Byte av depåinstitut 1 (1)

Transkript

1 Byte av depåinstitut 1 (1) Försäkringen Försäkringsnr Nuvarande depånr Nytt depånr Skatteklass P T K Försäkringstagare Namn Personnr Försäkringsnr Försäkrad om annan än försäkringstagaren Namn Personnr/Orgnr Administrationsavgift Byte av depåinstitut belastas med en administrationsavgift på kr. Härmed önskar jag för ovan försäkring byta depåinstitut till Aktieinvest Carnegie Catella Cerberus Coeli Danske Bank Exceed Fair Investments Investerum Mangold Nord Fondkommission Nordnet Peak Partners Penser SIP Nordic Strukturinvest Garantum Avgifter som ska gälla efter byte av depåinstitut Investeringsavgift Administrationsavgift Fast avgift 360 kronor per år Underskrift Jag bekräftar att jag tagit del av det valda depåinstitutets depåvillkor samt allmänna bestämmelser (undantaget punkterna D: Pant, samt G7: Insättningsgaranti och investerarskydd) och att jag kommer att följa dessa och Danicas vid var tid gällande placeringsreglemente. Försäkringsvillkoren och tidigare gjorda val gäller som tidigare. Jag godkänner att samtliga tillgångar kommer flyttas från försäkringens nuvarande depå och att den depån avslutas. Jag ger mitt samtycke till att valt depåinstitut kontaktar mig för vidare information om depåtjänsterna. Datum Underskrift, försäkradingstagare, försäkradingstagare Datum Underskrift, försäkrad (om annan än försäkringstagare), försäkrad (om annan än försäkringstagare) Rådgivare/förmedlare Kod Telefon E-post Datum Namnteckning OBS! FÖR ATT BYTET SKA KUNNA GENOMFÖRAS KRÄVS ATT DEPÅFULLMAKT/ÖPPNANDEHANDLING FÖR DET NYA DEPÅINSTITUTET BIFOGAS Danica Pension Försäkringsaktiebolag (publ) Orgnr Styrelsens säte Stockholm BG Kungsträdgårdsgatan 16 Box Stockholm Tel Fax kundservice@danica.se

2 ÖPPNANDE AV DANICADEPÅ BLANKETTEN SKICKAS TILL: EXCEED CAPITAL SVERIGE AB Försäkringsnummer Depånummer hos Exceed (ifylles av Exceed) TYP AV DEPÅ Kapitalförsäkring Privatpension Tjänstepension Direktpension TJÄNST Avser nyöppning Avser byte av depåinstitut Avser annan ändring KUNDUPPGIFTER / Firma Person- / Organisationsnummer Danica Pension Försäkringsbolag Postadress BOX 7523 E-post Postnummer och ort Stockholm (Land utom Sverige) Kunden samtycker till att Exceed Capital Sverige AB tillhandahåller information enligt detta avtal via e-post till ovan angiven e-post adress SIGNATUR KUND PLACERINGSBERÄTTIGAD / Firma Person- / Organisationsnummer Postadress Postnummer och ort (Land utom Sverige) Land (skatterättsligt hemvist) Annat än svenskt medborgarskap Utländskt skatteregistreringsnummer Telefon hem Telefon dagtid Mobil SIGNATUR PLACERINGSBERÄTTIGAD FULLMAKT FÖR FÖRSÄKRINGSFÖRMEDLARE Firma Exceed Capital Sverige AB Organisationsnummer Postadress Postnummer och ort (Land utom Sverige) Telefon dagtid Mobil E-post SIGNATUR FÖRSÄKRINGSFÖRMEDLARE 1. EXCEED CAPITAL SVERIGE AB ÖPPNANDE AV DANICADEPÅ

3 ÖPPNANDE AV DANICADEPÅ TYP AV FULLMAKT Fyll i uppgifterna, skriv under och skicka blanketten i original till adressen ovan. Välj nedan vilken typ av fullmakt du vill ge ditt ombud. Denna fullmakt skall i orginal förvaras hos Exceed Capital Sverige AB ( Exceed ): INSYNSFULLMAKT. Fullmaktshavaren har rätt att inhämta upplysningar om innehav och transaktioner, se punkt 1 nedan. FULLSTÄNDIG FULLMAKT. Fullmaktshavaren har samma rättigheter som fullmaktsgivaren, se punkt 1-4 nedan. Fullmakten gäller tills den av mig/oss skriftligen återkallas hos Exceed FULLMAKTENS OMFATTNING Det är inte tillåtet att ta bort eller lägga till behörighet i denna fullmakt. Härmed lämnar jag/vi ovan angivna ombud fullmakt att för min/vår räkning. 1. Erhålla uppgift om min/vår kontoställning och mitt/vårt depåinnehav hos Exceed 2. Ingå och sluta avtal om depå och konto hos Exceed med därtill hörande särskilda avtal (t.ex. förfogandeavtal och avtal om optioner); 3. Förvärva, avyttra och förfoga över värdepapper och andra rättigheter (såsom t.ex. optioner och andelar i fonder); 4. Säga upp, ta ut och kvittera likvida medel, värdepapper och annat som jag/vi kan förfoga hos Exceed Om separat avtal avseende diskretionär förvaltning eller avtal om rådgivande portföljförvaltning tecknats. Träffa avtal om de portföljer som omfattas av avseende diskretionär förvaltning respektive rådgivande portföljförvaltning. Denna fullmakt gäller för ovan angivet depå-/kontonummer. EXCEED CAPITAL SVERIGE AB T+ 46 (8) backoffice@exceed.se Reg No EXCEED CAPITAL SVERIGE AB ÖPPNANDE AV DANICADEPÅ 2.

