ÖVERLÅTELSE AV KAPITALFÖRSÄKRING

Transkript

1 ÖVERLÅTELSE AV KAPITALFÖRSÄKRING Försäkringens Depånummer: Denna blankett fyller du i för att överlåta din kapitalförsäkring till en annan försäkringstagare. UPPGIFTER OM NUVARANDE FÖRSÄKRINGSTAGARE 2 ÖVERLÅTELSEDATUM Namn (tilltalsnamn, efternamn)/företagets namn Personnr/Org.nr Överlåtelse fr o m (År-Månad-Dag) 3 UPPGIFTER OM NY FÖRSÄKRINGSTAGARE Samtliga uppgifter är obligatoriska Namn (tilltalsnamn, efternamn)/firma Personnr/Org.nr Adress (enl. folkbokföringen/reg. adress) Mobilnummer Postnr Ort och land E-post Svenskt medborgarskap Ja Nej Annat/dubbelt medborgarskap (ange samtliga) Är du deklarations- eller skattskyldig i USA? Ja Nej Skattehemvist (om ej i Sverige) Utländskt skattereg.nr 4 5 FÖRMÅNSTAGARFÖRORDNANDE SOM SKA GÄLLA VID FÖRSÄKRINGSTAGARENS DÖD Vid överlåtelse förfaller anmält förmånstagarförordnande. Nytt förmånstagarförordnande måste anmälas. Välj något av nedanstående: Ej förordnad (gäller vid företagsägd kapitalförsäkring) Om försäkringstagaren och den försäkrade avlider samtidigt inträder försäkringstagarens arvingar som förmånstagare till utfallande belopp. Om försäkringstagaren avlider före den försäkrade ska den försäkrade inträda som försäkringstagare. Om denne därefter avlider utan att ha gjort nytt förmånstagarförordnande ska utbetalning ske till den försäkrades arvingar.* * Om annat än ovan önskas måste specialförordnande bifogas (gäller ej vid företagsägd kapitalförsäkring). UNDERSKRIFTER I enlighet med de ovan lämnade uppgifterna uppdrar nuvarande försäkringstagare åt Försäkringsaktiebolaget Avanza Pension att administrera överlåtelsen av försäkringen till ny försäkringstagare. Ny försäkringstagare accepterar härmed Försäkringsaktiebolaget Avanza Pensions Förköpsinformation och Försäkringsvillkor samt bilagorna Handels- och depåbestämmelser, Information om egenskaper och risker, Policy för hur kundernas order utförs på bästa sätt samt Regler och priser. Ovan angivna regler, villkor och information finns tillgängliga på www. avanza.se/pension. FÖRMYNDARE Ny 2 försäkringstagare är införstådd med att försäkringstagaren själv står den finansiella risken för värdeförändringen i de värdepapper försäkringstagaren har på den depå som är knuten till försäkringen. Försäkringen börjar gälla när Avanza Pension godkänt överlåtelsen. Undertecknad/ny försäkringstagare samtycker till att Depåförvaltaren och försäkringsgivaren tillhandahåller information via e-post till av mig angiven e-postadress alternativt via elektroniskt meddelande i försäkringsdepån. Namnunderskrift/Firmatecknare och namnförtydligande (Nya ägaren) Namnunderskrift/Firmatecknare och namnförtydligande (Nuvarande ägaren) 6 BEVITTNING (TVÅ VITTNEN KRÄVS) Underskrift Underskrift Personnr Personnr Telefonnr Telefonnr OBLIGATORISK BILAGA En kopia på giltig legitimation ska bifogas för nuvarande och ny försäkringstagare. Kopian ska vara vidimerad (äkthetsintygad) av två oberoende personer. Underskrift, namnförtydligande, personnummer och telefonnummer ska anges för de personer som vidimerar kopian Avanza Pension

