Datum 2018-06-01 Sida 3 (13) TRAFIKKONTORETS DELEGATIONSORDNING Trafikdirektör Trafikdirektören har det övergripande anläggningsansvaret för de fasta bananläggningarna inom Göteborg och Mölndal. Trafikdirektören har delegerat de arbetsuppgifter och befogenheter som ingår i anläggningsansvaret för fasta bananläggningarna inom Göteborg och Mölndal till avdelningschefen för Anläggning. Trafikdirektören fastställer policy, mål och erforderlig finansiering för säkerhetsarbetet. Avdelningschef, Anläggningar Avdelningschefen för Anläggning har på delegation av Trafikdirektören anläggningsansvaret för de fasta bananläggningarna inom Göteborg och Mölndal. Avdelningschefen för Anläggning har delegerat de arbetsuppgifter och befogenheter som ingår i anläggningsansvaret för de fasta bananläggningarna inom Göteborg och Mölndal till enhetschefen för Gator och Byggnadsverk. Avdelningschefen för Anläggning godkänner policy, mål och erforderlig finansiering för säkerhetsarbetet. Följer upp att verksamheten utvecklas i enlighet med fastställd säkerhetsordning. Ansvarar för att Trafikdirektören fortlöpande informeras om säkerhetsarbetet. Enhetschef, Gator och Spår Enhetschefen för Gator och Spår har på delegation av Avdelningschefen för Anläggning anläggningsansvaret för de fasta bananläggningarna inom Göteborg och Mölndal. Enhetschefen för Gator och Spår har delegerat de arbetsuppgifter och befogenheter som ingår i anläggningsansvaret för de fasta bananläggningarna på Planeringsledaren för Spårsäkerhet respektive Planeringsledaren för Spårkonstruktion. Enhetschefen ansvarar för att följa upp att verksamheten utvecklas i enlighet med fastställda mål och säkerhetsordningen. Ansvarar för att Avdelningschefen fortlöpande informeras om säkerhetsarbetet.

Utgåva 3 Datum 2018-06-01 Sida 4 (13) Planeringsledare Spårsäkerhet Planeringsledare för Spårsäkerhet är delegerad av enhetschefen för Gator och Spår. Planeringsledare för Spårsäkerhet är ansvarig att de fasta bananläggningarna uppfyller myndigheternas lagar och förordningar samt för de arbeten som sker inom de fasta bananläggningar i Göteborg och Mölndal. Detta innebär Att anläggningarna som Planeringsledaren genom avtal ålagt olika konsulter och entreprenörer att utföra utredning, projektering samt drift- och skötsel på, vidmakthålls i föreskriftligt skick samt att skydds- och säkerhetsanvisningar följs Att Planeringsledaren vid behov skall upprätta och delge särskilda instruktioner avseende speciella anläggningsdelar Att fel och brister i anläggningarna åtgärdas och dokumenteras Att de konsulter och entreprenörer som utför arbeten på anläggningarna är kompetenta samt att arbetet utförs i enlighet med trafikkontorets säkerhetsordning Att arbetet utföres medelst en systematisk styrning av verksamheten enligt transportstyrelsens riktlinjer för internkontroll. Planeringsledare för Spårsäkerhet skall initiera och verkställa erforderliga revideringar av trafikkontorets säkerhetsordning för de avsnitt som berör Trafikkontorets anläggningar. Skall ha befogenheter och ansvar så att säkerhetsordningen upprättas, uppfylls och vidmakthålls. Att Planeringsledaren vid behov skall upprätta och delge särskilda instruktioner inom ansvarsområdet. I arbetsuppgiften ingår ansvaret för: att utföra riskanalyser för alla större om- eller tillbyggnader eller organisatoriska förändringar enligt Transportstyrelsens anvisningar. att analysera riskanalyser samt med analysens rekommendationer delge och påverka förslagen samt vid behov vidta åtgärder som kan förhindra liknande olyckor. att säkerhetsgranska de delar av kommunens utbyggnadsplaner och utredningar som berör Trafikkontorets fasta bananläggningarna. att granska förstudier, trafikförslag och projekteringar samt föreslå förändringar i förslagen.