4 IDENTITETSKONTROLL FYSISK PERSON Exceed Capital Sverige AB godkänner följande identitetshandlingar: Svenskt körkort Svenskt pass Identitetskort utfärdat av svensk myndighet Svenskt certifierat identitetskort För den som saknar svensk identitetshandling godkänner Exceed Capital Sverige AB även: Pass Annan identitetshandling som visar medborgarskap och är utfärdad av en myndighet eller en annan behörig utfärdare Placera identitetshandingen innanför den streckade linjen och kopiera tillsammans med detta dokument. EXCEED CAPITAL SVERIGE AB NOTERINGAR Härmed intygas att kopian överensstämmer med originalet 3. EXCEED CAPITAL SVERIGE AB ÖPPNANDE AV DANICADEPÅ

5 KUNDKÄNNEDOMSBLANKETT FÖR FYSISKA PERSONER VID NYÖPPNING AV DEPÅ/ISK EXCEED CAPITAL SVERIGE AB (8) Depå/kontonr KUNDUPPGIFTER Postadress Personnummer Postnummer och ort Telefon hem Telefon dagtid Mobil E-post MEDBORGARSKAP OM ANNAT ÄN SVENSKT ÄR DU BOSATT I USA, AMERIKANSK MEDBORGARE, innehavare av s.k. green card och därigenom har permanent rätt att vistas i USA? Ja, ange medborgarskap: Nej Ja Nej VAD ÄR DIN HUVUDSAKLIGA SYSSELSÄTTNING? Tillsvidareanställd Egenföretagare Arbetssökande Pensionär Provanställd/vikariat Annat, specificera: HUR STORT ÄR DITT TOTALA PLACERINGSBARA KAPITAL? < kr kr kr kr kr kr kr > kr VILKET(A) ÄR DET FRÄMSTA SYFTET(NA) MED SPARANDET PÅ KONTO? Pension Buffert Köp av fastighet Finansiering av utbildning/studier Inköp av kapitalvaror Övrigt, Specificera: HUR OFTA HAR DU FÖR AVSIKT ATT GÖRA INSÄTTNINGAR PÅ KONTO? Dagligen Månatligen Veckovis Kvartalsvis Årsvis Färre än en gång per år HUR OFTA KOMMER DU ATT GÖRA UTTAG FRÅN DITT KONTO? Dagligen Månatligen Veckovis Kvartalsvis Årsvis Färre än en gång per år HUR HAR DU FÖRVÄRVAT DE MEDEL SOM DU KOMMER ATT FÖRA IN PÅ KONTOT? Lön Spelvinst Pension Gåva Annat, specificera: EXCEED CAPITAL SVERIGE AB ÖPPNANDE AV DANICADEPÅ 4.

6 VARIFRÅN KOMMER DU ATT GÖRA INSÄTTNINGAR TILL DITT KONTO? Bank Kontonummer Ägare till kontot (Förnamn Efternamn, personnr) TILL VILKET KONTO KOMMER DU ATT GÖRA UTTAG? Bank Kontonummer Ägare till kontot (Förnamn Efternamn, personnr) Exceed tillåter endast insättningar och uttag från/till ovan föranmälda konto. KOMMER NÅGON ANNAN ÄN DU SJÄLV ATT GENOMFÖRA TRANSAKTIONER PÅ KONTOT? Ja, följande fullmaktshavare eller ombud: Personnummer OMBUD Relation till ombudet: Maka/Make Vårdnadshavare God man Annat: PEP Frågor för att utreda om någon är PEP (gäller även personer bosatta i Sverige): 1. Har du eller har du haft en viktig funktion som stats- eller regeringschef, minister, vice minister, biträdande minister, medlem av parlament/riksdagen, riksdagsledamot, ledamot i centralbanks styrelse, domare i högsta domstolen, konstitutionella domstolar eller andra rättsliga organ på hög nivå vilkas beslut inte kan överklagas, ambassadör, beskickningschef, hög officer i försvarsmakten eller har du ingått i förvaltnings-, lednings- eller kontrollorgan i ett statligt ägt företag? Ja Nej 2. Är du en familjemedlem eller är du en känd medarbetare till sådan person som har eller har haft en sådan funktion som ange i punkt 1? Ja Nej Med familjemedlem avses make eller maka, registrerad partner, sambo, barn och deras makar, registrerade partner eller sambor samt föräldrar. Med känd medarbetare avses fysisk person, som enligt vad som är känt eller finns anledning att förmoda, gemensamt med en PEP är verklig huvudman till en juridisk person eller juridisk konstruktion eller på annat sätt har eller har haft nära förbindelser med en PEP, och fysisk person som är ensam verklig huvudman till en juridisk person eller juridisk konstruktion som, enligt vad som är känt eller finns anledning att förmoda, egentligen har upprättats till förmån för en PEP UNDERSKRIFTER Jag försäkrar härmed att de av mig lämnade uppgifterna är riktiga och jag åtar mig att skriftligen meddela Exceed Capital Sverige AB om uppgifterna skulle förändras. 5. EXCEED CAPITAL SVERIGE AB ÖPPNANDE AV DANICADEPÅ