2 IFYLLES VID ÖVERLÅTELSE TILL FÖRETAGSÄGD KAPITALFÖRSÄKRING 7 PANTSÄTTNING (Vid företagsägd kapitalförsäkring) Om försäkringen utgör säkerhet för pensionsutfästelse måste en utfästelse upprättas mellan den försäkrade och den nya arbetsgivaren. Försäkringen måste pantsättas hos försäkringsbolaget. Markera i rutan nedan. Försäkringen är pantsatt till den försäkrade och utgör säkerhet för pensionslöfte. Pensionsutfästelsen ska bifogas. 8 UNDERSKRIFTER I enlighet med de ovan lämnade uppgifterna uppdrar nuvarande försäkringstagare åt Försäkringsaktiebolaget Avanza Pension att administrera överlåtelsen av försäkringen till ny försäkringstagare. Ny försäkringstagare accepterar härmed Försäkringsaktiebolaget Avanza Pensions Förköpsinformation och Försäkringsvillkor samt bilagorna Handels- och depåbestämmelser, Information om egenskaper och risker, Policy för hur kundernas order utförs på bästa sätt samt Regler och priser. Ovan angivna regler, villkor och information finns tillgängliga på www. avanza.se/pension. FÖRMYNDARE Ny 2 försäkringstagare är införstådd med att försäkringstagaren själv står den finansiella risken för värdeförändringen i de värdepapper försäkringstagaren har på den depå som är knuten till försäkringen. Försäkringen börjar gälla när Avanza Pension godkänt överlåtelsen. Undertecknad/ny försäkringstagare samtycker till att Depåförvaltaren och försäkringsgivaren tillhandahåller information via e-post till av mig angiven e-postadress alternativt via elektroniskt meddelande i försäkringsdepån. Namnunderskrift/Firmatecknare och namnförtydligande (Nya ägaren) Namnunderskrift/Firmatecknare och namnförtydligande (Nuvarande ägaren) Namnunderskrift och namnförtydligande (Panthavare) Avanza Pension

3 KUNDKÄNNEDOM PRIVATPERSONER (NYA ÄGAREN) Som finansiellt institut måste vi ha kundkännedom om våra kunder för att kunna bedöma risken att utnyttjas för penningtvätt eller finansiering av terrorism. Därför ber vi dig besvara frågorna om dig själv och de pengar som sparas och investeras hos oss. Informationen är obligatorisk och frågorna gäller hela ditt sparande hos oss. Om kontoinnehavaren är minderårig är det den minderåriges uppgifter som ska fyllas i, och signeras av förmyndare. Depånummer ifylles av Avanza: Namn (tilltalsnamn, efternamn) Personnr VILKEN ÄR DIN SYSSELSÄTTNING? Anställd Egen företagare Annan (ange nedan Arbetssökande, Ekonomiskt oberoende, Minderårig, Pensionär, Sjukskriven eller Student) 2 VAD ARBETAR DU HUVUDSAKLIGEN MED? Arbetssökande (kan bara anges vid svar Annan ovan) Ekonomiskt oberoende (kan bara anges vid svar Annan ovan) Minderårig (kan bara anges vid svar Annan ovan) Pensionär (kan bara anges vid svar Annan ovan) Sjukskriven (kan bara anges vid svar Annan ovan) Student (kan bara anges vid svar Annan ovan) Bygg/Anläggning/Infrastruktur Data/Teknik/IT Drift/Underhåll Ekonomi/Finans Fastigheter Forskning/R&D/Vetenskap Försäljning/Affärsutveckling Hotell/Restaurang/Turism HR/Personal Import/Export/Handel Juridik Kundsupport/Service Lantbruk/Skogsbruk Ledning/Management Logistik/Transport Marknad/Reklam Sjukvård/Hälsa Skribent/Publishing Säkerhet/Räddningstjänst Teologi/Psykologi/Filosofi Tillverkning/Produktion Utbildning 3 ÄGER DU DINA PENGAR OCH/ELLER VÄRDEPAPPER? Som kund hos oss måste du äga pengarna och/eller de värdepapper du vill spara eller investera i. Bekräfta genom att kryssa i rutan. 4 VARIFRÅN KOMMER DINA PENGAR OCH/ELLER VÄRDEPAPPER? Du kan välja flera alternativ. Ränta/Utdelningar från tidigare sparande Lön/Pension Arv/Gåva Vinst från värdepappershandel Lotteri/Spel Bostadsförsäljning/Fastighetsförsäljning Företagsförsäljning Försäkringsutbetalning 5 HUR STORA KOMMER DINA INSÄTTNINGAR ATT VARA PER ÅR? Mindre än miljon kronor Mer än miljon kronor 6 HUR OFTA TÄNKER DU GÖRA INSÄTTNINGAR? Mindre än gång/månad -5 gånger/månad Mer än 5 gånger/månad