Utgåva 3 Datum 2018-06-01 Sida 5 (13) att begära tillstånd för större om- eller tillbyggnader hos Transportstyrelsen att genomföra ibruktagandebesiktningar av om- och tillbyggnader av de fasta bananläggningarna. att med bl a underlag från tillbuds- och olycksrapportering revidera Trafikkontorets anvisningar. att upprätta och utveckla system för att allt arbete i eller i farlig närhet av spår utförs enligt regelverket. att genomföra internkontroller (uppföljning av personal) på arbetsplatser i eller i farlig närhet av spår. att i samverkan med trafikentreprenörens säkerhetsfunktion skapa och uppdatera rutiner för tillbuds- och olyckshantering. att bedriva utredningsarbetet på ett systematiskt, opartiskt och allsidigt sätt i enlighet med Transportstyrelsens anvisningar för utredningsarbetet. att rapportera tillbud och olyckor enligt järnvägssäkerhetslagen samt regelbundet redovisa säkerhetsarbetet till Transportstyrelsen. Planeringsledare Spårkonstruktion Planeringsledare för Spårkonstruktion är delegerad av enhetschefen för Gator och Spår. Planeringsledare för Spårkonstruktion är ansvarig att anläggningarna på de fasta bananläggningarna uppfyller myndigheternas lagar och förordningar samt krav avseende konstruktiv säkerhet för person, husdjur och egendom samt att fortlöpande informera enhetschefen för Gator och Byggnadsverk om detta. Detta innebär Att anläggningarna som Planeringsledaren genom avtal ålagt olika konsulter och entreprenörer att projektera och bygga genomförs i föreskriftligt skick samt att skydds- och säkerhetsanvisningar följs Att Planeringsledaren vid behov skall upprätta och delge särskilda instruktioner avseende speciella anläggningsdelar såsom beprövad teknik Att de konsulter och entreprenörer som utför arbeten på anläggningarna är kompetenta samt att arbetet utförs i enlighet med trafikkontorets säkerhetsordning Att arbetet utföres medelst en systematisk styrning av verksamheten enligt transportstyrelsens riktlinjer för internkontroll.

Utgåva 3 Datum 2018-06-01 Sida 6 (13) Planeringsledare för Spårkonstruktion skall initiera och verkställa erforderliga revideringar av trafikkontorets banstandard konstruktion för de avsnitt som berör Trafikkontorets anläggningar. I arbetsuppgiften ingår ansvaret för: att vid upphandling av åtgärder på bananläggningen se till att konstruktionen säkras. att se till att funktionsentreprenören upprätthåller en fungerande organisation för felavhjälpning, olycks- och skadehantering samt medverkan i utredningsarbetet. att vid behov föreslå förändring av den konstruktionstekniska funktionen av bananläggningen. att granska och godkänna konstruktionsritningar samt se till att konstruktionshandlingar arkiveras och finns tillgängliga för hela bananläggningen. att se till att personal som arbetar med spåranläggning har erforderlig yrkeskompetens. att vid nybyggnad, ombyggnad och underhåll se till att anläggningen uppfyller kraven i enlighet med Trafikkontorets anvisningar. att följa forskning och utveckling med mål att förbättra spåranläggningens säkerhet och kvalitet.