7 KUNDKÄNNEDOM JURIDISKA PERSONER BLANKETTEN SKICKAS TILL: EXCEED CAPITAL SVERIGE AB Depånummer (ifylles av Exceed) Enligt lagen om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism ska Exceed lära känna sina kunder bättre för att kunna göra en bedömning av risken för att vi utnyttjas för penningtvätt eller finansiering av terrorism. Vi behöver därför veta vissa uppgifter om företaget för att kunna förstå syftet med affärsförhållandet och företagets transaktioner. Vi ber dig därför besvara nedanstående frågor samt ange ägarförhållandena i företaget. Informationen är obligatorisk och gäller hela sparandet hos Exceed. Företag (enligt registreringsbevis) Organisationsnummer ÄGARE Om det finns enskilda ägare med en röst- eller ägarandel större än 25% (både direkt och indirekt ägande räknas), ange dem nedan. Ägare Personnr/Orgnr Innehav aktier % Innehav röster % Nej, det finns ingen enskild ägare med en röst- eller ägarandel större än 25 % (både direkt och indirekt ägande räknas). Om någon av ovanstående delägare är en juridisk person, vänligen ange vem som i sådan delägare har en röst- eller ägandedel större än 25 %. Ägare Personnr/Orgnr Innehav aktier % Innehav röster % Nej, det finns ingen enskild ägare med en röst- eller ägarandel större än 25% (både direkt och indirekt ägande räknas). VAD ÄR SYFTET MED FÖRETAGETS SPARANDE/PLACERINGAR HOS EXCEED? (FLERA SVARSALTERNATIV MÖJLIGT) Pension Sparande/Placering Annat: Ekonomisk trygghet Trading VARIFRÅN KOMMER DE PENGAR/VÄRDEPAPPER SOM SÄTTS IN PÅ KONTOT? (FLERA SVARSALTERNATIV MÖJLIGT) Företagets intäkter Sparande/Placering Annat: Företagsförsäljning Fastighetsförsäljning VILKEN INRIKTNING/TYP AV VERKSAMHET HAR FÖRETAGET SOM KONTOT TILLHÖR? Hotell, restaurang, turism Transport/Logistik Data, teknik, IT Import, export Industri, hantverk, service, handel Annat: Hälsa, sjukvård Finansiell verksamhet HUR MYCKET OMSÄTTER FÖRETAGET SOM KONTOT TILLHÖR PER ÅR? Omsättning 1. EXCEED CAPITAL SVERIGE AB KUNDKÄNNEDOM JURIDISKA PERSONER

8 VARIFRÅN KOMMER DU ATT GÖRA INSÄTTNINGAR TILL DITT KONTO? Bank Kontonummer Ägare till kontot (Förnamn Efternamn, personnr) TILL VILKET KONTO KOMMER DU ATT GÖRA UTTAG? Bank Kontonummer Ägare till kontot (Förnamn Efternamn, personnr) PEP - PERSONER I POLITISK UTSATT STÄLLNING*. FRÅGAN GÄLLER ENDAST PERSONER BOSATTA UTOMLANDS Är du/ni (inklusive fysisk/fysiska personer som angivits som Ägare ovan) någon av dina/era närmaste familjemedlemmar, eller någon med vilken du/ ni har haft en nära affärsrelation med, en person i politisk utsatt ställning enligt Lag (2009:62) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism? Ja (Vänligen ange namn och personnummer samt fyll i blanketten person i politisk utsatt ställning ) Nej Personnummer Personnummer * En person i politisk utsatt ställning är en person som har eller har haft en viktig offentlig funktion, såsom stats- eller regeringschef, parlamentsledamot, domare i domstol av högsta insats (motsvarande ex. Högsta domstolen), ambassadör, ledningsposition i statsägt bolag etc. Om Ni är osäker, vänligen kontakta Exceed. UNDERSKRIFT Behörig firmatecknare bekräftar härmed att alla frågor är korrekt besvarade och intygar att behörig firmatecknare kommer att uppdatera eventuella förändringar genom att skicka in en uppdaterad kundkännedomsblankett. UNDERSKRIFT VID FLER ÄN EN FIRMATECKNARE EXCEED CAPITAL SVERIGE AB (8) info@exceed.se Reg No EXCEED CAPITAL SVERIGE AB KUNDKÄNNEDOM JURIDISKA PERSONER 2.