4 7 VARIFRÅN KOMMER DINA ÖVERFÖRINGAR/INSÄTTNINGAR? Du kan välja flera alternativ. Svensk bank/institut Utländsk bank/institut Svenskt försäkringsbolag Utländskt försäkringsbolag Pension Arbetsgivare 8 VAD ÄR SYFTET MED DITT SPARANDE OCH/ELLER DINA PLACERINGAR? Du kan välja flera alternativ. Ekonomisk trygghet Gåva till närstående Pension Privat konsumtion 9 ÄR DU BOSATT UTOMLANDS OCH ÄR EN PERSON I POLITISKT UTSATT STÄLLNING (PEP) Med person i politiskt utsatt ställning (PEP) avses person som har/har haft ledande offentlig funktion/ställning. Ja Nej Om Ja vänligen fyll i PEP-blanketten som finns på 0 ÄR DU BOSATT UTOMLANDS OCH ÄR NÄRSTÅENDE ELLER HAR ETT AFFÄRSFÖRHÅLLANDE TILL EN PERSON SOM HAR ELLER TIDIGARE HAR HAFT FUNKTION/STÄLLNING ENLIGT DEFINITIONEN FÖR PEP? Ja Nej Om Ja vänligen fyll i PEP-blanketten som finns på SIGNERA Jag bekräftar att jag svarat korrekt på alla frågor och kommer själv att uppdatera eventuella förändringar genom att uppdatera kundkännedomen via blankett eller under Min profil på Namnunderskrift 3 UNDERSKRIFT VID FLER ÄN EN FÖRMYNDARE Namnunderskrift Har du frågor om hur du skall fylla i blanketten? Ring oss gärna så hjälper vi dig:

5 KUNDKÄNNEDOM JURIDISKA PERSONER Som finansiellt institut måste vi ha kundkännedom om våra kunder för att kunna bedöma risken att utnyttjas för penningtvätt eller finansiering av terrorism. Därför ber vi dig besvara frågorna om den juridiska personen, samt de pengar som sparas och investeras hos oss. Depånummer ifylles av Avanza: Firma (enligt registreringsbevis) Organisationsnr Land för styrelsens säte (om ej Sverige) BRANSCH Bygg/Anläggning/Infrastruktur Data/Teknik/IT Drift/Underhåll Ekonomi/Finans Fastigheter Finansiell verksamhet Forskning/R&D/Vetenskap Försäljning/Affärsutveckling Hotell/Restaurang/Turism HR/Personal Import/Export/Handel Juridik Kundsupport/Service Lantbruk/Skogsbruk Ledning/Management Logistik/Transport Marknad/Reklam Sjukvård/Hälsa Skribent/Publishing Säkerhet/Räddningstjänst Teologi/Psykologi/Filosofi Tillverkning/Produktion Utbildning Förening Kommun/Landsting Förbund Stiftelse Annat: 2 ÄGARE Finns det ägare (juridisk eller fysisk person) till mer än 25 % av röst-/ägarandelarna eller motsvarande? Det finns ingen enskild ägare till mer än 25 % av röst-/ägarandelarna eller motsvarande. ÄGARE PERSONNR/ORG.NR INNEHAV AKTIER % INNEHAV RÖSTER % LAND (OM EJ SVERIGE) ÄGARE 2 PERSONNR/ORG.NR INNEHAV AKTIER % INNEHAV RÖSTER % LAND (OM EJ SVERIGE) Om rutorna ovan inte räcker till, vänligen redovisa i separat dokument fullständigt ägande ner till en eller flera fysisk person/er. Är ägare en fysisk person och har amerikanskt medborgarskap eller är deklarations- eller skattskyldig i USA? Ägare : Ja Nej Ägare 2: Ja Nej Om någon av ovanstående delägare är en juridisk person, vänligen ange vem som kontrollerar mer än 25 % av röst- eller ägarandelarna eller motsvarande i den juridiska personen. Redovisa ner till en eller flera fysisk person/er. Det finns ingen enskild ägare som kontrollerar mer än 25 % av röst- eller ägarandelarna eller motsvarande. ÄGARE PERSONNR/ORG.NR INNEHAV AKTIER % INNEHAV RÖSTER % LAND (OM EJ SVERIGE) Om rutorna ovan inte räcker till, vänligen redovisa i separat dokument fullständigt ägande ner till en eller flera fysisk person/er Avanza Avanza Bank AB. Box 399, 93 Stockholm. Tel avanza.se Org.nr Styrelsens säte: Stockholm