Utgåva 3 Datum 2018-06-01 Sida 7 (13) ROLLER INVOLVERADE I SÄKERHETSSTYRNING Vid större förändringar eller nybyggnation av de fasta bananläggningarna ansvarar Planeringsledaren för Spårsäkerhet att arbetet sker enligt en upprättad säkerhetsplan och att alla roller involverade har den kompetens som krävs. Planeringsledaren för Spårsäkerhet ansvarar för att berörda konsulter uppfyller kompetensen och oberoendet som ställs på rollerna genom upphandling av ramavtal, rutiner och interna kontroller. Roll Projektledare Assessor Ibruktagningsledare Säkerhetsgranskare Projektör Entreprenör Riskanalysgrupp Beskrivning och ansvar Den person som ansvarar för att projektet genomförs enligt säkerhetsplanen samt uppnår uppsatta mål genom att planera, organisera, leda och följa upp arbetet. Den person som har som uppgift att genomföra oberoende granskningar i de projekt man bedömer att det är nödvändigt för att säkerställa säkerhetsplanen. Kallas även oberoende granskare. Den person som ansvarar för planering och genomförande av ibruktagandebesiktningen av förändringar och nybyggnation av de fasta bananläggningarna. Tidigare benämnd Ansvarig Besiktningsman Signal Den person som verifierar de dokument som framställts som underlag för en ändring i en signalanläggning eller fast bananläggning följer de föreskrifter och rutiner som specificeras i banstandard konstruktion genom en manuell kontroll. Projektören ansvarar för att genomföra projektering av förändringar på eller byggnation av nya anläggningar tillhörande trafikkontorets fasta bananläggningar. Projekteringen ska följa de krav och anvisningar i trafikkontorets Säkerhetsordning (SÄO) med ingående delar såsom Banstandard (BANA) samt anvisningar i Teknisk Handbok (TH). Entreprenören ansvarar för byggnation av förändringar på eller byggnation av nya anläggningar tillhörande de fasta bananläggningarna baserat på underlagen som projekteringen tagit fram. Byggnationen ska följa de krav och anvisningar i trafikkontorets Säkerhetsordning (SÄO) med ingående delar såsom Banstandard (BANA) samt anvisningar i Teknisk Handbok (TH). Planeringsledaren för Spårsäkerhet ansvarar för att sätta samman en riskanalysgrupp med lämplig kompetens och erfarenhet vid genomförande av Riskanalys. Riskanalysgruppen kan bestå av interna och/eller externa resurser beroende på karaktären på riskanalysen.

Utgåva 3 Datum 2018-06-01 Sida 8 (13) Projektledare Ansvarsområde Projektledaren är ansvarig för att projektet genomförs i enlighet med säkerhetsplanen och de krav och rutiner som säkerhetsordningen föreskriver. Entreprenörens projektledare kan ta hela eller delar av Projektledarens ansvar som säkerhetsordningen föreskriver under förutsättning att detta dokumenteras och godkänns av Planeringsledaren för Spårsäkerhet. Projektledaren kan fördela enskilda moment i säkerhetsplanen till medverkande företag under förutsättning att detta dokumenteras. Beslut och fastställelser ska dock alltid göras av Planeringsledaren för Spårsäkerhet. Huvudansvar Arbetet som Projektledaren inkluderar men är inte begränsade till följande uppgifter. en projektspecifik säkerhetsplan tas fram i projektets inledningsskede och att planen preciseras och utvecklas vartefter projektet fortskrider rätt resurser för genomförandet av säkerhetsplanen finns i projektet den övergripande projektplaneringen synkroniseras med säkerhetsplanen samråd sker med andra verksamheter som kan påverka eller påverkas av projektet säkerhetsplanen verifieras och bedöms vid på förhand fastställda tillfällen säkerhetsplanen övergår till att vara en säkerhetsbevisning för de moment som färdigställts och överlämnar underlag till assessor för oberoende granskning Behörighetskrav Projektledaren ska uppfylla de krav som ställs på projektledare enligt Göteborgs Gemensamma Byggprocess eller liknande där Planeringsledaren för Spårsäkerhet avgör om kandidaten uppfyller kraven som projektledare.