6 3 VERKLIG HUVUDMAN Finns det någon annan person än ägare angivna ovan som på annat sätt utövar kontroll över den juridiska personen (s.k. verklig huvudman)? Det finns inte någon fysisk person som på annat sätt utövar kontroll över den juridiska personen. VERKLIG HUVUDMAN PERSONNR/ORG.NR LAND (OM EJ I SVERIGE) 4 PERSON I POLITISKT UTSATT STÄLLNING (GÄLLER ENDAST UTLANDSBOSATTA) Om rutorna ovan inte räcker till, vänligen redovisa i separat dokument samtliga verkliga huvudmän. Med person i politiskt utsatt ställning (PEP) avses person som har/har haft ledande offentlig funktion/ställning. Är någon av ovanstående personer eller firmatecknare bosatt utomlands och är/har varit en PEP? Ja Nej Om Ja vänligen fyll i PEP-blanketten som finns på Är någon av ovanstående eller firmatecknaren bosatt utomlands och ) närstående eller 2) har ett affärsförhållande till en PEP? Ja 5 VARIFRÅN KOMMER DEN JURIDISKA PERSONENS PENGAR OCH/ELLER VÄRDEPAPPER? (DU KAN VÄLJA FLERA ALTERNATIV) Den juridiska personens intäkter Aktiekapital Nej Om Ja vänligen fyll i PEP-blanketten som finns på Fastighetsförsäljning Donation/Gåva Företagsförsäljning Medlemsavgifter 6 ÄGER DEN JURIDISKA PERSONEN PENGARNA OCH/ELLER VÄRDEPAPPRENA? Den juridiska personen måste äga de pengar/värdepapper som sparas/investeras. Bekräfta genom att kryssa i rutan. 7 HUR STORA KOMMER INSÄTTNINGARNA ATT VARA PER ÅR? Mindre än miljon kronor Mer än miljon kronor 8 HUR OFTA KOMMER INSÄTTNINGAR SKE? Engångsinsättning Mindre än gång/månad -5 gånger/månad Mer än 5 gånger/månad 9 VARIFRÅN KOMMER ÖVERFÖRINGARNA/INSÄTTNINGARNA? (DU KAN VÄLJA FLERA ALTERNATIV) Svensk bank/finansiellt institut Utländsk bank/finansiellt institut Svenskt försäkringsbolag Utländskt försäkringsbolag 0 VAD ÄR SYFTET MED AFFÄRSFÖRBINDELSEN? (DU KAN VÄLJA FLERA ALTERNATIV) Pension Investera i värdepapper Sparande Gåva SIGNERA Jag bekräftar att jag svarat korrekt på alla frågor och kommer att uppdatera eventuella förändringar genom att uppdatera kundkännedom via blankett eller under Min profil på Namnunderskrift UNDERSKRIFT VID FLER ÄN EN FIRMATECKNARE Namnunderskrift Har du frågor om hur du skall fylla i blanketten? Ring oss gärna så hjälper vi dig: Avanza Avanza Bank AB. Box 399, 93 Stockholm. Tel avanza.se Org.nr Styrelsens säte: Stockholm

7 IDENTIFIKATION KOPIERA PASS, KÖRKORT ELLER ANNAN GILTIG ID-HANDLING I RUTAN Information om vems ID-handling som ska kopieras finns på avtalet/fullmakten. Observera att ID-handlingen ej får klistras eller tejpas in. 2 VIDIMERING Två myndiga oberoende personer behöver intyga att ID-kopian överensstämmer med originalet. Namnunderskrift Namnunderskrift Personnummer (svenskt) * Personnummer (svenskt) * Telefon dagtid (även riktnr) Telefon dagtid (även riktnr) * I annat fall än vid svenskt personnummer skall fullständig adress och telefonnummer anges. Vänligen skicka in samtliga blanketter tillsammans. Har du frågor om hur du ska fylla i blanketten? Ring oss gärna så hjälper vi dig: Avanza Avanza Bank AB. Box 399, 93 Stockholm. Tel avanza.se Org.nr Styrelsens säte: Stockholm