Utgåva 3 Datum 2018-06-01 Sida 9 (13) Assessor Planeringsledaren för Spårsäkerhet ansvarar för att genom ramavtal tillhandahålla Assessor (oberoende granskare) till projekten. Planeringsledaren för Spårsäkerhet ansvarar vidare, enligt säkerhetsplanen, för att ansöka om att få Assessor godkänd av Transportstyrelsen i enlighet med Transportstyrelsens föreskrifter om godkännande av spåranläggning eller fordon för tunnelbana och spårväg (TSFS 2010:115). Ansvarsområde Assessors ansvarsområde är att genomföra oberoende granskning av ett projekt eller etapp för att säkerställa att de rutiner och metoder som ingår i trafikkontorets regelverk följts av alla inblandade. Vidare ska Assessor kontrollera att Säkerhetsgranskare och Ibruktagningsledare uppfyller sina respektive kompetenskrav samt oavhängighet. Huvudansvar Arbetet som Assessor inkluderar men är inte begränsade till följande uppgifter. ansvarar för att ta fram en Assessmentplan för sitt arbete i enlighet med säkerhetsplanen. vid varje oberoende granskning enligt säkerhetsplanen dokumentera sina iakttagelser och sin bedömning av säkerhetsbevisningen i en rapport. Bedömningen ska utgöra underlag för de beslut och fastställelser som specificeras i säkerhetsplanen med särskilt beaktande av o hur väl kopplad planeringen av säkerhetssyrningen är till projektets övriga planering av tid och resurser o hur projektet hanterar säkerhetsplanen vid ändringar av projekt- och tidplaner o om det finns alternativa planer när ursprunglig plan förskjuts o hur behörigheter och acceptanser korrelerar med ändringens omfattning och anläggningens komplexitet samt kraven på oavhängighet o kontrollens kvalitet, saklighet och relevans o hur avvikelser har hanterats. notera subjektiva iakttagelser baserade på en känsla eller vaga indikationer men som kan vara värdefulla att lyfta fram, diskutera och eventuellt åtgärda i god tid.

Utgåva 3 Datum 2018-06-01 Sida 10 (13) Behörighetskrav Behörighet Som Assessor vid trafikkontoret skall man vara lämplig för att utföra oberoende granskning av andras arbete vilket innebär att man ska vara serviceinriktad och förstå att syftet med att genomföra oberoende granskning. Man skall även vara väl insatt i trafikkontorets och stadens mål och värdegrunder samt uppfylla följande kompetenskrav: Egenskaper god förmåga att uttrycka sig på ett strukturerat sätt i tal och skrift insikt om vikten av integritet och att inte låta sig påverkas av personer som är delaktiga i de moment som ska bedömas Integritet och insikt att avsäga sig uppdrag för vilket kompetens är bristfällig God analysförmåga God iakttagelseförmåga, ansvarskänsla och gott omdöme Förmåga att arbeta på ett metodiskt vis Kunskaper God kompetens inom det område som ska bedömas och den typ av teknik som används kunskaper om signaleringskrav och andra krav som styr utformningen av en signalanläggning och fasta bananläggningar utmärkt kännedom om teknisk säkerhetsstyrning samt krav och rutiner för denna God kunskap i Transportstyrelsens föreskrifter om godkännande av spåranläggning eller fordon för tunnelbana och spårväg (TSFS 2010:115) God kunskap i Transportstyrelsens föreskrifter om godkännande av delsystem för järnväg (TSFS 2010:116) God kännedom om Teknisk säkerhetsstyrning signal, Arbete med signalanläggningar (TDOK 2014:0488) God kännedom i Trafikkontorets säkerhetsordning och godkännande processen (SÄO) Validering av processtyrning Erfarenhet Gedigen erfarenhet av arbetet och kontroll av teknisk säkerhetsstyrning.

Utgåva 3 Datum 2018-06-01 Sida 11 (13) Säkerhetsgranskare Planeringsledaren för Spårsäkerhet ansvarar för att genom ramavtal tillhandahålla säkerhetsgranskare till projekten. Planeringsledaren för Spårsäkerhet ansvarar vidare för behörighetsprövning av säkerhetsgranskare samt hålla en förteckning över utfärdade behörighetsbevis. Ansvarsområde Säkerhetsgranskaren ansvarar för att genomföra verifiering av de dokument som framställts som underlag för en ändring i en signalanläggning eller fast bananläggning genom en manuell kontroll genom att Säkerhetsgranskarn använder sin kompetens, erfarenhet och integritet. En person som ska arbeta som Säkerhetsgranskare ska vara behörig för den typ av anläggning (behörighetsklass) som granskningen avser. Planeringsledaren för Spårsäkerhet ska genomföra en behörighetsprövning av föreslagen Säkerhetsgranskare för en specifik anläggning och en viss ändring. En person som är behörig som Säkerhetsgranskare men saknar en viss behörighetsklass kan i undantagsfall accepteras för arbete med denna klass baserat på en argumentation för detta i respektive planering. Detta ska godkännas av Planeringsledaren för Spårsäkerhet. Huvudansvar Arbetet som Säkerhetsgranskare inkluderar men är inte begränsade till följande uppgifter. ansvarar för att genomföra granskning av underlagen enligt säkerhetsplanen enligt utfärdade rutiner för säkerhetsgranskning. protokollföra iakttagna brister i underlagen och skicka dem till Projektledaren. när det inte finns några iakttagelser som ska korrigeras signera underlagen och sammanställa samtliga granskningsprotokoll samt författa en granskningsrapport som ska ingå i säkerhetsbevisningen.

Utgåva 3 Datum 2018-06-01 Sida 12 (13) Behörighetskrav Egenskaper Integritet och insikt att avsäga sig uppdrag för vilket kompetens är bristfällig God signalteknisk analysförmåga God iakttagelseförmåga, ansvarskänsla och gott omdöme Förmåga att arbeta på ett metodiskt vis Förmåga att kunna rapportera anmärkningar på ett klart och entydigt sätt. Kunskaper Ska uppfylla de signaleringskrav som gäller projektering och utformning av signaltekniska objekt motsvarande Järnvägsskolans grundutbildning i signalteknik för ingenjörer, enligt dagens kurskoder BSIÖG1-BSIÖG3 (www.trafikverksskolan.se/jarnvag) eller motsvarande utbildning där Planeringsledaren för Spårsäkerhet avgör om annan utbildning uppfyller kraven Konstruktion och funktion hos anläggning i sökt granskningsklass, motsvarande BSIÖG1-3 och andra anläggningsspecifika kurser (www.trafikverksskolan.se/jarnvag) eller motsvarande utbildning där Planeringsledaren för Spårsäkerhet avgör om annan utbildning uppfyller kraven Projektering av signalanläggning, motsvarande dagens BSIÖG1-3 (www.trafikverksskolan.se/jarnvag) eller motsvarande utbildning där Planeringsledaren för Spårsäkerhet avgör om annan utbildning uppfyller kraven Granskningsrutiner och övriga normer som styr arbetet. Beroende på projektets art dokumenterad förmåga att söka information i teknisk handbok (TH) och TRI (SÄO-KAP-7). Erfarenhet Den sökande ska ha erfarenhet av arbetet med signaltekniska anläggningar såsom projektering, granskning, underhåll, byggnation eller besiktning för spårväg enligt nedanstående. Övriga krav Det åligger behörig granskare att kontinuerligt följa utvecklingen inom behörighetsområdet. Exempel på sådana är utbildningar på friförbundet reläställverk, punktsignalanläggningar.

Utgåva 3 Datum 2018-06-01 Sida 13 (13) Ibruktagningsledare Ansvarsområde Ibruktagningsledaren som tidigare benämndes Ansvarig besiktningsman Signal är ansvarig för att oberoende av entreprenören, kontrollera att entreprenören utfört det som är projekterat samt kontrollera att det inte finns några avvikelser mot såväl trafikkontorets interna regelverk som externa regelverk vilka är tillämpliga för anläggningsförändringen. Se (BAN-KAP-K3.5) Huvudansvar Arbetet som Ibruktagningsledare inkluderar men är inte begränsade till följande uppgifter. ta fram en ibruktagningsplan enligt säkerhetsstyrningsprocessen utföra besiktning i enligt med de krav och rutiner som specificeras i banstandard Besiktning Signalsäkerhetsanläggning (BAN-KAP-K3.5). Behörighetskrav Ibruktagningsledaren skall uppfylla de krav som specificeras i banstandard Besiktning Signalsäkerhetsanläggning (BAN-KAP-K3.5)